[发行]工银信用纯债：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （2018年第 1号） 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2012年9月13日证监许可﹝2012﹞1220号文核准募 集。本基金基金合同于2012年11月14日生效。 投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不 预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。 基金投资者购买基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金融机构，基金管 理人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2018年5月13日，有关财务数据和净值表现数据截止日 为2018年3月31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经托管人复核 1 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号 701、 甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 邮政编码：100033 法定代表人：郭特华 成立日期：2005年 6月 21日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】93号 中国银监会银监复[2005]105号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话：400 811 9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有 限公司占公司注册资本的 20%。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1、董事会成员 尚军先生，董事长，中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事。 复旦大学工商管理（国际）硕士，高级经济师。历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、 国际部副总经理，河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长，河南分行副 行长、党委委员，陕西分行党委书记、行长等职务。 Michael Levin先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin先生负责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还 2 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 与机构和私人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。在 2011年 8月加入瑞士信 贷之前， Levin先生是 AsiaCrest Capital的首席执行官，AsiaCrest Capital是一家位 于香港的对冲基金 FoF。再之前，他曾在 Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。 Levin先生也是 Metropolitan Venture Partners的联合创始人。他在流动和非流动性另 类投资行业拥有超过 20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并 获得经济学理学士学位。 郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资 产管理（国际）有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长， 中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、 专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商 银行营业部历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专 职派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor)资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算 中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长， 中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高 等研究院院长，美国德州 A&M大学经济系 Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人 计划”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民 政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。2006年被《华尔街电讯》 列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设 计、中国经济等。 葛蓉蓉女士，独立董事，管理学博士，高级经济师。2017年12月起担任北京创新伙伴 教育科技公司监事。2005年3月至2017年12月任职于中央汇金投资有限公司，曾任汇金公司 股权监事、银行一部副主任（董事总经理）。2001年9月至2005年3月任职于中国证监会发 行监管部。1998年8月至2001年9月任大鹏证券公司（北京）研究部副研究员。1994年7月至 1998年8月在北京工业大学经济管理学院担任讲师。 Alan H Smith先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指 3 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 数顾问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委员， 香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾被 《亚洲金融》杂志评为 “年度银行家”。 2、监事会成员 郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。2005年 12月起，郑剑锋先生任职于中国工 商银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要 负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年 6月起，郑剑锋先生被任命为中 国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董 事。 黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于 2006年加入 Credit Suisse Group (瑞士 信贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中 国区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。 洪波女士，监事，硕士。ACCA非执业会员。2005年至 2008年任安永华明会计师事务 所高级审计员；2008年至 2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管； 2009年 6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监。 倪莹女士，监事，硕士。2000年至 2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长， 校团委副书记。2009年至 2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加 入工银瑞信战略发展部，现任战略发展部总监。 章琼女士，监事，硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年任 职于银河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总监。 3、高级管理人员 郭特华女士，总经理，简历同上。 朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长， 兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999年中国华融信托投资公司证券总部经理， 2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。 杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理兼研究部总监，兼任工 银瑞信资产管理（国际）有限公司董事，1997年 7月至 2002年 9月，任职于长城证券有 限责任公司，历任职员、债券（金融工程）研究员；2002年 10月至 2003年 5月，任职于 宝盈基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003年 6月至 2006年 3月，任职 于招商基金管理有限公司，历任研究员、基金经理。2006年加入工银瑞信基金管理有限公 4 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 司。 赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，1989年 8月至 1993年 5月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务；1993年 6月至 2002年 4月， 任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理； 2002年 5月至 2005年 6月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、 清算部副总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理 （国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年 4月至 2005年 6月， 任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 4、本基金基金经理 何秀红女士，11年证券从业经验；曾任广发证券股份有限公司债券研究员；2009年加 入工银瑞信，现任固定收益部副总监；2011年 2月 10日至今，担任工银四季收益债券型 基金基金经理；2011年 12月 27日至 2015年 1月 19日，担任工银保本混合基金基金经理； 2012年 11月 14日至今，担任工银信用纯债债券基金基金经理；2013年 3月 29日至今， 担任工银瑞信产业债债券基金基金经理；2013年 5月 22日至今，担任工银信用纯债一年 定期开放基金基金经理；2013年 6月 24日起至 2018年 2月 23日，担任工银信用纯债两 年定期开放基金基金经理；2015年 10月 27日起至今，担任工银丰收回报灵活配置混合型 基金基金经理；2016年 9月 12日起至今，担任工银瑞信瑞享纯债债券型证券投资基金基 金经理。 5、投资决策委员会成员 郭特华女士，简历同上。 杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。 宋炳珅先生，14年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工 银瑞信，现任权益投资总监。2012年 2月 14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资 基金基金经理；2013年 1月 18日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013年 1月 28日至 2014年 12月 5日，担任工银瑞信 60天理财债券型基金基金经理；2014年 1月 20日至今，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014年 1月 20日至 2017年 5月 27日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014年 10月 23日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014年 11月 18日至今，担任工 银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015年 2月 16日至 2017年 12月 22日，担任工银 5 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 战略转型主题股票基金基金经理；2017年 4月 12日至今，担任工银瑞信中国制造 2025股 票型证券投资基金基金经理。 欧阳凯先生，16年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入 工银瑞信，现任固定收益投资总监。2010年 8月 16日至今，担任工银双利债券型基金基 金经理，2011年 12月 27日至 2017年 4月 21日担任工银保本混合基金基金经理， 2013年 2月 7日至 2017年 2月 6日担任工银保本 2号混合型发起式基金(自 2016年 2月 19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理，2013年 6月 26日至 2018年 2月 27日，担任工银瑞信保本 3号混合型基金基金经理, 2013年 7月 4日至 2018年 2月 23日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，2014年 9月 19日起至 今担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理，2015年 5月 26日起至今担任工银丰盈 回报灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生，15年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证 券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加 入工银瑞信，现任权益投资总监。2011年 11月 23日至今，担任工银瑞信主题策略混合型 证券投资基金基金经理；2013年 9月 23日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理； 2014年 10月 22日至 2017年 10月 9日，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理； 2015年 4月 28日至 2018年 3月 2日，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理； 2016年 1月 29日至今，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理；2017年 4月 21日至今，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理；2018年 3月 28日至今， 担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理。 李剑峰先生，15年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高 级副经理；2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金 投资中心总经理。 郝康先生，20年证券从业经验；先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理，在 联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监，在工银瑞信资 产管理（国际）有限公司担任副总经理；2016年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权 益投资总监，兼任工银瑞信（国际）投资总监，2016年 12月 30日至今，担任工银瑞信沪 港深股票型证券投资基金基金经理；2017年 11月 9日至今，担任工银瑞信沪港深精选灵 活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年 5月 10日至今，担任工银瑞信新经济灵活 配置混合型证券投资基金（QDII）基金经理。 6 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销中心 名称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号 701、甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 法定代表人：郭特华 全国统一客户服务电话：400-811-9999 传真：010-66583111 联系人：王秋雅 公司网站：www.icbccs.com.cn 7 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2、销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 传真：010－66107914 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网址：http://www.abchina.com （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：陆志俊 电话：021－58781234 传真：021－58408483 客户服务电话：95559 网址：http://www.bankcomm.com/ （4）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010－66223587 传真：010—66226045 8 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （5）北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410号 办公地址：北京市西城区金融大街 9号金融街中心 B座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 电话：010-63229475 传真：010-63229478 客户服务电话：96198 网址：www.bjrcb.com （6）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 客户服务电话：0571-96523400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn （7）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169081 传真：021-22169134 客户服务电话：4008888788、95525 网址：www.ebscn.com （8）国泰君安证券股份有限公司 9 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 传真：021—38670161 客户服务电话：400-8888-666/95521 网址：www.gtja.com （9）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010－85130588 传真：010－65182261 客户服务电话：4008888108 网址：www.csc108.com （10）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南路 7088号招商银行大厦 A层 办公地址：北京朝阳区新源南路 6号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010－84588888 传真：010－84865560 客户服务电话：010-84588888 网址：http://www.cs.ecitic.com/ （11）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 10 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021－23219275 传真：021－63602722 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com （12）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：黄维琳、钱达琛 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523或 4008895523 网址：http://www.sywg.com/ （13）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话:400-6515-988 网址：www.bhzq.com （14）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-83252182 传真：010-63080978 11 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （15）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳李盼盼党静 电话：0371—69099882 传真：0371—65585899 客户服务电话：95377 网址：www.ccnew.com （16）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （17）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话：0571－86811958 传真：0571－85783771 网址：www.bigsun.com.cn 客户服务电话：0571-95548 （18）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层 法定代表人：宫少林 12 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系人：林生迎 电话：0755-82960223 传真：0755-82943636 客户服务电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （19）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 电话：0531－89606165 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （20）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 电话：010－66045182 传真：010－66045518 客户服务电话：010-66045678 网址：http://www.txsec.com （21）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩萍 联系电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 13 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （22）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 联系电话：010-62020088 客服电话：4008-886-661 传真：62020088-8802 网址：www.myfund.com （23）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509988-7019 客服电话：400-1818-188 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn （24）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话：0571-28829790，021-60897869 客服电话：4000-766-123 传真：0571-26698533 网址：http://www.fund123.cn/ （25）上海好买基金销售有限公司 14 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 联系电话：021-58870011-6705 客服电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：http://www.ehowbuy.com/ （26）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 法定代表人：汪静波 联系人：李玲 联系电话：021-38602750 客服电话：400-821-5399 传真：021-38509777 网址：http://www.noah-fund.com/ （27）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话：010-85650920 客服电话：400-920-0022 传真：010-85657357 网址：http://licaike.hexun.com/ （28）浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：拱墅区霞湾巷 239号 8号楼 4楼 403室 办公地址：杭州市教工路 18号 EAC欧美中心 A座 D区 8层 法定代表人：陆彬彬 15 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系人：鲁盛 联系电话：0571-56028617 客服电话：400-068-0058 传真：0571-56899710 网址：www.jincheng-fund.com （29）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海东方路 989号中达大厦 2楼 法定代表人：盛大 联系人：徐雪吟 联系电话：021-50583533-3011 客服电话：400-005-6355 传真：021-50583533 网址：www.leadfund.com.cn （30）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 联系电话：010-65215266 客服电话：010-85572999 传真：010-65185678 网址：http://www.harvestwm.cn/ （31）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：中国北京朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 客服电话：400-876-9988 16 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真：010-59393074 网址：www.zscffund.com （32）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 网址:www.5ifund.com （33）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 联系电话：021-20691832 客服电话：400-089-1289 传真：021-58787698 网址:http://www.erichfund.com （34）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国企大厦 C座 9层 法定代表人：马令海 联系人：邓洁 联系电话：010-58325388-1105 客服电话：4008507771 传真：010-58325282 网址：t.jrj.com （35）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702 17 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：苏昊 联系电话：010-88312877-8033 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （36）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 法定代表人：刘惠 联系人：冯立 联系电话：021-80133535 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （37）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层 办公地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层 法定代表人：申健 联系人：付江 联系电话：021-20219988*31781 客服电话：020-20219931 网址：https://8.gw.com.cn/ （38）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 法定代表人：冯修敏 联系人：周丹 电话：021-33323999*8318 客服电话：4008202819 网站：fund.bundtrade.com 18 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （39）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 216号喜年广场 A座 1502室 联系人：付勇斌 电话：028-86758820 传真：028-86758820-805 客服电话：4008-588-588 网址：www.pyfund.com.cn/ （40）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （41）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室 法定代表人：胡伟 联系人：张婷婷 电话：010－66045608 传真：010－66045500 客户服务电话：400-068-1176 网址：www.hongdianfund.com （42）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 19 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系人：凌秋艳 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-046-6788 网址：www.66zichan.com （43）北京君德汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室 办公地址：北京市东城区建国门内大街 18号恒基中心办公楼一座 2202室 法定代表人：李振 联系人：魏尧 电话：010-65181028 传真：010-65174782/65231189 客服电话：400-066-9355 网址：www.kstreasure.com （44）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：王哲宇 电话：021-63333389 传真：021-63333390 客户服务电话：4006433389 网址：www.lingxianfund.com （45）北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 电话：010-52609656 传真：010-51957430 20 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话：400-819-6665 网址：www.buyforyou.com.cn （46）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人：齐小贺 联系人刘勇 电话：0755-83999907-813 传真：0755-83999926 客户服务电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn (47)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法定代表人：梁蓉 联系人：赵海峰 电话：010-66154828 传真：010-88067526 客户服务电话：010-66154828 网址：www.5irich.com (48)中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层 法定代表人：彭运年 联系人：孙雯 电话：010-59336519 传真：010-59336510 客户服务电话：4008909998 网址：www.jnlc.com 21 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （49）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2号楼 701 办公地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2号楼 701 法定代表人：李淑慧 联系人：裴小龙 电话：0371-55213196 传真：0371-85518397 客户服务电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com （50）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：盛海娟 电话：010-57418813 传真：010-57569671 客户服务电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （51）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海岸城大厦东座 1115、1116、1307室 法定代表人：TANYIKKUAN 联系人：陈广浩 电话：075589460500 传真：075521674453 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （52）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 22 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （53）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21&28层 法定代表人：蒋煜 联系人：蒋宸 电话：010-58170911 传真：010-58170800 客户服务电话：4008188866 网址：http://fund.shengshiview.com/ （54）南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 法定代表人：宋时琳 联系人：贺杰 电话：18551612276 传真：025-86853960 客户服务电话：4007-999-999转 3 网址：http://jr.tuniu.com/ （55）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：李瑞真 23 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn （56）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 电话：010-85932450 传真：010-65983333 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （57）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：010-52798634 传真：010-82055860 客户服务电话：400-623-6060 网址：www：niuniufund.com （58）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 8楼 法定代表人：王廷富 联系人：沈杰 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客户服务电话：400-821-0203 24 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （59）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：李悦 联系人：张晔 电话：010-56642600 传真：010-56642623 客户服务电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com （60）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 电话：010-59287061 传真：010-59287825 客户服务电话：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （61）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：姜焕洋 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客户服务电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com （62）汉口银行股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933号 办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933号 25 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：陈新民 联系人：李欣 电话：027-82656704 传真：027-82656236 客服电话：96558（武汉）4006096558（全国） 网址：www.hkbchina.com （63）成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88号 办公地址：四川省成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 B座 6楼 法定代表人：陈萍 联系人：杨琪 电话：028-85315412 传真：028-85190961 客服电话：4006-028-666 网址：www.cdrcb.com （64）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A座 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A座 法定代表人：阎俊生 联系人：杨瑞 电话：0351-6819579 传真：0351-6819926 客服电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com （65）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人：何沛良 联系人：林培珊 电话：0769-22866254 26 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真：0679-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com （66）齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105号 法定代表人：杲传勇 联系人：郭媛媛 电话：0533-2178888-9535 传真：0533-2163766 客服电话：400-86-96588 网址：www.qsbank.cc （67）德州银行股份有限公司 注册地址：山东省德州市三八东路 1266号 办公地址：山东省德州市三八东路 1266号 法定代表人：孙玉芝 联系人：王方震 电话：0534-2297326 传真：0533-2297327 客服电话：40084-96588 网址：www.dzbchina.com （68）威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路 9号 办公地址：威海市宝泉路 9号 法定代表人：谭先国 联系人：刘文静 电话：0631-5211651 传真：0631-5215726 客服电话：40000-96636 网址：www.whccb.com 27 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （69）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （70）徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥安庆路 79号天徽大厦 A座 办公地址：合肥安庆路 79号天徽大厦 A座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客户服务电话：96588 网址：www.hsbank.com.cc （71）天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15号 办公地址：天津市河西区友谊路 15号 法定代表人：袁福华 联系人：李岩 电话：022-28405684 传真：022-28405631 客户服务电话：4006960296 网址：www.bank-of-tianjin.com.cn （72）云南红塔银行股份有限公司 注册地址：云南省玉溪市东风南路 2号 办公地址：云南省玉溪市东风南路 2号 28 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：旃绍平 联系人：常奕潍 电话：0877-2060607 传真：0877-2061603 客户服务电话：0877-96522 网址：http://www.yxccb.com.cn （73）江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址：南京市建邺区梦都大街 136号 办公地址：南京市建邺区梦都大街 136号 法定代表人：张小军 联系人：游丹 电话：025-88866645 传真：025-88866724 客户服务电话：025-96008 网址：http://www.zjrcbank.com （74）富滇银行股份有限公司 注册地址：昆明市拓东路 41号 办公地址：昆明市拓东路 41号 法定代表人：夏蜀 联系人：杨翊琳 电话：0871-63140324 传真：0871-63194471 客户服务电话：400-88-96533 网址：www.fudian-bank.com （75）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 联系人：朱瑞良 电话：0512-69868364 29 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真：0512-69868370 客户服务电话：96067 网址：www.suzhoubank.com （76）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座—大连期货大 厦 38、39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座—大连期货大 厦 38、39层 法定代表人：董永成 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （77）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931－8888088 传真：0931－4890515 客户服务电话：0931—4890619/4890618/4890100 网址：http://www.hlzqgs.com/ （78）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32号国资大厦 B座 4楼 法定代表人：余磊 电话：027—87618889 传真：027—87618882 联系人：刘鑫 客户服务电话：027—87618889 网址：http://www.tfzq.com （79）兴业银行股份有限公司 30 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：福州市湖东路 154号 办公地址：上海市江宁路 168号 法定代表人：高建平注册日期：1988年 8月 26日 注册资本：190.52亿元人民币 联系人：刘玲 电话：021-52629999 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （80）中国国际金融股份有限公司 注册地址：中国北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 办公地址：中国北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 法定代表人：金立群 联系人：罗春蓉武明明 电话：010－65051166 传真：010－65051156 客户服务电话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址：http://www.cicc.com.cn/ （81）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街 239号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯阳 联系人：金达勇 电话：0755－83025723 传真：0755－83025991 客户服务电话：4008888818 网址：http://www.hx168.com.cn （82）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层 办公地址：北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D座 3单元 法定代表人：李长伟 31 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系人：唐昌田 传真：010-88321763 客户服务电话：4006650999 网址：www.tpyzq.com （83）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451－82336863 传真：0451－82287211 客户服务电话：4006662288 网址：http://www.jhzq.com.cn （84）财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市解放路 111号 办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 1602室 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 电话：0571－87822359 传真：0571－87925100 客户服务电话：96336（上海地区 962336） 网址：http://www.ctsec.com （85）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发 展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077-220 传真：021-55085991 32 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话：021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn （86）深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区海德一道 88号中州控股中心 A座 1606 法定代表人：吴永宏 联系人：邹冲 电话：15920063836 客户服务电话：400-800-8668 网址：www.ph6.com （87）金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部 办公地址：北京市朝阳门外大街 18号丰联广场 A座 1009 法定代表人：夏予柱 联系人：胡明哲 电话：15810201340 传真：028-62825327 客户服务电话：400-8557333 网址：www.jhjhome.net （88）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 电话：010-60619607 传真：8610-62676582 客户服务电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 33 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （89）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A座 法定代表人：江卉 联系人：万容 电话：010-89188345 传真：89189566 客户服务电话：个人业务：95118企业业务：4000888816 网址：http://fund.jd.com （90）弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市中华路 50号弘业大厦 办公地址：南京市中华路 50号弘业大厦 法定代表人：周剑秋 电话：025-52278870 传真：025-52313068 联系人：孙朝旺 客户服务电话：400-828-1288 网址：www.ftol.com.cn （91）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区金桥路 28号新金桥大厦 5楼 法定代表人：周盛 联系人：金昌明 联系电话：021-61766938 客服电话：400-669-5156 网址：https://www.tonghuafund.com （92）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106-67 办公地址：北京市朝阳区建华南路 6号卓明大厦 2号院 2层 法定代表人：杨纪峰 34 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系人：陶翰辰 联系电话：010-85721404 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （93）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 16层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066214 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （94）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区望京阜通东大街望京 SOHOT3A座 19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客户服务电话：4000618518 网址：https://danjuanapp.com （95）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客户服务电话：400-673-7010 35 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址：www.jianfortune.com （96）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：赵明 电话：021-20324155 传真：021-20324199 客户服务电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （97）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 联系人：樊晴晴 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （98）华商银行 注册地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼 101-B101、B102及车公庙绿景 纪元大厦 30层-31层 办公地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼 101-B101、B102及车公庙绿景 纪元大厦 30层-31层 法定代表人：陈爱平 联系人：吴波 电话：075523825555 传真：075523825508 客户服务电话：400-111-6558 网址：http://www.cmbcn.com.cn 36 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符 合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。 （二）基金注册登记机构 名称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号 701、甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901 注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6层 法定代表人：郭特华 全国统一客户服务电话：400-811-9999 传真：010-66583100 联系人：朱辉毅 （三）律师事务所及经办律师 名称：上海市源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、张兰 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16层 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16层 法定代表人：葛明 经办注册会计师：李慧明，王珊珊 联系电话：（010）58152145 传真：（010）58114645 联系人：王珊珊 37 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 四、基金的名称 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型基金 六、基金的投资目标 在控制风险并保持资产流动性的基础上，力争实现超过业绩比较基准的投资收益。 七、基金的投资方向 国内依法发行上市的企业债券、公司债券、国债、央行票据、地方政府债、商业银行 金融债与次级债、政策性金融债、中期票据、资产支持证券、可分离交易可转债的纯债部 分、短期融资券、债券回购和银行存款等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具。 本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购 和新股增发。 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 本基金投资组合资产配置比例：债券等固定收益类资产占基金资产净值的比例不低于 80％；其中公司债、企业债、短期融资券、商业银行金融债与次级债、资产支持证券、中 期票据等企业机构发行的债券占基金固定收益类资产的比例不低于 80％；基金持有现金及 到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 1、类属配置策略 38 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 对于债券资产而言，是信用债、金融债和国债之间的比例配置。当宏观经济转向衰退 周期，企业信用风险将普遍提高，此时降低信用债投资比例，降低幅度应该结合利差预期 上升幅度和持有期收益分析结果来进行确定。相反，当宏观经济转向复苏，企业信用风险 普遍下降，此时应该提高信用债投资比例，提高幅度应该结合利差预期下降幅度和持有期 收益分析结果来进行确定。此外，还将考察一些特殊因素对于信用债配置产生影响，其中 包括供给的节奏，主要投资主体的投资习惯，以及替代资产的冲击等均对信用利差产生影 响，因此，在中国市场分析信用债投资机会，不仅需要分析信用风险趋势，还需要分析供 需面和替代资产的冲击等因素，最后，在预期的利差变动范围内，进行持有期收益分析， 以确定最佳的信用债投资比例和最佳的信用债持有结构。 2、利率策略 本基金首先通过全面研究GDP、CPI、就业以及国际收支等主要经济变量，分析宏观经 济运行的可能情景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，结合债券市场资金 供求状况变化的趋势和结构，对市场利率水平和收益率曲线斜度的变化趋势做出预测和判 断。 3、久期策略 组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势的预期， 制定出组合的目标久期：预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将 下降时，提高组合的久期。 4、信用策略 根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等信用债券发行人所处行业发 展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素，评价债 券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定企业债券、 公司债券等信用债券的信用风险利差。 债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息，同 时需要考虑企业的经营环境等外部因素，着重分析企业未来的偿债能力，评估其违约风险 水平。 5、企业机构类债券投资策略 本基金通过研究市场整体信用风险趋势，结合企业机构类债券的供需情况以及替代资 产相对吸引力，研判信用利差趋势，并结合利率风险，以确定组合的企业机构类债券的投 资比例。 39 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （1）企业（公司）债投资策略 在企业机构类债投资比例确定之后进行个券选择，信用风险和流动性风险是影响个券 相对价值的主要因素。根据国民经济运行周期阶段，分析企业（公司）债券等发行人所处 行业发展前景、发展状况、市场地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素，评价债券 发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别。根据单个债券到 期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合其信用等级、期限、流动性、票息率、 选择权条款、税赋特点等因素，确定其相对投资价值，选择具有相对价值且信用风险较低 的企业（公司）债券进行投资。 （2）企业资产支持证券投资策略 企业资产支持证券是指中国证监会批准的企业资产支持证券类品种，主要包括资产抵 押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等证券品种。本基金将重点对市 场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等 影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评 估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 （二）投资管理程序 本基金管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式，建立了严谨、科学 的投资管理流程，具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效 评估等全过程，如图 1所示。 债券池 投资研究 内部投资指引 法律合规约束 基金合同 风险指标约束 风险优化模型 投资决策 组合构建 交易执行 风险分析绩效评估 投资组合再平衡 图 1：投资管理流程 1．投资研究 40 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 研究员独立开展研究工作，在借鉴外部研究成果的基础上，开展宏观经济及政策分析、 债券市场分析、行业及上市公司分析，为投资决策委员会及各基金经理提供独立、统一的 投资决策支持平台。 2．投资决策 投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，决定基金总体投资策略及资产配置方案， 审核基金经理提交的投资计划，提供指导性意见，并审核其他涉及基金投资管理的重大问 题。 基金经理在公司总体投资策略的指导下，根据《基金合同》关于投资目标、投资范围 及投资限制等规定，制定相应的投资计划，报投资决策委员会审批。 3．投资组合构建 基金经理根据投资决策委员会的决议，在权限范围内，评估证券的投资价值，选择证 券构建基金投资组合，并根据市场变化调整基金投资组合，进行投资组合的日常管理。 4．交易执行 交易员负责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指令，并实施一线风险监控。 5．风险分析及绩效评估 风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估，报风险管理委员会， 抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理，并就基金的投资组合提出风险管理建议。 基金管理人对基金的投资行为进行合规性监控，并对投资过程中存在的风险隐患向基 金经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。 6、投资组合再平衡。 基金经理根据风险管理及绩效评估结果，结合自身投资组合情况、宏观研究结果、债 券市场分析、行业分析结果及最新的公司研究，在风险优化目标下，对投资组合进行交易、 调整、优化、再平衡。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：中债企业债总全价指数收益率×80%+中债国债总全价指数收益 率×20%。 41 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金，高于货币 市场基金。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合的报告期为 2018年 1月 1日起至 3月 31日止（财务数据未经审计）。 1.1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资 -- 其中：股票 -- 2基金投资 -- 3固定收益投资 444,115,533.26 97.45 其中：债券 444,115,533.26 97.45 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 2,394,109.21 0.53 8其他资产 9,209,237.88 2.02 9合计 455,718,880.35 100.00 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票投资。 1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 42 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票投资。 1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 19,996,000.00 5.81 其中：政策性金融债 19,996,000.00 5.81 4企业债券 356,332,533.26 103.53 5企业短期融资券 -- 6中期票据 67,787,000.00 19.70 7可转债（可交换债） -- 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 444,115,533.26 129.04 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 122358 15际华 03 300,000 29,439,000.00 8.55 2 136079 15中航债 300,000 29,061,000.00 8.44 3 101652023 16三峡 MTN002（7 年期） 300,000 28,560,000.00 8.30 4 122461 15杭实 02 240,000 23,529,600.00 6.84 5 124015 12筑工投 199,990 20,154,992.20 5.86 1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 43 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.9.1本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 1.9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 1.9.3本期国债期货投资评价 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 1.10投资组合报告附注 1.10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.10.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 1.10.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 48,149.33 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 9,114,321.82 5应收申购款 46,766.73 6其他应收款 - 7待摊费用 - 44 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 8其他 - 9合计 9,209,237.88 1.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 1.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同生效日为2012年11月14日，基金合同生效以来（截至2018年3月31日） 的投资业绩及同期基准的比较如下表所示： 工银信用纯债A 阶段 净值增长 率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基准 收益率 ③ 业绩比较基准收 益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2012.11.14-2012.12.31 0.40% 0.04% -0.41% 0.03% 0.81% 0.01% 2013年 -2.19% 0.11% -3.62% 0.09% 1.43% 0.02% 2014年 5.91% 0.24% 6.13% 0.12% -0.22% 0.12% 2015年 11.44% 0.08% 2.13% 0.09% 9.31% -0.01% 2016年 1.20% 0.10% -6.59% 0.11% 7.79% -0.01% 2017年 0.09% 0.07% -8.89% 0.08% 8.98% -0.01% 2018.1.1-2018.3.31 2.03% 0.06% 0.60% 0.04% 1.43% 0.02% 自基金合同生效日起至今 19.78% 0.13% -10.92% 0.10% 30.70% 0.03% 工银信用纯债B 阶段 净值增长 率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基准 收益率 ③ 业绩比较基准收 益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2012.11.14-2012.12.31 0.40% 0.03% -0.41% 0.03% 0.81% 0.00% 2013年 -2.69% 0.12% -3.62% 0.09% 0.93% 0.03% 45 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014年 5.42% 0.25% 6.13% 0.12% -0.71% 0.13% 2015年 10.97% 0.08% 2.13% 0.09% 8.84% -0.01% 2016年 0.77% 0.10% -6.59% 0.11% 7.36% -0.01% 2017年 -0.27% 0.07% -8.89% 0.08% 8.62% -0.01% 2018.1.1-2018.3.31 1.89% 0.07% 0.60% 0.04% 1.29% 0.03% 自基金合同生效日起至今 17.04% 0.14% -10.92% 0.10% 27.96% 0.04% 2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较： （2012年 11月 14日至 2018年 3月 31日） 46 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注：1、本基金基金合同于 2012年 11月 14日生效。 2、按基金合同规定，本基金建仓期为 6个月。截至报告期末，本基金的各项投资比例符 合基金合同关于投资范围及投资限制的规定：债券等固定收益类资产占基金资产净值的比 例不低于 （未完）  |