[公告]奇正藏药:平安证券股份有限公司关于公司使用超募资金及自有资金购买理财产品的核查意见
平安证券股份有限公司关于 西藏奇正藏药股份有限公司 使用超募资金及自有资金购买理财产品的核查意见 平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为西藏奇正 藏药股份有限公司（以下简称“奇正藏药”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐 工作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等相关 法律法规和规范性文件的要求，对奇正藏药及其子公司使用最高额度不超过人民 币8亿元闲置资金（其中：超募资金2.1亿元及自有资金5.9亿元）购买安全性 高、流动性好的理财产品（其中超募资金购买的理财产品须承诺保本）的事项进 行了核查，并发表如下核查意见： 一、募集资金情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]762号文核准，公司向社会公开 发行人民币普通股（A股）4,100万股，发行价格11.81元/股，募集资金总额 484,210,000.00元，扣除发行费用33,009,890.00元，实际募集资金净额为 451,200,110.00元。利安达会计师事务所有限责任公司已于2009年8月24日对 本次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具利安达验字[2009]第1030 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度，分别与中国工商银行股 份有限公司兰州八一支行、中国建设银行股份有限公司拉萨城西支行、招商银行 股份有限公司兰州东口支行及保荐机构平安证券签订《募集资金三方监管协议》、 《募集资金四方监管协议》。 （二）超募资金使用情况 截止2018年5月31日，公司超募资金16,092.27万元、利息5,583.95万元， 共计21,676.22万元，根据《2017年第一次临时股东大会决议》，公司将超募资 金21,000.00万元进行现金管理，其余资金存于募集资金账户。 二、本次使用募集资金及自有资金投资理财产品的基本情况 （一）理财产品品种 为控制风险，公司运用超募资金购买的品种为保本型理财产品，产品发行主 体应当为商业银行，且须提供保本承诺，投资品种不得违反中国证券监督管理委 员会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的 规定，不涉及深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》规定的风险投资品种；公司运用闲置自有资金投资的理财产品，发行主体应 当为商业银行及其他金融机构，投资品种不涉及《深圳证券交易所中小企业板上 市公司规范运作指引》规定的风险投资品种。上述投资品种风险较低，收益明显 高于同期银行存款利率，是公司在风险可控的前提下提高超募资金及自有资金使 用效益的重要理财手段。 公司超募资金投资理财必须以公司自身名义进行。公司运用超募资金投资的 产品不得用于质押，必须通过专用投资理财账户进行，并由专人负责投资理财账 户的管理，包括开户、销户、使用登记等。 （二）决议有效期 自股东大会审议通过之日起一年内有效。 （三）实施方式 在额度范围内公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同 文件。 （四）信息披露 公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的 额度、期限、收益等。 三、前十二个月内购买理财产品情况 序 号 产品名称 产品 类型 预计年 化收益 率 资金 类型 投资金额 （万元） 投资期 限 是否 到期 备注 1 上海浦东发 展银行利多 多对公结构 性存款固定 持有期 JG901期 保证 收益 型 4% 自有 资金 16,000 2017年6 月7日 -2017年 7月12日 是 详见2017年6月8日刊登于 《证券时报》、巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的 《关于使用自有资金购买 银行理财产品的进展公告》 （公告编号：2017-025） 2 上海浦东发 展银行利多 多对公结构 性存款固定 持有期 JG903期 保证 本金 和约 定收 益 4.2% 超募 资金 9,100 2017年6 月17日- 2017年 12月16 日（180 天） 是 详见2017年6月20日刊登于 《证券时报》、巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的 《关于使用超募资金购买 银行保本型理财产品的进 展公告》（公告编号： 2017-027） 3 上海浦东发 展银行利多 多对公结构 性存款2017 年JG0827 期 保证 本金 及约 定收 益 4.4% 自有 资金 6,000 2017年7 月3日 -2017年 12月20 日（168 天） 是 详见2017年7月4日刊登于 《证券时报》、巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的 《关于使用自有资金购买 银行理财产品的进展公告》 （公告编号：2017-028） 4 上海浦东发 展银行利多 多对公结构 性存款2017 年JG0884 期 保证 本金 及约 定收 益 4.35% 超募 资金 11,700 2017年 07月10 日- 2017 年12月 20日 （161 天） 是 详见2017年7月11日刊登于 《证券时报》、巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的 《关于使用超募资金购买 银行保本型理财产品的进 展公告》（公告编号： 2017-030） 5 兰州银行 “百合理财” 共赢系列 2029号对公 理财产品 保本 浮动 收益 类 4.60% 自有 资金 5,000 2017年7 月21日 -2017年 12月25 日 是 详见2017年7月22日刊登于 《证券时报》、巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的 《关于使用自有资金购买 银行理财产品的进展公告》 （公告编号：2017-031） 6 厦门国际银 行人民币 “步步为赢” 结构性存款 171112期 保本 浮动 收益 型 5.0% 自有 资金 8,500 2017年7 月31日 -2017年 12月20 日 是 详见2017年8月2日刊登于 《证券时报》、巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的 《关于使用自有资金购买 银行理财产品的进展公告》 （公告编号：2017-033） 7 上海浦东发 展银行利多 多对公结构 性存款2017 年JG902期 保证 收益 型 4.15% 自有 资金 600 2017年9 月4日 -2017年 12月3日 是 详见2017年9月2日刊登于 《证券时报》、巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的 《关于使用自有资金购买 银行理财产品的进展公告》 （公告编号：2017-040） 8 厦门银行人 民币“步步 为赢”结构 性存款 171438期 保本 浮动 收益 型 4.86% 自有 资金 11,000 2017年9 月11日 -2017年 12月19 日 是 详见2017年9月13日刊登于 《证券时报》、巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的 《关于使用自有资金购买 银行理财产品的进展公告》 （公告编号：2017-041） 9 中国工商银 行保本型法 人91天稳利 人民币理财 产品 保本 浮动 收益 类 3.3% 自有 资金 500 2017年 11月3日 -2018年 2月1日 是 详见2017年11月2日刊登于 《证券时报》、巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的 《关于控股子公司使用自 有资金购买银行理财产品 的进展公告》（公告编号： 2017-050） 10 兰州银行 “百合理财” 共赢系列 2116号对公 理财产品 保本 浮动 收益 类 4.60% 自有 资金 3,000 2017年 11月24 日-2017 年12月 25日 是 详见2017年11月25日刊登 于《证券时报》、巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）上 的《关于子公司使用自有资 金购买银行理财产品的进 展公告》（公告编号： 2017-055） 11 厦门银行赢 庆系列代客 理财产品 2017268期 保本 浮动 收益 型 5.20% 自有 资金 8,000 2017年 12月27 日-2018 年6月26 日（181 天） 否 详见2017年12月29日刊登 于《证券时报》、巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）上 的《关于公司使用自有资金 购买银行理财产品的进展 公告》（公告编号： 2017-059） 12 交通银行 “蕴通财 富·日增利 120天” 保证 收益 型 5.10% 超募 资金/ 自有 资金 33,600 2017年 12月29 日-2018 年04月 28日 （120 天） 是 详见2017年12月30日刊登 于《证券时报》、巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）上 的《关于公司使用超募资金 及自有资金购买银行理财 产品的进展公告》（公告编 号：2017-060） 13 交通银行 “蕴通财 富·日增利 63天” 保证 收益 型 5.10% 超募 资金 3,000 2018年1 月5日 -2018年 3月12日 （63天） 是 详见2018年1月6日刊登 于《证券时报》、巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）上 的《关于使用超募资金购买 银行保本型理财产品的进 展公告》（公告编号： 2018-001） 14 上海浦东发 展银行利多 多对公结构 性存款2018 年JG197期 保证 本金 和约 定收 益 4.8% 自有 资金 8,000 2018年1 月18日 -2018年 6月25日 否 详见2018年1月18日刊登于 《证券时报》、巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的 《关于子公司使用自有资 金购买银行保本型理财产 品的进展公告》（公告编号： 2018-002） 15 交通银行蕴 通财富·日 增利63天 保证 收益 型 4.9% 自有 资金 17,500 2018年1 月29日 -2018年 4月2日 是 详见2018年1月30日刊登于 《证券时报》、巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的 《关于子公司使用自有资 金购买银行保本型理财产 品的进展公告》（公告编号： 2018-003） 16 上海浦东发 展银行利多 多对公结构 性存款固定 持有期 JG903期 保证 本金 和约 定收 益 4.55% 自有 资金 500 2018年2 月6日 -2018年 8月5日 否 详见2018年2月7日刊登于 《证券时报》、巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的 《关于子公司使用自有资 金购买银行保本型理财产 品的进展公告》（公告编号： 2018-004） 17 交通银行蕴 通财富·日 增利124天 保证 收益 型 4.90% 超募 资金 及自 有资 金 4,000 2018年3 月14日 -2018年 7月16日 否 详见2018年3月15日刊登 于《证券时报》、巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）上 的《关于使用超募资金及自 有资金购买银行理财产品 的公告》（公告编号： 2018-011） 18 交通银行蕴 通财富·日 增利S款 保本 浮动 收益 型 按照赎 回份额 的实际 存续天 数和对 应的实 际年化 收益率 计算公 司理财 收益 自有 资金 10,000 2018年3 月20日- 公司全 额赎回 后 否 详见2018年3月22日刊登 于《证券时报》、巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）上 的《关于公司使用自有资金 购买保本型银行理财产品 的公告》（公告编号： 2018-013） 19 交通银行蕴 通财富·日 增利169天 保证 收益 型 5.10% 自有 资金 17,500 2018年4 月4日 -2018年 9月20日 否 详见2018年4月5日刊登 于《证券时报》、巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）上 的《关于子公司使用自有资 金购买银行保本型理财产 品进展公告》（公告编号： 2018-014） 20 兴业银行企 业金融结构 性存款 保本 浮动 收益 型 固定收 益+浮 动收益 超募 资金 及自 有资 金 29,000 2018年4 月28日 -2018年 12月24 日 否 详见2018年5月3日刊登 于《证券时报》、巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）上 的《关于使用超募资金及自 有资金进行结构性存款的 进展公告》（公告编号： 2018-029） 21 交通银行蕴 通财富·日 增利S款 保本 浮动 收益 型 按照赎 回份额 的实际 存续天 数和对 应的实 际年化 收益率 计算公 司理财 收益 超募 资金 4,000 2018年5 月2日- 公司全 额赎回 后 否 详见2018年5月4日刊登 于《证券时报》、巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn） 上的《关于公司使用超募资 金购买保本型银行理财产 品的进展公告》（公告编号： 2018-030） 四、投资风险分析及风险控制措施 （一）投资风险 1、公司购买的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影 响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响； 2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的 实际收益不可预期。 （二）针对投资风险，拟采取措施如下： 1、以上额度内理财资金原则上只能购买不超过十二个月理财产品，不得购 买涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的风险投资品种； 2、财务部建立投资台账，设专人管理存续期的各种投资及理财产品并跟踪 委托理财资金的进展及安全状况，出现异常情况时须及时报告公司管理层，以便 公司采取有效措施回收资金，避免或减少公司损失； 3、公司审计监察部为理财产品业务的监督部门，财务部每季度向审计监察 部报送投资台账，审计监察部对公司理财产品业务进行事前和事后的审计； 4、独立董事有权对投资理财产品情况进行检查，并对提交董事会审议的投 资理财产品事项发表独立意见； 5、公司监事会有权对公司投资理财产品情况进行定期或不定期的检查，对 提交董事会审议的投资理财产品事项进行审核并发表意见； 6、公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的 购买以及相应的损益情况。 五、对上市公司的影响 1、公司运用超募资金及自有资金进行安全性高、风险低的短期理财产品投 资是在确保不影响超募资金投资和正常生产经营的前提下实施的，不会影响公司 超募资金投资和正常经营周转资金需要。 2、对于发展前景看好，风险低、投资收益预测明确的项目，在经过科学严 谨的可行性研究论证后，不排除采用超募资金投资。 3、通过进行适度的低风险的短期理财，可以提高资金使用效率，能获得一 定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。 六、本次使用超募资金及自有资金购买理财产品的审议情况 本次使用最高额度不超过人民币8亿元闲置资金（其中：超募资金2.1亿元 及自有资金5.9亿元）购买理财产品的事项，已经公司2018年6月14日召开的 第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议决议审议通过。公司全体独 立董事亦对该事项发表了明确同意意见。本事项尚需提交股东大会审议。 （一）独立董事的独立意见 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，公司一 年内滚动使用最高额度不超过人民币8亿元闲置资金（其中：超募资金2.1亿元 及自有资金5.9亿元）购买安全性好、流动性高的理财产品（其中超募资金购买 的理财产品须承诺保本），有利于提高闲置资金的使用效率，增加公司收益，不 影响超募资金使用，符合公司及全体股东的利益。独立董事同意公司使用超募资 金及自有资金购买理财产品。 （二）监事会意见 公司目前经营及财务状况良好，在确保不影响超募资金使用的情况下，履行 了必要的审批程序后，公司在一年内滚动使用最高额度不超过人民币8亿元闲置 资金（其中：超募资金2.1亿元及自有资金5.9亿元）购买理财产品（其中超募 资金购买的理财产品须承诺保本），有利于提高公司闲置资金的使用效率和收益， 不存在损害公司及中小股东利益的情形。监事会同意公司运用超募资金及自有资 金购买理财产品。 七、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为： 1、奇正藏药本次使用超募资金投资理财产品已经董事会、监事会审议通过， 全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序；该事项尚需 提交股东大会审议。奇正藏药本次购买理财产品符合《深圳证券交易所中小企业 板上市公司规范运作指引》等有关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情 形，不影响募集资金的正常运行，不存在损害股东利益的情况。 2、保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况，督促公司在实际使用前 履行相关决策程序，确保相关资金的使用决策程序合法、合规，切实履行保荐机 构职责和义务，保障公司全体股东利益，并对募集资金实际使用及时发表明确保 荐意见。 综上，平安证券对奇正藏药本次在额度内使用超募资金及自有资金购买安全 性高、流动性好（超募资金需购买保本型理财）的理财产品无异议。 （以下无正文） 【此页无正文，为《平安证券股份有限公司关于西藏奇正藏药股份有限公司使用 超募资金及自有资金购买理财产品的核查意见》之签字盖章页】 保荐代表人（签字）： 欧阳刚 李 雪 平安证券股份有限公司 二〇一八年六月十四日 中财网
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