[公告]以岭药业:2017年度募集资金存放与使用情况鉴证报告
石家庄以岭药业股份有限公司 2017年度募集资金存放与使用情况 鉴证报告 勤信专字【2018】第0443号 目 录 内 容 页 次 一、鉴证报告 1-2 二、附件 石家庄以岭药业股份有限公司董事会关于 2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告 3-20 中勤万信会计师事务所 地址：北京西直门外大街110号中糖大厦11层 电话：（86-10）68360123 传真：（86-10）68360123-3000 邮编：100044 2017年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 勤信专字【2018】第0443号 石家庄以岭药业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了后附的石家庄以岭药业股份有限公司（以下简称“贵公 司”）董事会编制的《关于2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供贵公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们 同意将本报告作为贵公司2017年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外 披露。 二、董事会的责任 按照《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规 定编制《关于2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 ，并保证其内容 的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司董事会 的责任。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司董事会编制的 《关于2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》发表鉴证意见。 四、工作概述 我们按照《中国注册会计师鉴证业务基本准则》和《中国注册会计师其他鉴 证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行 了鉴证业务。上述准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审核工作以对募 集资金年度存放和使用情况的专项说明是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴 证过程中，我们实施了包括了解、核查会计记录等我们认为必要的程序，并根据 所取得的材料做出职业判断。 我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 我们认为，贵公司董事会编制的《关于2017年度募集资金存放与使用情况的 专项报告》已按照《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》及相关格式 指引的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司2017年度募集资金存放与使 用的实际情况。 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：石朝欣 二○一八年四月二十四日 中国注册会计师：杨晓峰 石家庄以岭药业股份有限公司董事会 关于2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告 石家庄以岭药业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）及董事会全体 成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、 《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号—上市公司募集资金年度 存放与使用情况的专项报告格式》的有关规定及相关格式指引的规定，将本公司 2017年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、2017年非公开发行股票 本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准石家庄以岭药业股份有限公司 非公开发行股票的批复》(证监许可[2017] 81号)核准，公司采用向特定投资者非 公开发行的方式发行每股面值为人民币1.00元的普通股股票74,720,183.00股， 发行价格为每股人民币17.48元，募集资金总额为人民币1,306,108,798.84元，扣 除承销费、保荐费等发行费用人民币17,300,000.00元，募集资金净额为人民币 1,288,808,798.84元。本次发行的保荐人中国国际金融股份有限公司（以下简称“中 金公司”）已于2017年2月22日将募集资金净额人民币1,288,808,798.84元汇入 公司募集资金专用账户进行专户存储。 收款人：石家庄以岭药业股份有限公司 收款银行、账号及金额列示如下： 单位：人民币元 收款银行 账号 金额 中信银行石家庄休门街支行 8111801012400384466 206,108,798.84 中国银行股份有限公司石家庄黄河大道支行 100269722158 150,000,000.00 华夏银行石家庄红旗支行 11651000000647059 300,000,000.00 中国建设银行股份有限公司石家庄开发区支 行 13050161200800000694 350,000,000.00 中国工商银行股份有限公司石家庄建华支行 0402022429300206036 182,700,000.00 兴业银行股份有限公司石家庄谈固支行 572090100100128985 100,000,000.00 合 计 1,288,808,798.84 上述资金到位情况业经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2017年02月23日出具了勤信验字【2017】第1032号验证报告。 2、2011年首次公开发行股票 本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准石家庄以岭药业股份有限公司 首次公开发行股票的批复》【证监许可[2011]1068号】文核准，由主承销商中信 证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）采用网下询价配售与网上资金申购 定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）6,500万股。发行价格为每股 34.56 元。应募集资金总额为人民币2,246,400,000.00元，扣除承销费和保荐费 79,000,000.00元后的募集资金为人民币2,167,400,000.00元。已由主承销商中信 证券于 2011 年7 月22日分别汇入公司募集资金专用账户。 另扣减审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用11,006,000.00元后， 公司本次募集资金净额为人民币 2,156,394,000.00元。上述资金到位情况业经中 勤万信会计师事务所有限公司验证，并出具（2011）中勤验字第07047号《验资 报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。 （二）本报告期募集资金使用金额及当前余额 1、2017年非公开发行股票 报告期内共使用非公开发行股票的募集资金合计55,602.97万元，其中包含2017 年3月24日第六届董事会第二次会议同意以非公开发行股票募集资金置换截至 2017年2月22日预先已投入非公开发行股票募集资金项目的自筹资金22,394.04万 元 截止2017年12月31日，尚未使用的非公开发行股票的募集资金余额为74,118.97 万元，其中募集资金专用账户期末余额为5,118.97万元。 尚未使用的2017年非公开发行股票的募集资金余额明细如下： 单位：人民币元 项目 金额 募集资金专用账户期初余额 1,288,808,798.84 减：募集资金专用账户支付的募投项目资金金额 556,029,667.01 加：利息收入（扣减银行手续费支出） 8,410,610.14 尚未使用的募集资金余额 741,189,741.97 减：购买理财产品尚未赎回金额 100,000,000.00 减：定期存款尚未到期金额 240,000,000.00 减：暂时补充流动资金 350,000,000.00 募集资金专用账户期末余额 51,189,741.97 2、2011年首次公开发行股票 报告期内共使用首次公开发行股票的募集资金合计3,293.77万元，累计使用募 集资金合计172,301.67万元。 截止2017年12月31日，尚未使用的首次公开发行股票的募集资金余额为 7,736.77万元。 尚未使用的首次公开发行股票的募集资金余额明细如下： 单位：人民币元 项目 金额 募集资金专用账户期初余额 74,120,378.88 减：募集资金专用账户支付的募投项目资金金额 32,937,700.09 加：利息收入（扣减银行手续费支出） 1,185,052.51 暂时补充流动资金本报告期内转回金额 35,000,000.00 募集资金专用账户期末余额 77,367,731.30 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，结合公司的实际情况，制 定了《石家庄以岭药业股份有限公司募集资金使用管理办法》，于2010年10月19 日经公司第三次临时股东大会决议通过。2011年9月21日第四届董事会第十二次会 议对《募集资金使用管理办法》进行了修订。2016年1月26日第五届董事会第二十 四次会议对《募集资金使用管理办法》进行了修订。 1、2017年非公开发行股票 公司在中信银行股份有限公司石家庄休门街支行、中国银行股份有限公司石 家庄黄河大道支行、华夏银行股份有限公司石家庄红旗支行、中国建设银行股份 有限公司石家庄开发区支行、中国工商银行股份有限公司石家庄建华支行、兴业 银行股份有限公司石家庄谈固支行（以下统一简称“开户银行”）分别开立了2017 年非公开发行股票募集资金专用账户，用于本次非公开发行股票募集资金的存储 与使用。 2017年3月8日，公司/公司子公司（甲方）连同保荐机构中国国际金融股份有 限公司（丙方）与中国工商银行股份有限公司石家庄建华支行签订了《募集资金 三方监管协议》； 2017年3月20日，公司/公司子公司（甲方）连同保荐机构中国国际金融股份 有限公司（丙方）分别与中信银行股份有限公司石家庄休门街支行（乙方）、中国 银行股份有限公司石家庄黄河大道支行（乙方）、中国建设银行股份有限公司石家 庄开发区支行（乙方）、兴业银行股份有限公司石家庄谈固支行（乙方）、华夏银 行股份有限公司石家庄红旗支行（乙方）签订了《募集资金三方监管协议》； 《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所制订的协议范本无重大差异。 截至2017年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规 定，存放和使用募集资金。 2、2011年首次公开发行股票 2017年3月9日，公司与原保荐机构中信证券签署了《关于〈首次公开发行人 民币普通股（A股）并上市之承销及保荐协议〉之终止协议》，并与中金公司签署 《关于首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市募集资金存放和使用之持 续督导协议》，由中金公司承继公司首次公开发行股票尚未使用完毕募集资金之持 续督导职责。2017年3月，公司和保荐机构中金公司分别与中信银行股份有限公司 石家庄分行、华夏银行股份有限公司石家庄分行、中国建设银行河北省分行石家 庄开发区支行分别重新签署了《募集资金三方监管协议》。重新签署的《募集资金 三方监管协议》与深圳证券交易所制订的协议范本无重大差异。 截至2017年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规 定，存放和使用募集资金。 （二）募集资金专户存储情况 1、2017年非公开发行股票 公司对非公开发行股票的募集资金实行专户存储制度，截止2017年12月31 日，募集资金专用账户期末余额为5,118.97万元： 单位：人民币元 开户单位名称 募集资金存储银 行名称 银行账号 初始存放金额 截止2017年12 月31日金额 石家庄以岭药业 股份有限公司 中国银行股份有 限公司石家庄黄 河大道支行 100269722158 150,000,000.00 927,014.63 石家庄以岭药业 股份有限公司 华夏银行石家庄 红旗支行 11651000000647059 300,000,000.00 425,914.19 石家庄以岭药业 股份有限公司 中国建设银行股 份有限公司石家 庄开发区支行 13050161200800000694 350,000,000.00 7,785,263.11 石家庄以岭药业 股份有限公司 中信银行石家庄 休门街支行 8111801012400384466 206,108,798.84 29,591,641.82 石家庄以岭药业 股份有限公司 中国工商银行股 份有限公司石家 庄建华支行 0402022429300206036 182,700,000.00 - 石家庄以岭药业 股份有限公司 兴业银行股份有 限公司石家庄谈 固支行 572090100100128985 100,000,000.00 - 以岭万洲国际制 药有限公司 中国银行石家庄 市黄河大道支行 101710166779 12,459,908.22 合计 1,288,808,798.84 51,189,741.97 2、2011年首次公开发行股票 公司已对公开发行股票的募集资金实行专户存储制度。截止2017年12月31 日，募集资金专项账户余额为7,736.77万元： 单位：人民币元 开户单位名称 募集资金存储银行名称 银行账号 截止2017年12 月31日金额 石家庄以岭药业股份有 限公司 中信银行股份有限公司石 家庄分行 7242610182100001966 40,307,499.98 石家庄以岭药业股份有 限公司 华夏银行股份有限公司石 家庄分行 4730400001801700005747 6,471,721.32 石家庄以岭药业股份有 限公司 中国建设银行河北省分行 石家庄开发区支行 13001612008050510828 30,588,510.00 合计 77,367,731.30 三、本报告期募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目资金使用情况 1、2017年非公开发行股票 单位：人民币万元 项目名称 募集资金承诺投资总额 本报告期 实际投入 累计实际投入 化学制剂国际产业化项目 80,000.00 24,709.59 24,709.59 连花清瘟胶囊国际注册项目 20,610.88 2,768.88 2,768.88 补充流动资金 30,000.00 63,285.49 63,285.49 合计 130,610.88 90,763.95 90,763.95 注1：本报告期实际投入金额90,763.95万元比一、（二）1、“报告期内共使用 非公开发行股票的募集资金合计55,602.97万元”多35,160.98万元，具体原因为： 一方面公司利用闲置募集资金暂时补充流动资金35,000.00万元，详见（四）1、； 另一方面公司于2017年12月使用银行承兑汇票预先支付的非公开发行股票募投项 目资金160.98万元，上述事项已在2018年1月使用募集资金进行等额置换。 2、2011年首次公开发行股票 单位：人民币万元 项目名称 承诺投资总额 本报告期实 际投入 累计实际投入 募集资金项目小计 188,327.33 1,514.65 175,656.22 专利中药生产基地建设项目 117,200.00 1,272.29 104,537.19 项目名称 承诺投资总额 本报告期实 际投入 累计实际投入 以岭医药研究院暨院士工作站（科技 创新平台)建设项目 36,973.71 242.36 39,354.08 专利中药营销网络建设项目 9,677.00 6,903.75 企业信息化平台建设项目 5,073.00 5,457.58 补充流动资金 19,403.62 19,403.62 超募资金项目小计 48,766.15 -1,692.88 45,682.23 软胶囊车间 9,361.00 9,183.41 合作开发一类创新药物 9,800.00 1,807.12 6,893.67 对子公司增资 2,800.00 2,800.00 中药材野生资源综合开发利用项目 4,980.21 4,980.21 补充流动资金 21,824.94 -3,500.00 21,824.94 合计 237,093.48 -178.23 221,338.45 注2：本报告期实际投入金额-178.23万元比一、（二）2、“报告期内共使用首 次公开发行股票的募集资金合计3,293.77万元”少3,472万元，具体原因为：一方 面公司报告期内收回超募资金暂时补充流动资金3,500.00万元，详见（六）2、；另 一方面是公司于2017年12月使用银行承兑汇票预先支付的首次公开发行股票募投 项目资金28万元，上述事项已在2018年1月使用募集资金进行等额置换。 （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 1、2017年非公开发行股票 报告期内不存在变更2017年非公开发行股票募集资金投资项目实施地点、实 施方式的情况。 2、2011年首次公开发行股票 2011年9月29日，经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，公司决定 对IPO募投项目之一的专利中药生产基地建设项目之水蛭养殖基地建设项目实施 方式进行调整，原实施方式为公司全资子公司扬州智汇水蛭科技有限公司使用募 集资金建造办公楼、车间、仓库等，调整为由扬州智汇水蛭科技有限公司向扬州 东林家纺制品有限公司购置生产厂房、办公楼、土地使用权及相关配套设施等， 支付转让资金750万元，支付相应税费约60万元。扬州智汇水蛭科技有限公司将 在购买资产交付之后对其进行一系列项目改造，改造费用预算约为154万元。 本报告期内不存在其他募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。 （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况 1、2017年非公开发行股票 截止2017年2月22日，本公司以自筹资金预先投入2017年非公开发行股票 募集资金投资项目的总金额为22,394.04万元。具体情况如下： 单位：人民币元 项目名称 实际投入时间 实际投入金额 化学制剂国际产业化项目 2015.12-2017.2 197,317,535.06 连花清瘟胶囊国际注册项目 2015.12-2017.2 26,622,849.98 合计 223,940,385.04 2017年3月24日，公司第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于以非公开 发行股票募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意用非公开发 行股票募集资金22,394.04万元等额置换预先已投入的自筹资金。公司独立董事、 监事会及保荐机构中金公司发表了明确的同意意见。 根据上述决议以及意见，2017年3月公司以募集资金置换出了前期投入的自筹 资金22,394.04万元。本次置换已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审核 并出具了勤信专字【2017】第1054号《关于石家庄以岭药业股份有限公司以自筹 资金预先投入募集资金投资项目专项说明鉴证报告》。 2、2011年首次公开发行股票 首次公开发行股票的募集资金到位前，公司利用自有资金对IPO募集资金项 目累计投入10,380.26万元。 2011 年8月24日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于用募 集资金置换前期投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意使用10,380.26 万元募集资金置换前期投入募投项目的公司自筹资金。公司独立董事、监事会及 原保荐机构中信证券发表了明确的同意意见。 根据上述决议以及意见，2011年8月公司以募集资金置换出了前期投入的自 筹资金10,380.26万元。本次置换已经中勤万信会计师事务所有限公司审核并出具 了（2011）中勤审字第08254号《关于石家庄以岭药业股份有限公司以自筹资金 预先投入募集资金投资项目的专项审核报告》。 （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 1、2017年非公开发行股票 2017年9月28日，公司召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于 使用部分闲置非公开发行募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用部分闲置 非公开发行募集资金不超过40,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会 批准之日起不超过12 个月。报告期内公司累计暂时补充流动资金35,000万元。 报告期末，使用期限未超过12个月暂时未归还。 2、2011年首次公开发行股票 报告期内不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 （五）结余募集资金使用情况 1、2017年非公开发行股票 不适用。 2、2011年首次公开发行股票 不适用。 （六）超募资金使用情况 1、2017年非公开发行股票 不适用。 2、2011年首次公开发行股票 如本报告一、（一）2所述，2011年首次公开发行股票的募集资金净额为人民 币215,639.40万元，根据公司《首次公开发行A股股票招股说明书》，募集资金 投资项目总投资为 168,923.71 万元，本次公开发行股票超募资金为46,715.69 万 元。 2011年11月8日，公司召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关 于利用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司利用超募资金人民币 15,000 万元永久补充公司流动资金。 2012年2月29日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关 于使用超募资金合作开发一类创新药物的议案》，同意公司使用超募资金9,800万 元合作开发一类新药。 2012 年3月28日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关 于使用超募资金投资新建软胶囊车间项目的议案》，同意公司使用超募资金9,361 万元投资建设年产5亿粒的软胶囊车间项目。同次会议还审议通过了《关于使用 超募资金对全资子公司增资的议案》，同意公司使用超募资金2,800万元对全资子 公司北京以岭药业有限公司进行增资。 2012年9月6日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关 于使用超募资金投资设立全资子公司并实施“中药材野生资源综合开发利用项目” 的议案》，同意公司使用超募资金4,980.21万元投资建设“中药材野生资源综合开 发利用项目”。 2014年8月19日，公司召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于 使用部分项目节余募集资金和剩余超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公 司利用超募资金（含利息）人民币6,824.94万元永久补充公司流动资金。同次会 议还审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和闲置超募资金暂时补充流动资金 的议案》，同意公司使用部分闲置超募资金5,000万元暂时补充流动资金，使用期 限为自公司第五届董事会第十次会议审议通过之日起不超过12个月。公司于2015 年8 月17日已将上述5,000万元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过 12个月。 2015年8月19日，公司召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置超募 资金 5,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过12 个月。公司于2016 年8月16日已将上述5,000万元全部归还至募集资金专用账 户，使用期限未超过12个月。 2016年8月22日，公司召开第五届董事会第三十次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用部分闲置超募资金 3,500万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过12个月。 公司于2017 年8月18日已将上述3,500万元全部归还至募集资金专用账户，使 用期限未超过12个月。 （七）尚未使用的募集资金用途及去向 1、2017年非公开发行股票 2017年3月24日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于 使用部分暂时闲置非公开发行股票募集资金投资银行理财产品的议案》，决定使用 最高额度不超过6亿元部分暂时闲置非公开发行股票募集资金适时购买低风险、 短期（不超过一年）的保本型银行理财产品。 根据该议案，公司在报告期内，累计使用暂时闲置非公开发行股票募集资金 购买保本型银行理财产品5.2亿元。截止报告期末，购买的保本型银行理财产品 尚未赎回金额为1亿元，为中信理财之共赢保本步步高升B款人民币理财产品1 亿元。 除以上披露的募集资金使用情况以外，剩余募集资金存放于募集资金专户， 详见一、（二）1。 2、2011年首次公开发行股票 除以上披露的募集资金使用情况以外，剩余募集资金存放于募集资金专户， 详见一、（二）2。 （八）募集资金使用的其他情况 1、2017年非公开发行股票 2017年3月24日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于 使用银行承兑汇票支付非公开发行股票募集资金投资项目所需资金并以募集资金 等额置换的议案》。截至报告期末，公司累计使用银行承兑汇票支付2017年非公 开发行股票募集资金投资项目资金合计2,021.41万元。 根据公司《2015年非公开发行A股股票预案（二次修订稿）》，本次非公开发 行募集资金投资项目之一的化学制剂国际产业化项目由公司全资子公司以岭万洲 国际制药有限公司（以下简称“以岭万洲国际”）承办建设，资金主要来源为公司 将本次发行募集资金增资和借款相结合的方式提供给以岭万洲国际，再由以岭万 洲国际负责实施。 根据上述预案的内容，结合公司《募集资金使用管理办法》及财务授权审批 制度等管理制度，本公司在报告期内使用募集资金1,000.00万元以借款的方式提 供给以岭万洲国际，用于化学制剂国际产业化项目的建设。截止2017年10月份， 以岭万洲国际已经将该借款归还。 2017年3月24日，公司召开第六届董事会第二次会议审议通过了《关于使 用自有资金和非公开发行募集资金对全资子公司增资的议案》，决定使用自有资金 2.4 亿元和非公开发行股票募集资金 0.6 亿元向公司全资子公司以岭万洲国际， 增资完成后以岭万洲国际的注册资本将由1亿元增加至4亿元。根据该议案，本 公司在报告期内使用募集资金6,000.00万元对以岭万洲国际进行增资，用于化学 制剂国际产业化项目的建设。 截止报告期末，尚未使用的募集资金均存放在募集资金专用账户中。 2、2011年首次公开发行股票 2011年9月21日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关 于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金的议案》。截至报告期末，公司累 计使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金合计73,819.07万元。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 1、2017年非公开发行股票 报告期内，公司2017年非公开发行股票募集资金投资项目未发生其他变更。 2、2011年首次公开发行股票 报告期内，公司2017年非公开发行股票募集资金投资项目未发生其他变更。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司签订的《募集资金三方监管协议》与三方监管协议范本不存在重大差 异，公司募集资金在专项账户集中存储管理。公司在使用募集资金时，按照公司 《募集资金使用管理办法》以及三方监管协议中相关条款规定严格履行申请和审 批手续，募集资金专户存储监管协议履行情况良好。不存在违规情形。 附件1：2017年非公开发行股票募集资金使用情况对照表 附件2：2011年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表 石家庄以岭药业股份有限公司董事会 2018年04月24日 附件1： 2017年非公开发行股票募集资金使用情况对照表 单位（人民币）万元 承诺投资项目和超募资金投向 是 否 已 变 更 项 目 (含 部 分 变 更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告期实现 的效益 是 否 达 到 预 计 效 益 项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化 承诺投资项目 1.化学制剂国际产业化项目 否 80,000.00 80,000.00 24,709.59 24,709.59 30.89% 2018 年12月 31日 不适用 不 适 用 否 2.连花清瘟胶囊国际注册项目 否 20,610.88 20,610.88 2,768.88 2,768.88 13.43% 2019年 12月31 日 不适用 不 适 用 否 补充流动资金 30,000.00 63,285.49 63,285.49 63,285.49 100.00% 承诺投资项目小计 -- 130,610.88 163,896.37 90,763.95 90,763.95 -- -- -- -- 超募资金投向 补充流动资金（如有） -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- -- -- -- -- 合计 -- 130,610.88 163,896.37 90,763.95 90,763.95 -- -- -- -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分 具体项目） 项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化。 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 以前年度发生 募集资金投资项目先期投入及置换情况 适用 2017年3月24日，公司第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于以非公开发行股票募集资金置换预 先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意用非公开发行股票募集资金22,394.04万元等额置换预先已 投入的自筹资金。公司独立董事、监事会及保荐机构中金公司发表了明确的同意意见。 本次置换已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了勤信专字【2017】第1054号《关于 石家庄以岭药业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目专项说明鉴证报告》。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2017年9月28日，公司召开第六届董事会第八次会议，决定使用部分闲置非公开发行募集资金不超过 40,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过12 个月。报告期内累计暂时补 充流动资金35,000万元。报告期末，使用期限未超过12个月暂时未归还。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 除以上披露的募集资金使用情况以外，剩余募集资金存放于募集资金专户。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情 况 2017年3月24日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付非公开 发行股票募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。截至报告期末，公司累计使用银 行承兑汇票支付募集资金投资项目资金合计2,021.41万元。 附件2： 2011年公开发行股票募集资金使用情况对照表 单位（人民币）万元 承诺投资项目和超募资金投向 是 否 已 变 更 项 目 (含 部 分 变 更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告期实现的效 益（万元） 是 否 达 到 预 计 效 益 项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化 承诺投资项目 1.专利中药生产基地建设项目 否 117,200.00 117,200.00 1,272.29 104,537.19 89.20% 2015年 12月 31日 31,876.95 不 适 用 否 2.以岭医药研究院暨院士工作站（科技创新 平台）建设项目 否 36,973.71 36,973.71 242.36 39,354.08 106.44% 2015年 12月 31日 不 适 用 否 3.专利中药营销网络建设项目 否 9,677.00 9,677.00 6,903.75 71.34% 2015年 12月 31日 不 适 用 否 4.企业信息化平台建设项目 否 5,073.00 5,073.00 5,457.58 107.58% 2015年 12月 不 适 否 31日 用 补充流动资金 19,403.62 19,403.62 19,403.62 100.00% 承诺投资项目小计 -- 188,327.33 188,327.33 1,514.65 175,656.22 -- -- 31,876.95 -- -- 超募资金投向 5.合作开发一类创新药物 否 9,800.00 9,800.00 1,807.12 6,893.67 70.34% 不 适 用 否 6.软胶囊车间 否 9,361.00 9,361.00 0 9,183.41 98.10% 2014年 12月 31日 不 适 用 否 7.对子公司增资 否 2,800.00 2,800.00 2,800.00 100.00% 2012年 4月30 日 不 适 用 否 8. 中药材野生资源综合开发利用项目 否 4,980.21 4,980.21 0 4,980.21 100.00% 2015年 5月31 日 不 适 用 否 补充流动资金（如有） -- 21,824.94 21,824.94 -3,500.00 21,824.94 100.00% -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 48,766.15 48,766.15 -1,692.88 45,682.23 -- -- -- -- 合计 -- 237,093.48 237,093.48 -178.23 221,338.45 -- -- 31,876.95 -- -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （分具体项目） 承诺投资项目的主要投资建设内容已完成。尚在支付部分合同尾款。 项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化。 超募资金的金额、用途及使用进展情况 适用 公司报告期内收回超募资金暂时补充流动资金3,500.00万元详见（六）2、 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 适用 以前年度发生 经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，公司对水蛭养殖基地建设项目实施方式进行调整，原实施方 式为扬州水蛭使用募集资金建造办公楼、车间、仓库等，调整为扬州水蛭向扬州东林家纺制品有限公司购 置生产厂房、办公楼、土地使用权及相关配套设施等，支付转让资金750万元，支付相应税费约60万元， 扬州水蛭还将在购买资产交付之后对其进行一系列项目改造，费用预算约为154万元。除此之外，水蛭养 殖基地建设项目剩余募集资金将继续由扬州水蛭按计划实施。 本报告期内不存在其他募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 适用 截止2011年8月12日，公司以自有资金预先投入募集资金投资项目的总金额为10,380.26万元。2011年8 月，经公司第四届董事会第十一次会议审议通过，公司以募集资金置换预先投入的募投项目的自筹资金 10,380.26万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用。 尚未使用的募集资金用途及去向 除以上披露的募集资金使用情况以外，剩余募集资金存放于募集资金专户。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他 情况 本公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，募集资金管理不存在违规情形。第四 届董事会于 2011年9月21日召开第十二次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项 目资金的议案》。截至报告期末，公司累计使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金合计73,819.07万 元。 中财网
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