[发行]西部利得新动力混合：更新招募说明书（2018年第一期）
西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 更新 招募说明书 (201 8 年 第 一 期 ) 重要提示 本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2016年8月15日证监许可 【2016】1835号文准予注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基 金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有 风险，投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品 的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投 资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：市场风险、 管理风险、技术风险、合规风险等，也包括本基金的特定风险等。 本基金为混合型基金，在通常情况下其预期风险和预期收益高于债券型基金 和货币市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中等风险水平的投资品 种。 投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及 基金合同。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。 本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。所 载内容截止日为2018年6月15日，投资组合报告为2018年一季度报告，有关 财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日（财务数据未经审计）。 基金管理人：西部利得基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 二〇一八年六月 目录 第一部分绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ .. 1 第二部分释义 ................................ ................................ ................................ ................................ .. 2 第三部分基金管理人 ................................ ................................ ................................ ...................... 6 第四部分基金托管人 ................................ ................................ ................................ .................... 19 第五部分相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ................. 25 第六部分基金的募集 ................................ ................................ ................................ .................... 36 第七部分基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ............. 37 第八部分基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ . 38 第九部分与基金管理人管理的其他基金转换 ................................ ................................ ............. 48 第十部分基金份额的登记、转托管、非交易过 户、冻结、解冻和质押 ................................ . 55 第十一部分基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................. 58 第十二部分基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ............. 74 第十三部分基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ..... 79 第十四部分基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ......... 81 第十五部分基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ..... 84 第十六部分基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ......... 85 第十七部分风险揭示 ................................ ................................ ................................ .................... 91 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产 清算 ................................ ................................ . 96 第十九部分基金合同摘要 ................................ ................................ ................................ ............. 98 第二十部分托管协议摘要 ................................ ................................ ................................ ........... 114 第二十一部分对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ................... 133 第二十二其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ........... 135 第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ........... 138 第二十四部分备查文件 ................................ ................................ ................................ ............... 139 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性 规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《西部利得新动力灵活配置混合 型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本 基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指西部利得基金管理有限公司 3、基金托管人：指平安银行股份有限公司 4、基金合同：指《西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《西部利得新动 力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和 补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《西部利得新动力灵活配置混合型证券 投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 9、《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基 金法》，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四 次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七 部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资 于依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 23、销售机构：指西部利得基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中 国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为西部利得基金 管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资业务而引起的基金 份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的开放日 34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《西部利得基金管理有限公司开放式基金业务规 则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管理人和投资人共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费 收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购 /申购费用、赎回时收取赎回费用的，称为A类基金份额；在投资人认购/申购 时不收取认购/申购费用，赎回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销 售服务费的，称为C类基金份额 42、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以 及基金份额持有人服务的费用，本基金只对C类基金份额持有人收取销售服务 费 43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收款项及其他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网 站及其他媒介 54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等。 第三部分基金管理人 一、公司概况 名称： 西部利得基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单 元 法定代表人：徐剑钧 成立时间： 2010 年 7 月 20 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号： 中国证监会证监许可[2010]864号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 叁亿伍仟万元 存续期限：持续经营 联系人：陈眉媚 联系电话： （021）38572888 股权结构： 股东 出资额（元） 出资比例 西部证券股份有限公司 178,500,000 51% 利得科技 有限公司 171,500,000 49% 合计 350,000,000 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 徐剑钧先生：董事长 徐剑钧先生，董事长，博士研究生，高级经济师。毕业于陕西师范大学、 复旦大学及西安西北大学，分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位。 曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作，23年证券从业经历。1995年3月 起任陕西省证监局市场部负责人。1995年10月起任陕西证券有限公司总经理 助理。2001起任西部证券股份有限公司副总经理。历任公司督察长，2016年9 月起任公司董事长。 贺燕萍女士：董事 贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研 究生院，获经济学硕士学位，20年证券从业经历。1990年起任北京市永安宾馆 业务主管。1998年起任华夏证券股份有限公司研究所客户部经理。2006年起任 中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理。2007年起在光大证券股份 有限公司工作，历任销售交易部副总经理、销售交易部总经理。2013年1月起 任光大证券资产管理有限公司总经理。2013年8月起任国泰基金管理有限公司 副总经理。自2015年11月起任公司总经理。 刘建武先生：董事 刘建武先生，董事，博士研究生，高级经济师。毕业于西安西北大学，获 经济管理学博士学位。1991年起在陕西省计划委员会经济研究所工作。1993年 起在西安市人民政府办公厅工作，历任财贸、金融、经济管理副处级秘书，科 技文教管理处处长。2001年起任西安高新管委会管理办副主任及西安高科集团 公司副总经理。2002年起任西安市投资服务中心投资管理副主任。2003年起任 陕西省投资集团公司金融证券部经理。2005年10月任西部证券股份有限公司 董事长、党委书记。目前兼任陕西省投资集团（有限）公司董事、陕西证券期 货业协会会长。 李兴春先生：董事 李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学，获管理科学与工程博士学位。 曾任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有限公 司执行副总裁，西部发展控股有限公司董事、总裁，利得科技有限公司执行董 事，现任利得科技有限公司董事长兼总经理。 陈伟忠先生：独立董事 陈伟忠，教授，独立董事，博士研究生。毕业于西安交通大学，获管理学 博士学位。长期从事金融研究及管理工作。1984年起历任西安交通大学教研室 主任、系主任、博导，同济大学经管学院现代金融研究所所长。现担任同济大 学经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主 任、中国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事。 沈宏山先生：独立董事 沈宏山先生：独立董事。毕业于北京大学法学院，获法学硕士学位。曾任 君安证券、国泰君安证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事， 方正证券法律事务部总经理等职务。爱建证券有限公司、上海辰光医疗股份有 限公司独立董事，安信证券内核委员。现任德恒上海律师事务所主任，高级合 伙人。 严荣荣女士：独立董事 严荣荣，独立董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法 学院。曾任Gless Lutz & Partner律师事务所法律顾问。现任君合律师事务所 合伙人。中华全国律师协会会员和上海市律师协会会员。 2、监事会成员 王光辉先生：监事会主席 王光辉先生，监事会主席。毕业于中南财经政法大学工商管理专业，研究生学 历。曾任陆家嘴国际信托公司济南业务部总经理，兴业银行济南分行同业部总 经理，万家共赢资产管理有限公司副总经理。现任利得科技有限公司副总裁。 何方先生：监事 何方先生，监事。毕业于上海财经大学，硕士研究生学历。曾任汉唐证券 资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、西部证券投资管理总部 副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经理助理兼上海第一分 公司总经理、西部证券副总经理。现任西部证券总经理。 杨超先生：监事 杨超先生，监事，硕士学历。先后毕业于上海同济大学信息工程专业，获 学士学位；上海交通大学软件工程专业，获硕士学位。曾任汇添富基金高级IT 经理、中银国际证券信息技术部经理、华夏证券软件开发工程师。现任公司总 经理助理兼事业十二部总经理。 谢娟女士：监事 谢娟女士，监事。毕业于四川大学行政管理专业，获硕士学位。曾任中国 银行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管 理部副总经理（主持工作）。 3、公司高级管理人员 徐剑钧先生：董事长 徐剑钧先生，董事长，博士研究生，高级经济师。毕业于陕西师范大学、 复旦大学及西安西北大学，分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位。 曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作，23年证券从业经历。1995年3月 起任陕西省证监局市场部负责人。1995年10月起任陕西证券有限公司总经理 助理。2001起任西部证券股份有限公司副总经理。历任公司督察长，2016年9 月起任公司董事长。 贺燕萍女士：总经理 贺燕萍女士，总经理，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院 研究生院，获经济学硕士学位，20年证券从业经历。1990年起任北京市永安宾 馆业务主管。1998年起任华夏证券股份有限公司研究所客户部经理。2006年起 任中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理。2007年起在光大证券股 份有限公司工作，历任销售交易部副总经理、销售交易部总经理。2013年1月 起任光大证券资产管理有限公司总经理。2013年8月起任国泰基金管理有限公 司副总经理。自2015年11月起任公司总经理。 赵毅先生：督察长 赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕 士专业，22年证券从业经历。1988年起任北京大学社会科学处职员。1993年 起任北京市波姆红外技术公司总经理助理。1996年起任华夏证券有限责任公司 高级投资经理。2007年起在华夏基金管理有限公司工作，历任股票分析师、风 险管理部总经理助理、风险管理部总经理，自2016年9月起任公司督察长。 4、本基金基金经理 韩丽楠女士，事业三部副总经理，硕士研究生，毕业于英国约克大学经济 与金融专业，获理学硕士学位。13年证券从业年限。曾任渣打银行国际管理培 训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收益投 资总监。2015年5月加入西部利得基金管理有限公司，曾任基金经理助理，现 任事业三部副总经理。自2015年8月起担任西部利得成长精选灵活配置混合型 证券投资基金、西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 自2016年2月起担任西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 自2016年3月起担任西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理，自2016年6月起担任西部利得稳健双利债券型证券投资基金的基金经 理，自2016年8月至2017年10月担任西部利得合享债券型证券投资基金的基 金经理，自2016年9月至2017年10月担任西部利得合赢债券型证券投资基金 的基金经理，自2016年12月起担任西部利得天添金货币市场基金、西部利得 祥运灵活配置混合型证券投资基金的基金经理, 自2017年2月至2018年4月 担任西部利得汇逸债券型证券投资基金、自2017年2月起担任西部利得新动力 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自2017年3月至2018年5月担任 西部利得汇享债券型证券投资基金的基金经理，自2017年8月起担任西部利得 天添益货币市场基金的基金经理，自2018年5月起担任西部利得汇盈债券型证 券投资基金的基金经理。 林静女士，基金经理，硕士毕业于上海财经大学金融学专业。11年证券从 业年限。曾任东方证券研究所研究员、国联安基金管理有限公司高级研究员。 2016年11月加入本公司，自2017年3月起担任西部利得稳健双利债券型证 券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、西部利得祥运灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理，自2017年6月起担任西部利得新富 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。原基金经理刘荟自2016年11月 17日至2017年12月20日担任西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。 5、基金投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成： 投资决策委员会主任委员，吴江先生，总经理助理、投资总监，硕士毕业 于复旦大学财政学专业。12年证券从业年限。曾任兴业银行资金营运中心交易 员、农银汇理基金管理有限公司基金经理、固定收益部副总经理。2016年8月 加入本公司，现任总经理助理、投资总监。自2017年3月起担任西部利得天添 富货币市场基金的基金经理，自2017年4月起担任西部利得汇享债券型证券投 资基金的基金经理。 投资决策委员会副主任委员，刘荟女士，公募投资部副总经理，毕业于辽 宁大学应用数学专业。10年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研究员。 2014年1月加入本公司，曾任研究员，现任公募投资部副总经理。自2016年1 月起担任西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金经理，自2017年1月起 担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理，自2017年3月担任西 部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自2017年7月起担 任西部利得祥盈债券型证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，韩丽楠女士，事业三部副总经理，硕士毕业于英国 约克大学经济与金融专业，获理学硕士学位。13年证券从业年限。曾任渣打银 行国际管理培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公 司固定收益投资总监。2015年5月加入西部利得基金管理有限公司，曾任基金 经理助理，现任事业三部副总经理。自2015年8月起担任西部利得成长精选灵 活配置混合型证券投资基金、西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理，自2016年2月起担任西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理，自2016年3月起担任西部利得行业主题优选灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理，自2016年6月起担任西部利得稳健双利债券型证券投 资基金的基金经理，自2016年12月起担任西部利得天添金货币市场基金的基 金经理、西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金, 自2017年2月起担西部 利得新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自2017年3月起担任西 部利得汇享债券型证券投资基金的基金经理，自2017年8月起担任西部利得天 添益货币市场基金的基金经理，自2018年5月起担任西部利得汇盈债券型证券 投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，陈保国先生，研究部副总经理，硕士毕业于上海理 工大学系统理论专业，获理学硕士学位。8年证券从业年限。曾任西藏同信证 券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016年1月加入我公司， 现任研究部副总经理。 投资决策委员会委员，盛丰衍先生，基金经理，硕士毕业于复旦大学计算 机应用技术专业。5年证券从业年限。曾任光大证券股份有限公司权益投资助 理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司量化 研究员。2016年10月加入本公司，自2016年11月起担任西部利得中证500 等权重指数分级证券投资基金的基金经理，自2018年1月起担任西部利得久安 回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，刘心峰先生，基金经理，硕士毕业于复旦大学计算 机应用技术专业。5年证券从业年限。曾任光大证券股份有限公司权益投资助 理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司量化 研究员。2016年10月加入本公司，自2016年11月起担任西部利得中证500 等权重指数分级证券投资基金的基金经理，自2018年1月起担任西部利得久安 回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，严志勇先生，基金经理，硕士毕业于复旦大学数量 经济学专业。7年证券从业年限。曾任上海强生有限公司管理培训生、中国国 际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、兴业证券股份有限公 司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。2017年5月加入本公司，自 2017年8月起担任西部利得汇享债券型证券投资基金、西部利得祥盈债券型证 券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，崔惠军先生，公募投资部副总经理、权益量化投资 总监，硕士毕业于中国人民大学数量经济学专业。17年证券从业年限。曾任世 纪证券证券投资部分析师、中企东方资产管理有限公司投资策略部高级经理、 东方证券金融衍生品业务总部总经理助理、鹏华基金量化及衍生品投资部总经 理助理。于2017年8月加入本公司，现任公募投资部副总经理、权益量化投资 总监。自2018年1月起担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理。 投资决策委员会委员，张翔先生，事业十六部总经理，硕士毕业于荷兰代 尔夫特理工大学概率、风险及统计专业。11年证券从业年限。曾任上海汇富融 略投资顾问有限公司助理副总裁、派杰亚洲证券有限公司研究员及产品协调员、 华富基金管理有限公司高级经理、德邦基金管理有限公司基金经理。2017年3 月加入本公司，现任事业十六部总经理。自2017年10月起担任西部利得得尊 纯债债券型证券投资基金、西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理。 6．上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 ．依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 ．办理基金备案手续； 3 ．对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 4 ．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 ．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 ．编制季度、半年度和年度基金报告； 7 ．计算并公告基金资产及基金份额（参考）净值，确定基金份额申购、赎 回价格； 8 ．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 9 ．按照规定召集基金份额持有人大会； 10 ．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 ．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12 ．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1 ．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 披露办法》等法律法规的相关规定，并 建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违法违规行为的发生。 2 ．基金管理人不从事下列行为： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 ． 基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 牟取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系 1 ．内部控制制度概述 公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司 的发展规划，防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在 充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作 程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。 （ 1 ）内部控制的原则 1 ）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序， 并适时调整和不断完善，维护内控制度的有 效执行； 3 ）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 4 ）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当 分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上 和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的； 5 ）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡； 6 ）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （ 2 ）内部控制的制度 系统 公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和 公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次 是部门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。 1 ）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则，公司章程是公司管理制 度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各 项制度的基础和前提； 2 ）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司 章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件，对制订各 项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实 现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的 总称； 3 ）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投 资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制 度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制 度等； 4 ）部门管理制度是根据公 司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制 度的基础上，对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位 责任及操作规程等； 5 ）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务，对该业务的操作要求、 流程、授权等作出的详细完整的规定。 （ 3 ）内部控制的要素 公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟 通及内部监控。 1 ）控制环境 公司设立董事会，向股东会负责。董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各 专门委员会。董事会是股东会的执行 机构，依照法律法规及公司章程的规定贯 彻执行股东会的决议，行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监 事会，向股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事 和公司管理层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的 领导下运行，总经理直接对董事会负责。 公司设立督察长，对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合 规情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权。 2 ）风险评估 A 、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估， 并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理 目标，提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统，确保公 司规范健康发展； B 、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责，负责对基金投资风险 控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项 将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域 的任何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响，具 体包括负责审核公司的风 险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司 整体风险； C 、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种 的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技 术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险； D 、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位，负责对职责范围内的业务 所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风 险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理措施并实 施， 监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。 3 ）控制活动 公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理 方式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： A 、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗 前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； B 、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互 监督制衡； C 、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执 行情况实行严格的检查和反馈。 4 ）信息与沟通 公司采用适当、有效的信 息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动 所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准 确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺 畅实施。公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，保障信息 的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通。 5 ）内部监控 公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系 统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运 作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公 司组织专门 部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理 性和有效性，适时改进。 （ 4 ）内部控制的检测 内部控制检测的过程包括如下： 1 ）内控制度设计检测； 2 ）内部控制执行情况测试； 3 ）将测试结果与内控目标进行比较； 4 ）形成测试报告，得出继续运行或纠偏的结论。 （ 5 ）风险控制体系 公司风险控制体系包括以下三个层次： 1 ）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责； 2 ）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部； 3 ）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长； 4 ）为了有效地控制公司内部 风险，公司各业务部门建立第一道监控防线。 独立的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有 关部门进行不定期突击检查。同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为 具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成 第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责，并就将检查结 果汇报合规审核委员会和董事会，形成第三道监控防线。 3 ．基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及 管理层的责任； （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。 第四部分基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 成立日期：1987年12月22日 组织形式：股份有限公司 注册资本：17,170,411,366元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人：高希泉 联系电话：(0755) 2219 7701 1、平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳 证券交易所简称：平安银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份 有限公司，于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。 中国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份， 为平安银行的控股股东。截至2017年末，在职员工32502人，通过全国70家 分行、1079家营业机构为客户提供多种金融服务。 2017年，平安银行收入、利润、规模保持稳健发展。实现营业收入 1057.86亿元（还原营改增前的营业收入同比增幅1.67%）、净利润231.89亿 元（同比增长2.61%）、资产总额32,484.74亿元（较上年末增长9.99%）、吸 收存款余额20,004.20亿元（较上年末增长4.09%）、发放贷款和垫款总额 （含贴现）17,042.30亿元（较上年末增幅15.48%）。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核 算处、资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8 个处室，目前部门人员为60人。 2、主要人员情况 陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际 注册私人银行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具 有本外币资金清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年7 月至1993年2月在武汉金融高等专科学校任教；1993年3月至1993年7月在 招商银行武汉分行任客户经理；1993年8月至1999年2月在招行武汉分行武 昌支行任计划信贷部经理、行长助理；1999年3月－2000年1月在招行武汉分 行青山支行任行长助理；2000年2月至2001年7月在招行武汉分行公司银行 部任副总经理；2001年8月至2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任行 长；2003年3月至2005年4月在招行武汉分行机构业务部任总经理；2005年 5月至2007年6月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007年7月至2008年1 月在招行武汉分行同业银行部任总经理；自2008年2月加盟平安银行先后任公 司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理，一直负责公司银行产品开 发与管理，全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理，尤其是 对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011年12月任平安银行资产托管 部副总经理；2013年5月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）； 2015年3月5日起任平安银行资产托管事业部总裁。 3、基金托管业务经营情况 2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业 务。 截至2017年12月末，平安银行股份有限公司托管净值规模合计6.13万亿， 托管证券投资基金共109只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基 金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、 招商保证金快线货币市场基金、平安大华日增利货币市场基金、新华鑫益灵活 配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安 大华财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资 基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基 金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安大华 新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基 金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合 型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国金通用 鑫新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、嘉合磐石混合型证券投资基金、 平安大华鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、 德邦增利货币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、民生加银新收益 债券型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商 汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投 资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安大华惠盈纯债债券型证券投 资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安大华安盈保本混合型证券投 资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润 元大现金通货币市场基金、平安大华鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安 大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金、南方荣欢定期开放混合型发起式证券 投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收 益债券型证券投资基金、鹏华丰安债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力 灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘 惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资 基金、西部利得天添利货币市场基金、鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、 博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发 鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠享纯债债券型证券投资基金、 广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠融纯债债券型证券投 资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安大华惠金定期开放债券 型证券投资基金、平安大华量化成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、博 时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合 型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、天弘安盈灵 活配置混合型证券投资基金、平安大华惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫 盛18个月定期开放混合型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基 金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安大华惠隆纯债债券型证券投资基金、 广发新常态灵活配置混合型证券投资基金、平安大华金管家货币市场基金、平 安大华鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、博时泰安债券型证券投资 基金、新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿智定期开放混合型证 券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期 开放债券型证券投资基金、华安新安平灵活配置混合型证券投资基金、平安大 华量化灵活配置混合型证券投资基金、平安大华中证沪港深高股息精选指数型 证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、招商招弘纯债债券型证券投资 基金、招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长盛盛瑞灵活配置混 合型证券投资基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安 大华惠益纯债债券型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部 利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定期 开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、 广发汇安18个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开放债券 型证券投资基金、平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基金、天弘天盈 灵活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、长盛盛通纯债 债券型证券投资基金、平安大华添益债券型证券投资基金、平安大华惠元纯债 债券型证券投资基金、中金丰沃灵活配置混合型证券投资基金、兴银消费新趋 势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方 达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、中金丰颐灵活配置混合型证券投资基金、 中金丰鸿灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠泽纯债债券型证券投资基 金、南方智造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证 券投资基金、嘉实稳悦纯债债券型证券投资基金、平安大华量化先锋混合型发 起式证券投资基金、平安大华沪深300指数量化增强证券投资基金。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法 律法规、行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格； 确保基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基 金份额持有人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化 解经营风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。 2、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资 产托管业务的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业 务的内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制 制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 取得基金从业资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查 制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料 严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监 控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止 人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照 现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范 围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国 证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基 金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各 基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送 中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 第五部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 1.直销机构： 名称：西部利得基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11 层 02、03 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单 元 法定代表人：徐剑钧 联系人：陈眉媚 客服热线：400-700-7818 网址：www.westleadfund.com 2.代销机构： 1）西部证券股份有限公司 地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 客服热线：95582 网址： www.westsecu.com 2）上海利得基金销售有限公司 地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼14楼 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 客服热线：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 3)平安银行股份有限公司 地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：鲁承文 客服热线：95511-3 网址：http://bank.pingan.com 4）光大证券股份有限公司 地址：上海市新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 客服热线： 95525、400-8888-788 网址：www.ebscn.com 5）中信证券股份有限公司 地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 客服热线：95548 网址：http://www.cs.ecitic.com/ 6）中信证券（山东）有限责任公司 地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 客服热线：95548 网址：www.zxwt.com.cn 7）中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：田薇 客服热线：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn 8）平安证券有限责任公司 地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 号 法定代表人：谢永林 联系人：石静武 客服热线：95511-820 网址：http://stock.pingan.com 9）国金证券股份有限公司 地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服热线：95310 网址：www.gjzq.com.cn 10）中银国际证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 法定代表人：钱卫 联系人：王炜哲 客服热线：400-620-8888 网址：www.bocichina.com 11）中泰证券股份有限公司 地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 客服热线：95538 网址：www.zts.com.cn 12）东海证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：王一彦 客服热线：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 13）申万宏源证券有限公司 地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 客服热线：95523或4008895523 网址: www.swhysc.com 14）申万宏源西部证券有限公司 地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 客服热线：0991-2307105 网址：www.hysec.com 15）中信建投证券股份有限公司 地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 客服热线:400-8888-108 网址：www.csc108.com 16）招商证券股份有限公司 地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 客服热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 17) 上海华信证券有限责任公司 地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-23层 法定代表人：郭林 联系人：李颖 客服热线：4008205999 网址：www.shhxzq.com 18）联储证券有限责任公司 地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼 法定代表人：沙常明 联系人：丁倩云 客服热线：4006206868 网址： www.lczq.com 19）长城证券股份有限公司 地址：深圳市福田区深南大道6008号报业大厦14楼、16楼、17楼 法定代表人：何伟 联系人：金夏 客服热线：400-6666-888 网址：http://www.cgws.com 20）世纪证券股份有限公司 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42 层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 客服热线：4008-323-000 网址：http://www.csco.com.cn/ 21）上海天天基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 联系人：朱钰 客服热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 22）上海联泰资产管理有限公司 地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 客服热线：021-52822063 公司网址：www.91fund.com.cn 23）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301- 1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：罗文燕 客服热线：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 24) 京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司 地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：陈超 联系人：赵德赛 客服热线：95118 网址：http://fund.jd.com 25）上海陆金所资产管理有限公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 客服热线：4008219031 网址：www.lufunds.com 26）上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 客服热线：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 27）北京钱景财富投资管理有限公司 地址：北京市海淀区丹梭街丹梭 SOHO10 层 法定代表人：赵荣春 联系人：盛海娟 客服热线：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 28）浙江同花顺基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼21 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 客服热线：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 29）北京汇成基金销售有限公司 地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 客服热线：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn 30）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人： 陈柏青 联系人：张裕 客服热线：400-0766-123 网址：www.fund123.cn 31）泛华普益基金销售有限公司 地址：四川省成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 法定代表人：于海锋 联系人：陈金红 客服热线：400-8878-566 网址：www.pyfund.cn 32）大泰金石基金销售有限公司 地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 客服热线:4009282266 网址：www.dtfunds.com 33）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 法定代表人：张彦 联系人： 文雯 客服热线：4001661188 网址：http://www.new-rand.cn 34）上海万得投资顾问有限公司 地址: 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 客服热线：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 35）奕丰金融服务（深圳）有限公司 地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司） 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 客服热线：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 36）上海好买基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 客服热线：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 37）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人： 姜焕洋 客服热线：0411-88891212 网址：http://www.taichengcaifu.com 38) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七 幢23层1号4号 法定代表人：陶捷 联系人：徐博 客服热线：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn 39）天津万家财富资产管理有限公司 地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 联系人：邵玉磊 客服热线：010-59013825 网址：http://www.wanjiawealth.com/ 40）北京晟视天下投资管理有限公司 地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 联系人：殷雯 客服热线：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com 41）海银基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 客服热线：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 42） 成都华弈恒信财富投资管理有限公司 地址：成都市高新区天府大道中段199号棕榈泉国际中心1幢1单元19层 4号 法定代表人：赵壁 联系人： 谭佳洲 客服热线：400-8010-009 网址：http://www.huayihengxin.com 43）喜鹊财富基金销售有限公司 地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 联系人：曹砚财、张萌 客服热线：0891-6177483 网址：www.xiquefund.com 44）上海挖财基金销售有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 45）上海华夏财富投资管理有限公司 地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 46）西部期货有限公司 地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室9层 法定代表人：陈杰 联系人：闫海 客服热线：400-688-6896 网址：www.westfutu.com 47）上海基煜基金销售有限公司 地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 客服热线：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 3.基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销 售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。 二、注册登记机构 名称：西部利得基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11 层 02、03 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单 元 法定代表人：徐剑钧 电话：（021）38572888 传真：（021）38572750 联系人：张皞骏 客户服务电话：4007-007-818；（021）38572666 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：刘佳 经办律师：廖海、刘佳 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层 办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场50楼 法定代表人：邹俊 联系电话：（021）2212 2888 传真：（021）6288 1889 联系人：黄小熠 第六部分基金的募集 一、基金募集情况 本基金于2016年10月24日获得中国证监会证监许可【2016】2409号核 准，募集期自2016年11月7日至2016年11月15日止。募集期内，该基金的 有效认购份额为205,109,624.90份，利息结转的基金份额为8,325.09份，两 项合计共205,117,949.99份基金份额。 第七部分基金合同的生效 一、基金合同生效 本基金基金合同于2016年11月17日生效。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解 决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金 份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 第八部分基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销 售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金自2016年11月21日起开始办理日常赎回业务，自2016年12月 16日起开始办理日常申购业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转 换申请且登记机构确认接收的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放 日基金份额申购、赎回或转换的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金 份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回； 5、投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、 处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体 规定为准； 6、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款 项，申购成立。登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生 效。投资人赎回生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款 顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往投资人银行账户。在发生巨额赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照基金合同有关条款处理。 基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行调整，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易 的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日） 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不 成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。 基金销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表 销售机构确实接收到申请。申购和赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。 五、申购与赎回的数额限制 1、投资人通过本基金代销机构及网上交易系统办理申购时，单笔申购最低 金额为10.00元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为10.00元（含申购 费）。通过直销机构首次申购的最低金额为50,000.00元（含申购费），追加 申购最低金额为10,000.00元（含申购费），已有认/申购本基金记录的投资人 不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。代销机构的投 资人欲转入直销机构进行交易要受直销机构最低金额的限制。投资人可多次申 购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。 2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每笔赎回申请不得低于10份基金 份额。基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金 份额余额不足10份的，在赎回时须一次性全部赎回。 3、基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为10份。基金份额持有 人因赎回、转换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于10份时，注 册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权 益，具体请参见相关公告。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份 额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、基金份额的申购费用 本基金基金份额分为A类和C类基金份额。投资人申购A类基金份额在申 购时支付申购费用，申购C类基金份额不支付申购费用。A类基金份额的申购 费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 本基金A类基金份额的申购费率如下表所示： 申购金额（含申购费） A类基金份额申购费率 100 万元以下 1.2% 100 万元（含）以上，200 万元以下 1.0% 200 万元（含）以上，500 万元以下 0.8% 500 万元（含）以上 每笔交易1000 元 2、基金份额的赎回费用 本基金基金份额的赎回费率随投资人申请份额持有时间的增加而递减。本 基金的赎回费率如下： 本基金A类基金份额的赎回费率： 持有时间（T） 赎回费率 计入基金财产比例 T＜7日 1.50% 100% 7日≤T＜30日 0.75% 100% 30日≤T＜3个月 0.50% 75% 3个月≤T＜6个月 0.50% 50% 6个月≤T＜1年 0.20% 25% T≥1年 0 0 (注：上表中，1个月指30天，1 年按365 天计算。) 本基金C类基金份额的赎回费率： 持有时间（T） 赎回费率 计入基金财产比例 T＜7日 1.50% 100% 7日≤T＜30日 0.50% 100% T≥30日 0 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 基金份额时收取。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定，且对基金份额 持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期 或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行 必要手续后，基金管理人可以适当调低本基金的申购费率和基金赎回费率。 七、申购份额与赎回金额的计算 1、申购份额计算 本基金申购的有效份额为净申购金额除以当日相应类别的基金份额净值，（未完）  |