[发行]浦银中证400：更新招募说明书摘要（2018年6月）
400指数证券投资基金招募说明书摘要（更新） 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 内容截止日：2018年 5月 14日 重要提示 基金募集申请核准文件名称：《关于核准浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金募集的批复》 （证监许可[2011]2033号） 核准日期：2011年 12月 16日 成立日期：2012年 5月 14日 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对 本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈 利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其 原本投资。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，基金管理人保证本摘要的内容真实、准确、完整，本摘要经 中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基 金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本次更新的基金招募说明书已经本基金托管人复核。本基金招募说明书所载内容截止日为 2018年 5月 14日,有关财务数据和净值表现截止日 2018年 3月 31日（财务数据未经审计）。 目录 一、基金管理人 1 二、基金托管人 6 三、相关服务机构 9 四、基金的名称 25 五、基金的类型 25 六、基金的投资目标 25 七、基金的投资方向 25 八、基金的投资策略 25 九、业绩比较基准 25 十、风险收益特征 27 十一、基金投资组合报告 28 十二、基金业 绩．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33 十三、基金费用概览 34 十四、对招募说明书更新部分的说明 37 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981号 3幢 316室 办公地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 成立时间：2007年 8月 5日 法定代表人：谢伟 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207号 注册资本：人民币 28,000万元 股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权；法国安盛投资管理有限公司持有 39%的股权； 上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。 电话：（021）23212888 传真：（021）23212800 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 网址：www.py-axa.com 联系人：徐薇 （二）主要人员情况 1、董事会成员 谢伟先生，董事长，硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行金水支行副行长，河南省分行 公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经 理，公司及投资银行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州 分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理部总经理。现任上海浦东发展银行党 委委员、副行长、董事会秘书，兼任金融市场业务总监、金融市场部总经理。自 2017年 3月起兼任本公 司董事，自 2017年 4月起兼任本公司董事长。 BrunoGuilloton先生，副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学院。于 1999年加盟安盛投资管理 （巴黎）公司，担任股票部门主管。2000年至 2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。 2002年，任职安盛罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起，担任安盛投资管理公司 内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛投资管理公司亚太区 CEO。 自 2015年 2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太区董事。现另兼任 FochSaintCloudVersaillesSci及 FujiOakHills公司董事。自 2009年 3月起兼任本公司副董事长。2016年 12月起兼任安盛投资管理（上海） 有限公司董事长。 刘长江先生，董事。1998年至 2003年担任中国工商银行总行基金托管部副处长、处长，2003年至 2005年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，2005年至 2008年担任上海浦东发展银行总行公司 及投资银行总部资产托管部总经理、期货结算部总经理，2008年起担任上海浦东发展银行总行公司及投 资银行总部副总经理，2008年至 2012年 11月兼任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管 部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。自 2011年 3月起兼任本公司董事。 廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999年加盟安盛罗森堡投资管理公 司，先后担任亚太区 CIO和 CEO,安盛罗森堡日本公司 CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司 CEO。2012年起担任安盛投资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012年 3月起兼任本公司董事。2013年 12月起兼任本公司旗下子公司上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年 12月起兼任安盛投资管理 （上海）有限公司总经理（法定代表人）。 刘显峰先生，董事，硕士研究生，高级经济师。曾任中国工商银行北京市分行办公室副主任、副主任（主 持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行干部，北 京分行党委委员、纪委书记、副行长，上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理 （主持工作），信用卡中心党委书记、总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监，零售业务管理部总 经理，信用卡中心党委书记、总经理。自 2017年 3月起兼任本公司董事。 陈颖先生，复旦大学公共管理硕士，律师、经济师。1994年 7月参加工作。1994年 7月至 2013年 10月 期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司 法律顾问，上海盛融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总经理、执 行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年 10月起就职于上海国盛集团资产有限公司，现 任上海国盛集团资产有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。2018年 3月起兼任本公司 董事。 郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起，在招商银行上海分行工作，历 任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海 分行行长助理、副行长，招商银行信用卡中心副总经理。自 2012年 7月起担任本公司总经理。自 2013年 3月起兼任本公司董事。2013年 12月至 2017年 2月兼任本公司旗下子公司上海浦银安盛资产管 理有限公司总经理。2017年 2月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。 王家祥女士，独立董事。1980年至 1985年担任上海侨办华建公司投资项目部项目经理，1985年至 1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经理，1989年至 1991年担任上海国际信托投资有限 公司建设部副经理，1991年至 2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，2000年 至 2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至 2006年担任上海实业集团有限公司顾问。 自 2011年 3月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年 4月加盟基德律师事务所担任律师。2001年起 在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担任基德律师事务所上海首席代表。2006年 1月至 2011年 9月，担任基德律师事务所全球合伙人。2011年 11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013年 2月起兼任本公司独立董事。 霍佳震先生,独立董事，同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作，历任同济大学经济与管理学院 讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济 大学经济与管理学院教师、BOSCH讲席教授。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程学士。现任火山石投资管理有 限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7年投资行业经历，曾任 IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人 及和谐成长基金投委会成员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体 制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电 子产业近 20多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世 通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。 2、监事会成员 檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，加拿大不列颠哥伦比亚大学 国际工商管理硕士。2010年 4月至 2014年 6月就职于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副 总经理，监事。2011年 1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、本部党支部 书记。自 2015年 3月起兼任本公司监事长。 SimonLopez先生，澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、文学学士。2003年 8月加盟安盛 投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席 运营官。现任安盛投资管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013年 2月起兼任本公司监事。 陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001年 7月至 2003年 6月，任国泰君安证券有限公司研究所金融工 程研究员。2003年 7月至 2007年 9月，任银河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。 2007年 10月至今，任浦银安盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010年 12月 10日起兼任浦银安盛沪 深 300增强型指数证券投资基金基金经理，2012年 5月 14日起兼任浦银安盛中证锐联基本面 400指数证 券投资基金基金经理，2017年 4月 27日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100指数证券投资基金 （LOF）基金经理。自 2012年 3月起兼任本公司职工监事。 朱敏奕女士，本科学历。2000年至 2007年就职于上海东新投资管理有限公司资产管理部任客户主管。 2007年 4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市场策划经理，现任本公司市场部副总监。自 2013年 3月起，兼任本公司职工监事。 3、公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起，在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招 商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、 副行长，招商银行信用卡中心副总经理。自 2012年 7月 23日起担任本公司总经理。自 2013年 3月起， 兼任本公司董事。2013年 12月至 2017年 2月兼任本公司旗下子公司上海浦银安盛资产管理有限公司总 经理。2017年 2月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。 喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国人民大学应用金融学硕士研究 生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总 经理；光大保德信基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年 8月起，担任本公 司督察长。 李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、道勤集团和上海东新国际投 资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基金研究和投资工作。2007年 3月起加盟本公司，历 任公司产品开发部总监、市场营销部总监、首席市场营销官。自 2012年 5月 2日起，担任本公司副总经 理兼首席市场营销官。 4、本基金基金经理 陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001年 7月至 2003年 6月，任国泰君安证券有限公司研究所金融工 程研究员。2003年 7月至 2007年 9月，任银河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。 2007年 10月至今，任浦银安盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010年 12月 10日起兼任浦银安盛沪 深 300指数增强型证券投资基金基金经理，2012年 5月 14日起兼任浦银安盛中证锐联基本面 400指数证 券投资基金基金经理。2017年 4月 27日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100指数证券投资基金 （LOF）基金经理。自 2012年 3月起兼任本公司职工监事。陈士俊先生具有 16年证券从业经历。陈士俊 先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。 5、投资决策委员会成员 郁蓓华女士，本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监，公司旗下浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 及浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理。 蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券投资基金及浦银安盛增长动力 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 陈士俊先生，本公司金融工程部总监，公司旗下浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金、浦银安盛中 证锐联基本面 400指数证券投资基金及浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100指数证券投资基金（LOF）基 金经理并兼任本公司职工监事。 钟明女士，本公司固定收益投资部副总监兼旗下浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛货币市 场证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基金、浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金以及浦银安盛幸 福回报定期开放债券型证券投资基金基金经理。 杨岳斌先生，本公司研究部副总监兼旗下浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金及浦银安盛睿智 精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行) 住所：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 A座 法定代表人：李国华 成立时间：2007年 3月 6日 组织形式：股份有限公司 注册资本：810.31亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可【 2009】673号 联系人：王瑛 联系电话：010－68858126 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑和贴现；发行金 融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买 卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经 中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限责任公司（成立于 2007年 3月 6日）于 2012年 1月 21日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份 有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履 行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务，以及相应的债权 债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务三农、服务中小企业、服务城乡居民的大 型零售商业银行定位，发挥邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优 质金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。 （二）主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、风险管理处、运营管理处等处室。 现有员工 23人，全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格，90%员工具有三年以上基金从业经历， 具备丰富的托管服务经验。 （三）托管业务经营情况 2009年 7月 23日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会联合批准， 获得证券投资基金托管资格，是我国第 16家托管银行。2012年 7月 19日，中国邮政储蓄银行经中国保 险业监督管理委员会批准，获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础 的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作 高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服 务，并获得了合作伙伴一致好评。 截至 2018年 3月 31日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 81只。至今，中国邮政储蓄银行已形 成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品（本外币）、私募基金、 证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达 43349.90亿元。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 电话：（021）23212899 传真：（021）23212890 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 联系人：徐薇 网址：www.py-axa.com （2）电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销（上海浦东发展银行借记卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借 记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上 海农商银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交通银 行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡） 交易网站：www.py-axa.com 微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E） 客户端：浦银安盛基金 APP 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 2、场外代销机构 A.银行、证券、期货公司 （1）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 服务热线：95580 网址：www.psbc.com （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 服务热线：95588 网址：www.icbc.com.cn （3）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 服务热线：95559 网址：www.bankcomm.com （4）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 服务热线：95528 网址：www.spdb.com.cn （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com （6）上海银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号 法定代表人：金煜 服务热线：95594 网址：www.bosc.cn （7）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕 服务热线：95574 网址：www.nbcb.com.cn （8）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 服务热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com （9）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 服务热线：95525 网址：www.ebscn.com （10）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 服务热线：021-33389888 网址：www.swhysc.com （11）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：韩志谦 服务热线：4008000562 网址：www.hysec.com （12）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 服务热线：95521或 400-8888-666 网址：www.gtja.com （13）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 服务热线：95538 网址：www.zts.com.cn （14）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 法定代表人：陈共炎 服务热线：4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （15）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38至 45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38至 45层 法定代表人：霍达 服务热线：95565 网址：www.newone.com.cn （16）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河北路 183-187号大都会广场 43楼广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞 一街 2号 618室 办公地址：广东省广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 40楼 5楼,7楼,8楼,18楼,19楼,38-44楼. 法定代表人：孙树明 服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn （17）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 服务热线：95597 网址：www.htsc.com.cn （18）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 服务热线：4006515988 网址：www.bhzq.com （19）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 服务热线：95587或 4008888108 网址：www.csc108.com （20）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 服务热线：021-962518 网址：www.962518.com （21）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：南昌市红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人：王宜四 服务热线：95335 网址：www.avicsec.com （22）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 服务热线：95321 网址：www.cindasc.com （23）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层 法定代表人：黄金琳 服务热线：96326 网址：www.hfzq.com.cn （24）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 服务热线：4109101166 网址：www.cicc.com.cn （25）平安证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306号荣超大厦 18楼 法定代表人：刘世安 服务热线：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （26）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 法定代表人：姜晓林 服务热线：95548 网址：www.citicssd.com （27）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：武晓春 服务热线：4008888128 网址：www.tebon.com.cn （28）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 18、19层 法定代表人：张建军 服务热线：4008888133 网址：www.wlzq.cn （29）中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层,8层 办公地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层,8层 法定代表人：黄扬录 服务热线：95329 网址：www.zszq.com （30）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 法定代表人：祝健 服务热线：4001962502 网址：www.ajzq.com （31）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市生态大街 6666号 办公地址：吉林省长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 服务热线：95360 网址：www.nesc.cn （32）广州证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：邱三发 服务热线：95396 网址：www.gzs.com.cn （33）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 服务热线：4009908826 网址：www.citicsf.com （34）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：周杰客服电话：95553或 4008888001 公司网址：www.htsec.com.cn B.第三方销售 （1）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 法定代表人：林义相 服务热线：010-66045555 网址：www.txsec.com （2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原数米基金） 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 服务热线：4000766123 网址：www.fund123.cn （3）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人：杨文斌 服务热线：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （4）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 服务热线：4008202899 网址：www.erichfund.com （5）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富） 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 04-08 法定代表人：李招弟 服务热线：4000598888 网址：www.zscffund.com （6）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人：罗细安 服务热线：4000018811 网址：www.zcvc.com.cn （7）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大厦 法定代表人：凌顺平 服务热线：4008773772 网址：www.5ifund.com （8）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 法定代表人：其实 服务热线：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （9）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 服务热线：4008188000 网址：www.myfp.cn （10）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 法定代表人：王莉 服务热线：4009200022 网址：licaike.hexun.com （11）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：周斌 服务热线：4008980618 网址：www.chtfund.com （12）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 服务热线：4008936885 网址：www.qianjing.com （13）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 法定代表人：吴雪秀 服务热线：4000011566 网址：www.yilucaifu.com （14）深圳宜投基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号皇岗商务中心 2405 法定代表人：郭海霞 服务热线：4008955811 网址：www.yitfund.com （15）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 服务热线：4009217755 网址：www.leadbank.com.cn （16）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 法定代表人：汪静波 服务热线：4008215399 网址：www.noah-fund.com （17）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：胡学勤 服务热线：4008219031 网址：www.lufunds.com （18）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 服务热线：4006433389 网址：www.vstonefund.com （19）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼 法定代表人：金佶 服务热线：4008202819 网址：tty.chinapnr.com （20）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 服务热线：021-22267995 网址：www.dtfunds.com （21）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源） 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 法定代表人：胡伟 服务热线：4006180707 网址：www.hongdianfund.com （22）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 服务热线：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （23）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8楼 801室 办公地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8楼 801室 法定代表人：薛峰 服务热线：4006788887 网址：www.zlfund.cn （24）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、04单位 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人：刘鹏宇 服务热线：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （25）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TANYIKKUAN 服务热线：4006840500 网址：www.ifastps.com.cn （26）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 服务热线：4001666788 网址：www.66zichan.com （27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法定代表人：张彦 服务热线：4001661188 网址：8.jrj.com.cn （28）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民生胡同 31号 5号楼 51A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A座 712室 法定代表人：梁蓉 服务热线：4006262818 网址：www.5irich.com （29）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 服务热线：4000888080 网址：www.qiandaojr.com （30）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 服务热线：4008909998 网址：www.jnlc.com （31）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区万通中心 D座 21层 法定代表人：蒋煜 服务热线：4008188866 网址：fund.shengshiview.com （32）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 服务热线：010-62675369 网址：www.xincai.com （33）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 法定代表人：王伟刚 服务热线：4006199059 网址：www.hcjijin.com （34）北京肯特瑞财富投资管理有限公司（京东金融） 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层 法定代表人：陈超 服务热线：95118 网址：fund.jd.com （35）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：毛淮平 服务热线：4008175666 网址：www.amcfortune.com （36）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 法定代表人：李修辞 服务热线：01059013895 网址：www.wanjiawealth.com （37）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室 法定代表人：王翔 服务热线：4008205369 网址：www.jiyufund.com.cn （38）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 办公地址：上海市徐汇区桂平路 391号 A座五层 法定代表人：林琼 服务热线：400-767-6298 网址：www.youyufund.com （39）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 服务热线：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 3、场内代销机构 投资者可通过上证基金通办理本基金的上海证券交易所场内申购与赎回，可办理上证基金通业务的证券公 司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。如果上海证券交易所增加或减少具有上证基金通业务资格的 证券公司，请以上海证券交易所的具体规定为准。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 联系人：赵亦清 电话：（010）50938782 传真：（010）50938991（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：上海市君悦律师事务所 办公地址：上海市天山路 600弄 1号同达创业大厦 22楼 负责人：刘正东 电话：（021）61132988 传真：（021）61132913 联系人：王伟斌 经办律师：李健、王伟斌 （四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：张振波 经办注册会计师：薛竞、张振波 （五）其他服务机构及委托办理业务的有关情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统基础设施系统 包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常 的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的 技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、资金清算系统、投资交易 系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要 是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要 进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通 用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期 的巡检及特殊情况下的技术支持。除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术 系统开发、维护事项。 另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份额登记、估值 核算等业务。 四、基金的名称 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金采取指数化投资策略，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，追求对标的指数的有效 跟踪。本基金力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差的绝对值不超过 0.35%，且年化跟踪误差不超过 4%，以实现对业绩比较基准的有效跟踪。 七、基金的投资方向 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其 他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 其中，股票资产占基金资产净值的比例为 90%-95%，投资于中证锐联基本面 400指数的成份股及其备选成 份股的投资比例不低于基金资产净值的 90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证及其它金融工具的投资比例符合 法律法规和监管机构的规定。 如以后法律法规及监管机构允许基金投资其他品种，本基金可以依照法律法规或监管机构的规定，将其纳 入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金采取完全复制方法进行指数化投资，依据中证锐联基本面 400指数成份股及其权重配比，合理设置 个股投资权重，构建股票组合，使股票组合能有效跟踪中证锐联基本面 400指数的表现，力争控制本基金 的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差的绝对值不超过 0.35%，且年化跟踪误差不超过 4%。 当成份股发生分红、配股、增发等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪业绩比较基准的效果可 能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或因其它原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时， 基金管理人可以对投资组合管理进行适当调整，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。 本基金建仓时间为 6个月，6个月之后本基金投资组合比例达到《基金合同》的相关规定。 （一）资产配置 本基金追求对股票的充分投资。本基金股票资产占基金资产净值的比例为 90%-95%，其中中证锐联基本面 400指数的成份股及其备选成份股的投资比例不低于基金资产净值的 90%，现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%。基金管理人将综合考虑股票市场情况、基金资产的流动性要求等因 素确定各类资产的具体配置比例。 （二）组合构建 本基金原则上将采用完全复制的方式，基金资产将按照标的指数的成份股及其权重配比进行投资以拟合标 的指数的业绩表现。 （三）股票组合调整方法 在基金运作过程中，当发生以下情况时，基金管理人将对投资组合进行调整，以降低跟踪误差，实现对业 绩比较基准的紧密跟踪。 1、指数编制方法发生变更 本基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权重的影响，相应调整投资组合。 2、指数成份股定期或临时调整 根据标的指数的编制规则及调整公告，本基金在指数成份股调整生效前，分析并确定组合调整策略，及时 进行投资组合的优化调整，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带来的跟踪偏离度和跟踪误 差。 若出现成份股票临时调整的情形，本基金管理人将密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合 调整策略。 3、指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等情形 本基金管理人将密切关注样本股票权重变化以及对指数的影响，进行相应的调整。 4、基金发生申购赎回的情况 本基金管理人根据申购赎回的情况，对投资组合进行调整，从而有效地跟踪标的指数。 5、如果由于法律法规限制、股票流动性不足、股票停牌等因素，部分成份股无法按照指数成份股及其权 重配置进行投资，本基金管理人将根据市场情况，以跟踪误差最小化为原则，决定部分持有现金或投资其 他股票进行替代。如果采取其他股票替代方式，本基金在综合考虑拟用于替代的股票与被替代股票的行业 属性、基本面情况、股价相关性等多个方面的基础上，选取特征较为相近的股票进行替代。 6、本基金管理人将根据新股申购的预期收益，可适量参与一级市场新股认购，适当提高基金资产的投资 收益。 （四）债券投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，在债券投资部分将重点投资到期日在一年以内的国债、金融 债等债券，目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。 （五）其他金融工具投资策略 在法律法规允许时，本基金可基于谨慎原则运用股票指数期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管 理，提高投资效率，管理基金投资组合风险，以更好地实现本基金的投资目标。本基金管理人运用上述金 融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，不应用于投机交易目的， 或用作杆杠工具放大基金的投资。 九、业绩比较基准 本基金股票资产的标的指数为中证锐联基本面 400指数。 本基金业绩比较基准： 中证锐联基本面 400指数收益率 95%＋银行活期存款利率(税后)5%。 中证锐联基本面 400指数是中证指数有限公司开发的反映中国 A股市场基本面价值的系列指数之一，该指 数系列以沪深 A股为样本空间，分别挑选基本面价值指标位于中间的第 201至第 600家的 400家上市公司 作为样本。基本面价值由四个财务指标来衡量：营业收入、现金流、净资产和分红；样本股的权重配置由 基本面价值决定，在一定程度上打破了样本市值与其权重之间的关联，避免了传统市值指数中过多配置高 估股票的现象。该指数是中证指数有限公司在基本面指数理念方面的进一步实践和扩展。 如果指数发布机构变更或者停止中证锐联基本面 400指数编制及发布，或者该指数由其它指数代替，本基 金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，进行适当的程序变更本基金的标的指数，并同时 更换本基金的基金名称与业绩比较基准。其中，若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性 变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并在表决通过之日起 5日内报中国证监 会核准或者备案且在指定媒体上刊登公告。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制 机构变更、指数更名等)，则无须召开基金份额持有人大会，基金管理人应在取得基金托管人同意后，报 中国证监会备案，并在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。 十、风险收益特征 本基金属于采用被动指数化操作的股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混 合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值 表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018年 3月 31日（财务数据未经审计）。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号项目金额 (元)占基金总资产的比例（%） 1权益投资 46,412,730.23 90.74 其中：股票 46,412,730.23 90.74 2基金投资 -- -- 3固定收益投资 其中：债券 -- -- -- 资产支持证券 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融资产 7银行存款和结算备付金合计 4,675,478.80 9.14 8其他资产 58,370.52 0.11 9合计 51,146,579.55 100.00（二）报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％） A农、林、牧、渔业 168,776.82 0.34 B采矿业 1,950,181.62 3.96 C制造业 26,888,581.26 54.58 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,248,592.01 2.53 E建筑业 1,854,503.91 3.76 F批发和零售业 3,663,705.37 7.44 G交通运输、仓储和邮政业 1,693,011.41 3.44 H住宿和餐饮业 52,162.32 0.11 I信息传输、软件和信息技术服务业 1,821,642.07 3.70 J金融业 2,775,092.59 5.63 K房地产业 2,331,775.14 4.73 L租赁和商务服务业 547,826.72 1.11 M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 247,574.11 0.50 O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 972,859.34 1.97 S综合 196,445.54 0.40 合计 46,412,730.23 94.21 2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资按行业分类的境内股票投资组合。 2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 000830鲁西化工 27,223 478,035.88 0.97 2 000488晨鸣纸业 20,327 354,909.42 0.72 3 601168西部矿业 50,600 343,068.00 0.70 4 002081金螳螂 26,067 338,349.66 0.69 5 600782新钢股份 56,300 334,422.00 0.68 6 600276恒瑞医药 3,614 314,454.14 0.64 7 002422科伦药业 9,714 308,905.20 0.63 8 601233桐昆股份 13,875 305,943.75 0.62 9 000690宝新能源 36,404 298,876.84 0.61 10 600703三安光电 12,575 293,374.75 0.60 3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 （十一）投资组合报告附注 11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到 公开谴责、处罚的情况。 11.2本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。 11.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 7,660.00 2应收证券清算款 3 应收股利 4 应收利息 872.61 5应收申购款 837.91 6其他应收款 49,000.00 7待摊费用 8 其他 9 合计 58,370.52 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 11.6报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中未存在流通受限情况。 11.7报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末积极投资前五名股票中未存在流通受限情况。 11.8投资组合报告附注的其他文字描述部分 无 十二、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 （一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 阶段净值增长率值净值增长率标准差率业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率标准差 -- 2012/05/14-2012/12/31 -4.50% 1.17% -11.62% 1.32% 7.12% -0.15% 2013/01/01-2013/12/31 4.50% 1.34% 6.03% 1.35% -1.53% -0.01% 2014/01/01-2014/12/31 41.48% 1.15% 42.39% 1.16% -0.91% -0.01% 2015/01/01-2015/12/31 29.04% 2.79% 33.37% 2.78% -4.33% 0.01% 2016/01/01-2016/12/31 -13.72% 1.71% -13.21% 1.73% -0.51% -0.02% 2017/01/01-2017/12/31 2.99% 0.84% 4.17% 0.86% -1.18% -0.02% 2018/01/01-2018/03/31 -3.15% 1.40% -2.97% 1.44% -0.18% -0.04% 2012/05/14-2018/03/31 56.80% 1.64% 56.11% 1.66% 0.69% -0.02% （二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金累计 份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 2012年 5月 14日至 2018年 3月 31日 十三、基金费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费； (2)基金托管人的托管费； (3)基金合同生效后的指数许可使用费； (4)基金合同生效后的信息披露费用； (5)基金份额持有人大会费用； (6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； (7)基金的证券交易费用； (8)基金财产拨划支付的银行费用； (9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。 2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其 规定。 3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计算方法如下： H＝E年管理费率当年天数，本基金年管理费率为 1.0% H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复 核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可 抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3个工作日内或不可抗力情形消除之日 起 3个工作日内支付。 (2)基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。计算方法如下： H＝E年托管费率当年天数，本基金年托管费率为 0.15% H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复 核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可 抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3个工作日内或不可抗力情形消除之日 起 3个工作日内支付。 (3)基金合同生效后的指数许可使用费 本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支 付指数许可使用费。 基金合同生效后的指数许可使用费从基金财产中列支，按前一日基金资产净值及指数许可使用费年费率每 日计提，逐日累计。计算方法如下： H＝EI当年天数 H为每日应计提的指数许可使用费； E为前一日的基金资产净值； I为指数许可使用费年费率。 在基金成立之后的前两年（即基金合同生效日起至第二个周年日止），指数许可使用费按前一日的基金资 产净值的万分之九的年费率计提。从基金成立的第三年起，如果前一日的基金资产规模净值超过或等于 40亿元，计费当日的指数许可使用费按照万分之九的年费率计提；如果不足 40亿元，则计费当日的指数 许可使用费按照万分之十的年费率计提。 每季度指数许可使用费下限为人民币伍万元（5万元）。基金合同生效后的指数许可使用费的支付方式为 每季支付一次，于每年 1月，4月，7月，10月的前十个工作日前从基金财产中一次性支付。基金成立当 年，不足 3个月的，按照 3个月收费。 由于中证指数有限公司保留变更或提高指数许可使用费的权利，如果指数许可使用费的计算方法、费率等 发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人应及时按照《信息披露办 法》的规定在至少一家指定媒体进行公告。 (4)、上述一中 4到 8项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付， 列入或摊入当期基金费用。 4、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金 运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以 及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。 5、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基 金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指 定媒体和基金管理人网站上刊登公告。 （二）与基金销售有关的费用 1、本基金的申购费用由申购本基金的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、 注册登记等各项费用。 本基金的申购费率适用以下前端收费费率标准： 申购金额（M）申购费率 M〈100万元 1.2% 100万元≤ M〈300万元 0.8% 300万元≤ M〈500万元 0.3% M≥500万元按笔收取，每笔 1000元 2、本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 持续持有期少于 7日的，赎回费应全额归入基金财产，持有期 7日以上（含 7日）的，不低于赎回费总额 的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减，标准如下： 持有期限（N）赎回费率 N＜7天 1.50% 7天≤ N＜1年 0.5% 1年≤ N＜2年 0.25% N≥2年 0 注：就赎回费而言，1年指 365天，2年指 730天。 3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。 4、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上公告。 5、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以采用低于柜台交易方式的基金申购费 率和赎回费率，并另行公告。 6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划， 针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续 后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 （三）其他费用 本基金其他费用根据相关法律法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基 金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1.在重要提示部分，更新了招募说明书所载内容截止日和有关财务数据和净值表现截止日； 2.在第一部分绪言部分，补充了招募说明书编写依据； 3.在第二部分释义部分，补充了《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、流动性受限资产 的释义； 4.在第三部分基金管理人部分，对主要人员情况进行了更新； 5.在第四部分基金托管人部分，对基金托管人情况进行了更新； 6.在第五部分相关服务机构部分，对基金份额发售机构部分内容进行了更新； 7.在第八部分基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务部分，对申购和赎回的数量限制、申购费用和赎 回费用、拒绝或暂停申购的情形及处理方式、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式、巨额赎回 的情形及处理方式、基金转换和定期定额投资计划部分内容进行了更新； 8.在第九部分基金的投资部分，对投资范围、投资限制的部分内容进行了更新，并补充了本基金投资组合 报告的内容和截至 2018年 3月 31日的投资业绩； 9.在第十一部分基金资产的估值部分，对暂停估值的情形进行了更新； 10.在第十五部分基金的信息披露部分，对公开披露的基金信息进行了更新； 11.在第十六部分风险揭示部分，对流动性风险进行了更新； 12.在第十八部分基金合同的内容摘要部分，对基金财产的投资方向和投资限制的内容进行了更新； 13.在第十九部分基金托管协议的内容摘要部分，对基金托管人对基金管理人的业务监督与核查的内容进 行了更新； 14.在第二十一部分其他应披露事项部分，增加了基金管理人自 2017年 11月 15日至 2018年 5月 14日刊 登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。 浦银安盛基金管理有限公司 二〇一八年六月二十八日 中财网
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