[发行]浦银6个月：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金 招募说明书更新（摘要） 2018年第 1号 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 内容截止日：2018年 5月 16日 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 重要提示 基金募集申请核准文件名称：《关于核准浦银安盛 6个月定期开放债券型 证券投资基金募集的批复》（证监许可 [2012]1764号） 核准日期：2012年 12月 28日 成立日期：2013年 05月 16日 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因 基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、 社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非 系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金 投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险 与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 本基金以定期开放方式运作，其封闭期为自《基金合同》生效之日起（包 括 《基金合同》生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日） 6个月 的期间。封闭期结束之后第一个工作日起进入为期 5个工作日的开放期，投资 者可以办理本基金的申购业务，在本基金的开放期的第 1个工作日和第 2个工 作日，投资者可以进行赎回业务的办理。 投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截 止日为 2018年 5月 16日，有关财务数据和净值表现截止日 2018年 3月 31日 （财务数据未经审计）。 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 目录 一、基金管理人.................................................................................................4 二、基金托管人.................................................................................................9 三、相关服务机构 ...........................................................................................12 四、基金的名称...............................................................................................31 五、基金的类型...............................................................................................31 六、基金的投资目标........................................................................................31 七、基金的投资范围........................................................................................31 八、基金的投资策略 ........................................................................................32 九、投资决策依据和决策程序 .........................................................................34 十、业绩比较基准 ...........................................................................................37 十一、风险收益特征........................................................................................37 十二、基金的投资组合报告 .............................................................................37 十三、基金业绩...............................................................................................41 十四、基金的费用与税收 ................................................................................43 十五、对招募说明书更新部分的说明 ..............................................................45 3 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981号 3幢 316室 办公地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 成立时间：2007年 8月 5日 法定代表人：谢伟 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207号 注册资本：人民币 28,000万元 股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权；法国安盛投 资管理有限公司持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。 电话：（021）23212888 传真：（021）23212800 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 网址：www.py-axa.com 联系人：徐薇 (二)主要人员情况 1、董事会成员 谢伟先生，董事长，硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行郑州分 行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行 长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银 行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展 银行福州分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理 部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼任金融 市场业务总监、金融市场部总经理。自 2017年 3月起兼任本公司董事，自 2017年 4月起兼任本公司董事长。 Bruno Guilloton先生，副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学 院。于 1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。2000年 4 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 至 2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年，任职安盛 罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起，担任安盛投资管 理公司内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任 安盛投资管理公司亚太区 CEO。自 2015年 2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司 亚太区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci及 Fuji Oak Hills公司董事。自 2009年 3月起兼任本公司副董事长。2016年 12月起兼任 安盛投资管理（上海）有限公司董事长。 刘长江先生，董事。1998年至 2003年担任中国工商银行总行基金托管部 副处长、处长，2003年至 2005年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经 理，2005年至 2008年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托 管部总经理、期货结算部总经理，2008年起担任上海浦东发展银行总行公司及 投资银行总部副总经理，2008年至 2012年 11月兼任上海浦东发展银行总行公 司及投资银行总部资产托管部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部 总经理。自 2011年 3月起兼任本公司董事。 廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。 1999年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO和 CEO,安盛罗森堡 日本公司 CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司 CEO。2012年起担任安 盛投资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012年 3月起兼任本公司董事。 2013年 12月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监 事。2016年 12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人） 。 刘显峰先生，董事，硕士研究生，高级经济师。曾任中国工商银行北京市 分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井 支行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行干部，北京分行党委委员、 纪委书记、副行长，上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、 副总经理（主持工作），信用卡中心党委书记、总经理。现任上海浦东发展银 行零售业务总监，零售业务管理部总经理，信用卡中心党委书记、总经理。自 2017年 3月起兼任本公司董事。 陈颖先生，复旦大学公共管理硕士，律师、经济师。1994年 7月参加工作。 5 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 1994年 7月至 2013年 10月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资产管理办 公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问，上海盛融投 资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总经理、 执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年 10月起就职于上 海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委副书记、执行 董事（法定代表人）、总裁。2018年 3月起兼任本公司董事。 郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起， 在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银 行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行 长，招商银行信用卡中心副总经理。自 2012年 7月起担任本公司总经理。自 2013年 3月起兼任本公司董事。2013年 12月至 2017年 2月兼任本公司旗下子 公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年 2月起兼任上海浦银 安盛资产管理有限公司执行董事。 王家祥女士，独立董事。1980年至 1985年担任上海侨办华建公司投资项 目部项目经理，1985年至 1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部 副经理，1989年至 1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理， 1991年至 2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理， 2000年至 2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至 2006年担 任上海实业集团有限公司顾问。自 2011年 3月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年 4月加盟基德律 师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担 任基德律师事务所上海首席代表。2006年 1月至 2011年 9月，担任基德律师 事务所全球合伙人。2011年 11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013年 2月起兼任本公司独立董事。 霍佳震先生,独立董事，同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作， 历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处 处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院 教师、BOSCH讲席教授。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程 6 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7年投资行 业经历，曾任 IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委 会成员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力 半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董 事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20多年的管理经验，曾任上海申雅密 封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有 限公司总经理、党委书记职务。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。 2、监事会成员 檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究 生，加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年 4月至 2014年 6月就职于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。 2011年 1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、本 部党支部书记。自 2015年 3月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez先生，澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文学学士。2003年 8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产 品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛 投资管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013年 2月起兼任本公司监事。 陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001年 7月至 2003年 6月，任国泰 君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年 7月至 2007年 9月，任银 河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年 10月至今，任 浦银安盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010年 12月 10日起兼任浦银安 盛沪深 300增强型指数证券投资基金基金经理，2012年 5月 14日起兼任浦银 安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金基金经理，2017年 4月 27日起兼 任浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100指数证券投资基金（LOF）基金经理。自 2012年 3月起兼任本公司职工监事。 朱敏奕女士，本科学历。2000年至 2007年就职于上海东新投资管理有限 公司资产管理部任客户主管。2007年 4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任 市场策划经理，现任本公司市场部副总监。自 2013年 3月起，兼任本公司职工 监事。 7 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 3、公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起，在招商银行上海 分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计 部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信 用卡中心副总经理。自 2012年 7月 23日起担任本公司总经理。自 2013年 3月 起，兼任本公司董事。2013年 12月至 2017年 2月兼任本公司旗下子公司—— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年 2月起兼任上海浦银安盛资产 管理有限公司执行董事。 喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中 国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务 总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信 基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年 8月起，担 任本公司督察长。 李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、 道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及 基金研究和投资工作。2007年 3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、 市场营销部总监、首席市场营销官。自 2012年 5月 2日起，担任本公司副总经 理兼首席市场营销官。 4、本基金基金经理 刘大巍先生，上海财经大学经济学博士。加盟浦银安盛基金前，曾在万家 基金、泰信基金工作，先后从事固定收益研究、基金经理助理、债券投资经理 等工作。2014年 4月加盟浦银安盛基金公司，从事固定收益专户产品的投资 工作。2016年 8月转岗至固定收益投资部，担任公司旗下浦银安盛稳健增利 债券型证券投资基金（LOF）、浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金 以及浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2017年 4月 起，担任公司旗下浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金及浦 银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2017年 6月 8日起， 担任浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经理。2017年 11月 1日起， 担任浦银安盛日日盈货币市场基金及浦银安盛日日丰货币市场基金的基金经理。 8 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 2017年 12月 28日起，担任浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金 基金经理。 历任基金经理薛铮先生，上海财经大学数量经济学硕士。2006年 3月至 2009年 6月，先后就职于红顶金融研究中心，上海证券有限公司从事固定收益 研究工作。2009年 7月进入浦银安盛基金管理公司，历任固定收益研究员、固 定收益基金经理助理、固定收益基金基金经理、固定收益投资部总监等职务。 薛铮于 2017年 6月 8日离职。 5、投资决策委员会成员 郁蓓华女士，本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监，公司旗下浦银安盛精致生 活灵活配置混合型证券投资基金及浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 基金经理。 蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证 券投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 陈士俊先生，本公司金融工程部总监，公司旗下浦银安盛沪深 300指数增 强型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金及浦银安 盛中证锐联沪港深基本面 100指数证券投资基金（LOF）基金经理并兼任本公司 职工监事。 钟明女士，本公司固定收益投资部副总监兼旗下浦银安盛优化收益债券型 证券投资基金、浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基 金、浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金以及浦银安盛幸福回报定期开放债 券型证券投资基金基金经理。 杨岳斌先生，本公司研究部副总监兼旗下浦银安盛消费升级灵活配置混合 型证券投资基金及浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策 委员会会议。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 9 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年 4月 8日 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于 1987年 4月 8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股 份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于 2002年 3月成功地发行了 15亿 A股，4月 9日在上交所挂牌（股票 代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年 9月又 成功发行了 22亿 H股，9月 22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968）， 10月 5日行使 H股超额配售，共发行了 24.2亿 H股。截至 2018年 3月 31日， 本集团总资产 62,522.38亿元人民币，高级法下资本充足率 15.51%，权重法下 资本充足率 12.79%。 2002年 8月，招商银行成立基金托管部；2005年 8月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监 察室、基金外包业务室 5个职能处室，现有员工 81人。2002年 11月，经中国 人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家 获得该项业务资格上市银行；2003年 4月，正式办理基金托管业务。招商银行 作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托 10 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、 全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承 诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保 护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出 “网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发 布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只 券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募 基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1到账、第一只境外银行 QDII基金、 第一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、 第一单 TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到 了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获 《财资》“中国最佳托管专业银行 ”。2016年 6月招商银行荣膺《财资》“中 国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获奖项国内托管银行；“托管通”获得国 内《银行家》2016中国金融创新 “十佳金融产品创新奖”；7月荣膺 2016年中 国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行 ”；2017年 6月再度荣膺《财资》 “中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》 2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚 洲银行家》“中国年度托管银行奖 ”，2018年 1月获得中央国债登记结算有限 责任公司 “2017年度优秀资产托管机构”奖项，同月招商银行“托管大数据 平台风险管理系统”荣获 2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖， 以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖； 3月招商银行荣获公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖。 （二）主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年 7月起担任本行董事、董 事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济 师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商 局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 11 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司 董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招 商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年 5月起担任本行行长、本行执 行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003年 7 月至 2013年 5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳 市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991年至 1995年，在中国科技国际信托投资公司工作；1995年 6月至 2001年 10月，历 任招商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京 分行风险控制部总经理；2001年 10月至 2006年 3月，历任北京分行行长助理、 副行长；2006年 3月至 2008年 6月，任北京分行党委书记、副行长（主持工 作）；2008年 6月至 2012年 6月，任北京分行行长、党委书记；2012年 6月 至 2013年 11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记； 2013年 11月至 2014年 12月，任招商银行总行行长助理；2015年 1月起担任 本行副行长；2016年 11月起兼任本行董事会秘书。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人 高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行， 中国农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002年 9月加盟招商银 行至今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是 国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20余年银行信贷 及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系 管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2018年 3月 31日，招商银行股份有限公司累计托管 364只开放式基 金。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 12 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 1、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981号 3幢 316室 办公地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 电话：（021）23212899 传真：（021）23212890 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 联系人：徐薇 网址：www.py-axa.com 2、电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、 中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记 卡、广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行 借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行 借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记 卡） 交易网站：www.py-axa.com 微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E） 客户端：“浦银安盛基金”APP 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 （二）代销机构 1、场外代销机构 A.银行、证券、期货公司 （1）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com （2）交通银行股份有限公司 13 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 服务热线：95559 网址：www.bankcomm.com （3）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 服务热线：95528 网址：www.spdb.com.cn （4）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154号 办公地址：福建省福州市湖东路 154号 法定代表人：高建平 服务热线：95561 网址：www.cib.com.cn （5）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 服务热线：95558 网址：bank.ecitic.com （6）上海银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号 法定代表人：金煜 服务热线：95594 网址：www.bosc.cn 14 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） （7）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕 服务热线：95574 网址：www.nbcb.com.cn （8）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 服务热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com （9）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 服务热线：95525 网址：www.ebscn.com （10）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 服务热线：021-33389888 网址：www.swhysc.com （11）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室 15 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 法定代表人：韩志谦 服务热线：4008000562 网址：www.hysec.com （12）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 服务热线：95521或 400-8888-666 网址：www.gtja.com （13）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 服务热线：95538 网址：www.zts.com.cn （14）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38至 45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38至 45层 法定代表人：霍达 服务热线：95565 网址：www.newone.com.cn （15）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河北路 183-187号大都会广场 43楼广东省广州 市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广东省广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 40楼 5楼, 7楼,8楼,18楼,19楼,38-44楼. 法定代表人：孙树明 服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn 16 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） （16）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深 南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 服务热线：95597 网址：www.htsc.com.cn （17）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268号 办公地址：福建省福州市湖东路 268号 法定代表人：兰荣 服务热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn （18）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 服务热线：4006515988 网址：www.bhzq.com （19）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 服务热线：95587或 4008888108 网址：www.csc108.com （20）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02单元 办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人：王连志 17 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 服务热线：4008001001 网址：www.essence.com.cn （21）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 服务热线：021-962518 网址：www.962518.com （22）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：南昌市红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人：王宜四 服务热线：95335 网址：www.avicsec.com （23）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 服务热线：95321 网址：www.cindasc.com （24）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层 法定代表人：黄金琳 服务热线：96326 网址：www.hfzq.com.cn （25）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 18 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 法定代表人：丁学东 服务热线：4109101166 网址：www.cicc.com.cn （26）平安证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306号荣超大厦 18楼 法定代表人：刘世安 服务热线：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （27）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 法定代表人：姜晓林 服务热线：95548 网址：www.citicssd.com （28）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：武晓春 服务热线：4008888128 网址：www.tebon.com.cn （29）国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号国海大厦 法定代表人：何春梅 服务热线：95563 网址：www.ghzq.com.cn （30）中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层,8层 19 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 办公地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层,8层 法定代表人：黄扬录 服务热线：95329 网址：www.zszq.com （31）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 法定代表人：祝健 服务热线：4001962502 网址：www.ajzq.com （32）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市生态大街 6666号 办公地址：吉林省长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 服务热线：95360 网址：www.nesc.cn （33）广州证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、 20层 办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、 20层 法定代表人：邱三发 服务热线：95396 网址：www.gzs.com.cn （34）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 20 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 法定代表人：张皓 服务热线：4009908826 网址：www.citicsf.com （35）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 客服电话：95553或 4008888001 公司网址：www.htsec.com.cn B.第三方销售 （1）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 法定代表人：林义相 服务热线：010-66045555 网址：www.txsec.com （2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原数米基金） 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 服务热线：4000766123 网址：www.fund123.cn （3）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人：杨文斌 服务热线：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （4）上海长量基金销售投资顾问有限公司 21 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 服务热线：4008202899 网址：www.erichfund.com （5）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富） 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 04-08 法定代表人：李招弟 服务热线：4000598888 网址：www.zscffund.com （6）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人：罗细安 服务热线：4000018811 网址：www.zcvc.com.cn （7）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大厦 法定代表人：凌顺平 服务热线：4008773772 网址：www.5ifund.com （8）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 法定代表人：其实 服务热线：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 22 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） （9）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 服务热线：4008188000 网址：www.myfp.cn （10）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 法定代表人：王莉 服务热线：4009200022 网址：licaike.hexun.com （11）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：周斌 服务热线：4008980618 网址：www.chtfund.com （12）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 服务热线：4008936885 网址：www.qianjing.com （13）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 法定代表人：吴雪秀 23 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 服务热线：4000011566 网址：www.yilucaifu.com （14）深圳宜投基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号皇岗商务中心 2405 法定代表人：郭海霞 服务热线：4008955811 网址：www.yitfund.com （15）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 服务热线：4009217755 网址：www.leadbank.com.cn （16）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 法定代表人：汪静波 服务热线：4008215399 网址：www.noah-fund.com （17）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：胡学勤 服务热线：4008219031 网址：www.lufunds.com （18）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 24 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 法定代表人：陈继武 服务热线：4006433389 网址：www.vstonefund.com （19）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部 大楼 2楼 法定代表人：金佶 服务热线：4008202819 网址：tty.chinapnr.com （20）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 服务热线：021-22267995 网址：www.dtfunds.com （21）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源） 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 法定代表人：胡伟 服务热线：4006180707 网址：www.hongdianfund.com （22）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201法 定代表人：肖雯 服务热线：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 25 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） （23）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8楼 801室 办公地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8楼 801室 法定代表人：薛峰 服务热线：4006788887 网址：www.zlfund.cn （24）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、 04单位 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人：刘鹏宇 服务热线：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （25）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TAN YIK KUAN 服务热线：4006840500 网址：www.ifastps.com.cn （26）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 服务热线：4001666788 网址：www.66zichan.com （27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 26 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 法定代表人：张彦 服务热线：4001661188 网址：8.jrj.com.cn （28）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民生胡同 31号 5号楼 51A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A座 712室 法定代表人：梁蓉 服务热线：4006262818 网址：www.5irich.com （29）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 服务热线：4000888080 网址：www.qiandaojr.com （30）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 服务热线：4008909998 网址：www.jnlc.com （31）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区万通中心 D座 21层 法定代表人：蒋煜 服务热线：4008188866 网址：fund.shengshiview.com （32）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 27 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 服务热线：010-62675369 网址：www.xincai.com （33）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 法定代表人：王伟刚 服务热线：4006199059 网址：www.hcjijin.com （34）北京肯特瑞财富投资管理有限公司（京东金融） 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层 法定代表人：陈超 服务热线：95118 网址：fund.jd.com （35）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：毛淮平 服务热线：4008175666 网址：www.amcfortune.com （36）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 法定代表人：李修辞 28 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 服务热线：01059013895 网址：www.wanjiawealth.com （37）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海 泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室 法定代表人：王翔 服务热线：4008205369 网址：www.jiyufund.com.cn （38）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 办公地址：上海市徐汇区桂平路 391号 A座五层 法定代表人：林琼 服务热线：400-767-6298 网址：www.youyufund.com （39）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 服务热线：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 3、场内代销机构 投资者可通过“上证基金通”办理本基金 A类份额（基金代码：519121） 和 C类份额（基金代码：519122）的上海证券交易所场内申购与赎回，可办理 “上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。如 果上海证券交易所增加或减少具有“上证基金通”业务资格的证券公司，请以 上海证券交易所的具体规定为准。 (二)注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 29 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 联系人：赵亦清 电话：（010）50938782 传真：（010）50938991 (三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：国浩律师（上海）事务所 办公地址：上海市静安区北京西路 968号嘉地中心 23-25层 负责人：黄宁宁 电话： 021-52341668 传真： 021-52341670 联系人：孙芳尘 经办律师：宣伟华、孙芳尘 (四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 联系人：张振波 经办注册会计师：薛竞、张振波 (五)其他服务机构及委托办理业务的有关情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统 在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司 负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊 30 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼 叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建 之初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公 司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级 后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管 理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及 特殊情况下的技术支持。除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系统开发、维护事项。 另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机 构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 四、基金的名称 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 在控制风险的基础上，追求超过业绩比较基准的当期收入和投资总回报， 为基金份额持有人谋求资产的稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、可转换债券、 公司债券、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、可分离交易可转债、 质押及买断式回购、协议存款、定期存款、通知存款、资产支持证券等金融工 具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须符 合中国证监会的相关规定）。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市 31 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 场的新股申购或增发新股。本基金可持有因可转债转股所形成的股票、以及因 投资可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产，其比例 不得超过基金资产的 20%。本基金各类资产的投资比例为：本基金对固定收益 类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，但在每次开放期前一个月、开放期 及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；开放期内现金 或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产的 5%，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相 关规定。 八、基金的投资策略 (一)资产配置策略 在封闭期内，本基金采取灵活的券种配置策略，兼顾产品流动性，追求稳 健收益。本基金主要投资于银行定期存款及大额存单、债券回购和短期债券 （包括短期融资券、即将到期的中期票据等）。每个封闭期初，将根据收益率、 市场流动性、信用风险利差等因素，对回购利率与短债收益率、协议存款利率 等进行比较，并在对封闭期资金面进行判断的基础上，判断是否存在利差套利 空间，以确定是否进行杠杆操作；确定优先配置的资产类别，并结合各类货币 市场工具的市场容量，确定配置比例。 (二)久期匹配策略 买入并持有策略是对所投资固定收益品种的剩余期限与基金的剩余封闭期 进行期限匹配，主要投资于剩余期限（或回售期限）不超过基金剩余封闭期的 固定收益类工具。 (三)杠杆投资策略 本基金将在考虑债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下， 在风险可控以及法律法规允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操 作。 为控制风险，本基金的杠杆比例会结合市场环境有所调整，在回购利率过 32 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 高、流动性不足、或者市场状况不宜采用放大策略等情况下，基金管理人可以 调整杠杆比例或者不进行杠杆放大。 本基金将在封闭期内进行杠杆投资，杠杆放大部分仍主要投资于剩余期限 （或回售期限）不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具，并采取买入并持有 到期的策略。同时采取滚动回购的方式来维持杠杆，因此负债的资金成本存在 一定的波动性。 (四)银行定期存款及大额存单投资策略 封闭期初，本基金综合考虑各种因素，可以对银行进行银行定期存款和大 额存单的投资。 (五)债券回购投资策略 首先，基于对封闭运作期内资金面走势的判断，确定回购期限的选择。在 组合进行杠杆操作时，若判断资金面趋于宽松，则在运作初期进行短期限正回 购操作；反之，则进行长期限正回购操作，锁定融资成本。若期初资产配置有 逆回购比例，则在判断资金面趋于宽松的情况下，优先进行长期限逆回购配置； 反之，则进行短期限逆回购操作。其次，本基金在每个封闭运作期内，根据资 金头寸，安排相应期限的回购操作。 (六)短期信用债券投资策略 基金管理人将对市场公开发行的所有短期融资券、中期票据等信用债券进 行深入的研究和分析，在每个基金封闭运作期，基金管理人根据剩余期限、信 用评级进行筛选，形成本基金的债券库；根据各短期信用债的到期收益率、剩 余期限与运作周期的匹配程度，挑选适当的债券进行配置。 (七)流动性管理策略 将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。 (八)中小企业私募债投资策略 中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。中 小企业私募债不强制第三方评级。基金管理人通过内部信用分析系统，分析发 债主体的信用水平及个债增信措施，量化比较判断估值，精选个债，谋求避险 增收。信用分析系统分为行业、企业盈利水平、负债水平、担保增信四大子模 33 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 块，对中小企业私募债的发行人所处行业，所在行业地位，持续盈利能力，未 来负债偿债能力，债券增信措施进行量化评价，同时结合企业实地调研，上下 游尽职调查等基本面考察，对债券风险收益进行综合评定。 (九)基金开放期投资策略 本基金在每次开放日面临的主要问题是大规模的赎回或者申购，对基金的 影响分别为为高流动性风险和收益率摊薄，本基金将结合开放日前的流动性预 评估方案来应对其影响，平稳度过开放日：在基金规模减少、现金流出增多的 情况下，通过正回购、卖出债券、支取定期存款等方式增加现金比例，主动提 升组合的流动性；在基金规模上升、现金流入增多的情况下，通过逆回购、投 资债券等多种积极的资产增值方式，力求使投资人获得相对稳定的收益。 (十)可转债投资策略 本基金投资于可转债，主要目标是降低基金净值的下行风险，基金投资的 可转债可以转股，以保留分享股票升值的收益潜力。 （1）积极管理策略 可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取 积极管理策略，重视对可转债对应股票的分析与研究，选择那些公司行业景气 趋势回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资，以获取收益。 （2）一级市场申购策略 目前，可转债均采取定价发行，对于那些发行条款优惠、期权价值较高、 公司基本面优良的可转债，因供求不平衡，会产生较大的一、二级市场价差。 因此，为增加组合收益，本基金将在充分研究的基础上，参与可转换债券的一 级市场申购，在严格控制风险的前提下获得稳定收益。 九、投资决策依据和决策程序 为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻实施，本基金遵循以下投资决策依 据以及具体的决策程序： （一）投资决策依据 1、国家有关法律法规和本《基金合同》的有关规定； 2、宏观经济发展态势、资本市场运行环境和走势，固定收益品种发展趋势 34 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 以及上市公司的基本面，本基金将在对上述方面进行深入研究的基础上进行投 资； 3、投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系，本基金将在承担适度风险 的范围内，选择收益风险配比最佳的品种进行投资。 （二）决策程序 本基金采用以基金经理为核心的投资决策和协调机制。投资决策委员会定 期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管 理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合 理地相互制衡。投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪 与反馈、投资核对与监督、风险控制六个环节，具体如下： 1、投资研究 为保障基金持有人的权益，在投资研究过程中，将定期召开投资决策委员 会会议、投资研究联席会议、基金经理会议等会议，为投资决策提供准确的依 据。 投资决策委员会会议每月召开一次（如市场波动剧烈及其它特殊情况下可 开特例会）。主要就目前宏观经济、金融形势与展望、货币政策方向及利率水 准等总体经济数据现状进行分析讨论，对债券市场未来的趋势进行判断，作为 拟订投资策略之参考；就基金经理提交的《债券投资策略报告》进行讨论，审 定基金在一段时期内的资产配置和久期配置方案。 基金经理和研究部、金融工程部定期召开的投资研究联席会议，对宏观经 济、证券市场、债券、上市公司及权证等研究对象进行交流讨论，并提出近期 或重点研究计划。研究部根据自身研究计划，结合联席会议讨论结果制定《研 究计划表》，开展系统性和针对性相结合的研究；金融工程部对基金投资风险 及业绩进行定时分析，向基金经理和首席投资官汇报。 2、投资决策 基金经理根据国内外经济形势、市场走势及投资研究联席会议的讨论结果 拟定《债券投资策略报告》，阐述基金的投资策略，并明确下一阶段资产配置、 久期配置与类属配置。《债券投资策略报告》报投资决策委员会讨论。 对于超出基金经理投资权限的投资项目，基金经理按照公司投资授权方案 35 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 的规定报首席投资官审批。需由投资决策委员会审批的项目，基金经理需制订 《重大投资项目建议书》，并附有关研究报告，提交投资决策委员会讨论。 投资决策委员会审议基金经理提交的《债券投资策略报告》、《重大投资 项目建议书》，经投资决策委员会成员讨论修改，并签字确认后形成投资决议。 其它一般投资决定，由基金经理在授权范围内制作投资决定书，作为操作指令 的基础，并作为书面备案。 基金经理对其所管理的基金进行投资组合管理，并对其投资组合负责。 3、投资执行 基金所有的交易行为都通过集中交易室统一执行。在首席运营官的领导下， 一切交易在交易资讯保密的前提下，依公司程序运作。 基金经理根据《债券投资策略报告》和投资组合方案制定《债券投资决定 书》，在其权限范围内向集中交易部下达交易命令；集中交易部交易主管复核 交易指令无误后，分解交易指令并下达到集中交易部分配给交易员执行；集中 交易部交易员执行交易指令并就交易状况进行反馈。 4、投资跟踪与反馈 首席投资官负责定期召开基金经理会议。各基金经理相互交流研究成果， 对市场资金面状况、各类属债券的趋势以及基金表现进行充分的交流和沟通， 金融工程部参与并提供定量化分析数据，及为投资部提供优化建议。 投资部、研究部和金融工程部定期召开投资研究联席会议，以及月度、季 度和年度投资总结会议。 基金经理每月向首席投资官提交所管理基金的《债券投资总结报告》。并 在相关会议上根据金融工程人员提供的数据对其投资组合的近期表现和市场表 现进行分析，对基金表现与业绩基准、相类似基金的表现差异说明原因，并对 投资过程中的不足提出改进意见。 基金经理根据市场情况的变化，认为有必要修改资产配置方案、久期配置 方案和重大投资项目方案的，应先起草《债券投资策略报告》或《重大投资项 目建议书》，经批准后报投资决策委员会讨论决定。 5、投资核对与监督 基金交易清算员通过交易数据的核对，对当日交易操作进行复核，如发现 36 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 有违反《证券法》、《基金法》、《基金合同》、公司相关管理制度的交易操 作，须立刻向首席投资官和首席运营官汇报，并同时通报合规风控部、相关基 金经理、集中交易部。集中交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监 控。 6、风险控制 基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次，一个层面是由部门内部金 融工程人员，通过对基金组合进行初步的合规合法分析，并对投资绩效与业绩 基准及市场相类似基金比较，提出投资风险评估分析报告；另一个层面是外部 独立的风险管理机构（包括风险控制委员会、督察长、合规风控部）对投资管 理过程的风险监控。 十、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 6个月定期存款利率（税后）。 本基金的业绩比较基准将在每一封闭期的第一个工作日，根据中国人民银 行公布的金融机构人民币利率进行最新调整。 本基金作为 6个月定期开放债券基金，自基金合同成立后每隔 6个月开放 一次。因此，本基金业绩比较基准设置为 6个月定期存款利率（税后）是合乎 本基金的运作特征的。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时， 本基金管理人可以在与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案后变更本基 金业绩比较基准并及时公告，而无需基金份额持有人大会审议。 十一、风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险 与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 十二、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 37 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日（财务数据未经审计）。 （一）报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号项目金额占基金总资产的比例（%） 1权益投资 -- 其中：股票 -- 2基金投资 -- 3固定收益投资 62,199,098.40 97.60 其中：债券 62,199,098.40 97.60 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 300,038.92 0.47 8其他资产 1,230,377.38 1.93 9合计 63,729,514.70 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 本基金本报告期末未持有股票。 38 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 9,606,729.50 18.62 其中：政策性金融债 -- 4企业债券 38,819,838.30 75.26 5企业短期融资券 11,055,000.00 21.43 6中期票据 -- 7可转债（可交换债） 2,717,530.60 5.27 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 62,199,098.40 120.58 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投 资明细 金额单位：人民币元 序号债券代码债券名称 数量 （张） 公允价值 占基金资产净 值比例（％） 1 136302 16龙盛04 45,000 4,310,100.00 8.36 2 011772016 17灵山 SCP002 40,000 4,026,800.00 7.81 3 011754166 17新希望 SCP002 40,000 4,018,000.00 7.79 4 1580009 15本溪债 50,000 3,964,500.00 7.69 5 122353 14东兴债 36,050 3,597,429.50 6.97 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支 持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 39 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投 资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 9.1、本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 9.2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 9.3、本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 （十）投资组合报告附注 10.1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案 调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 10.2、报告期内，本基金投资的前十名股票不存在超出基金合同规定备选 股票库投资的情况。 10.3、其他各项资产构成 单位：人民币元 序号名称金额 1存出保证金 4,159.85 2应收证券清算款 125,352.76 3应收股利 - 4应收利息 1,100,864.77 5应收申购款 - 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 1,230,377.38 10.4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 40 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 序号债券代码债券名称公允价值占基金资产净值比例（％） 1 110032三一转债 575,900.00 1.12 2 110034九州转债 571,650.00 1.11 3 110033国贸转债 428,497.00 0.83 4 127004模塑转债 240,745.50 0.47 5 128015久其转债 327,780.00 0.64 10.5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 截至本报告期末本基金持有中小企业私募债余额为5,022,904.11元，明细 如下： 金额单位： 元 债券代码债券名称票面利率(%)数量(张)期末估值总额 125400 14铜水务 9.50 50,000 5,022,904.11 十三、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 （一）浦银 6个月 A基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比较： 阶段 净值增 长率值 ① 净值增 长率标 准差率 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2013/05/16-2013/12/31 -4.90% 0.30% 1.76% 0.01% -6.66% 0.29% 2014/01/01-2014/12/31 10.62% 0.16% 2.81% 0.01% 7.81% 0.15% 2015/01/01-2015/12/31 8.65% 0.46% 1.94% 0.01% 6.71% 0.45% 2016/01/01-2016/12/31 2.54% 0.10% 1.31% 0.00% 1.23% 0.10% 2017/01/01-2017/12/31 2.98% 0.08% 1.31% 0.00% 1.67% 0.08% 2018/01/01-2018/03/31 1.30% 0.08% 0.32% 0.00% 0.98% 0.08% 2013/05/16-2018/03/31 22.27% 0.25% 9.83% 0.01% 12.44% 0.24% 41 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书摘要（更新） 浦银 6个月 C基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 阶段 净值增 长率值 ① 净值增 长率标 准差率 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ① -③ ② -④ 2013/05/16-2013/12/31 -5.10% 0.30% 1.76% 0.01% -6.86% 0.29% 2014/01/01-2014/12/31 10.43% 0.15% 2.81% 0.01% 7.62% 0.14% 2015/01/01-2015/12/31 8.40% 0.46% 1.94% 0.01% 6.46% 0.45% （未完）  |