[发行]博时裕荣：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 博时裕荣纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018年第 1号 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：上海银行股份有限公司 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 【重要提示】 1、本基金根据 2015年 10月 21日中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）《关于准予博时裕荣纯债债券型证券投资基金注册的批复》 （证监许可[2015] 2320号）进行募集。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、 本招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产 品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申 购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资 者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与 基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承 担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券 价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理 人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险 适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额 赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证 券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎 回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。 本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上 市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交 易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性 2 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带 来更大的负面影响和损失。 5、本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于 混合型基金、股票型基金，属于中等预期风险/收益的产品。 6、本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、 金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募 债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行 存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具（但须 符合中国证监会的相关规定）。 本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分 离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 7、基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资 产净值的 5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 8、本基金初始募集面值为人民币 1.00元。在市场波动因素影响下，本基 金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 9、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业 绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 11、本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018年 5月 6日，有关财务 数据和净值表现截止日为 2018年 3月 31日（财务数据未经审计）。 3 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：博时基金管理有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29层 法定代表人：张光华 成立时间： 1998年 7月 13日 注册资本： 2.5亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：韩强 联系电话：（0755）8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字 [1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%； 中国长城资产管理公司，持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股份 12％；上海盛业股权投资基金有限公 司，持有股份 6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份 2%。注册资本为 2.5亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确定基本的投资策略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和二十九个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收 益总部以及宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元 资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、产品规划部、营销服务部、客户 服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-上海、机构-南方、 券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网金融部、 董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风 险管理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资 总部下设股票投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股 票选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及 市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工 4 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组， 分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。 市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导 与营销培训管理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作 与拓展、国际业务的推动与协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和 财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构 -南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服 务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年 金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台 运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。 零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和 服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司 等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。营销服务部负责营销策划、销售 支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。 交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化 投资部负责公司各类指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管 理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工 作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究和投资管理工作。 年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。绝 对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责 新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等 工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网 金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整 合与创新。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。 董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各 项会务工作；股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、 公司治理、战略发展研究、公司文化建设；与公司治理及发展战略等相关的重 大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作；博时慈善基金会的管理及运 营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管理、外事活动管理、档 5 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、 绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财 务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运 行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注 册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组 织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监 督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行 等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和 建议。 另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司， 分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈 阳和郑州处理公务人员给予协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限 公司，以及境外子公司博时基金（国际）有限公司。 截止到 2018年 3月 31日，公司总人数为 535人，其中研究员和基金经理 超过 87%拥有硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管 理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 二、主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处 处长，中国人民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副 行长、党委副书记，广东发展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行 董事、副董事长、党委副书记，在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、 招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际 金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年 8月起，任博时 基金管理有限公司董事长暨法定代表人。 江向阳先生，董事。2015年 7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共 党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990年就读于 北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国政法大 学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究 6 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 所，获国际金融博士学位。2015年 1月至 7月，任招商局金融集团副总经理、 博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新 闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处 长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院 情报室干部。 彭磊女士，分别于 1994年 7月及 2010年 7月获得西南财经大学企业 管理专业经济学学士学位，以及北京大学金融学专业经济学硕士学位。曾在不 同证券和金融类公司担任管理或行政职位，拥有相关管理和从业经验。于 2002 年 5月至 2003年 10月兼任友联资产管理公司执行董事。于 2002年 5月 加入招商局金融集团有限公司，历任综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、 中国业务部总经理、证券部总经理、总经理助理。自 2011年 6月起担任长城 证券股份有限公司董事；自 2015年 3月起担任摩根士丹利华鑫基金管理有限 公司董事；自 2016年 4月起担任招商局金融集团有限公司副总经理。 王金宝先生，硕士，董事。1988年 7月至 1995年 4月在上海同济大学数 学系工作，任教师。1995年 4月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经 理、上海地区总部副总经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固 定收益部总经理、股票销售交易部总经理（现更名为机构业务总部）、机构业 务董事总经理。2002年 10月至 2008年 7月，任博时基金管理有限公司第二届、 第三届监事会监事。2008年 7月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届 董事会董事。 陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北 京总部副总经理，国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总 经理、董事总经理。2014年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部 副总经理。 张灏先生，1978年生，学士。2000年毕业于美国麻省理工学院，获得数学 学士学位和经济学学士学位。2000年起，任职于瑞士信贷（CSFB）纽约办公室 并加入企业并购部门担任经理，负责全球电讯及消费零售行业的并购项目； 2005年，加入摩根大通（JP Morgan）香港办公室担任副总裁，负责大中华区 的企业并购项目；2008年，加入著名基金公司德劭集团（DE Shaw& Co.）之大 中华区私募股权投资部门担任执行董事。2013年至今，加入上海信利股权投资 7 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公司担任投资总监，并负责股 权投资项目管理。 顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至 1978年就职于上海印染机械修 配厂，任共青团总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办 公室秘书、主任；招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海 运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副 总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；蛇口招商港务股份有限 公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通有限公司 董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公 司副总经理。2008年退休。2008年 2月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教 授；2008年 11月至 2010年 10月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事； 2009年 6月至今，兼任中国平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会 主席；2011年 3月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事；2013年 5月至 2014年 8月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）董事；2013年 6月至今， 兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年 11月起，任博时基金管 理有限公司第六届董事会独立董事。 姜立军先生，1955年生，会计师，工商管理硕士（MBA）。1974年 12月参 加工作，历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公 司财务部经理、日本中铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部 经理、香港益丰船务公司财务部经理、香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司） 副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公司）副总经理、中远日本公司财 务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等职。2002.82008.7， 任中远航运股份有限公司（A股上市公司）首席执行官、董事。 2008.8-2011.12，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）总裁、 董事会副主席、中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会 会长。2011.11-2015.12，任中国远洋控股股份有限公司执行（A+H上市公司） 执行董事、总经理。2012.2-2015.12，兼任中国上市公司协会副监事长、天津 上市公司协会副会长；2014.9-2015.12，兼任中国上市公司协会监事会专业委 员会副主任委员。 赵如冰先生，1956年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研 8 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 究生。历任葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝 二江电厂电气分厂主任、书记；1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负 50万 伏超高压直流输电换流站书记兼站长，主持参加了我国第一条亚洲最大的直流 输电工程的安装调试和运行；1991.10—1995.12任厂办公室主任兼外事办公室 主任；1995.12—1999.12，任华能南方开发公司党组书记、总经理，兼任中国 华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代码 0037）副董事长、 长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长；2000.012004.07， 华能南方公司被国家电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总经 理，长城证券有限责任公司副董事长、董事；2004.07-2009.03，任华能房地产 开发公司党组书记、总经理；2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、 景顺长城资产管理（深圳）公司董事长；2016.8-至今，任阳光资产管理股份有 限公司副董事长；兼任西南证券、百隆东方、威华股份独立董事。 2、基金管理人监事会成员 车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲 师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现 任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008年 7月起，任博时基金管 理有限公司第四至六届监事会监事。 陈良生先生，中央党校经济学硕士。1980年至 2000年就职于中国农业银 行巢湖市支行及安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司，历任合 肥办事处综合管理部部长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委 书记、总经理。2017年 4月至今任中国长城资产管理股份有限公司机构协同部 专职董监事。2017年 6月起任博时基金管理有限公司监事。 赵兴利先生，硕士，监事。1987年至 1995年就职于天津港务局计财处。 1995年至 2012年 5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会 计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务 副总经理。2012年 5月筹备天津港（集团）有限公司金融事业部，2011年 11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013年 3月起，任博 时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时 基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。 9 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 2008年 7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基 金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。 2005年加入博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合 型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经 理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理、社 保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。2016年 3月 18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。 严斌先生，硕士，监事。1997年 7月起先后在华侨城集团公司、博时基金 管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015年 5月起， 任博时基金管理有限公司第六届监事会监事。 3、高级管理人员 张光华先生，简历同上。 江向阳先生，简历同上。 王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开 发部经理、清华紫光股份公司 CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时 基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经 理、公司代总经理。现任公司副总经理，主管 IT、运作、指数与量化投资等工 作，博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限公司董事。 董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公 司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事 投资管理工作。2005年 2月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经 理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股 票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有限公司董事。现任公司 副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公 司董事。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至 1999年在河北省经济开发 投资公司从事投资管理工作。2000年 8月加入博时基金管理有限公司，历任债 券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经 理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组 10 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时 资本管理有限公司董事。 徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中 国证监会、摩根士丹利华鑫基金工作。2015年 6月加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总经理兼博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董 事。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。 2002年加入博时基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总 经理。现任公司督察长，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理 有限公司副董事长。 4、本基金基金经理 鲁邦旺先生，硕士。2008年至 2016年在平安保险集团公司工作，历任资 金经理、固定收益投资经理。2016年加入博时基金管理有限公司，历任博时裕 和纯债债券基金（2016.12.15-2017.10.19）、博时裕丰纯债债券基金 （2016.12.15-2017.10.17）、博时裕盈纯债债券基金（2016.12.152017.10.25） 、博时裕嘉纯债债券基金（2016.12.15-2017.11.15）、博时裕坤 纯债债券基金（2016.12.15-2018.2.7）的基金经理。现任博时岁岁增利一年定 期开放债券基金（2016.12.15-至今）、博时裕瑞纯债债券基金（2016.12.15 至今）、博时裕恒纯债债券基金（2016.12.15-至今）、博时裕泰纯债债券基金 （2016.12.15-至今）、博时裕晟纯债债券基金（2016.12.15-至今）、博时裕 荣纯债债券基金（2016.12.15-至今）、博时裕康纯债债券基金（2016.12.15 至今）、博时裕达纯债债券基金（2016.12.15-至今）、博时天天增利货币基金 （2017.4.26-至今）、博时保证金货币 ETF基金（2017.4.26-至今）、博时裕 丰 3个月定开债发起式基金（2017.10.18-至今）、博时裕盈 3个月定开债发起 式基金（2017.10.26-至今）、博时裕嘉 3个月定开债发起式基金 （2017.11.16-至今）、博时安慧 18个月定开债基金（2017.12.29-至今）、博 时裕坤 3个月定开债发起式基金（2018.2.8-至今）、博时兴荣货币基金 （2018.3.19-至今）的基金经理。 历任基金经理：陈凯杨先生，2015.11.6-2016.12.15任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 11 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、 白仲光 江向阳先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 黄健斌先生，简历同上。 李权胜先生，硕士。1994年至 1998年在北京大学生命科学学院学习，获 理学学士学位。1998年至 2001年继续就读于北京大学，获理学硕士学位。 2013年至 2015年就读清华大学-香港中文大学金融 MBA项目，获得香港中文大 学 MBA学位。2001年 7月至 2003年 12月在招商证券研发中心工作，任研究员； 2003年 12月至 2006年 2月在银华基金工作，任基金经理助理。2006年 3月加 入博时基金管理有限公司，任研究员。2007年 3月起任研究部研究员兼任博时 精选股票基金经理助理。2008年 2月调任特定资产管理部投资经理。2012年 8月至 2014年 12月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金（2012.8.282014.12.26） 基金经理。2016年 7月至 2018年 1月担任博时新趋势灵活配置 混合型证券投资基金（2016.7.25-2018.1.5）基金经理。2013年 12月开始担 任博时精选混合型证券投资基金（2013.12.19-至今）基金经理。现任博时基金 权益投资总部董事总经理兼股票投资部总经理，权益投资价值组负责人,公司投 资决策委员会成员。 欧阳凡先生，硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。 2011年加入博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合 投资经理助理。现任特定资产管理部总经理兼社保组合投资经理。 魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清 华大学、江南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公 司，历任投资经理、博时抗通胀增强回报（QDII-FOF）基金、博时平衡配置混 合基金的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产 管理部总经理。 王俊先生，硕士。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金 管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、 博时国企改革股票基金（2015.5.20-2016.6.8）、博时丝路主题股票基金 （2015.5.22-2016.6.8）、博时沪港深价值优选混合基金（2017.1.25 12 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 2018.3.14）的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金 （2015.1.22-至今）、博时沪港深优质企业混合基金（2016.11.9-至今）、博 时沪港深成长企业混合基金（2016.11.9-至今）、博时新兴消费主题混合基金 （2017.6.5-至今）的基金经理。 过钧先生，硕士。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿 银行上海分行、美国 Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定 收益部工作。2005年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价 值债券投资基金（2005.8.24-2010.8.3）的基金经理、固定收益部副总经理、 博时转债增强债券型证券投资基金（2010.11.24-2013.9.25）、博时亚洲票息 收益债券型证券投资基金（2013.2.1-2014.4.2）、博时裕祥分级债券型证券投 资基金（2014.1.8-2014.6.10）、博时双债增强债券型证券投资基金 （2013.9.13-2015.7.16）、博时新财富混合型证券投资基金（2015.6.242016.7.4） 、博时新机遇混合型证券投资基金（2016.3.29-2018.2.6）、博时 新策略灵活配置混合型证券投资基金（2016.8.1-2018.2.6）、博时稳健回报债 券型证券投资基金（LOF）（2014.6.10-2018.4.23）、博时双债增强债券型证 券投资基金（2016.10.24-2018.5.5）、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金 （2017.2.10-2018.5.21）的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基 金组投资总监、博时信用债券投资基金（2009.6.10-至今）、博时新收益灵活 配置混合型证券投资基金（2016.2.29-至今）、博时新价值灵活配置混合型证 券投资基金（2016.3.29-至今）、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金 （2016.9.6-至今）、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金（2016.9.29-至今） 、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金（2016.10.17-至今）、博时鑫惠灵 活配置混合型证券投资基金（2017.1.10-至今）、博时鑫瑞灵活配置混合型证 券投资基金（2017.2.10-至今）、博时鑫和灵活配置混合型证券投资基金 （2017.12.13-至今）的基金经理。 白仲光先生，博士。1991年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、 长盛基金、德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015年加入博时基金管理 有限公司，曾任股票投资部绝对收益组投资总监，现任董事总经理兼绝对收益 投资部总经理、年金投资部投资总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 13 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 二、基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”） 住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168号 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168号 法定代表人：金煜 成立时间： 1995年 12月 29日 组织形式：股份有限公司（中外合资、上市） 注册资本：人民币 780578.500000万元 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可 [2009]814号 托管部门联系人：闻怡 电话：021－68475888 传真：021－68476936 上海银行成立于 1995年 12月 29日，是一家由国有股份、中资法人股份、 外资股份及个人股份共同组成的股份制商业银行，总行位于上海,是上海证券 交易所主板上市公司，股票代码 601229。 上海银行以“精品银行”为战略愿景，以“精诚至上，信义立行”为核心 价值观，近年来通过推进专业化经营和精细化管理，着力在中小企业、财富管 理和养老金融、金融市场、跨境金融、在线金融等领域培育和塑造经营特色， 不断增强可持续发展能力。 上海银行目前在上海、北京、深圳、天津、成都、宁波、南京、杭州、苏 州、无锡、绍兴、南通、常州、盐城等城市设立分支机构，形成长三角、环渤 海、珠三角和中西部重点城市的布局框架；发起设立四家村镇银行、上银基金 管理有限公司、上海尚诚消费金融股份有限公司，设立上海银行（香港）有限 14 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 公司，并与全球 120多个国家和地区近 1500多家境内外银行及其分支机构建立 了代理行关系。 上海银行自成立以来市场影响力不断提升，在英国《银行家》2017年公布 的“全球前 1000家银行”排名中，按一级资本和总资产计算，上海银行分别位 列全球银行业第 85位和 89位；多次被《亚洲银行家》杂志评为 “中国最佳城 市零售银行”。 截至 2017年底，上海银行资产总额 18,077.66亿元，客户存款余额为 9,235.85亿元，较期初增长 8.78%；客户贷款和垫款总额为 6,640.22亿元，较 期初增长 19.86%；净利润 153.37亿元，资本充足率为 14.33%，拨备覆盖率 272.52%。 2、主要人员情况 上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设产 品管理部、托管运作部（下设托管运作团队和运行保障团队）、稽核监督部， 平均年龄 30岁左右，100%员工拥有大学本科以上学历，业务岗位人员均具有基 金从业资格。 3、基金托管业务经营情况 上海银行于 2009年 8月 18日获得中国证监会、中国银监会核准开办证券 投资基金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可[2009]814号。 截至 2018年 3月 31日，上海银行已托管 31只证券投资基金，分别为天治 成长精选混合型证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）、 中证财通中国可持续发展 100（ECPI ESG）指数增强型证券投资基金、鹏华双 债增利债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、 鹏华双债保利债券型证券投资基金、鹏华丰信分级债券型证券投资基金、前海 开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金、万家现金宝货币市场证券 投资基金、中银安心回报半年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛月月盈 安心养老定期支付债券型证券投资基金、申万菱信中证申万传媒行业投资指数 分级证券投资基金、华安添颐养老混合型发起式证券投资基金、万家瑞丰灵活 配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金、博时 裕荣纯债债券型证券投资基金、浙商惠盈纯债债券型证券投资基金、兴业福益 债券型证券投资基金、大成慧成货币市场证券投资基金、嘉实稳瑞纯债债券型 15 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 证券投资基金、嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金、博时裕弘纯债债券型证券 投资基金、鹏华兴益定期开放灵活配置混合型基金、博时悦楚纯债债券型证券 投资基金、华泰柏瑞爱利灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混 合型证券投资基金、博时富海纯债债券型证券投资基金、博时盈海纯债债券型 证券投资基金、博时鑫和灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配置混 合型证券投资基金和万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基金，托管基金的资产 净值合计 221.03亿元。 16 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 三、相关服务机构 一、基金份额发售机构 直销机构： 博时基金管理有限公司北京直销中心 名称：博时基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市建国门内大街 18号恒基中心 1座 23层 电话： 010-65187055 传真： 010-65187032、010-65187592 联系人：韩明亮 博时一线95105568（免长途话费） 通： 二、登记机构 名称：博时基金管理有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29层 办公地址：北京市建国门内大街 18号恒基中心 1座 23层 法定代表人：张光华 电话： 010-65171166 传真： 010-65187068 联系人：许鹏 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 电话： 021-31358666 传真： 021-31358600 联系人：安冬 经办律师：安冬、陆奇 17 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真电话：（021）23238800 联系人：林佳璐 经办注册会计师：张振波、林佳璐 四、基金的名称 博时裕荣纯债债券型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。 六、基金的投资目标 在一定程度上控制组合净值波动率的前提下，力争长期内实现超越业绩比 较基准的投资回报。 七、投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、 金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募 债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行 存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具（但须 符合中国证监会的相关规定）。 本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分 离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资 18 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、投资策略 本基金通过宏观周期研究、行业周期研究、公司研究相结合，通过定量分 析增强组合策略操作的方法，确定资产在基础配置、行业配置、公司配置结构 上的比例。本基金充分发挥基金管理人长期积累的行业、公司研究成果，利用 自主开发的信用分析系统，深入挖掘价值被低估的标的券种，以尽量获取最大 化的信用溢价。本基金采用的投资策略包括：期限结构策略、行业配置策略、 息差策略、个券挖掘策略等。 首先，本组合宏观周期研究的基础上，决定整体组合的久期、杠杆率策略。 一方面，本基金将分析众多的宏观经济变量（包括 GDP增长率、CPI走势、 M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等），并关注国家财政、税收、货币、 汇率政策和其它证券市场政策等。另一方面，本基金将对债券市场整体收益率 曲线变化进行深入细致分析，从而对市场走势和波动特征进行判断。在此基础 上，确定资产在非信用类固定收益类证券（现金、国家债券、中央银行票据等） 和信用类固定收益类证券之间的配置比例，整体组合的久期范围以及杠杆率水 平。 其次，本组合将在期限结构策略、行业轮动策略的基础上获得债券市场整 体回报率，通过息差策略、个券挖掘策略获得超额收益。 1、期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券 进行久期配置；当收益率曲线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构 建组合久期，确保组合收益超过基准收益。具体来看，又分为跟踪收益率曲线 的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。 （1）骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，买 入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获得资 本利得收益。 （2）子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点，适用于 收益率曲线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的 19 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 两端，适用于收益率曲线两头下降较中间下降更多的蝶式变动；梯式策略是使 投资组合中的债券久期均匀分别于收益率曲线，适用于收益率曲线水平移动。 2、行业配置策略。债券市场所涉及行业众多，同样宏观周期背景下不同行 业的景气度的发生，本基金分别采用以下的分析策略： （1）分散化投资：发行人涉及众多行业，本组合将保持在各行业配置比例 上的分散化结构，避免过度集中配置在产业链高度相关的上中下游行业。 （2）行业投资：本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判，确定 在下一阶段在各行业的配置比例，卖出景气度降低行业的债券，提前布局景气 度提升行业的债券。 3、息差策略。通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获 得杠杆放大收益。 本组合将采取低杠杆、高流动性策略，适当运用杠杆息差方式来获取主动 管理回报，选取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种，灵活控制杠杆组合 仓位，降低组合波动率。 针对中小企业私募债券，本基金以持有到期，获得本金和票息收入为主要 投资策略，同时，密切关注债券的信用风险变化，力争在控制风险的前提下， 获得较高收益。本基金投资中小企业私募债，基金管理人将根据审慎原则，制 定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并 经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 4、个券挖掘策略。本部分策略强调公司价值挖掘的重要性，在行业周期特 征、公司基本面风险特征基础上制定绝对收益率目标策略，甄别具有估值优势、 基本面改善的公司，采取高度分散策略，重点布局优势债券，争取提高组合超 额收益空间。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：一年期银行定期存款收益率（税后）+1.2%。 本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产 来获取的收益，力争获取相对稳健的绝对回报，追求委托财产的保值增值。 若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用，本基金管理 人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人协商一致并报中国证 20 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人 大会。 十、风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混 合型基金、股票型基金，属于中等预期风险/收益的产品。 十一、基金投资组合报告 博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。 基金托管人根据基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018年 3月 31日，本报告中所列财务数据 未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1权益投资 -- 其中：股票 -- 2固定收益投资 571,769,400.00 96.49 其中：债券 497,680,100.00 83.99 资产支持证券 74,089,300.00 12.50 3贵金属投资 -- 4金融衍生品投资 -- 5 买入返售金融资 产 -- 其中：买断式回 购的买入返售金 融资产 -- 6 银行存款和结算 备付金合计 8,365,512.51 1.41 7其他各项资产 12,426,173.60 2.10 8合计 592,561,086.11 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 21 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种公允价值(元) 占基金资产净值比例 (％) 1国家债券 9,919,000.00 1.68 2央行票据 -- 3金融债券 212,235,600.00 35.85 其中：政策性金 融债 212,235,600.00 35.85 4企业债券 -- 5企业短期融资券 60,324,000.00 10.19 6中期票据 166,346,500.00 28.10 7 可转债（可交换 债） -- 8同业存单 48,855,000.00 8.25 9其他 -- 10合计 497,680,100.00 84.06 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资 明细 序 号 债券代码债券名称数量(张)公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 120412 12农发 12 900,00 0 89,676,000.0 0 15.15 2 160215 16国开 15 600,00 0 58,506,000.0 0 9.88 3 10156500 5 15水电物资 MTN001 500,00 0 50,380,000.0 0 8.51 4 01175411 5 17澜沧江 SCP006 500,00 0 50,275,000.0 0 8.49 5 11170945 3 17浦发银行 CD453 500,00 0 48,855,000.0 0 8.25 22 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持 证券投资明细 序 号 证券代 码 证券名称数量(份)公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 1789409 17交元 3B 500,000.00 50,235,000.0 0 8.49 2 1889002 18福元 1B_bc 160,000.00 16,092,800.0 0 2.72 3 131874新能源 02 110,000.00 5,798,100.00 0.98 4 116132深南优 09 20,000.00 1,963,400.00 0.33 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 23 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 11、投资组合报告附注 11.1报告期内基金投资的前十名证券中除 17浦发银行 CD453的发行主体 浦发银行外没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚。 2018年 1月 20日，上海浦东发展银行股份有限公司发布公告称，因成都 分行内控管理严重失效,授信管理违规，违规办理信贷业务等严重违反审慎经营 规则的违规行为，银监会四川监管局对上海浦东发展银行成都分行处以罚款的 行政处罚。 11.2报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选 股票库之外的股票。 11.3其他资产构成 序 号 名称金额(元) 1存出保证金 - 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 12,426,173.60 5应收申购款 - 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 12,426,173.60 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 24 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益 率的比较 阶段 净值增长 率 ① 净值 增长 率标 准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①－③②－④ 2015.11.06-2015.12.31 3.20% 0.25% 0.41% 0.01% 2.79% 0.25% 2016.1.1-2016.12.31 2.68% 0.07% 2.02% 0.01% 0.66% 0.06% 2017.1.1-2017.12.31 3.06% 0.03% 2.70% 0.01% 0.36% 0.02% 2018.1.1-2018.3.31 1.53% 0.03% 0.67% 0.01% 0.86% 0.02% 2015.11.06-2018.03.31 9.25% 0.09% 6.48% 0.01% 2.77% 0.08% 十三、基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 25 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与 基金托管人核对一致后，基金管理人向基金托管人发送划款指令,基金托管人在 次月初 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与 基金托管人核对一致后，基金管理人向基金托管人发送划款指令，基金托管人 在次月初 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等， 支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3－9项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 26 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 27 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求 ,对本基金管理人于2017年 12月21日刊登的本基金原招募说明书（<博时裕荣纯债债券型证券投资基金招募 说明书>）进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行 了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下： 1、在“重要提示”中，添加了一些信息，并对内容截止日和财务数据和净 值表现截止日进行了更新； 2、在“一、绪言”中，对招募说明书依照的法律进行了更新； 3、在“二、释义”中，更新了13至55条释义（增加和变更序号） 4、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新； 5、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新； 6、在“五、相关服务机构”中，对直销机构、代销机构、审计基金财产 的会计师事务所进行了更新； 7、在“七、基金份额的申购与赎回”中，更新了 “（四）、申购与赎回 的数额限制”、“（六）、申购费用、赎回费用”、“（九）、拒绝或暂停申 购的情形及处理”、“（十）、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理” 、“（十一）、巨额赎回的情形及处理方式”的内容。 8、在 “八、基金的投资”中，更新了 “（二）、投资范围”、“（五）、 投资限制”、“（八）、基金投资组合报告”的内容，数据内容截止时间为 2018年 3月 31日； 9、在“九、基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容，数据内容截止时 间为 2018年 3月 31日； 10、在“十一、基金资产的估值”中，更新了“（六）、暂停估值的情形” ； 11、在“十五、基金的信息披露”中，更新了“（五）、公开披露的基金 信息”； 12、在“十六、风险揭示”中，更新了“（一）、投资于本基金的主要 风险”； 28 博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2018年第 1号（摘要） 13、在“十八、基金合同的内容摘要”中，更新了 “（三）基金份额持 有人的权利和义务”、“（五）、基金财产的投资方向和投资限制”。 14、在“十九、基金托管协议的内容摘要”中，更新了“（一）基金管理 人”和“基金托管人对基金管理人的业务监督和核查” 15、在“二十一、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项 进行了更新： (一)、 2018年 04月 20日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证 券时报上公告了《博时裕荣纯债债券型证券投资基金 2018年第 1季度报告》； (二)、 2018年 03月 31日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证 券时报上公告了《博时裕荣纯债债券型证券投资基金 2017年年度报告（摘要）》 ； (三)、 2018年 03月 27日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证 券时报上公告了《博时裕荣纯债债券型证券投资基金托管协议》；《博时裕荣 纯债债券型证券投资基金基金合同》； (四)、 2018年 03月 24日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证 券时报上公告了《流动性风险管理规定：博时裕荣纯债债券型证券投资基金基 金合同和托管协议修改前后文对照表》；《关于博时基金管理有限公司根据 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》变更旗下部分基金法律 文件的公告》； (五)、 2018年 01月 20日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证 券时报上公告了《博时裕荣纯债债券型证券投资基金 2017年第 4季度报告》； (六)、 2017年 12月 21日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证 券时报上公告了《博时裕荣纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017年 2号（摘要）》； 博时基金管理有限公司 2018年 6月 20日 29 中财网
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