[发行]浦银货币：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛 货币市场 证券投资基金 招募说明书 摘要 （更新） 201 8 年 第 1 号 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：中 信 银行股份有限公司 内容截止日： 201 8 年 3 月 9 日 重要提示 本基金经 2010 年 10 月 27 日中国证券监督管理委员会证监许可 【 2010 】 1479 号文核准募集。 基金合同生效日期： 2011 年 3 月 9 日 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准 ， 但中国证监会对本基金募集的核准 ， 并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证 ， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ， 但不保证投资本基金一定盈利 ， 也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌 ， 亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于 货币 市场 ， 每万份基金已实现收益 会因为 货币 市场波动等因素 产生波动。 投资 人 购买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在 银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资人在投资本基金前 ， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性 ， 充 分考虑自身的风险承受能力 ， 理性判断市场 ， 对认 ( 申 ) 购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益 ， 但同时也 需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会 等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险 ， 个别证券特有的非系统性 风险 ， 由于基金投资人连续大量赎回基金 份额产生的流动性风险 ， 基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险 ， 本基金投资策略所特有的风险等等。 投资有风险 ， 投资人在认 ( 申 ) 购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》 和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业 绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写 , 并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额 , 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人 , 其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的 承认和接受 , 并按照《基金法》、《运作办法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的 权利和义务 , 应详细查阅基金合同。 本 次更新的 招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止 日为 20 1 8 年 3 月 9 日 ， 有关财务数据和净值表现截止日 20 17 年 12 月 31 日 （财 务数据未经审计） 。 目 录 一、基金管理人 ................................ ................................ ................................ 2 二、基金托管人 ................................ ................................ ................................ 8 三、相关服务机构 ................................ ................................ .......................... 11 四、基金的名称 ................................ ................................ .............................. 26 五、基金的类型 ................................ ................................ .............................. 26 六、基金的投资目标 ................................ ................................ ...................... 27 七、基金的投资范围 ................................ ................................ ...................... 27 八、基金的投资策略 ................................ ................................ ...................... 27 九、投资决策依据和决策程序 ................................ ................................ ........ 29 十、业绩比较基准 ................................ ................................ .......................... 30 十一、风险收益特征 ................................ ................................ ...................... 30 十二、基金投资组合报告 ................................ ................................ ............... 30 十三、基金业绩 ................................ ................................ .............................. 35 十四、基金费用概览 ................................ ................................ ...................... 40 十五、对招募说明书更新部分的说明 ................................ ............................. 42 一、基金管理人 （ 一 ） 基金管理人概况 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室 办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 成立时间： 2007 年 8 月 5 日 法定代表人：谢伟 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2007]207 号 注册资本：人民币 28,000 万元 股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有 51% 的股权；法国安盛投资 管理有限公司持有 39% 的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10% 的股权。 电话：（ 021 ） 23212888 传真：（ 021 ） 23212800 客服电话： 400 - 8828 - 999 ；（ 021 ） 33079999 网址： www.py - axa.com 联系人：徐薇 （ 二 ） 主要人员情况 1 、董事会成员 谢伟先生，董事长，硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行 金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长； 上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部 副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州 分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理部总经理。 现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼任金融市场业务总监、 金融市场部总经理。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事，自 2017 年 4 月起兼任本 公司董事长。 Br uno Guilloton 先生，副董事长，法国国籍 , 毕业于国立巴黎工艺技术学 院。于 1999 年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。 2000 年至 2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。 2002 年，任职安盛罗森 堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。 2005 年起，担任安盛投资管理公 司内部审计全球主管。 2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛 投资管理公司亚太区 CEO 。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太 区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versaill es Sci 及 Fuji Oak Hills 公司 董事。自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。 2016 年 12 月起兼任安盛投资管 理（上海）有限公司董事长。 金杰先生，董事。上海财经大学工商管理硕士。曾先后就职于上海上菱电气 股份有限公司、上海神光科技有限公司、上海（医药）集团有限公司等公司。 2011 年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司任资产管理部总经理。 2016 年 3 月起至 今担任上海产权集团有限公司总裁。自 2014 年 9 月起兼任本公司董事。 刘长江先生，董事。 1998 年至 2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副 处 长、处 长， 2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理， 2005 年至 2008 年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总 经理、期货结算部总经理， 2008 年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银 行总部副总经理， 2008 年至 2012 年 11 月兼任上海浦东发展银行总行公司及投 资银行总部资产托管部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。 自 2011 年 3 月起兼任本公司董事。 刘显峰先生，董事，硕士研究生，高级经济师。曾任中国工商银行北京市分 行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行 党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行干部，北京分行党委委员、纪委书 记、副行长，上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理 （主持工作），信用卡中心党委书记、总经理。现任上海浦东发展银行零售业务 总监，零售业务管理部总经理，信用卡中心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月 起兼任本公司董事。 廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。 1999 年加盟 安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO, 安盛罗森堡日本 公司 CIO 。 2010 年任命为安盛 - Kyobo 投资管理公司 CEO 。 2012 年起担任安盛投 资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。 2013 年 12 月起兼任本公司旗下子公司 —— 上海浦银安盛资产管理有限公司监事。 2016 年 12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。 郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起， 在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行 上海分行 会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长， 招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起兼任本公司董事。 2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司 —— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。 2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛 资产管理有限公司执行董事。 王家祥女士，独立董事。 1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目 部项目经理， 1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经 理， 1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公 司建设部副经理， 1991 年至 2000 年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理， 2000 年 至 2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理， 2002 年至 2006 年担任上海实业集团 有限公司顾问。自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。 1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任律师。 2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。 2004 年起担 任基德律师事务所上海首席代表。 2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德律师事 务所全球合伙人。 2011 年 11 月起至今，任上海启恒律 师事务所合伙人。自 2013 年 2 月起兼任本公司独立董事。 霍佳震先生 , 独立董事，同济大学管理学博士 。 1987 年进入同济大学工作， 历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处 长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院教师、 BOSCH 讲席教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院 EMBA ，上海机械学院机械工程 学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7 年投资行业 经历，曾任 IDG 资本投资顾问（北京）有限公司 合伙人及和谐成长基金投委会成 员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导 体 制造有限公司、 MSN （中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。 董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系 统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总 经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。 2 、监事会成员 檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。 2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职 于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。 2011 年 1 月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、本部党支部书 记。自 2015 年 3 月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez 先生，澳大利亚 / 英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文学学士。 2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品 专家、固定收益产品经理、基金会计 师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资 管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。 陈士俊先生，清华大学管理 学博士。 2001 年 7 月至 2003 年 6 月，任国泰君 安证券有限公司研究所金融工程研究员。 2003 年 7 月至 2007 年 9 月，任银河基 金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。 2007 年 10 月至今，任浦银安 盛基金管理有限公司金融工程部总监， 2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安盛沪深 300 增强型指数证券投资基金基金经理， 2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安盛中证 锐联基本面 400 指数证券投资基金基 金经理， 2017 年 4 月 27 日起兼任浦银安盛 中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（ LOF ）基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公 司职工监事。 朱敏奕女士，本科学历。 2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限公 司资产管理部任客户主管。 2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市 场策划经理，现任本公司市场部副总监。自 2013 年 3 月起，兼任本公司职工监 事。 3 、公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银行上海 分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部 总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡 中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起， 兼任本公司董事。 2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司 —— 上海 浦银安盛资产管理有限公司总经理。 2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理 有限公司执行董事。 喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国 人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部 高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管 理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。 2007 年 8 月起，担任本公 司督察长。 李宏宇先生， 西南财经大学经济学博士。 1997 年起曾先后就职于中国银行、 道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基 金研究和投资工作。 2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市 场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公司副 总经理 兼首席市场营销官。 4 、 本基金基金经理 钟明女士， 复旦 大学工商管理硕士学位， 2005 年至 2017 年 5 月就职于兴全 基金管理有限公司，先后在基金运营部、交易部、基金管理部、固定收益部任职， 曾任兴全添利宝基金、兴全货币基金、兴全稳益债券基金、兴全天添益基金基金 经理，加盟浦银安盛前，任兴全固定收益部总监助理。 2017 年 5 月加盟浦银安 盛基金公司，在固定收益投资部担任固定收益投资部副总监。 2017 年 11 月 1 日 起担任公司旗下浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期 开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金、浦银安盛货 币市场证 券投资基金以及浦银安盛日日鑫货币市场基金 的基金经理。 历任基金经理 康佳燕女士，香港大学工商管理硕士。 2007 年 6 月加盟浦银 安盛基金管理有限公司，先后在基金会计部、交易部、固定收益部从事基金估值、 债券交易、固定收益投资工作。 2013 年 12 月起在专户管理部担任固定收益投资 经理。 2014 年 6 月 至 2017 年 12 月 担任本基金基金经理。 2014 年 7 月 至 2017 年 12 月 担任浦银安盛日日盈货币市场基金基金经理。 2016 年 11 月 至 2017 年 12 月 担任浦银安盛日日鑫货币市场基金及浦银安盛日日丰货币市场基金基金经理。 历任基金经理吕栋先生，复旦大学理学学士、麻省理工大学 - 斯隆商学院金 融学硕士学位。 2006 年 8 月到 2010 年 6 月，先后在瑞银集团（ UBS ）旗下 Dillon Read 对冲基金及瑞银集团 (UBS) 固定收益部任分析员 , 承担相对价值交易策略、 资产抵押证券等数量化模型的研发工作。 2011 年 6 月，加盟花旗集团（香港） 任投资银行部分析员，承担新债定价、公司基本面分析和债务结构分析工作。 2011 年 11 月起加盟浦银安盛基金管理公司担任专户投资经理助理。 2013 年 7 月 至 2015 年 2 月 ，担任公司浦银安盛优化收益债券基金基金经理 。 2014 年 1 月 至 2015 年 2 月 ，兼任本基金经理。 2014 年 3 月 至 2015 年 2 月， 任浦银安盛日日盈货币 市场基金基金经理。吕栋先生拥有 8 年金融行业工作经验。 历任基金经理 蒋文玲女士， 上海财经大学数量经济学硕士。2006年5月至 2009年9月，在汇添富基金管理有限公司任债券交易员。2009年10月至2012 年10月，在汇添富基金管理有限公司从事债券风控研究员工作并兼任交易员。 2012年10月加盟浦银安盛基金管理有限公司固定收益投资部工作。2012年11 月30日至2014年1月，担任本基金基金经理。蒋文玲女士拥有7年证券从业经 历。蒋文玲女士从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。 历任基金经理薛铮先生，上海财经大学数量经济学硕士。 2006 年 3 月至 2009 年 6 月，先后就职于红顶金融研究中心，上海证券有限公司从事固定收益研究工 作。 2009 年 7 月进入浦银安盛基金管理公司，历任固定收益研究员、固定收益 基金经理助理、固定收益基金基金经理、固定收益投资部总监等职务。薛铮于 2017 年 6 月 8 日离职。 5 、 投资决策委员会成员 郁蓓华女士，本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销 官。 吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监，公司旗下浦银安盛精致生活 灵活配置混合型证券投资基金及浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基 金经理。 蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券 投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 陈士俊先生，本公司金融工程部总监，公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强 型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金及浦 银安盛中 证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（ LOF ）基金经理并兼任本公司职工 监事。 钟明女士，本公司固定收益投资部副总监兼旗下浦银安盛优化收益债券型证 券投资基金、浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基金、 浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金以及浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金基金经理。 杨岳斌先生，本公司研究部副总监兼旗下浦银安盛消费升级灵活配置混合型 证券投资基金及浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委 员会会议。 6 、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一） 基金托管人基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 成立时间： 1987 年 4 月 20 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 489.35 亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函 [1987]14 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [2004]125 号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话： 4006800000 传真： 010 - 85230024 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代 理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金 基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构 批准的其他业务；保险兼业代理业务（有效期至 2 017 年 09 月 08 日）。（依法须 经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 中信银行（ 601998.SH 、 0998.HK ）成立于 1987 年，原名中信实业银行，是 中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场 融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国 经济的快速发展，中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于 2005 年 8 月，正式更名 “ 中信银行 ” 。 2006 年 12 月，以中国中信集团和中信国 际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行股份 有 限公司。同年，成功引进 战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（ BBVA ）建立了优势互补的战略合作 关系。 2007 年 4 月 27 日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上 市。 2009 年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国金） 70.32% 股权。经过三十年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银 行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行。 2009 年，中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70 审订报 告，表明了独立公正第三方对中信银行托 管服 务运作流程的风险管理和内部控制 的健全有效性全面认可。 （二） 主要人员情况 孙德顺先生，中信银行执行董事、行长。孙先生自 2016 年 7 月 20 日起任本 行行长。孙先生同时担任中信银行（国际）董事长。此前，孙先生于 2014 年 5 月至 2016 年 7 月任本行常务副行长； 2014 年 3 月起任本行执行董事； 2011 年 12 月至 2014 年 5 月任本行副行长， 2011 年 10 月起任本行党委副书记； 2010 年 1 月至 2011 年 10 月任交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书 记、行长； 2005 年 12 月至 2009 年 12 月任交通银行北京 市分 行党委书记、行长； 1984 年 5 月至 2005 年 11 月在中国工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京 分行、数据中心（北京）等单位工作，期间， 1995 年 12 月至 2005 年 11 月任中 国工商银行北京分行行长助理、副行长， 1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾兼任中国 工商银行数据中心（北京）总经理； 1981 年 4 月至 1984 年 5 月就职于中国人民 银行。孙先生拥有三十多年的中国银行业从业经验。孙先生毕业于东北财经大学， 获经济学硕士学位。 张强先生，中信银行副行长，分管托管业务。张先生自 2010 年 3 月起任本 行副行长。此前，张先生 于 20 06 年 4 月至 2010 年 3 月任本行行长助理、党委委 员，期间， 2006 年 4 月至 2007 年 3 月曾兼任总行公司银行部总经理。张先生 2000 年 1 月至 2006 年 4 月任本行总行营业部副总经理、常务副总经理和总经理； 1990 年 9 月至 2000 年 1 月先后在本行信贷部、济南分行和青岛分行工作，曾任总行 信贷部副总经理、总经理、分行副行长和行长。自 1990 年 9 月至今，张先生一 直为本行服务，在中国银行业拥有近三十年从业经历。张先生为高级经济师，先 后于中南财经大学（现中南财经政法大学）、辽宁大学获得经济学学士学位、金 融学硕士学位 。 杨洪 先生，现任中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历，高级经济师， 教授级注册咨询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供职于中 国人民银行四川省分行、中国工商银行四川省分行。 1997 年加入中信银行，相 继任中信银行成都分行信贷部总经理、支行行长，总行零售银行部总经理助理兼 市场营销部总经理、贵宾理财部总经理、中信银行贵阳分行党委书记、行长，总 行行政管理部总经理。 （三） 基金托管业务经营情况 2004 年 8 月 18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监 督管理委员会批准，取得基金托管人资 格。中信 银行本着“诚实信用、勤勉尽责” 的原则，切实履行托管人职责。 截至 2017 年末，中信银行已托管 144 只公开募集证券投资基金，以及基金 公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、 QDII 等其他 托管资产，托管总规模达到 8.06 万亿元人民币。 三、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1 、 直销机构 （ 1 ） 浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 电话：（ 021 ） 23212899 传真：（ 021 ） 23212890 客服电话： 400 - 8828 - 999 ；（ 021 ） 33079999 联系人： 徐薇 网址： www.py - axa.com （ 2 ） 电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持 上海浦东发展银行借记卡、 中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、 广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行借记卡、 上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交 通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡 ） 交易网站： www.py - axa.com 微信服务号：浦银安盛微理财（ AXASPDB - E ） 客户端：“浦银安盛基金” APP 客服电话： 400 - 8828 - 999 ；（ 021 ） 33079999 2 、场外代销机构 A ．银行、证券公司 （ 1 ）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 服务热线： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 2 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 服务热线： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 3 ）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 服务热线： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 4 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 服务热线： 95528 网址： www.spdb.com.cn （ 5 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 服务热线： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 6 ）上海银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 服务热线： 95594 网址： www.bosc.cn （ 7 ）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 服务热线： 95574 网址： www.nbcb.com.cn （ 8 ）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：李民吉 服务热线： 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 9 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 服务热线： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 10 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 服务热线： 95525 网址： www.ebscn.com （ 11 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 服务热线： 021 - 33389888 网址： www.swhysc.com （ 12 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 服务热线： 4008000562 网址： www.hysec.com （ 13 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 服务热线： 95553 或 4008888001 网址： www.htsec.com.cn （ 14 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人：杨德红 服务热线： 95521 或 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （ 15 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 服务热线： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 16 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 - 6 层 法定代表人：陈共炎 服务热线： 4008 - 888 - 888 或 95551 网址： www.chinastock.com.cn （ 17 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层 法定代表人：霍达 服务热线： 95565 网址： www.newone.com.cn （ 18 ）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼广东省广州 市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 法定代表人：孙树明 服务热线： 95575 网址： www.gf.com.cn （ 19 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 服务热线： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 20 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 服务热线： 95 562 网址： www.xyzq.com.cn （ 21 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 服务热线： 4006515988 网址： www.bhzq.com （ 22 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 服务热线： 95587 或 4008888108 网址： www.csc108.com （ 23 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 服务热线： 4008001001 网址： www.essence.com.cn （ 24 ）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 服务热线： 021 - 962518 网址： www.962518.com （ 25 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 服务热线： 95321 网址： www.cindasc.com （ 26 ）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 - 8 层 法定代表人： 黄金琳 服务热线： 96326 网址： www.hfzq.com.cn （ 27 ）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层 - 43 层 法定代表人：何亚刚 服务热线： 4008895618 网址： www.e5618.com （ 28 ）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 服务热线： 4109101166 网址： www.cicc.com.cn （ 29 ）平安证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：刘世安 服务热线： 95511 - 8 网址： www.stock.pingan.com （ 30 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：姜晓林 服务热线： 95548 网址： www.citicssd.com （ 31 ）德邦证券 股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人：武晓春 服务热线： 4008888128 网址： www.tebon.com.cn （ 32 ）中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 ,8 层 法定代表人：黄扬录 服务热线： 95329 网址： www.zszq.com （ 33 ）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人：祝健 服务热线： 4001962502 网址： www.ajzq.com （ 34 ）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 服务热线： 95360 网址： www.nesc.cn （ 35 ）广州证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：邱三发 服务热线： 95396 网址： www.gzs.com.cn （ 36 ）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人：高利 服务热线： 95571 网址： www.foundersc.com （ 37 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 服务热线： 4009908826 网址： www.citicsf.com B.第三方销售机构 （ 1 ）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人：林义相 服务热线： 010 - 66045555 网址： www.txsec.com （ 2 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原数米基金） 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法定代表人：陈柏青 服务热线： 4000766123 网址： www.fund123.cn （ 3 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人：杨文斌 服务热线： 4007009665 网址： www.ehowbuy.com （ 4 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人：张跃伟 服务热线： 4008202899 网址： www.erichfund.com （ 5 ）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富） 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 A 座 9 层 908 室 法定代表人：李招弟 服务热线： 4000598888 网址： www.zscffund.com （ 6 ）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 建威大厦 1208 室 法定代表人：罗细安 服务热线： 4000018811 网址： www.zcvc.com.cn （ 7 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表人：凌顺平 服务热线： 4008773772 网址： www.5ifund.com （ 8 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 服务热线： 4001818188 网址： www.1234567.com.cn （ 9 ）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人：闫振杰 服务热线： 4008188000 网址： www.myfp.cn （ 10 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人：王莉 服务热线： 4009200022 网址： licaike.hexun.com （ 11 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 法定代表人：周斌 服务热线： 4008980618 网址： www.chtfund.com （ 12 ）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 服务热线： 4008936885 网址： www.qianjing.com （ 13 ）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 法定代表人：吴雪秀 服务热线： 4000011566 网址： www.yilucaifu.com （ 14 ）深圳宜投基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：郭海霞 服务热线： 4008955811 网址： www.yitfund.com （ 15 ）上海利得基金销售有限公 司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人：李兴春 服务热线： 4009217755 网址： www.leadbank.com.cn （ 16 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人：汪静波 服务热线： 4008215399 网址： www.noah - fund.com （ 17 ）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：胡学勤 服务 热线： 4008219031 网址： www.lufunds.com （ 18 ）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 法定代表人：陈继武 服务热线： 4006433389 网址： www.vstonewealth.com （ 19 ）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 法定代表人：金佶 服务热线： 4008202819 网址： tty.chinapnr.com （ 20 ）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：袁顾明 服务热线： 021 - 22267995 网址： www.dtfunds.com （ 21 ）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源） 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 服务热线： 4006180707 网址： www.hongdianfund.com （ 22 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 服务热线： 020 - 89629066 网址： www.ying mi.cn （ 23 ）深圳众禄基金销售股份 有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼 801 室 法定代表人：薛峰 服务热线： 4006788887 网址： www.zlfund.cn （ 24 ）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、 02 、 03 、 04 单位 法定代表人：刘鹏宇 服务热线： 0755 - 83999907 网址： www.jinqianwo.cn （ 25 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 服务热线： 4006840500 网址： www.ifastps.com.cn （ 26 ）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人：燕斌 服务热线： 4001666788 网址： www.66zichan.com （ 27 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人：张彦 服务热线： 4001661188 网址： 8.jrj.com.cn （ 28 ）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民生胡同 31 号 5 号楼 51A 法定代表人：梁蓉 服务热线： 4006262818 网址： www.5irich.com （ 29 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 法定代表人：王兴吉 服务热线： 4000888080 网址： www.qiandaojr.com （ 30 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 法定代表人：钱昊旻 服务热线： 4008909998 网址： www.jnlc.com （ 31 ）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 服务热线： 4008188866 网址： fund.shengshiview.com （ 32 ）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 服务热线： 010 - 62675369 网址： www.xincai.com （ 33 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号 法定代表人：王伟刚 服务热线： 4006199059 网址： www.hcjijin.com （ 34 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 （京东金融） 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 法定代表人：陈超 服务热线： 95118 网址： fund.jd.com （ 35 ）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表人：毛淮平 服务热线： 4008175666 网址： www.amcfortune.com （ 36 ）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2 - 2413 室 法定代表人：李修辞 服务热线： 01059013895 网址： www.wanjiawealth.com （ 37 ）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区） 法定代表人：王翔 服务热线： 4008205369 网址： www.jiyufund.com.cn （ 38 ）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2 123 号 3 层 3E - 2655 室 法定代表人：林琼 服务热线： 400 - 767 - 6298 网址： www.youyufund.com 3 、场内代销机构 投资者可通过“上证基金通”办理本基金 A 类份额（基金代码： 519509 ）和 B 类份额（基金代码： 519510 ）的上海证券交易所场内申购与赎回，可办理“上 证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。如果上海 证券交易所增加或减少具有“上证基金通”业务资格的证券公司，请以上海证券 交易所的具体规定为准。 （二） 注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 周明 联系人： 崔巍 电话：（ 010 ） 50938856 传真：（ 010 ） 5 0 9 3 8907 （三） 出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：（ 021 ） 31358666 传真：（ 021 ） 31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 （四） 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 公司全称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（ 021 ） 23238888 传真：（ 021 ） 23238800 联系人： 张振波 经办注册会计师： 薛竞 、 张振波 （ 五 ） 其他服务机构及委托办理业务的有关情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负 责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况 下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系 统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系 统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专 业系统提供商的产品建设而成，建 成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要 进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是 系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但 与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支 持。除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统 开发、维护事项。 另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 四、基金的名称 浦银安盛货币市场证券投资基金 五、基金的类型 契约型 开放式 六、基金的投资目标 力求在保持基金资产安全性和良好流动性的基础上，获得超越业绩比较基准 的稳定收益。 七、基金的投资范围 本基金投资于法律法规允许投资的金融工具，具体如下： 1 、现金； 2 、通知存款； 3 、短期融资券 ； 4 、一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单 ； 5 、期限在一年以内（含一年）的债券回购； 6 、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据 ； 7 、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券； 8 、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券 ； 9 、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他产品，基金管理人 在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金根据 对 短期利率变动（未完）  |