[发行]华宝先进成长混合：更新招募说明书（2018年第1号）
华宝先进成长混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 201 8 年 第 1 号 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 【重要提示】 本基金根据中国证券监督管理委员会《关于同意 华宝 先进成长混合型证券投资基金 募集 的批复》 ( 证监基金字［ 2006 ］ 200 号 ) 的核准，进行募集。 基金合同于 2006 年 11 月 7 日正 式生效。 基金管理人保证《 华宝 先进成长混合型证券投资基金 招募说明书》 （ 以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书” ) 的内容真实、准确 、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 5 月 7 日，有关财务数据和净值表现截止日 为 2018 年 3 月 31 日，数据未经审计。 原招募说明书与本 次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。 目 录 一、 绪 言 ................................ ................................ ................................ ............................. 1 二、 释 义 ................................ ................................ ................................ ............................. 2 三、 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ..................... 5 四、 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................... 11 五、 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............... 12 六、 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................... 35 七、 基金合同生效 ................................ ................................ ................................ ............... 35 八、 基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管 ................................ ....................... 36 九、 与基金管理人管理的其他基金转换 ................................ ................................ ........... 44 十、 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................... 47 十一、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ................. 55 十二、基金财产 ................................ ................................ ................................ ..................... 56 十三、基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ............. 57 十四、基金收益与分配 ................................ ................................ ................................ ......... 60 十五、基金的费用 ................................ ................................ ................................ ................. 61 十六、基金税收 ................................ ................................ ................................ ..................... 62 十七、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ..... 63 十八、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ......... 63 十九、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ..................... 66 二十、基金合同的 变更、终止与基金财产清算 ................................ ................................ . 68 二十一、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ............................. 70 二十二、基金托管协议内容摘要 ................................ ................................ ......................... 80 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ..................... 87 二十四、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ..... 90 二十五、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ................. 91 二十六、备查文件 ................................ ................................ ................................ ................. 91 一、 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称“《基金法》” ) 、《 公 开募集 证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称“《运作办法》” ) 、《证券投资基金销售管理 办法》 ( 以下简称“《销售办法》” ) 、《证券投资基金信息披露管理办法》 ( 以下简称“《信息披 露办法》” ) 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规 定》”）、 其他有关规定及《 华宝 先进成长混合型证券投资基金 基金合同》 ( 以下简称“基金合 同” ) 编写。 本招募说明书阐述了 华宝 先进成长 混合 型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率 等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解 释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核 准。基金合同是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人 和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按 照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、 释 义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指华宝先进成长混合型证券投资基金； 基金合同： 指《华宝先进成长混合型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有效修订和补充； 招募说明书或本招募说 明书： 指《华宝先进成长混合型证券投资基金招募说明书》及其定期 更新； 基金份额发售公告： 指《华宝兴业先进成长混合型证券投资基金基金份额发售公告》 托管协议： 指《华宝先进成长混合型证券投资基金托管协议》及其任何有 效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《销售办法 》： 指《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订； 《运作办法》： 指《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订； 《流动性规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上 的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行 存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支 持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 元： 指人民币元； 基金管理人： 指华宝基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者 基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为 华宝基金管理有限公司或接受华宝基金管理有限公司委托代为 办理本基金注册登记业务的机构； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份 证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批 准的其他可以投资基金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效 存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及 相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的证券投资 基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会： 指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有 人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 指2006年10月12日至2006年11月3日； 基金合同生效日： 指2006年11月7日； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本基 金基金份额的行为； 申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金 份额的行为； 赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人申请卖出本 基金基金份额的行为； 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的 基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理 的其他基金的基金份额的行为； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一 个销售机构托管到另一销售机构的行为； 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出 的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其 他基金业务的机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登 记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖开 放式基金份额的变动及结余情况的账户； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用 的节约 ； 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及 以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 指基金资产净值除以基金份额余额所得的基金单位份额的价 值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地 方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等 法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但 不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券 交易场所非正常暂停或停止交易等。 三、 基金管理人 (一) 基金管理人概况 基金管 理人： 华宝 基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人： 孔祥清 总 经理 ： HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏） 成立日期： 2003 年 3 月 7 日 注册资本： 1 .5 亿元 电话： 021 － 38505888 联系人： 章希 股权结构： 中方股东华宝信托有限责任公司持有 51 % 的股份，外方股东 Warburg Pincus Asset Management, L.P. 持有 49 % 的股份。 (二) 主 要人员情况 1 、 董事会成员 孔祥清先生，董事长，硕士，高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长， 宝钢集团财务有限公司总经理。现任华宝基金管理有限公司董事长、华宝投资有限公司副总 经理、法兴华宝汽车租赁（上海）有限公司董事长、华宝信托有限责任公司董事、华宝都鼎 （上海）融资租赁有限公司董事长、中国太平洋保险（集团）股份有限公司董事。 HUANG Xiaoyi Hele n （黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金 融分析师， Acthop 投资公司财务总监。 2003 年 5 月加入 华宝基金管理有限公司，先后担任 公司营运总监、董事会秘书、副总经理，现任华宝基金管理有限公司总经理。 Michael Martin 先生，董事，博士。曾任 Wachtell Lipton Rosen & Katz 律师助理； 第一波士顿银行董事总经理；瑞银证券董事总经理； Brooklyn NY Holdings 总裁；现任美 国华平投资集团全球执行委员会成员、全球金融行业负责人、董事总经理，美国 Financial Engines 董事、加拿大 DBRS 董事、美国 Mariner Finance 董事。 周朗朗先生，董事，本科。曾 任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）分析师；花旗银行（香 港）投资银行部分析师；现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理，华融资产管 理股份有限公司董事，上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。 胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子 中国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席 合伙人。 尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究 所助理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望 集团常务副总裁，比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。 现任上海谷旺投资管理有限公司董事长。 陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务 所合伙人 , 苏黎世金融服务集团中国区董事长 , 华彬国际投资（集团）有限公司高级顾问。 2 、监事会成员 朱莉丽女士，监事，硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部；现任美 国华平集团执行董事。 杨莹女士，监事，本科。曾在三九集团、中国平安保险（集团）股份有限公司、永亨银 行（中国）有限公司、中国民生银行工作， 现任华宝投资有限公司风控合规部总经理。 贺桂先先生，监事，本科。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理；现任华宝 基金管理有限公司营运副总监。 王波先生，监事，硕士。曾任上海证券报记者；现任华宝基金管理有限公司市场总监兼 战略策划部总经理。 3、 总经理及其他高级管理人员 孔祥清先生，董事长，简历同上。 HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，总经理，简历同上。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理 有限公司市场部任职。 2002 年加入华宝基金管理有限公司参与公司 的筹建工作，先后担任 公司清算登记部总经理、营运副总监、营运总监 , 现任华宝基金管理有限公司副总经理。 欧江洪先生，副总经理，本科。曾任宝钢集团财务部主办、宝钢集团成本管理处主管、 宝钢集团办公室（董事会办公室）主管 / 高级秘书、宝钢集团办公厅秘书室主任、华宝投资 有限公司总经理助理兼行政人事部总经理、党委组织部部长，党委办公室主任、董事会秘书 等职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。 李慧勇先生，副总经理，硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经理 / 所长助理 / 研究执行委员会副主任 / 首席分析师的职务。现任 华宝基金管理有限公司副总经 理。 刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单 位工作。现任华宝基金管理有限公司督察长。 4、 本基金基金经理 曾豪 ， 曾任中信证券股份有限公司担任执行总监兼首席分析师的职务。 2015 年 6 月加 入华宝基金管理有限公司 , 担任研究部总经理的职务。 2017 年 12 月起任华宝先进成长混合 型证券投资基金基金经理。 5、 权益 投资决策委员会成员 刘自强先生，投资总监、华宝动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝高端制造 股票型证券投资基金基金经理、华宝国策导向混合型证券投资基金 基金经理、华宝未来主 导产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 闫旭女士，投资总监、国内投资部总经理、华宝行业精选混合型证券投资基金基金经 理、华宝收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资 基金、华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 胡戈游先生，助理投资总监、华宝宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝品质生活 股票型证券投资基金基金经理、华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 曾豪先生，研究部总经理，华宝先进成长混合型证券投资基金基金经理。 蔡目荣先生，国内投资部 副总经理、华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经理、华 宝资源优选混合型证券投资基金基金经理。 6 、 上述人员之间不存在近亲属关系 。 (三) 基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、 依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 2、 办理本基金备案手续； 3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、 编制中期和年度基金报告； 7、 计算并公 告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、 召集基金份额持有人大会； 10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、 中国证监会规定的其他职责。 (四) 基金管理人承诺 1、 基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露 办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行 为的发生。 2、 基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或 者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、 基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当 利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等 信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (五) 基金管理人内部控制制度 1 、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风 险、合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。 针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （ 1 ）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构， 建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 （ 2 ）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （ 3 ）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将 风险归类。 （ 4 ）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。 定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程 度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定 标准范围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而 对较为严重的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后 果可能极其严重的风险，则除了 严格控制以外，还准备了相应的应急处理措施。 （ 6 ）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效， 在必要时结合新的需求加以改变。 （ 7 ）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级 管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2 、内部控制制度 （ 1 ）内部风险控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透 到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流 程，结合程序控制，建立合理的内控程序， 保证内部控制制度的有效执行。 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门 和岗位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其 他资产分离运作，独立进行。 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的 相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场开发等相关部 门，应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严 格的批准程序和监督防范措施。 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运 作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定，并在 此基础上遵循国际和行业的惯例制订。 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每 一位员工，不留有制度上的空白或漏洞。 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、 防范和化解风险为出发点。 适时性原则。内部控制制度的制订应 当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经 营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进 行相应的修改或完善。 （ 2 ）内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、 建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应 机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信 息技术系统控制、会计系统控制、档案管 理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 （ 3 ）督察长制度 公司设督 察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。 督察长的任免须报中国证监会核准。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相 关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人， 提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改 或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 （ 4 ）监察稽核及风险管理 制度 监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定 的程序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、 评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内 控制度的缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况； 负责 包括基金经理离任审查在内的各项内部审计事务等 。 3 、基金管理人关于内部合规控制声明书 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺 根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 四、 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆 拾 叁 亿 捌 仟 柒 佰 柒 拾 玖 万 壹 仟 贰佰肆拾壹 元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人： 王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服 电话： 95 5 66 （二）基 金托管部门及主要人员情况 中国银行 托管业务部 设立于 1998 年 ， 现有员工 11 0 余人 ， 大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金 、信托 从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供 专业化 的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行 ，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社 保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、 境外三类机构 、券商资 产管理计划 、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基 金、资金托管等 门类 齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ，中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ， 是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 20 1 8 年 3 月 31 日，中国银行已托管 660 只证券投资基金，其中境内基金 623 只， QDII 基金 37 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型 、 FOF 等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行 全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。 20 17 年，中国银行继续获得了基于“ ISAE340 2 ”和“ SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时 通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或 者违反基金合同约定的 , 应当 及时 通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 五、 相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1 、直销机构： （ 1 ）直销 柜台 本公司在上海开设直销 柜台 。 办公 地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 邮政编码： 20012 0 直销 柜台 电话： 021 - 38505731 、 38505732 、 021 - 38505888 - 301 或 302 直销 柜台 传真： 021 - 50499663 、 50988055 （ 2 ） 直销 e 网金 投资者可以通过本公司网上交易系统 直销 e 网金 办理本基金 的 申购、赎回、转换 等业 务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址： www. fsfund .com 。 2 、代销机构 （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系电话： 95588 客户电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn （ 2 ）中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 联系电话： 95599 客户电话 ： 95599 公司网址： www.95599.cn （ 3 ）中国银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 联系电话： 95566 客户电话： 95566 公司网址： www.boc.cn （ 4 ）中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：王洪章 客户电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （ 5 ）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中 路 188 号 注册地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 联系电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 客户电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 6 ）招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 联系电话： 0755 － 83198888 客户电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com （ 7 ）兴业银行股份有限公 司 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人：高建平 联系电话： 95561 或拨打各城市营业网点咨询电话 客户电话： 95561 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址： http://www.cib.com.cn （ 8 ）中国民生银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公楼 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚 联系电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 客户电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （ 9 ）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 法定代表人：李伏安 联系人：王星 联系电话： 400 - 888 - 8811 客户电话： 95541 公司网址： www.cbhb.com.cn （ 10 ）广发银行股份有限公司 办公地址：广东省广州市农林下路 83 号 注册地址：广东省广州市农林下路 83 号 法定代表人：李若虹 客户电话： 800 - 830 - 8003 ； 400 - 830 - 8003 公司网址： www.cgbchina.com.cn （ 11 ）华夏银行股份有限公司 办公地址：北京 市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系电话： 95577 客户电话： 95577 公司网址： www.hxb.com.cn （ 12 ）江苏银行股份有限公司 办公地址：南京市洪武北路 55 号 法定代表人：黄志伟 客户电话： 96098 ， 40086 - 96098 公司网址： www.jsbchina.cn （ 13 ）平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系人：戴青 客户电话： 95511 - 3 公司网址： bank.pingan.com （ 14 ）上海浦东发展银行股份有限公 司 办公地址：中国 . 上海市中山东一路 12 号 注册地址：中国 . 上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：周志杰 联系电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63604196 客户电话： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn （ 15 ）中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 客户电话： 95558 公司网址： bank.ecitic.com （ 16 ）安信证券股份有限公司 办公地址：深圳 市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 法定代表人：王连志 联系人：杨天枝 联系电话： 0755 - 82558323 传真： 0755 - 82558355 客户电话： 4008 - 001 - 001 公司网址： www.essence.com.cn （ 17 ）渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区云际道立达公寓 F 座渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 联系人：王星 联系电话： 022 - 28451922 传 真： 022 - 28451958 客户电话： 4006515988 公司网址： http://www.ewww.com.cn （ 18 ）长城证券股份有限公司 办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 - 17 层 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：丁益 联系人：金夏 联系电话： 021 - 62821733 客户电话： 0755 - 33680000 、 400 6666 888 公司网址： www.cgws.com （ 19 ）长江证券股份有限公司 办公地址：武汉市新华 路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇 联系电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客户电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 20 ）德邦证券股份有限公司 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 注册地址：上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人：姚文平 联系人：刘熠 联系电话： 862168761616 - 8507 传真： 862168767981 客户电话： 400 - 8888 - 128 公司网址： www.t ebon.com.cn （ 21 ）东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街 6666 号 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系电话： 0431 - 85096517 传真： 0431 - 85096795 客户电话： 95360 公司网址： www.nesc.cn （ 22 ）东方证券股份有限公司 办公地址：上海市中山南路 318 号东方国际金融广场 2 号楼 21 - 29 层 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：黄静 联系电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326729 客户电话： 95503 公司网址： www.dfzq.com.cn （ 23 ）东海证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 联系电话： 021 - 20333910 传真： 021 - 50498825 客户电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 公司网址： www.longone.com.cn （ 24 ）东吴证券股份有限公司 办公地址：苏州工业园区 星阳街 5 号 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人：范力 联系人：郭晶晶 联系电话： 0512 - 62938521 传真： 0512 - 62938527 客户电话： 95330 公司网址： www.dwzq.com.cn （ 25 ）东兴证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 联系电话： 010 - 66555316 传真： 010 - 66555246 客户电话： 400 - 8888 - 9 93 、 95309 公司网址： www.dxzq.net.cn （ 26 ）方正证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：高利 联系电话： 95571 客户电话： 95571 公司网址： www.foundersc.com （ 27 ）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：姚巍 联系电话： 021 － 22169999 传真： 021 － 22169134 客户电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （ 28 ）广发证券股份有限公司 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 联系电话： 95575 客户电话： 95575 或致电各地营业网点 公司网址： www.gf.com.cn （ 29 ）国都证券股份有限公司 办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 注册地址：北京 市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 联系人：李弢 联系电话： 400 - 818 - 8118 客户电话： 400 - 818 - 8118 公司网址： www.guodu.com （ 30 ）中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：吕卓 联系电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65058065 客户电话： 400 - 910 - 1166 公司网址： www. cicc.com （ 31 ）国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 联系电话： 021 - 38032284 传真： 021 - 38670666 客户电话： 95521 公司网址： www.gtja.com （ 32 ）国信证券股份有限公司 办公地址： 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 楼至 26 楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 联 系电话： 0755 － 82130833 传真： 0755 - 82133952 客户电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn （ 33 ）国元证券股份有限公司 注册地址：合肥寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 联系电话： 95578 客户电话： 4008888777 或 95578 公司网址： www.gyzq.com.cn （ 34 ）海通证券股份有限公司 办公地址：上海广东路 689 号 注册地址：上海淮海中路 98 号 法定代表人：周杰 联系人：李楠 联系电话： 021 － 23219000 客户电话： 9555 3 、 400 － 8888 － 001 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址： www.htsec.com （ 35 ）恒泰证券股份有限公司 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 邮编： 010010 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 客户电话： 400 - 196 - 6188 公司网址： www.cnht.com.cn （ 36 ）申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 注册地址：新疆乌鲁木齐市高 新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 邮编： 830002 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 联系电话： 0991 - 2307105 传真： 0991 - 2301927 客户电话： 400 - 800 - 0562 公司网址： www.hysec.com （ 37 ）华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327 室 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 联系电话： 0551 - 65161666 传真： 0551 - 65161600 客户电话： 95318 公司网址： www.hazq.com （ 38 ）华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 邮编： 200120 法定代表人：陈林 联系电话： 021 - 68777222 传真： 021 - 68777822 客户电话： 400 - 820 - 9898 ， 021 - 38929908 公司网址： www.cnhbstock.com （ 39 ）华福证券有限责任公司 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 客户电话： 96326 （福建省外请加拨 0591 ） 公司网址： www.hfzq.com.cn （ 40 ）华泰证券股份有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 联系人：马艺卿 联系电话： 025 - 83389093 客户电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn （ 41 ）江海证券有限公司 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名 扬 联系人：姜志伟 传真： 0451 - 82337279 客户电话： 0451 - 82337279 公司网址： www.jhzq.com.cn （ 42 ）民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 法定代表人：余政 联系人：韩秀萍 联系电话： 010 - 85127609 传真： 010 - 85127917 客户电话： 400 - 619 - 8888 公司网址： www.mszq.com （ 43 ）中国民族证券有限责任公 司 办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F - 43F 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法定代表人：何亚刚 客户电话： 4008895618 公司网址： www.e5618.com （ 44 ）平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：刘世安 联系人：周驰 传真： 0755 - 82435367 客户电话： 95511 - 8 公司网址： www.stock.pingan.co m （ 45 ）山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：韩笑 联系电话： 0351 － 8686659 传真： 0351 － 8686619 客户电话： 400 - 666 - 1618 、 95573 公司网址： www.i618.com.cn （ 46 ）上海证券有限责任公司 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人 ：邵珍珍 联系电话： 021 - 53686888 传真： 021 - 53686100 ， 021 - 53686200 客户电话： 021 - 962518 公司网址： www.962518.com （ 47 ）申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 邮编： 200031 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 联系电话： 021 - 33388211 传真： 021 - 33388224 客户电话： 95523 、 4008895523 公司网址： www.swhysc.com （ 48 ）信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：付婷 联系电话： 010 - 63081493 传真： 010 - 63081344 客户电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com （未完）  |