[发行]南方全球：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2018年第1号） 基金管理人： 南方基金管理股份有限公司 基金托管人： 境内：中国工商银行股份有限公司 境外：纽约梅隆 银行 截止日 : 2018 年 03 月 19 日 重要提示 南方全球精选配置证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2007年8月31 日证监基金字[2007]244号文核准募集，基金合同已于2007年9月19日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投 资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判 断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，并 承担基金投资中出现的风险，一是境外投资产品风险，包括海外市场风险、汇率风险、政治 风险等；二是开放式基金风险，包括利率风险、信用风险、流动性风险、操作风险、会计核 算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、金融模型风险等。投资有风险，投资者认购 （或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年3月19 日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年12月31日（未经审计）。 § 1 基金名称 南方全球精选配置证券投资基金 § 2 基金的类型 基金中基金 § 3 基金的投资目标 通过基金全球化的资产配置和组合管理，实现组合资产的分散化投资，在降低组合波动 性的同时，实现基金资产的最大增值。 § 4 基金的投资范围 本基金的投资范围为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证 券监管机构登记注册的境外交易型开放式指数基金（ETF），主动管理的股票型公募基金， 在香港证券市场公开发行、上市的股票，货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其 他金融工具。 本基金投资组合为：对基金和股票投资占本基金基金资产的目标比例为95%，可能比例 为60%-100%，其中投资于基金的部分不低于本基金基金资产的60%，投资于股票的部分(仅 限于香港证券市场公开发行、上市的股票)不高于本基金基金资产的40%；货币市场工具及 其他金融工具占本基金基金资产的0-40%。 本基金的基金资产将投资于全球主要证券市场，主要投资于与中国证监会签订了双边监 管合作谅解备忘录的国家或地区，投资于与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或 地区以外的其他国家或地区的证券资产不得超过基金资产净值的10%。 如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、减少或变更，本基金 投资的主要证券市场将相应调整。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 § 5 基金的投资策略 5.1 投资策略 本基金在基金资产的配置上采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的配置策略， 在有效分散风险的基础上，提高基金资产的收益。 （一）战略性资产配置策略（Strategic Asset Allocation）： 1．在宏观经济与地区经济分析、掌握全球经济趋势的基础上，通过量化分析，确定资 产种类 (Asset Class)与权重，并定期进行回顾和动态调整。 2．本基金将全球股票市场分为成熟市场和新兴市场两类，在基金和股票投资部分，成 熟市场和新兴市场资产配置的目标比例为60%、40%，可能比例为60%±15%、40%±15%。本 基金根据全球经济以及区域化经济发展，结合全球范围的资本流动，确定两类市场具体的资 产配置比例并定期进行调整，争取构建具备中长期发展潜力的资产组合。 （二）战术性资产配置策略（Tactical Asset Allocation）： 在成熟市场和新兴市场中根据不同国家和地区经济发展及证券市场的发展变化对资产 进行国家及区域配置，在不同国家或地区的配置比例上采用全球资产配置量化模型进行配置 和调整。由于短期市场会受到一些非理性或者非基本面因素的影响而产生波动，基金经理将 根据对不同因素的研究与判断，对基金投资组合进行调整，以降低投资组合的投资风险； 1、本基金的大部分资产将投资于ETF基金和股票型基金： 由于在成熟市场，市场效率比较高，投资于ETF可以享受市场发展的平均收益，而在新 兴市场中利用系统化基金筛选流程，构建主动投资组合，创造出超额回报。 （１）ETF的选择标准： a）指数的代表性； b）ETF的跟踪误差； c）流动性。 （2）主动型基金将采取定量和定性相结合的分析方式进行筛选。 a) 定性选择： 对基金的选择主要考虑该基金的投资策略是否符合本基金精选配置的投资思路，包括股 票和衍生品等的选择方法，以及本基金对投资的稳定性、风险和收益的要求；该基金的管理 和研究团队应该有较长期良好的历史记录，并且能够即时了解公司人员的变动；该基金的管 理人应该有稳健良好的财务状况，有良好的风险控制制度和记录，基金管理人目前管理 2,000亿以上资产规模，其经营理念和本基金产品的目标一致或者接近。 b) 定量选择： i. 该基金的过往历史业绩在一定的时间段内好于其业绩基准，或者管理该基金的基金 经理有长期优良的表现。 ii. 中立机构（如晨星等基金评级公司）对公司的评级在同类基金中处于中等（50％） 以上水平。 iii. 基金的超额收益和标准差的比率（夏普比率）好于同类基金的中值。 iv. 基金买卖证券的交易成本处于同类基金中的合理水平。 2、在香港市场投资于公开发行、上市的股票，选股策略为： 在扎实的基本面研究的基础上，发掘企业价值。主要选股标准有： （1）市场及行业地位（market position）：是否拥有市场主导能力，并能获取超额利 润； （2）估值（intrinsic value）：价格是否被市场低估； （3）盈利预期（earning surprise）：目标公司盈利稳定并持续增长，超出市场预期； （4）良好的趋势（investment trend）：目标公司的长期成长被投资者所认同，在资 产持续增值的拉动下，股价有良好的上涨趋势。 （三）金融衍生品投资策略 本基金在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则： （1）避险。主要用于市场风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合因市场下跌 而遭受的市场风险； （2）有效管理。利用金融衍生品流动性好，交易成本低等特点，通过金融衍生品对投 资组合的仓位进行及时调整，提高投资组合的运作效率。 5.2 投资决策依据和决策程序 （一）决策依据 1、国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提； 2、全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况，各国微观经济运行环境和证券市场走 势等因素是本基金投资决策的基础； 3、投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出 投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。 4、团队投资方式。本基金在投资决策委员会领导下，通过投资团队的共同努力与分工 协作，由基金经理具体执行投资计划，争取良好投资业绩。 （二）决策程序 本基金的投资管理可分为四个阶段，即资产配置阶段、交易执行阶段、业绩评价阶段和 风险管理阶段。 1、资产配置阶段 基金管理人根据中国证监会有关规定、基金合同和全球证券市场的发展情况来确定各类 资产配置比例和各类资产投资比例范围。在符合基金合同投资限制的前提下，基金管理人定 期对资产配置比例进行调整，具体步骤如下： （1）召开资产配置讨论会议，对国际宏观经济形势、以及各个市场情况进行分析判断； （2）根据对各个市场的判断提出区域精选及资产配置建议； （3）根据投资决策委员会核准的原则，基金经理对资产配置进行调整。 2、交易执行阶段 投资交易指令通过选定的交易券商的全球交易平台执行。 3、业绩评价阶段 采用归因分析等技术手段，评价业绩贡献的构成，为资产配置和组合调整提供依据。 4、风险管理阶段 风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出具风险监控报告。 如果基金管理人选择、更换或撤销境外投资顾问，本基金将在遵循上述投资策略的前提 下，对投资决策程序进行适当调整。 § 6 基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：60%×MSCI世界指数（MSCI World Index）+40%×MSCI新兴 市场指数（MSCI Emerging Markets Index）。 摩根士丹利资本国际指数 (MSCI) 是摩根士丹利资本国际公司主持开发的一系列全球 性证券市场指数，是全球投资组合经理作为投资基准最为广泛应用的指数，目前有2000多 家国际机构投资者采用MSCI指数作为基准。 摩根士丹利资本国际公司世界指数 (MSCI World Index)：为一经市值自由浮动调整后 的指数，用以衡量全球成熟市场的股票业绩表现。目前指数涵盖 23个成熟市场国家地区。 摩根士丹利资本国际公司新兴市场指数 (MSCI Emerging Markets Index)：为一经市值 自由浮动调整后的指数，用以衡量全球新兴市场的股票业绩表现。目前指数涵盖 25个新兴 市场国家地区。 本基金采取60%的摩根士丹利资本国际公司世界指数与40%摩根士丹利资本国际公司新 兴市场指数之和作为基金的投资基准。指标范围已涵盖全球主要市场，包含48个国家地区 市场，充分反映全球股市综合表现，是市场中兼具代表性与权威性的指数。该基准不但涵盖 了几乎整个全球市场，同时也是反映全球经济成长的良好指标。 如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用 于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后 变更业绩比较基准并及时公告。 § 7 基金的风险收益特征 本基金为基金中基金，属于中等偏高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期 风险和收益水平低于全球股票型基金、高于债券基金及货币市场基金。 § 8 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至2017年12月31日（未经审计）。 ( 一 ) 报告期末基金资产组合情况 金额单位 : 人民币元 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 1,473,926,219.41 31.23 其中：普通股 1,473,926,219.41 31.23 优先股 - - 存托凭证 - - 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 2,857,107,882.77 60.54 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 38,290,383.64 0.81 7 银行存款和结算备付金 合计 349,758,618.90 7.41 8 其他资产 584,220.51 0.01 9 合计 4,719,667,325.23 100.00 注 : 1 、上述货币市场工具均为货币市场基金投资。 2 、本基金本报告期末通过沪港通交易机制投资的港股市值为人民币 1,145,030,801.15 元， 占基金资产净值比例 24.55% ；通过深港通交易机制投资的港股市值为人民币 111,080,176.20 元，占基金资产净值比例 2.38% 。 （二） 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 金额单位 : 人民币元 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 中国香港 1,473,926,219.41 31.61 合计 1,473,926,219.41 31.61 （三） 报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位 : 人民币元 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 能源 10,282,930.15 0.22 原材料 - - 工业 34,367,862.88 0.74 非必需消费品 324,790,874.48 6.96 必需消费品 - - 医疗保健 191,758,251.36 4.11 金融 269,367,817.95 5.78 科技 514,090,518.10 11.02 通讯 13,249,173.50 0.28 公用事业 116,018,790.99 2.49 合计 1,473,926,219.41 31.61 注： 本基金对以上行业分类采用彭博行业分类标准。 （四） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 证投资明 细 金额单位：人民币元 序 号 公司名称 ( 英文 ) 公司名称 ( 中文 ) 证券 代码 所在证 券市场 所属 国家 ( 地 区 ) 数量（股） 公允价值（人民 币元） 占基 金资 产净 值比 例 （％ ） 1 AAC Technologie s Holdings Inc. 瑞声科技 控股有限 公司 2018 HK 香港联 合交易 所 香港 1,608,500 187,431,836.16 4.02 2 Tencent Holdings Limited 腾讯控股 有限公司 700 HK 香港联 合交易 所 香港 453,600 1 53,942,523.06 3.30 3 Yangtze Optical Fibre and Cable Joint Stock Limited Company 长飞光纤 光缆股份 有限公司 6869 HK 香港联 合交易 所 香港 2,517,000 75,533,078.37 1.62 4 Ping An Insurance (Group) Company Of China,Ltd. 中国平安 保险 ( 集 团 ) 股份 有限公司 2318 HK 香港联 合交易 所 香港 1,099,000 74,733,405.07 1.60 5 Geely Automobile Holdings Limited 吉利汽车 控股有限 公司 175 HK 香港联 合交易 所 香港 2,777,000 62,907,828.10 1.35 6 China Everbright Internation al Limited 中国光大 国际有限 公司 257 HK 香港联 合交易 所 香港 6,340,000 59 , 144 , 310.5 0 1. 27 7 Fuyao Glass Industry Group Co.,Ltd. 福耀玻璃 工业集团 股份有限 公司 3606 HK 香港联 合交易 所 香港 1 , 738 , 000 47 , 870 , 141.56 1.03 8 The People's Insurance Company(gro up) Of China Limited 中国人民 保险集团 股份有限 公司 1339 HK 香港联 合交易 所 香港 14,550,000 46,825,588.43 1.00 9 Beijing Enterprises Water Group 北控水务 集团有限 公司 371 HK 香港联 合交易 所 香港 9,252,000 46,789,727.89 1.00 Limited 10 Nexteer Automotive Group Limited 耐世特汽 车系统集 团有限公 司 1316 HK 香港联 合交易 所 香港 2 , 828 , 000 44 , 016 , 813.8 0 0.94 注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。 （五） 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明 细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 （九） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 金额单位：人民币元 序 号 基金 名称 基金 类型 运作 方式 管理人 公允价值（人民 币元） 占基金资 产净值 比例（ % ） 1 WELLINGTON GLOBAL QUALITY GROWTH FUND( 威灵顿环球质 量成长基金 ) 股票型 基金 开放式 Wellington Management Group LLP( 威灵 顿管理公司 ) 481,618,239.66 10.33 2 ROBO GLOBAL ROBOTICS AND AUTOMATION INDEX ETF(Robo 全球机器 人与自动化指数 ETF) ETF 基 金 开放式 Exchange Traded Concepts LLC( 交 易所交易概念公 司 ) 269,993,144.00 5.79 WELLINGTON GLOBAL HEALTH CARE EQUITY FUND( 威灵顿全球医 疗保健股票基金 ) 股票型 基金 开放式 Wellington Management Co LLP( 威灵顿管理 公司 ) 210,552,702.76 4.51 3 4 HANG SENG H - SHARE IND ETF - HK( 恒生 H 股指数上市基金 ) ETF 基 金 开放式 Hang Seng Investment Management Ltd( 恒生投资管 理有限公司 ) 197,609,124.00 4.24 5 T.ROWE PRICE FUNDS SICAV - GLOBAL FOCUSED GROWTH EQUITY FUND(T.ROWE PRICE 全球焦点成长 股票基金 ) 股票型 基金 开放式 T Rowe Price Luxembourg Management Sarl(T Rowe Price 卢森堡管理 公司 ) 197,465,614.94 4.23 6 WELLINGTON STRATEGIC EUROPEAN EQUITY FUND( 威灵顿 战略欧洲资产基金 ) 股票型 基金 开放式 Wellington Management Co LLP( 威灵顿管理 公司 ) 173,352,326.00 3.72 7 T ROWE PRICE FUNDS SICAV - GLOBAL TECHNOLOGY EQUITY FUND(T ROWE PRICE 全球科技股票基金 ) 股票型 基金 开放式 T Rowe Price Luxembourg Management Sarl(T Rowe Price 卢森堡管理 公司 ) 169,268,451.00 3.63 8 INVESCO GLOBAL LEISURE FUND( 景顺 环球休闲基金 ) 股票型 基金 开放式 INVESCO Management SA( 景顺资产管理 公司 ) 163,367,676.35 3.50 9 ALLIANZ JAPAN EQUITY( 安联日本股 票 ) 股票型 基金 开放式 Allianz Global Investors GmbH( 德盛安联资 产管理公司 ) 147,568,372.80 3.16 10 ISHARES U.S. AEROSPACE & DEFENSE ETF(iShares 安硕美 国航空航天与国防 ETF) ETF 基 金 开放式 BlackRock Fund Advisors( 贝莱德 基金管理公司 ) 122,914,836.20 2.64 （十） 投资组合报告附注 1 、声 明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2 、声 明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 3 、 其他资产构成 单位：人民币元 序 号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 1,880.80 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 410,477.49 4 应收利息 64,221.76 5 应收申购款 107,640.46 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 584,220.51 4 、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5 、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 § 9 基金业绩 （一）本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS）。GIPS是一套确保公司 表现得到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。 1、在业绩表述中采用统一的货币； 2、按照GIPS的相关规定和标准进行计算； 3、如果GIPS的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说明 其差异； 4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合GIPS要求的。 （二）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较 ①－③ ②－④ 增长率① 增长率标 准差② 基准收益 率③ 基准收益 率标准差 ④ 2007.9.19-2007.12.31 -6.30% 1.15% 0.11% 0.87% -6.41% 0.28% 2008.1.1- 2008.12.31 -43.33% 1.66% -49.54% 2.42% 6.21% -0.76% 2009.1.1- 2009.12.31 39.55% 1.60% 48.08% 1.55% -8.53% 0.05% 2010.1.1- 2010.12.31 1.89% 1.06% 10.79% 1.05% -8.90% 0.01% 2011.1.1- 2011.12.31 -20.13% 1.31% -14.56% 1.28% -5.57% 0.03% 2012.1.1- 2012.12.31 15.59% 0.80% 15.53% 0.82% 0.06% -0.02% 2013.1.1- 2013.12.31 9.76% 0.73% 11.08% 0.67% -1.32% 0.06% 2014.1.1- 2014.12.31 7.84% 0.65% 4.38% 0.58% 3.46% 0.07% 2015.1.1- 2015.12.31 -3.03% 1.19% -0.85% 0.94% -2.18% 0.25% 2016.1.1- 2016.12.31 -1.50% 0.81% 16.61% 0.84% -18.11% -0.03% 2017.1.1- 2017.12.31 16.37% 0.61% 18.42% 0.43% -2.05% 0.18% 自基金合 同生效起 至今 -8.30% 1.14% 30.61% 1.23% -38.91% -0.09% § 10 基金管理人 10.1 基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：张海波 注册资本：3亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：常克川 1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券 有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证 监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年， 经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。 2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。 2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。注册资本金3亿元人 民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国 际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。 10.2 主要人员情况 10.2.1 董事会成员 张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研 员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务 总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、 华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长。现任 南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。 王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理 公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方 总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠 道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰 证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。 张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集 团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总 部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总 经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、 人力资源部总经理兼党委组织部长。 冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、 代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻 香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部宣 传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党 风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记，深圳市投 控资本有限公司监事。 李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文 秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。现任深圳市 投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。 李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记， 厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际 信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司党总支 副书记、总经理。 王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医 院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任兴业 证券研究所总经理。 杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职德勤国际会计师行 会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南方 基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东英资 产管理有限公司董事。 姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策研 究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副 会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书 长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发 言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副会长。 李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学 经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生 导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长。 周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。 曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香 港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。 郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任 职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。现任致 同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨 询委员会委员。 周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务所 律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。 现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师工作委员 会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。 10.2. 2 监事会成员 吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长，华泰 证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长。现任南方基金管理股份有限公司 监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司董事长。 舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长，华 泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰 证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰长城期货有限公 司副董事长，华泰瑞通投资管理有限公司董事。 姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂主 管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集团计 划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳市 投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投资 控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集 团）股份有限公司董事。 王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽车 工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公司总 经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资发展部 总经理。 林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中 友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务 综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部 经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管 理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理，兴证期货管理有限公司董事， 兴业创新资本管理有限公司监事。 张德伦先生，职工监事，企业管理硕士学历，中国籍。曾任职北京邮电大学副教授，华 为技术有限公司处长，汉唐证券人力资源管理总部总经理，海王生物人力资源总监，华信惠 悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、人力资 源部总经理、执行董事，南方资本管理有限公司董事。 苏民先生，职工监事，计算机硕士研究生，中国籍。曾任职安徽国投深圳证券营业部电 脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、 市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总经理、执 行董事。 林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务部 实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管，民 生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事。 10.2.3 公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。曾任职江苏省投资公司业务经 理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国信高 科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。现任南方基金管理 股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。曾任职财政部地方预算司及 办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分 公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限公 司副总裁、党委委员。 常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书， 南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券董 事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司 副总裁、董事会秘书、纪委书记。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职美国AXA Financial 公司投资 部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及 国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总 监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官 （固定收益）。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。曾任职博时基金 管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰达 宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金管理 有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现任南方基金管理股份 有限公司副总裁、首席投资官（权益）。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师， 南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总监、 公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资本管理 有限公司董事。 10.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为：2007年9月至2008年2月，谢伟鸿；2008年2月至2008年 4月，谢伟鸿、温亮；2008年4月至2009年6月，谢伟鸿、温亮、李浩东；2009年6月至 2010年2月，谢伟鸿、李浩东、黄亮；2010年2月至2010年4月，李浩东、黄亮；2010 年4月至2010年5月，李浩东、黄亮、徐明宇；2010年5月至2012年12月，黄亮、徐明 宇；2012年12月至2013年2月，黄亮；2013年2月至2014年4月，黄亮、曲扬；2014 年4月至2014年7月，黄亮、曲扬、朱富林；2014年7月至2014年9月，黄亮、朱富林； 2014年9月至2015年5月，黄亮；2015年5月至2017年10月，黄亮、蔡青；2017年10 月至今，黄亮，叶国锋。 黄亮先生，北京大学工商管理硕士，具有基金从业资格。曾任职于招商证券股份有限公 司、天华投资有限责任公司，2005年加入南方基金国际业务部，现任国际投资决策委员会 委员；2007年9月至2009年5月，担任南方全球基金经理助理；2011年9月至2015年5 月，任南方中国中小盘基金经理；2015年5月至2017年11月，任南方香港优选基金经理； 2009年6月至今，担任南方全球基金经理；2010年12月至今，任南方金砖基金经理；2016 年6月至今，任南方原油基金经理；2017年4月至今，任国企精明基金经理；2017年10 月至今，任美国REIT基金经理。 叶国锋先生，香港中文大学经济学硕士，具有基金从业资格。曾任泰康资产管理（香港） 有限公司权益投资部高级副总裁、安信资产管理（香港）有限公司投资部基金经理、中广核 投资（香港）有限公司高级投资副总裁。2017年8月加入南方基金；2017年10月至今，任 南方全球基金经理；2018年1月至今，任南方香港成长基金经理。 10.2.5 QD 投决会 副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，总裁助理兼国际业务部总经理、南方资本管理 有限公司董事长刘秀焰女士，南方东英资产管理有限公司总裁丁晨女士，国际业务部董事黄 亮先生。 10.2.6 上述人员之间不存 在近亲属关系 § 11 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2017年末，中国工商银行资产托管部共有员工230人，平均年龄33岁，95%以上 员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产 品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化 的托管服务。截至2017年末，中国工商银行共托管证券投资基金815只。自2003 年以来， 本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球 金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管 银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认 可和广泛好评。 （四）基金托管人的职责 1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所 托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账 户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何 第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理 人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金 信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在 各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规 定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； 12、建立并保存基金份额持有人名册； 13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召 集基金份额持有人大会； 16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机 构，并通知基金管理人； 19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而 免除； 20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因 违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿； 21、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （五）、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务 的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、 2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第 70号）审阅后，2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402（原SAS70）审 阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在 风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风 险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经 成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了 良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增 强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职 业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约 机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （六）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金 资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益 分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律 法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及 时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知 事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 § 12 境外托管人 （一）境外托管人的基本情况 名称：纽约梅隆银行股份有限公司The Bank of New York Mellon Corporation 注册地址：225 Liberty St, New York, New York 10286 USA 办公地址：225 Liberty St, New York, New York 10286 USA 成立时间：1784年 法定代表人：Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董事长兼首席执行官) 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 纽约梅隆银行公司总部设在美国纽约225 Liberty Street,是美国历史最悠久的商业银行， 也是全球最大的金融服务公司之一。公司集多元化及其配套业务于一体，服务内容包括资产 管理、资产服务、发行人服务、清算服务、资金服务和财富管理。公司通过在全球35个国 家和地区设立的分支机构，为超过100个金融市场的投资提供证券托管服务，为全球最大的 托管行，并且是全球最大的资产管理服务提供商之一。公司在存托凭证、公司信托、股东服 务、清算贸易、融资服务、佣金管理等业务方面都位居全球前列，并且是领先的美元现金管 理、结算服务和全球支付服务供应公司。 截至2015年9月30日,纽约梅隆银行托管资产规模达28.5万亿美元,管理资产规模为1.6 万亿美元。 截至2015年9月30日，纽约梅隆银行股东权益为382亿美元，一级资本充足率为11.9%。 全球员工总人数为51,300。 信用等级: Aa2评级（穆迪），AA-（标普）（截止2015年9月30日） （二）托管业务介绍 纽约梅隆的托管业务是其主要的业务组成部分。纽约梅隆的核心托管处理系统称为全球证券 处理，简称GSP业务。该项业务于1996年推出，并由内部人员结合Vista概念进行开发。 随着业务和技术的变化，支持系统也将随着时间而变化，因此定期进行重新评估是重要的。 纽约梅隆非常关注业务运营的恢复和技术持续性解决方案的实施，并继续进行所需要的投资， 确保所有关键业务都可以在足以满足业务要求的时间框架内得以恢复。 纽约梅隆在全球每一处理中心，已经建立了清楚、有深度的指引。业务恢复与危机管理活动 被密切监督，并在所有时间得以坚持。专家团队被分配到各个小组，在组织内部对所有级别 的员工进行定期演习和更新。 （三）境外托管人的职责 1、安全保管受托财产； 2、计算境外受托资产的资产净值； 3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜； 4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账 户以及证券账户； 5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息； 6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料； 7、其他由基金托管人委托其履行的职责。 ( 四 ) 托管部门人员配备 纽约银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部 ( 兼并 Mellon 公司后，该部 门名为“ BNY Mellon 资产服务部” ) 。 纽约梅隆银行资产服务 在全球拥有 12,000 名专业人员，为机构投资者投资过程提供支持。 在全球范围内，该部门由本行高 级执行副总裁 Samir Pandiri 先生领导。 在亚洲，该部门由本行亚太地区董事总经理兼业务负责人 Michael Chan ( 陈国豪 ) 先生领导。亚洲投资者服务部为一个自足的独立业务单位，实质上包含该业务的 所有组成部分。虽然公司行动、收入托收和税收返还等某些职能集中于欧洲或美 洲，但亚洲单位拥有销售与营销、产品管理、关系管理、客户 服务和运营等专家 团队。其目标是向亚洲客户提供区域和时区内全方位的服务，以满足客户需求。 具体来讲，亚洲投资者服务部的具体组成如下： 亚洲投资者服务团队目前拥有 300 多名专业人员，为 100 多个机构客户提供服务。 如上所述，该地区的专家团队特别注重确保在本行客户业务中的全方位服务。所 采用的持续、有效过程利用国际最佳做法来经营业务，确保本行客户获得托管方 面最佳的服务和谨慎注意标准，确保其资产的安全。正是这种强大的业务模式和 专业精神，使纽约银行成为全世界最大、最知名的全球托管银行之一。 根据中国QDII市场预期呈指数速度增长的趋势，纽约银行集中了专业人士组成 专门团队，专注于对QDII发行人及其国内主托管银行的开发、关系管理和客户 服务。这些专家在证券领域拥有平均超过九年的工作经验，并均已直接或间接参 与了与QDII发行人及其国内托管银行之间各个方面的讨论。 联系人姓名 责任 简介 冼勇全 ( JohnSIN ） 大中华区客户主管 / 关系经理 冼永全 常驻香港 ， 负责纽约 梅隆 银行 大中 华区托管 及 相关业务 。他 带领 的 专业团队分 布在 中，港，台三地致力 为机构投资者 提供有效而可靠的 托 管 服务 。日常 工作包括关系 管理，客戶 服务 ，新戶口 开立 等。 John 在 托管业界拥有超过 20 年的 经验 ，曾 服务于 道富 银行 及摩根大通 银行 。 刘丹阳 (Danyang L IU ) 中国项目协调团队 /客户服务主管/客 户经理 刘丹阳 是中国 项目协调和 客服团队主管。 常驻 北京 分行 。 他于 2001 年加入纽约梅隆银 行，曾在本行布鲁塞尔办事处担任现金服务产品经理。 丹阳是中国人，移居欧洲前在中国建设银行工作过 7 年，能够很好地了解中国客户及 与中国客户沟通。 丹阳拥有位于比利时布鲁塞尔的布鲁塞尔自由大学工商管理硕士学位，专业为金融和 欧盟，获得中国人民大学法学学士学位，专业是国际关系。 李颢 中国项目协调团队 李颢 于 2010 年 3 月加入纽约梅隆银行， 资产服务团队 。 常驻 北京 分行 。 (Hao LI) /客户服务 此前在中国建设银行投资托管服务部工作， 先后加入基金核算处和涉外核算处 QDII 团队。 她 熟悉 QDII 基金运作流程、参与 QDII 基金运作前期待确定事项的讨论工作、对 估值系统提出系统优化需求、并对境外次托管行起草的备忘录提出修改意见，定期向 监管机构报送 QDII 报告。 曾经连续两年 2007 - 2008 获得中国建设银行总行本部优秀团员称号。 李颢拥有外交学院英语文学学士学位。对外经济贸易大学（金融信贷专业）专科学历 。 中国人民大学商学院 MBA 毕业。 张冉 （RanZHANG） 中国项目协调团队 /客户服务 张冉 于 201 6 年 9 月加入纽约梅隆银行， 资产服务团队 。 常驻 北京 分行 。 在 加入纽约梅隆之前， 张冉曾 就职于欧洲清算银行香港 分行及北京代表处 任 客户经 理 , 以 及摩根大通银行（中国）有限公司北京分行项目执行 部 和 现金 账户 管理岗位 ， 主要服务亚太区 ( 除日本 ) 和大中华 地区 的金融机构 及企业 客户。 张冉拥有 中国人民大学金融 学学士 学位。 以上团队将得到专业团队提供的进一步日常支持，一旦与客户确定业务合作关系， 就会被介绍给客户。团队的工作目标是向 QDII 客户提供经验丰富、专注的专家 团队，与 QDII 业务的参与方一起共享业界最佳的做法。 我们深信，由经验丰富的个人形成的这只团队，基于拥有丰富的专业经验，完全 可以协助开发及细化满足中国 QDII 特定要求的操作和服务流程。 资产安全 一旦最终确定了业务关系和契约条款， QDII 团队将与 QDII 发行人及其国内主托 管银行合作，完成实施计划。总体而言，这一过程涉及以下各项内容： . 在纽约银行开立隔离托管账户。这一隔离托管账户包含有一个“证券账户”， 根据“基金”所投资的市场，还将开立对应的“货币账户”，与上述特定的证 券账户连接。每一 QDII 基金将拥有自己的指定证券账户。 . 账户开立文档需要提交特定的表格。这些 声明表是重要的，因为这样可以保 证开立账户符合适当的分类标准。 . 将托管账户链接到使用纽约银行网络的客户界面。这里，新开立的隔离证券 账户将连接到本行的客户界面服务器，确保用户将能够及时、有效地访问预 定的报告。 . 确定会计处理和方法，确保获取适当的会计数据，并确定计算基金资产价值 的最终程序和次数，提交 QDII 发行人及其国内主托管银行。 需要注意的是，QDII基金的所有资产都记录在纽约银行的隔离托管账户中。这 样，可以将该类资产与纽约银行的资产分离开来。因此，若纽约银行出现破产或 资不抵债（不大可能发生），而这类资产由于已经被清晰地分离，因而也将非常 安全，债权人不能对这类资产主张权利。 而且，若资产保存在全世界各中央保管系统，将需要通过纽约银行的次托管行网 络或当地结算代理人来持有证券。取决于各个市场的具体规定，该类资产以纽约 银行作为“代理人的名义”或直接以客户名义持有。在此，目标同样是确保“客 户资产”与纽约银行或其次托管银行资产之间有明确的界限。 按照上述方法唯一一项无法计算在内的资产是“现金”。这里，现金被视为在纽 约银行或其次托管行的正常存款。若出现破产或资不抵债（不大可能发生）， QDII发行人与其他存款人的地位将一样。我们全面承认这一因素的存在，也正 因如此，我们评估并选择在当地市场最佳的银行作为次托管行。我们对次托管行 的严格审查和选择程序确保我们在将本行客户资产委托给本行代理行前，对各代 理行的总体财务状况和稳定性达到满意程度。 因此， QDII 基金的资产安全是有保证的，受到纽约银行积极的监督和核对。本 行的声誉、财务稳定性、业务的重心和范围，使纽约银行成为客户在证券行业安 全港的自然选择。 （五）托管业务的主要管理制度； 在 纽约梅隆银行 ，客户资产的安全是我们关注的最重要特点之一。透过我们多年在行业领域 的经验和持续参与， 纽约梅隆银行 已经构建了严格的内部控制和程序，与国际最佳做法保持 一致。这些内部控制和程序可以分为以下几大类： 类型 控制措施 次托管人选择 程序 我们选择 次托 管人的目标是选择最适合 我们 客户需求 的托管人。次托 管人必须符 合 我们的客户和我们的监管和履行义务所要求的 最高级别的诚信标准和控制 水 平。 我们 寻求的次 托管人 是在各本国证券处理行业中处于 领 先地位的次托管人。 我们 的网络管理专业 团队 在对各机构进行 深入研究和 审查后 , 才考虑将其纳入 我们的 网络 。潜在的次托 管人提交一份 综合建议 , 说明他们 现在 和未来的经营和 服务能力 。 我们 审查 每 一 项提案 ， 选出 最终人选，由我们的 网络管理员 进行考察。 选择次托管人的 主要标准 如下 : . 证券处理和 经营 能力 . 财务实力 （未完）  |