[发行]华宝策略：更新招募说明书（2018年第1号）
华宝 多策略增长开放式证券投资基金 招募说明书 （更新） 20 1 8 年 第 1 号 基金管理人： 华宝基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 【 重要提示 】 华宝 多策略增长开放式证券投资基金于 2004 年 3 月 24 日获中国证监会证监基金字【 2004 】 41 号文批准募集，基金合同于 2004 年 5 月 11 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核 准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本 基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日为 20 1 8 年 5 月 11 日，有关财务数据和净值表现截止日为 20 1 8 年 3 月 3 1 日，数据未经审计。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。 目 录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ................. 4 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ................. 5 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 8 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 14 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............................... 17 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 38 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ........................... 39 八、基金的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ....................... 40 九、与基金管理人管理的其他基金转换 ................................ ................................ ........................... 46 十、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 50 十一、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ............................... 58 十二、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............................... 60 十三、基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ........................... 61 十四、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ................... 66 十五、基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ....................... 68 十六、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ................... 71 十七、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ....................... 72 十八、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 75 十九、基金的终止与清算 ................................ ................................ ................................ ................... 77 二十、基金合同摘要 ................................ ................................ ................................ ........................... 79 二十一、基金托管协议摘要 ................................ ................................ ................................ ............... 91 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ................................ ... 98 二十三、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ................. 100 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ............................. 101 二十五、备查文件 ................................ ................................ ................................ ............................. 102 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资 基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）等有关法规及 《 华宝 多策略增长 开放式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了 华宝 多策略增长开放式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书依据本基金的基金合同编写 ，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持 有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指 , 下列词语或简称具有如下含义： 招募说明书： 指《 华宝 多策略增长开放式证券投资基金招募说明书》， 招募说明书是基金 向社会公开发售时对基 金情况进行说明的法律文件，基金招募说明书自基 金合同生效日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之日后的 45 日内 公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日； 基金合同： 指《 华宝 多策略增长开放式证券投资基金 基金合同》及对基金合同的任何 有效修订和补充； 基金或本基金： 指依据基金合同所设立的 华宝 多策略增长开放式 证券投资基金； 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》； 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》； 《运作办法》： 指《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》； 《销售办法》： 指《证券投资基 金销售管理办法》； 《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》； 《流动性规定》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的《公开募集 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现 的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存 款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进 行转让或交 易的债券等 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 基金管理人： 指 华宝基金管理有限公司 ； 基金托管人： 指中国建设银行股份有限公司； 基金销售代理人： 指具有开放式基金销售代理资格、依据有关《 华宝 多策略增长开放式证券 投资基金销售代理协议》办理本基金申购、赎回和其他基金业务的代理机 构； 基金注册登记机构：指基金管理人或接受基金管理人委托代为办理基金注册与过户登记业务的 机构； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并 承担义务的法律主体，包括 基金管理人、基金托管人、基金份额持有人、基金注册登记机构； 基金份额持有人： 指根据基金合同合法取得本基金份额的个人投资者、机构投资者及合格的 境外机构投资者（ QFII ）； 基金份额持有人大会：由基金份额持有人及其合法授权代表按照基金合同之规定参加的会议； 独立董事： 指与基金管理人、基金托管人、基金份额持有人以及其他董事无关联关 系的董事； 个人投资者： 指 年满 18 周岁， 合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人 证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准 的其他可以投资 于基金的自然人 ； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的并依据有 关法律法规及其他有关规定可以投资于基金的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 ； 合格境外机构投资者： 指符合国家有关法律法规规定的条件，经中国证监会批准，可投资于中 国证券市场的境外机构； 投资人： 指个人投资者、机构投资者以及合格境外机构投资者 (QFII) ； 基金合同生效日： 指 2004 年 5 月 11 日； 基金合同终止日 ： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后按照基金合同规定的程 序终 止基金合同的日期； 工作日： 指上海证券交 易所和深圳证券交易所的正常交易日； T 日： 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期； 开放日： 指基金管理人办理基金申购、赎回等业务的工作日； 认购： 指在设立募集期内，基金投资人购买基金份额的行为； 申购： 指基金存续期内，基金投资人购买基金份额的行为； 赎回： 指基金存续期内，基金投资人卖出基金份额的行为； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、 买卖证券差价、银行存款利息、 基金的其他合法收入及 因运用基金财产带来的成本和费用的节约 ； 基金账户： 指基金注册登记机构给投资人开立的用于记录投资人持有本基金份额余 额及其变动情况的账户； 基金资产总值： 指基金所购买的各类证券、银行存款本息和基金应收的申购款项以及其 他投资所形成的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额资产净值： 指每一基金份额的资产净值； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额资 产净值的过程； 元： 指人民币元 ； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心和基金销售代理人的代销网点； 销售机构： 指基金管理人和基金销售代理人； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行基金信息披露的报纸、互联网网站或其他 媒体； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规章以 及其他对合同当事人有约束力的决定、决议、通知等； 不可抗力： 指基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在基金合同由基金 托管人、基金管理人签署生效之日后发生的，使基金合同当事人无法全 部或部分履行本协议的任何事件，包括但不 限于洪水、地震及其他自然 灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其 他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 华宝基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人： 孔祥清 总 经理 ： HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏） 成立日期： 2003 年 3 月 7 日 电话：（ 021 ） 38505888 传真：（ 021 ） 50499688 联系人： 章希 注册资本： 1 .5 亿元 股权结构： 中方股东华宝信托有限责任公司持有 51 % 的股份，外方股东 Warburg Pincus Asset Management, L.P. 持有 49 % 的股份。 （二）主要人员情况 1、 董事会成员 孔祥清先生，董事长，硕士，高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长， 宝钢集团财务有限公司总经理。现任华宝基金管理有限公司董事长、华宝投资有限公司副总经 理、法兴华宝汽车租赁（上海）有限公司董事长、华宝信托有限责任公司董事、华宝都鼎（上 海）融资租赁有限公司董事长 、中国太平洋保险（集团）股份有限公司董事。 HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金融 分析师， Acthop 投资公司财务总监。 2003 年 5 月加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司营 运总监、董事会秘书、副总经理，现任华宝基金管理有限公司总经理。 Michael Martin 先生，董事，博士。曾任 Wachtell Lipton Rosen & Katz 律师助理；第 一波士顿银行董事总经理；瑞银证券董事总经理； Brooklyn NY Holdings 总 裁；现任美国华平 投资集团全球执行委员会成员、全球金融行业负责人、董事总经理，美国 Financial Engines 董事、加拿大 DBRS 董事、美国 Mariner Finance 董事。 周朗朗先生，董事，本科。曾任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）分析师；花旗银行（香港） 投资银行部分析师；现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理，华融资产管理股份 有限公司董事，上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。 胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子中 国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务 所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙 人。 尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究所 助理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望集团 常务副总裁，比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。现任上 海谷旺投资管理有限公司董事长。 陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所 合伙人 , 苏黎世金融服务集团中国区董事长 , 华彬国际投资（集团）有限公司高级顾问。 2、 监事会成员 朱莉丽女士，监 事，硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部；现任美国 华平集团执行董事。 杨莹女士，监事，本科。曾在三九集团、中国平安保险（集团）股份有限公司、永亨银行 （中国）有限公司、中国民生银行工作，现任华宝投资有限公司风控合规部总经理。 贺桂先先生，监事，本科。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理；现任华宝基 金管理有限公司营运副总监。 王波先生，监事，硕士。曾任上海证券报记者；现任华宝基金管理有限公司市场总监兼战 略策划部总经理。 3、 总经理及其他高级管理人员 孔祥清先生，董事长，简历同上。 HUANG X iaoyi Helen （黄小薏）女士，总经理，简历同上。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有 限公司市场部任职。 2002 年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记部 总经理、营运副总监、营运总监 , 现任华宝基金管理有限公司副总经理。 欧江洪先生，副总经理，本科。曾任宝钢集团财务部主办、宝钢集团成本管理处主管、宝 钢集团办公室（董事会办公室）主管 / 高级秘书、宝钢集团办公厅秘书室主任、华宝投资有限公 司总经理助理兼行政人事部总经理、党委组织部部长，党委办公室主 任、董事会秘书等职务。 现任华宝基金管理有限公司副总经理。 李慧勇先生，副总经理，硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经理 / 所长助理 / 研究执行委员会副主任 / 首席分析师的职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。 刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位 工作。现任华宝基金管理有限公司督察长。 4、 本基金基金经理 蔡目荣先生，工科硕士，曾在金信研究、国金证券股份有限公司从事研究工作。 2008 年 6 月进入华宝基金管理有限公司，先后担任高级分析师、研究部总经理助理、基金经理 助理和交 易员的职务。 2012 年 8 月起任华宝资源优选混合型证券投资基金基金经理。 2015 年 6 月至 2017 年 3 月兼任华宝新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2015 年 11 月任华宝多策略增 长开放式证券投资基金基金经理。 2015 年 3 月起任国内投资部副总经理。 2018 年 1 月起任华宝 价值发现混合型证券投资基金基金经理。 华宝 多策略增长开放式证券投资基金 的历任基金经理为 童国林先生， 任职时间为 200 4 年 5 月至 200 6 年 4 月 。余荣权先生 , 任职时间为 200 6 年 4 月至 200 7 年 4 月。 黄小坚先生， 任职时 间为 2006 年 9 月至 2 007 年 10 月。 胡戈游先生，任职时间为 2010 年 1 月至 2012 年 1 月。 牟旭 东先生 , 任职时间为 2007 年 10 月至 201 3 年 2 月。 王智慧先生，任职时间为 2013 年 2 月至 2015 年 11 月。 5 、 权益 投资决策委员会成员 刘自强先生，投资总监、华宝动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝高端制造股票 型证券投资基金基金经理、华宝国策导向混合型证券投资基金基金经理、华宝未来主导产业灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。 闫旭女士，投资总监、国内投资部总经理、华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理、 华宝收益增长混合型证券投资 基金基金经理、华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、华 宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 胡戈游先生，助理投资总监、华宝宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝品质生活股票 型证券投资基金基金经理、华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 曾豪先生，研究部总经理，华宝先进成长混合型证券投资基金基金经理。 蔡目荣先生，国内投资部副总经理、华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经理、华宝 资源优选混合型证券投资基金基金经理、华宝价值发现混合型证券投资基金基金经理。 （三）基金管理人职责 基金管理人应 严格依法履行下列职责： 1 、依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2 、办理本基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制中期和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 1 0 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全 权处理本基金的投资。 2 、基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》 的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》、《证券法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息披露办 法》行为的发生。 3 、基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 4 、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法 规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： 越权或违规经营；违反基金合同或托管协议；故意损害基金份额持有人或其他基金 相关机 构的合法利益；在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证 监会依法监管；玩忽职守、滥用职权；泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚 未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；其他法律、行政法规以及中国证监会禁止 的行为。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法 公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部风险控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决 策、执行、监督、反馈等各个环节； 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，维护 内部控制制度的有效执行； 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗 位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司自有资产、各项委托基金财产、 其他资产分 离运作，独立进行； 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互 制衡措施来消除内部控制中的盲点； 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门， 应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准 程序和监督防范措施； 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成 本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并在此 基础上遵循国际和行业的惯例制订； 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位 员工，不留有制度上的空白或漏洞； 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范 和化解风险为出发点； 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应地 修改或完善。 2 、内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗 位责任制和规范的岗位管理措施、建立 完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技 术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 3 、督察长制度 公司设督察长，督察长由公司 总经理 提名，董事会聘任 ，并应当经全体独立董事同意 。督 察长的任免须报中国证监会核准。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专 门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合 法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发 现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见 和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要 求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 4 、 监察稽核及风险管理制度 监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程 序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价 公司有关部门执行 公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的 缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况； 负责包括基金经理 离任审查在内的各项内部审计事务等 。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续 期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2017 年 6 月末，本集团资产总额 216,920.67 亿元，较上年末增加 7,283.62 亿元，增幅 3.47% 。 上半年，本集团实现利润总额 1,720. 93 亿元，较上年同期增长 1.30% ；净利润较上年同期增长 3.81% 至 1,390.09 亿元，盈利水平实现平稳增长。 2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“ 2016 中国最佳银行”，《环球金融》“ 2016 中国最佳消费者银行”、“ 2016 亚太区最佳流动性管理银行”， 《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中 国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》 2016 年“世界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继 续位列全球第 2 ；在美国《财富》 2016 年世界 500 强排名 第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督 稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的 内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部 、信贷 经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年 托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担 任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战 略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业 务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外 机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为 中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资 产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的 托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银 行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保 险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中 国最佳次托管银行”、“最佳托管专家 —— QFII ”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国 市场唯一一家“最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和 本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产 的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业 务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控 合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理 严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作 ，防止人为事故的发生，技术 系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行 开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理 人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供 的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提 取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过新一代 托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行 监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促 其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合 法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 4. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或 举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构： （ 1 ）直销柜台 本公司在上海开设直销柜台。 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人： 孔祥清 直销柜台电话： 021 - 38505888 - 301 或 302 直销柜台传真： 021 - 50499663 、 50988055 网 址： www. fsfund .com （ 2 ）直销 e 网金 投资者可以通过本公司 网上交易 直销 e 网金 系统办理本基金的 申购、赎回、转换 等业务， 具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址： www. fsfund .com 。 2 、代销机构： （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系电话： 95588 客户电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn （ 2 ）中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超 良 联系电话： 95599 客户电话： 95599 公司网址： www.95599.cn （ 3 ）中国银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 联系电话： 95566 客户电话： 95566 公司网址： www.boc.cn （ 4 ）中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：王洪章 客户电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （ 5 ）交通银行股 份有限公司 办公地址：上海市银城中路 188 号 注册地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 联系电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 客户电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 6 ）招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 联系电话： 0755 － 83198888 客户电话： 95555 公司网址： www.cmbchina. com （ 7 ）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人：高建平 联系电话： 95561 或拨打各城市营业网点咨询电话 客户电话： 95561 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址： http://www.cib.com.cn （ 8 ）中国民生银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公楼 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚 联系电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 客户电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （ 9 ）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 法定代表人：李伏安 联系人：王星 联系电话： 400 - 888 - 8811 客户电话： 95541 公司网址： www.cbhb.com.cn （ 10 ）广发银行股份有限公司 办公地址：广东省广州市农林下路 83 号 注册地址：广东省广州市农林下路 83 号 法定代表人：李若虹 客户电话： 800 - 830 - 8003 ； 400 - 830 - 8003 公司网址： www.cgbchina.com.cn （ 11 ）华夏银行股份 有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系电话： 95577 客户电话： 95577 公司网址： www.hxb.com.cn （ 12 ）江苏银行股份有限公司 办公地址：南京市洪武北路 55 号 法定代表人：黄志伟 客户电话： 96098 ， 40086 - 96098 公司网址： www.jsbchina.cn （ 13 ）平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系人：戴青 客户电话： 95511 - 3 公司网址： bank.pingan.com （ 14 ）上海浦东 发展银行股份有限公司 办公地址：中国.上海市中山东一路 12 号 注册地址：中国.上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：周志杰 联系电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63604196 客户电话： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn （ 15 ）中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 客户电话： 95558 公司网址： bank.ecitic.com （ 16 ）安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 法定代表人：王连志 联系人：杨天枝 联系电话： 0755 - 82558323 传真： 0755 - 82558355 客户电话： 4008 - 001 - 001 公司网址： www.essence.com.cn （ 17 ）渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区云际道立达公寓 F 座渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 联系人：王星 联系电话： 022 - 2845 1922 传真： 022 - 28451958 客户电话： 4006515988 公司网址： http://www.ewww.com.cn （ 18 ）长城证券股份有限公司 办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 - 17 层 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：丁益 联系人：金夏 联系电话： 021 - 62821733 客户电话： 0755 - 33680000 、 400 6666 888 公司网址： www.cgws.com （ 19 ）长江证券股份有限公司 办公地址：武 汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇 联系电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客户电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 20 ）德邦证券股份有限公司 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 注册地址：上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人：姚文平 联系人：刘熠 联系电话： 862168761616 - 8507 传真： 862168767981 客户电话： 400 - 8888 - 128 公司网址： ww w.tebon.com.cn （ 21 ）东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街 6666 号 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系电话： 0431 - 85096517 传真： 0431 - 85096795 客户电话： 95360 公司网址： www.nesc.cn （ 22 ）东方证券股份有限公司 办公地址：上海市中山南路 318 号东方国际金融广场 2 号楼 21 - 29 层 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：黄静 联系电话： 02 1 - 63325888 传真： 021 - 63326729 客户电话： 95503 公司网址： www.dfzq.com.cn （ 23 ）东海证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 联系电话： 021 - 20333910 传真： 021 - 50498825 客户电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 公司网址： www.longone.com.cn （ 24 ）东吴证券股份有限公司 办公地址：苏州工业园区星 阳街 5 号 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人：范力 联系人：郭晶晶 联系电话： 0512 - 62938521 传真： 0512 - 62938527 客户电话： 95330 公司网址： www.dwzq.com.cn （ 25 ）东兴证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 联系电话： 010 - 66555316 传真： 010 - 66555246 客户电话： 400 - 8888 - 993 、 95309 公司网址： www.dxzq.net.cn （ 26 ）方正证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：高利 联系电话： 95571 客户电话： 95571 公司网址： www.foundersc.com （ 27 ）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：姚巍 联系电话： 021 － 22169999 传真： 021 － 22169134 客户电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （ 28 ）广发证券股份有限公司 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 联系电话： 95575 客户电话： 95575 或致电各地营业网点 公司网址： www.gf.com.cn （ 29 ）国都证券股份有限公司 办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 注册地址：北京市东城区东直 门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 联系人：李弢 联系电话： 400 - 818 - 8118 客户电话： 400 - 818 - 8118 公司网址： www.guodu.com （ 30 ）中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：吕卓 联系电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65058065 客户电话： 400 - 910 - 1166 公司网址： www.cicc.co m （ 31 ）国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 联系电话： 021 - 38032284 传真： 021 - 38670666 客户电话： 95521 公司网址： www.gtja.com （ 32 ）国信证券股份有限公司 办公地址： 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 楼至 26 楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 联系电话： 0755 － 82130833 传真： 0755 - 82133952 客户电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn （ 33 ）国元证券股份有限公司 注册地址：合肥寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 联系电话： 95578 客户电话： 4008888777 或 95578 公司网址： www.gyzq.com.cn （ 34 ）海通证券股份有限公司 办公地址：上海广东路 689 号 注册地址：上海淮海中路 98 号 法定代表人：周杰 联系人：李楠 联系电话： 021 － 23219000 客户电话： 95553 、 400 － 8888 － 001 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址： www.htsec.com （ 35 ）恒泰证券股份有限公司 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 邮编： 010010 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 客户电话： 400 - 196 - 6188 公司网址： www.cnht.com.cn （ 36 ）申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 35 8 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 邮编： 830002 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 联系电话： 0991 - 2307105 传真： 0991 - 2301927 客户电话： 400 - 800 - 0562 公司网址： www.hysec.com （ 37 ）华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327 室 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 联系电话： 0551 - 65161666 传真： 0551 - 65161600 客户电话： 95318 公司网 址： www.hazq.com （ 38 ）华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 邮编： 200120 法定代表人：陈林 联系电话： 021 - 68777222 传真： 021 - 68777822 客户电话： 400 - 820 - 9898 ， 021 - 38929908 公司网址： www.cnhbstock.com （ 39 ）华福证券有限责任公司 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 客户电 话： 96326 （福建省外请加拨 0591 ） 公司网址： www.hfzq.com.cn （ 40 ）华泰证券股份有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 联系人：马艺卿 联系电话： 025 - 83389093 客户电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn （ 41 ）江海证券有限公司 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：姜志伟 传真： 0451 - 82337279 客户电话： 0451 - 82337279 公司网址： www.jhzq.com.cn （ 42 ）民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 法定代表人：余政 联系人：韩秀萍 联系电话： 010 - 85127609 传真： 010 - 85127917 客户电话： 400 - 619 - 8888 公司网址： www.mszq.com （ 43 ）中国民族证券有限责任公司 办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 2 7 号盘古大观 A 座 40F - 43F 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法定代表人：何亚刚 客户电话： 4008895618 公司网址： www.e5618.com （ 44 ）平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：刘世安 联系人：周驰 传真： 0755 - 82435367 客户电话： 95511 - 8 公司网址： www.stock.pingan.com （ 45 ）山西证券股份有限公司 办公地址 ：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：韩笑 联系电话： 0351 － 8686659 传真： 0351 － 8686619 客户电话： 400 - 666 - 1618 、 95573 公司网址： www.i618.com.cn （ 46 ）上海证券有限责任公司 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话： 021 - 53686888 传真： 021 - 53686100 ， 021 - 53686200 客户电话： 021 - 962518 （未完）  |