[发行]国泰金牛：更新招募说明书摘要（2018年第一号）
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘 要（2018年第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金根据 2007年 4月 20日中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金牛创新成长股票型证券投资基金 设立的批复》（证监基金字 [2007]118号）核准募集。 根据 2014年 8月 8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公开募集证券投 资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰金牛创新成长股票型证券投资基金基金合同》（以下简 称基金合同）的约定，本基金自 2015年 8月 8日起基金类别变更为混合型基金，基金名称由国泰金牛创 新成长股票型证券投资基金修订为国泰金牛创新成长混合型证券投资基金，基金合同和托管协议部分条款 相应修订。 国泰基金管理有限公司（以下简称本基金管理人或基金管理人或管理人）保证本招募说明书的内容真实、 准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其 对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特 征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为 作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保 证。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018年 5月 18日，投资组合报告 为 2018年 1季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2017年 12月 31日。 第一节基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 成立日期：1998年 3月 5日 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 法定代表人：陈勇胜 注册资本：1.1亿元人民币 联系人：辛怡 联系电话：（021）31089000，4008888688 基金管理人股权结构如下： 股东名称股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2018年 5月 18日，本基金管理人共管理 104只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长灵活配置混合型 证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、 国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿 保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资 基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300指数证券 投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优 势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、 国泰纳斯达克 100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180金 融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事 件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资 基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证 券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金 泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证 券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基 金封闭期届满转换而来）、上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5年期国债交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高 收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投 资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安 康定期支付混合型证券投资基金（原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金）、国泰结构转型灵活配 置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵 活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合 型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证 TMT50指数分级证券 投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰 兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基 金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本 混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交 易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融 丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国 泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活 配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基 金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置 混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活 配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基 金、国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信定增灵活配置 混合型证券投资基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金 （LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基 金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券 投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰稳益 定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车 股票型证券投资基金、上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、 国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金 （QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰安心回报混合型证券投资基金、国泰民润纯 债债券型证券投资基金、国泰润享纯债债券型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰恒益 灵活配置混合型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰瑞益灵活配置混合型证 券投资基金、国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基 金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰 量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004年 获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。 2007年 11月 19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年 2月 14日，本基金管理人成为 首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3月 24日经中国证监会批准获 得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等管理业务资格。 三、主要人员情况 （一）董事会成员： 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年 1月至 1992年 10月在中国建设银行总行工作，历 任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年 11月至 1998年 2月任国泰 证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年 3月至 2015年 10月在 国泰基金管理有限公司工作，其中 1998年 3月至 1999年 10月任总经理，1999年 10月至 2015年 8月任 董事长。2015年 1月至 2016年 8月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015年 3月至 2016年 8月，在中建投信托有限责任公司任监事长。2016年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒 华文公司任监事长、纪委书记。2016年 11月起任公司党委书记，2017年 3月起任公司董事长、法定代表 人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月，任职宝钢国际经营财务部。2008年 7月至 2010年 2月，任职金茂集团财务总部。2010年 3月至今，在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期 股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长。2014年 4月至 2015年 11月，任建 投华科投资有限责任公司董事。2014年 2月至 2017年 11月，任中国投资咨询有限责任公司董事。 2017年 12月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任股权管理部业务 副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战 略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014年 5月起任公司董 事。 SantoBorsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在 BANKOFITALY负责经济研究；1995年在 UNIVERSITYOFBOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在 ROLOFINANCEUNICREDITOITALIANOGROUPSOFIPASpA任金融分析师；1999-2004年在 LEHMANBROTHERSINTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任 URWICKCAPITALLLP合伙人；20052006 年在 CREDITSUISSE任副总裁；2006-2008年在 EURIZONCAPITALSGRSpA历任研究员/基金经理。20092013 年任 GENERALIINVESTMENTSEUROPE权益部总监。2013年 6月起任 GENERALIINVESTMENTSEUROPE总 经理。2013年 11月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（CharteredInsurer）。 1989年至 1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年至 1996年任中国保险（欧洲）控 股有限公司总裁助理；1996年至 1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至 2017年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产 保险有限公司董事；2007年至 2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限 公司董事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。 吕胜，董事，硕士。1991年 7月至 1994年 6月，在水利水电规划设计总院任科员。1994年 6月至 1997年 1月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997年 1月至 2003年 1月，在国家电 力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003年 1月至 2008年 1月，在国家电网公司建设运行部 任处长。2008年 1月至 2008年 8月，在国网信息通信有限公司任总会计师、党组成员。2008年 8月至 2017年 12月在英大泰和财产保险股份有限公司任总会计师、党组成员。2017年 12月至今，在中国电力 财务有限公司任总会计师、党委委员。2018年 3月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，22年金融从业经历。1996年 7月至 2004年 12月在中国建设银行总行工作， 先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年 12月至 2011年 1月在中国建银投资有限责任公 司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年 1月加入国泰基金管理有限公司，任总经 理助理，2012年 11月至 2016年 7月 7日任公司副总经理，2016年 7月 8日起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，先后任助教、 讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会 委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究 会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡 国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业 管理股份有限公司（目前已上市）独立董事，2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年 6月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任河北沧州市支行主任、副 行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北 省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银 行工会工作委员会常务副主任；2010年至 2014年任北京银泉大厦董事长。2014年 10月起任公司独立董 事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年 7月至 1991年 6月，在中国建设银行江苏省分行 工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991年 6月至 1993年 9月，任中 国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年 9月至 1994年 7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。 1994年 7月至 1999年 3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计 部总经理。1999年 3月至 2010年 1月，在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、 顾问。2010年 4月至 2012年 3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年 8月至 2016年 1月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年 6月至 1999年 1月在中国财政研究院研究生部会计 教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财 政科研所研究生部）硕士生导师。1999年 1月至 2003年 6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企 业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003年 6月至 2005年 11月，在中国电子产业工程有 限公司工作,担任财务部总经理。2014年 9月至 2016年 7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长， 2016年 8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016年 7月在中国电子信息产业 集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012年 3月至 2016年 7月， 担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年 1月至 2016年 11月，在中国电子信息产业集团 有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年 5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立 董事。2017年 10月起任公司独立董事。 （二）监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年 8月至 2006年 6月，先后于建设银行辽宁分行 国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建 设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中 国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年 4月至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。 2008年 3月至 2012年 8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。 YezdiPhirozeChinoy，监事，大学本科。1995年 12月至 2000年 5月在 JardineFlemingIndia任公司秘书及法 务。2000年 9月至 2003年 2月，在 DresdnerKleinwortBenson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年 3月至 2008年 1月任 JPMorganChaseIndia合规部副总经理。2008年 2月至 2008年 8月任 PrudentialPropertyInvestmentManagementSingapore法律及合规部主管。2008年 8月至 2014年 3月任 AllianzGlobalInvestorsSingaporeLimited东南亚及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 GeneraliInvestmentsAsiaLimited首席执行官。2016年 12月 1日起任 GeneraliInvestmentsAsiaLimited执行董 事。2014年 12月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行稽核监察局主任科员。1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总经理。2005年 7月起在中 国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理 部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017年 3月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研 究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008年 4月至 2018年 3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年 5月至 2018年 3月兼任国泰区 位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年 9月至 2015年 3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015年 9月至 2018年 3月兼任国泰央企 改革股票型证券投资基金的基金经理。2017年 7月起任权益投资总监。2015年 8月起任公司职工监事。 倪蓥，监事，硕士研究生。1998年 7月至 2001年 3月，任新晨信息技术有限责任公司项目经理。 2001年 3月加入国泰基金管理有限公司，现任信息技术部总监、运营管理部总监。2017年 2月起任公司 职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计师事务所上海分所助理经理。 2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，现任纪检监察室副主任、审计部总监助理。2017年 3月起任公 司职工监事。 （三）高级管理人员： 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 陈星德，博士，16年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管理委员会、瑞士 银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年 1月至 2015年 11月就职于上投摩根 基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015年 12月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经 理。 李辉，大学本科，18年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于上海远洋运输公司，2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年 1月至 2005年 7月任职于海康人寿保险有限 公司，2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG集团，2007年 7月至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大 学）及行政管理部负责人，2015年 8月至 2017年 2月任公司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经 理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，19年证券从业经历。1999年 7月至 2014年 2月就职于中国证监会 陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年 2月 至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实 业控股集团有限公司，任副总经理；2015年 2月至 2016年 3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年 7月起任公司督察长；2016年 3月加入国泰基金管理有限公司，2016年 3月 25日起任公司督察长。 （四）本基金基金经理及相关研究人员配备 1、现任基金经理 程洲，硕士研究生，CFA，18年证券基金从业经历。曾任职于申银万国证券研究所。2004年 4月加盟国泰 基金管理有限公司，历任高级策略分析师、基金经理助理，2008年 4月至 2014年 3月任国泰金马稳健回 报证券投资基金的基金经理，2009年 12月至 2012年 12月兼任金泰证券投资基金的基金经理，2010年 2月至 2011年 12月兼任国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金的基金经理，2012年 12月至 2017年 1月任国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）的基金经理，2013年 12月起兼任国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年 1月起兼任国泰金牛创 新成长混合型证券投资基金（原国泰金牛创新成长股票型证券投资基金）的基金经理，2017年 3月起兼 任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年 6月起兼任国泰大农业股票 型证券投资基金的基金经理，2017年 11月起兼任国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2018年 3月起兼任国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2、历任基金经理 2007年 5月 18日至 2009年 12月 1日，由何江旭担任本基金的基金经理，2009年 12月 2日起至 2015年 1月 25日由范迪钊担任本基金的基金经理，2015年 1月 26日起至今由程洲担任本基金的基金经 理。 3、相关研究人员配备 为确保实现基金合同规定的投资目标，本基金专门配备了精通基本面研究和数量分析的研究人员协助基金 经理的投资管理工作。研究开发部在对宏观经济发展态势、利率走势和行业个股分析的基础上拟定投资建 议；金融工程研究人员负责数量分析，根据历史模拟和风险测算的结果提出投资可行性分析。 （五）投资决策委员会 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关 人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人 列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投 资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 委员： 周向勇：总经理 陈星德：副总经理 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作） 邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：海外投资总监、国际业务部副总监（主持工作） （六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二节基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银 行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承 继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。 在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。 作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造伴 你成长服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提 供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被 英国《全球托管人》评为中国最佳托管银行。 2007年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并 获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健 全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届金牌理财 TOP10颁奖盛典中成绩突出，获最佳托管银行奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的最佳资产 托管奖。2012年荣获第十届中国财经风云榜最佳资产托管银行称号；2013年至 2017年连续荣获上海清算 所授予的托管银行优秀奖和中央国债登记结算有限责任公司授予的优秀托管机构奖称号；2015年、 2016年荣获中国银行业协会授予的养老金业务最佳发展奖称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年最佳基金托管银行奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2014年更名为 托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四 部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部， 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务团队成员专业水平 高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证 券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2018年 3月 31日，中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共 414只。 第三节相关服务机构 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 序号机构名称机构信息 1国泰基金管理有限公司直销柜台地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861网址：www.gtfund.com 2国泰基金 电子交易平台电子交易网站： www.gtfund.com登录网上交易页面 智能手机 APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端 国泰基金微信交易平台 电话：021-31081738联系人：李静姝 （二）其他销售机构 （1）销售银行及券商 序号机构名称机构信息 1中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005） 法定代表人：易会满电话： 95588 网址：www.icbc.com.cn 2中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰客户服务电话： 95599 联系人：客户服务中心传真： 010-85109219 网址：www.95599.cn 3中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清联系人：客户服务中心 客服电话：95566网址：www.boc.cn 4中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立客服电话： 95533 网址：www.ccb.com 5交通银行股份有限公司注册地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：彭纯客服电话： 95559 联系人：王菁电话： 021-58781234 网址：www.bankcomm.com 6招商银行股份有限公司注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888传真：0755-83195109 客户服务热线：95555网址：www.cmbchina.com 7上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富电话： 021-61618888 联系人：高天、虞谷云客户服务热线： 95528 8华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建客户服务热线： 95577 网址：www.hxb.com.cn 9中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：孔丹联系人：丰靖 电话：010-65550827传真：010-65550827 客服电话：95558网址：www.bank.ecitic.com 10中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎联系人：王志刚、穆婷 电话：010-58560666传真：010-83914283 客服电话：95568网址：www.cmbc.com.cn 11北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 法定代表人：闫冰竹联系人：谢小华 电话：010-66223587传真：010-66226045 客服电话：010-95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 12中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 13上海农村商业银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号 法定代表人：胡平西联系人：吴海平 电话：021-38576977传真：021-50105124 客服电话：021-962999网址：www.srcb.com 14杭州银行股份有限公司注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普联系人：严峻 电话：0571-85163127传真：0571-85179591 客服电话：400-888-8508网址：www.hzbank.com.cn 15渤海银行股份有限公司注册地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安联系人：陈玮 客服电话：95541传真：022-58316259 网址：www.cbhb.com.cn 16青岛银行股份有限公司注册地址：青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 法定代表人：郭少泉联系人：叶旻 电话：0532-68629960传真：0532-85709725 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 17洛阳银行股份有限公司注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977传真：0379-65920155 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 18深圳农村商业银行股份有限公司注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟联系人：王璇宋永成 电话：0755-25188269传真：0755-25188785 客服电话：4001961200网址：www.4001961200.com 19大连银行股份有限公司注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼 法定代表人：陈占维联系人：李鹏 电话：0411-82308602传真：0411-82311420 客服电话：400-664-0099网址：www.bankofdl.com 20中原银行股份有限公司注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座 法定代表人：窦荣兴联系人：牛映雪 电话：0371-85517710传真：0371-85519869 客服电话：95186公司网址：www.zybank.com.cn 21平安银行股份有限公司注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁联系人：王昕 电话：0755-22168032客服电话：95511-3或 95501 网址：www.bank.pingan.com 22哈尔滨银行股份有限公司注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文联系人：吴昊、冯小航 电话：0451-86779608传真：0451-86779218 客服电话：95537 网址：www.hrbb.com.cn 23广州农村商业银行股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 法定代表：王继康联系人：卢媛薇、陈捷 客服电话：95313电话：020-28852729 网址：www.grcbank.com 24东莞农村商业银行股份有限公司注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表：何沛良联系人：林培珊、杨亢 客服电话：0769-961122电话：0769-22866254 网址：www.drcbank.com 25国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 法定代表人：杨德红联系人：芮敏祺 电话：021-38676161传真：021-38670161 客服电话：95521网址：www.gtja.com 26中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人：王常青联系人：许梦园 电话：010-85156398传真：010-65182261 客服电话：95587 4008-888-108网址：www.csc108.com 27国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼 法定代表人：何如联系人：周杨 电话：0755-82130833传真：0755-82133952 客服电话：95536网址：www.guosen.com.cn 28招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林联系人：黄婵君 电话：0755-82960167传真：0755-83734343 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 29中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安联系人：邓颜 电话：010-66568292传真：010-66568990 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 30海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国联系人：李笑鸣 电话：021-23219000传真：021-63602722 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 31申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅联系人：黄莹 电话：021-33388211客服电话：95523 4008895523 网址：www.swhysc.com 32兴业证券股份有限公司注册地址：福建省福州市湖东路 268号证券大厦 法定代表人：兰荣联系人：谢高得 电话：021-38565785传真：021-38565783 客服电话：400-888-8123网址：www.xyzq.com.cn 33万联证券有限责任公司注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人：张建军联系人：甘蕾 电话：020-38286026传真：020-38286588 客服电话：400-888-8133网址：www.wlzq.com.cn 34民生证券股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人：余政联系人：赵明 电话：010-85127622传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888网址：www.mszq.com 35东吴证券股份有限公司注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力联系人：陆晓 电话：0512-62938521传真：0512-65588021 全国客服电话：95330网址：www.dwzq.com.cn 36东方证券股份有限公司注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 法定代表人：潘鑫军联系人：吴宇 电话：021-63325888传真：021-63326173 客服电话：95503网址：www.dfzq.com.cn 37上海证券有限责任公司注册地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：郁忠民联系人：张瑾 电话：021-53519888传真：021-53519888 客服电话：021-962518网址：www.962518.com 38国盛证券有限责任公司注册地址：江西省南昌市永叔路 15号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4楼 法定代表人：徐丽峰联系人：周欣玲 电话：0791-86281305传真：0791-86281305 网址：www.gsstock.com 39光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999传真：021-22169134 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 40广发证券股份有限公司注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明联系人：黄岚 电话：020-87555888传真：020-87555305 客服电话：95575网址：www.gf.com.cn 41中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君联系人：侯艳红 电话：010-60838888传真：010-60836029 网址：www.cs.ecitic.com 42渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市河西区宾水道 8号 法定代表人：杜庆平联系人：王兆权 电话：022-28451861传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988网址：www.bhzq.com 43中信证券（山东）有限责任公司注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层 1507-1510室 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层（266061） 法定代表人：杨宝林联系人：赵艳青 电话：0532-85023924传真：0532-85022605 客服电话：95548网址：www.citicssd.com 44华泰证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 45长江证券股份有限公司注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：崔少华联系人：奚博宇 电话：027-65799999传真：027-85481900 客服电话：95579网址：www.95579.com 46国海证券股份有限公司注册地址：广西桂林市辅星路 13号 法定代表人：张雅锋联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350传真：0755-83704850 客服电话：95563网址：www.ghzq.com.cn 47中原证券股份有限公司注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 17层 法定代表人：菅明军联系人：程月艳、耿铭 电话：0371-65585670传真：0371-65585665 客服电话：400-813-9666/0371-967218 网址：www.ccnew.com 48中泰证券股份有限公司注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮联系人：吴阳 电话：0531-68889155传真：0531-68889185 客服电话：95538网址：www.zts.com.cn 49安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：王连志联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 50恒泰证券股份有限公司注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民联系人：王旭华 电话：0471-4972343传真：0471-4961259 客服电话：0471-4961259网址：www.cnht.com.cn 51东莞证券有限责任公司注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：游锦辉联系人：梁健伟 电话：0769-22119341传真：0769-22116999 客服电话：0769-961130网址：www.dgzq.com.cn 52中国中投证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛联系人：张鹏 电话：0755-82023442传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532 53长城国瑞证券有限公司注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇联系人：赵钦 电话：0592-5161642传真：0592-5161140 客服电话：0592-5163588网址：www.xmzq.cn 54华宝证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林联系人：刘闻川 电话：021-68778081传真 021-68778117 客服电话：400-820-9898网址：www.cnhbstock.com 55英大证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安联系人：王睿 电话：0755-83007069传真：0755-83007167 客服电话：400-869-8698网址：www.ydsc.com.cn 56中国国际金融股份有限公司注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：李剑阁联系人：罗文雯 电话：010-65051166传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 57华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 法定代表人：黄金琳联系人：张腾 电话：0591-87278701传真：0591-87841150 客服电话：0591-96326网址：www.hfzq.com.cn 58天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人：林义相联系人：林爽 电话：010-66045608传真：010-66045527 客服电话：010-66045678网址：www.txsec.com 59信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江联系人：唐静 电话：010-88656100传真：010-88656290 客服电话：400-800-8899网址：www.cindasc.com 60中国民族证券有限责任公司注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 法定代表人：赵大建联系人：李微 电话：010-59355941传真：010-66553791 客服电话：400-889-5618网址：www.e5618.com 61华龙证券有限责任公司注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人：李晓安联系人：李昕田 电话：0931-8888088传真：0931-4890515 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com 62国元证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志联系人：祝丽萍 电话：0551-2257012传真：0551-2272100 客服电话：95578网址：www.gyzq.com.cn 63西部证券股份有限公司注册地址：陕西省西安市东新街 232号信托大厦 16-17楼 法定代表人：刘建武联系人：冯萍 电话：029-87406488传真：029-87406387 客服电话：95582网址：www.westsecu.com 64平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：谢永林联系人：周一涵 电话：021-38637436传真：021-33830395 客服电话：95511-8网址：stock.pingan.com 65德邦证券股份有限公司注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 法定代表人：姚文平联系人：朱磊 电话：021-68761616传真：021-68767880 客服电话：4008888128网址：www.tebon.com.cn 66中航证券有限公司注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：王宜四联系人：史江蕊 电话：010-64818301传真：010-64818443 客服电话：400-88-95335网址：www.avicsec.com 67东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人：刘化军联系人：李涛 电话：0519-88157761传真：0519-88157761 客服电话：400-888-8588网址：www.longone.com.cn 68方正证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰联系人：郭瑞军 电话：0731-85832503传真：0731-85832214 客服电话：95571网址：www.foundersc.com 69山西证券股份有限公司注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍联系人：郭熠 电话：0351-8686659传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 70湘财证券有限责任公司注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 法定代表人：林俊波联系人：钟康莺 电话：021-68634518传真：021-68865680 客服电话：400-888-1551网址：www.xcsc.com 71华融证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：宋德清联系人：黄恒 电话：010-58568235传真：010-58568062 客服电话：010-58568118网址：www.hrsec.com.cn 72日信证券有限责任公司注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 法定代表人：孔佑杰联系人：陈韦杉 电话：010-66413306传真：010-66412537 客服电话：010-88086830网址：www.rxzq.com.cn 73江海证券有限公司注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬联系人：张宇宏 电话：0451-82336863传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288网址：www.jhzq.com.cn 74广州证券有限责任公司注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼 法定代表人：刘东联系人：林洁茹 电话：020-88836655传真：020-88836654 客服电话：020-961303网址：www.gzs.com.cn 75浙商证券股份有限公司注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6/7 法定代表人：吴承根联系人：毛亚莉 电话：021-64318893传真：021-64713795 客服电话：967777网址：www.stocke.com.cn 76中银国际证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人：许刚联系人：王炜哲 电话：021-20328309传真：021-50372474 客服电话：4006208888网址：www.bocichina.com 77新时代证券有限责任公司注册地址：北京市西城区金融大街 1号 A座 8层 法定代表人：马金声联系人：孙恺 电话：010-83561149传真：010-83561094 客服电话：4006989898网址：www.xsdzq.cn 78西南证券股份有限公司注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：余维佳联系人：张煜 电话：023-63786141传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn 79国都证券股份有限公司注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆联系人：黄静 电话：010-84183333传真：010-84183311-3389 客服电话：4008188118网址：www.guodu.com 80开源证券有限责任公司注册地址：西安市锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚联系人：王姣 电话：029-68633210客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 81华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工联系人：汪燕 电话：0551-65161675传真：0551-65161600 客服电话：4008096518网址：www.huaan.com 82华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋联系人：王逍 电话：021-64339000 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 83国金证券股份有限公司注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云联系人：贾鹏 电话：028-86690058传真：028-86690126 客户服务电话:4006600109网址：www.gjzq.com.cn 84中信期货有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓联系人：洪诚 电话：0755-23953913传真：0755-83217421 网址：www.citicsf.com 85申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室 法定代表人：李季联系人：王怀春 电话：0991-2307105传真：0991-2301927 客服电话：4008000562网址：www.hysec.com 86华西证券股份有限公司注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273传真：028-86150040 客户服务电话：95584网址：www.hx168.com.cn 87九州证券股份有限公司注册地址：青海省西宁市中区西大街 11号工商银行 3楼 法定代表人：曲国辉客服电话： 95305 网址：www.jzsec.com 88杭州联合农村商业银行股份有限公司注册地址：杭州市建国中路 99号 法定代表：张晨联系人：仇侃宁 电话：0571-87923225传真：0571-87923214 客服电话：96592网址：www.urcb.com 89包商银行股份有限公司注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表：李镇西法定代表：刘芳 电话：0472-5189051电话：0472-5189057 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） 网址：www.bsb.com.cn 90山东寿光农村商业银行股份有限公司注册地址：山东寿光市银海路 19号 法定代表：颜廷军联系人：周淑贞 电话：0536－5293756传真：0536－5293756 客服电话：0536－96633 91晋商银行股份有限公司注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A座 法定代表：阎俊生 客服电话：95105588网址：www.jshbank.com 92宁波银行股份有限公司注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 93浙商银行股份有限公司注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号 法定代表人：张达洋 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 94张家港农村商业银行股份有限公司注册地址：张家港市人民中路 66号 法定代表：王自忠联系人：朱芳 电话：0512-96065客服电话：0512-96065 传真：051256968259 网址：www.zrcbank.com 95广发银行股份有限公司注册地址：广东省越秀区东风东路 713号 法定代表人：杨明生 电话：020-38322888传真：020-87310955 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 96苏州银行股份有限公司注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 电话：0512-69868365传真：0512-69868370 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 97江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址：常州市和平中路 413号 法定代表：陆向阳联系人：包静 电话：0519-89995170传真：0519-89995170 客服电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn. （2）第三方销售机构 序号机构名称机构信息 1诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人：汪静波联系人：李娟 电话：021-38602377传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399网址：www.noah-fund.com 2上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌联系人：薛年 电话：021-20613999传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665网址：www.ehowbuy.com 3蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：陈柏青联系人：韩爱彬 电话：0571-28829790传真：0571-26698533 客服电话：4000-766-123网址：www.fund123.cn 4深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人：薛峰联系人：童彩平 电话：0755-33227950传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com 5上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟联系人：何昳 电话：021-58788678-8201传真：02158787698 客服电话：400-820-2899网址：www.erichfund.com 6北京展恒基金销售有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 法定代表人：闫振杰联系人：焦琳 电话：010-62020088-8288传真：010-62020088-8802 客服电话：4008886661 网址：www.myfund.com 7浙江同花顺基金销售公司注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平联系人：杨翼 电话：0571-88911818-8653传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 0571-88920897网址：www.5ifund.com 8江苏金百临投资咨询有限公司注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99号 法定代表：费晓燕联系人：袁丽萍 电话：0510-82758877传真：0510-88555858 客服电话：0510-9688988网址：www.jsjbl.com 9上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 法定代表：其实联系人：朱钰 电话：021-54509977传真：021-64383798 客服电话：4001818188网址：www.1234567.com.cn 10众升财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表：李招弟联系人：李艳 电话：010-59497361传真：010-64788016 客服电话：400-876-9988网址：www.zscffund.com 11上海利得基金销售有限公司注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表：李兴春联系人：叶志杰 电话：021-50583533传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 12鼎信汇金（北京）投资管理有限公司注册地址：北京市海淀区中关村东路 1号院 8号楼 C座 1701室 办公地址：北京市海淀区中关村东路 1号院 8号楼 C座 1701室 法定代表：齐凌峰联系人：阮志凌 电话：010-82151989传真：010-82158830 客服电话：400-158-5050网址：www.9ifund.com 13浙江金观诚基金销售有限公司注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表：徐黎云联系人：孙成岩 电话：0571-88337888传真：0571-56899710 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 14嘉实财富管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 法定代表：赵学军联系人：张倩 电话：021-20289890客服电话：400-021-8850 传真：021-20280110、010-85097308 网址：www.harvestwm.cn 15宜信普泽投资顾问（北京）有限公司注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 法定代表：沈伟桦联系人：王巨明 电话：010-52858244传真：010-85894285 客服电话：400-6099-200网址：www.yixinfund.com 16一路财富（北京）信息科技有限公司办公地址：北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 22层 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀联系人：徐越 客服电话：400-001-1566联系电话：010-88312877 网址：www.yilucaifu.com 17北京增财基金销售有限公司办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 客户服务热线：400-001-8811 公司网站：www.zcvc.com.cn 18上海联泰资产管理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌联系人：兰敏 电话：021-52822063传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788网址：www.66zichan.com 19汇付基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801号凯科国际大厦 7楼 法定代表人：金佶联系人：陈云卉 客服电话：400-821-3999 手机客户端：天天盈基金 20上海陆金所基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 法定代表人：鲍东华 客户服务电话：400-821-9031 网站：www.lufunds.com 21泰诚财富基金销售（大连）有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 电话：0411-88891212传真：0411-84396536 客服电话：4006411999 网址：www.taichengcaifu.com 22北京钱景基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418829传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 23北京微动利基金销售有限公司注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心金融商业楼 341室 法定代表人：梁洪军 客户服务电话：400-819-6665 网址：www.buyforyou.com.cn 24深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 公司地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 客户服务电话：400-166-1188 法定代表人：张彦联系人：文雯 电话：010-83363101 网址：8.jrj.com.cn 25上海凯石财富基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 法定代表：陈继武联系人：李晓明 电话：021-63333319传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 网址：www.lingxianfund.com 26深圳富济财富管理有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、 04单位 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、04单位 法定代表：刘鹏宇联系人：杨涛 电话：0755-83999907-815传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 27珠海盈米财富管理有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 1201-1203单元 法定代表：肖雯联系人：李孟军 电话：18500050725传真：021-63333390 客服电话：020-89629099 网址：www.yingmi.cn 28北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N1 、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表：李昭琛联系人：付文红 电话：010-62676405传真：010-82607151 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 29上海万得基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 法定代表：王廷富联系人：姜吉灵 电话：021-51327185传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 30南京苏宁基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号（苏宁总部） 法定代表：钱燕飞联系人：喻明明 电话：025-66996699-884131传真：025-66008800-884131 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 31北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表：王伟刚联系人：丁向坤 电话：010-56282140传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 32天津万家财富资产管理有限公司办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋大厦 A座 5层 法定代表：李修辞联系人：邵玉磊 电话：010-59013795 网址：www.wanjiawealth.com 33北京创金启富投资管理有限公司注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法定代表：梁蓉联系人：李婷婷 电话：010-66154828传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 34北京格上富信基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表：李悦章联系人：曹庆展 电话：010-68983311传真：010-65983333 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 35北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 法定代表：江卉联系人：赵德赛 电话：010-89188343客服电话：95118 网址：fund.jd.com 36北京蛋卷基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区望京 SOHOT2B座 2507 法定代表：钟斐斐联系人：戚晓强 电话：010-61840688传真：010-61840699 客服电话：4000618518 APP下载网址：danjuanapp.com 37北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表：周斌联系人：张鼎 电话：010-59313555传真：010-59313586 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 38上海华夏财富投资管理有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 16层 法定代表：李一梅联系人：仲秋玥 电话：010-88066632传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 39通华财富（上海）基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9楼 法定代表：兰奇联系人：庄洁茹 电话：021-60818110客服电话：95156转 5 网址：www.tonghuafund.com 40北京植信基金销售有限公司注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表：于龙联系人：吴鹏 电话：010-56075718传真：010-67767615 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 41和耕传承基金销售有限公司注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、 603房间 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6F 法定代表：李淑慧联系人：胡静华 电话：0371-85518396传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 二、注册登记机构 序号机构名称机构信息 1国泰基金管理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 法定代表人：陈勇胜传真： 021-31081800 联系人：辛怡 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、丁媛 联系人：丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 第四节基金的名称 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金 第五节基金类型和存续期限 1、基金类型：混合型证券投资基金 2、基金运作方式：契约型、开放式 3、基金存续期限：不定期 第六节投资目标 本基金为成长型混合基金，主要投资于通过各类创新预期能带来公司未来高速增长的创新型上市公司股票， 在有效的风险控制前提下，追求基金资产的长期增值。这里的创新包括技术创新、制度创新、市场创新和 管理创新等范畴。 第七节投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、现金、短期金融 工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中债券投资的主要 品种包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债、可转换债券、央行票据、资产支持证券等。 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资 范围。 本基金股票资产投资比例占基金资产的 60%-95%；债券资产投资比例占基金资产的 0-35%；权证投资比例 占基金资产净值的 0-3%；资产支持类证券投资比例占基金资产净值的 0-10%；现金或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 第八节投资策略 （一）大类资产配置 本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场 资金环境、证券市场走势的分析，预测宏观经济的发展趋势，并据此评价未来一段时间股票、债券市场相 对收益率，主动调整股票、债券及现金类资产的配置比例。 本基金资产配置主要包括战略性资产配置和战术性资产配置：战略性资产配置首先分析较长时间段内所关 注的各类资产的预期回报率和风险，然后确定最能满足各类基金风险-回报率目标的资产组合；战术性资 产配置根据各类资产长短期平均回报率不同，预测短期性回报率，调整资产配置，获取市场时机选择的超 额收益。本基金的资产配置主要采用定量分析与定性分析相结合的方法。 在定量分析方面，主要采用均衡市盈率预测模型，并参考其他相关指标。均衡市盈率模型的思路是通过测 算 A股市场理论上均衡的市盈率水平，然后将其与 A股市场整体、基金股票池的实际市盈率水平进行比 较，来判定股票市场系统性风险的高低，最后则根据理论值与实际值的差异程度来决定资产配置中股票资 产的配置比例。另外，本基金还参照股息率、收益率差距表（1/PE-银行利率）等指标，来判断股市是否 处于合理水平。 在定性分析方面，主要对可能影响市场走势的相关因素进行定性分析，并对根据定量模型作出的资产配置 方案进行修正。定性因素涉及很多方面，主要包括国家宏观经济和证券市场政策、利率和汇率政策、国家 政治环境、资本项目外汇管理政策、市场参与主体的诚信程度等。 （二）股票资产投资策略 本基金的股票资产投资将在国家发展规划所指引的产业领域内，采取自下而上的选股方法。利用成长因子 筛选出成长型上市公司股票池；在此基础上利用公司自主开发的创新型上市公司评价体系，对符合创新特 征的上市公司进行深入的分析和比较，筛选出通过创新能够在未来带来高速成长的上市公司，形成创新成 长型上市公司股票池；最后通过相对价值评估，形成优化的股票投资组合。 1、成长型股票筛选 本基金采用成长因子评估体系对上市公司进行成长性评价，分析和预测企业未来的成长性。成长因子主要 包括以下 4个指标： (1)销售收入增长率 (2)净利润增长率 (3)总资产增长率 (4)净资产收益率增长率 为反映企业的可持续成长性，主要以最近三年平均增长率为评价依据。按上述指标对上市公司分别进行排 名，对排名值进行简单平均后，形成一个复合型的成长因子,并依其结果对上市公司进行再排名，最终得 到上市公司的成长性排名。本基金选择排名在前的 600个上市公司作为成长型股票池。 2、创新型股票筛选 在成长型股票池的范围内，本基金根据创新型上市公司评价体系对上市公司进行创新型的甄别。评价创新 型上市公司的标准主要包括技术创新、制度创新、市场创新和管理创新等范畴。 现代经济发展理论认为：技术创新、制度创新、市场创新和管理创新共同构成企业创新的四大支柱，它们 之间相互联系、相互影响，形成十分复杂的企业创新系统。其中，技术创新是企业创新的核心，是企业实 现科学技术成果向现实生产力转化的根本途径，也是形成企业核心竞争力的关键和源泉。制度创新是企业 创新的保障，它通过改变产权结构支撑起企业的整体框架，为创新提供有效的激励机制。市场创新是企业 创新的出发点和最终归宿，它通过开拓新市场或创造市场新组合将创新成果转化为商业价值和企业实力， 向企业提供创新压力和动力，并决定和影响着企业创新活动的规模、内容及发展方向。管理创新是企业创 新的平台，它通过创造新的资源整合范式，为创新奠定坚实的基础，提高并增强企业创新成功的可能性， 降低创新风险。 在坚持科学性、可比性、可操作性、系统性、绝对指标分析和相对指标分析相结合等 5项原则的基础上， 基金管理人根据系统论的思想，创建了创新型上市公司评价体系。 在评价体系的指标选择中，企业技术创新能力为总指标，亦为一级指标。一级指标下设四个二级指标，分 别为企业技术创新指标、制度创新指标、市场创新指标和管理创新指标。二级指标下设六个三级指标。三 级指标下设十四个四级指标。 在评价体系的评价方法上，主要运用 AHP法确定权重，利用模糊数学方法进行综合评价。 本基金利用创新型上市公司评价体系，选择排名在前的 300个以内上市公司作为创新成长型股票池。 3、相对价值评估 在创新成长型股票池范围内，本基金利用相对价值评估，形成可投资的股票组合。相对价值评估主要运用 国际化视野，将国内上市公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较。具体采用的方法包括股息贴现模 型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA等方法。 （三）债券资产投资策略 本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率 曲线分析，通过债券置换和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。 1、以对长期利率预期为基础确定期限结构。在预期利率下降时，增加组合久期，提高债券价格上升产生 的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，降低债券价格下降产生的损失。如果预期市场收益率曲线作 强烈的整体向上平移，降低债券组合的整体持仓比例，同时降低组合久期，来使组合损失降到最低。 2、以收益率曲线分析为基础确定收益率曲线配置。根据收益率曲线可能发生变动的种类，如平坦化、陡 峭化、正向蝴蝶型、反向蝴蝶型等，通过子弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、长期债券间确定 比例，以期从短、中、长期债券的相对价格差中取得收益。 3、以相对利差分析为基础确定类属配置。通过对各类属债券历史利差的数量化分析，寻找市场投资机会。 比如在预期国债与金融债利差缩小时，卖出国债，买入金融债。 4、以流动性分析和收益率分析为基础确定市场配置。交易所国债市场发行总量较小，大额交易流动性较 差、小额交易流动性较好，而银行间国债市场发行总量较大，大额交易成本低，某些时段流动性较好。故 根据不同时段对流动性的不同需求，在两个市场间配置债券资产。 在通过上述配置方法构建债券组合之后，本基金在出现以下情况时对债券投资组合进行动态调整： 1、短期经济运行指标,如短期通货膨胀率、短期名义利率、汇率等发生变动，引起的市场实际利率的变动； 2、中长期国内通货膨胀预期的变动引起中长期利率走势变动，导致整个投资组合重新估价； 3、央行通过公开市场操作引导市场收益率水平的走向，从而引起债券市场结构性调整； 4、债券一级市场上的发行方式创新及新债定价与认购情况发生变化，导致二级市场收益率产生波动； 5、由于市场交易规则改变等因素引起的流动风险溢价的重新估价； 6、市场平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动； 7、单个券种或某一类别债券的定价偏差，也就是市场失衡导致的投资机会等。 第九节业绩比较基准 业绩基准=80%沪深 300指数收益率+20%上证国债指数收益率。 沪深 300指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，为中国 A股市场中代表性强、流动 性高的主流投资股票，能够反映 A股市场总体发展趋势。沪深 300指数中的指数股的发布和调整均由交易 所完成，具有较强的公正性与权威性。 上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成。上证国债 指数是上证指数系列的第一只债券指数，反映我国债券市场整体变动状况，具有较强的市场代表性。 随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金业绩比较基准中所 使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以 依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基 准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前 2个工作日在至少一种指定媒体上予 以公告。 第十节风险收益特征 本基金为混合型基金，基金资产整体的预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型 基金。 第十一节基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 4月 18日复核了本报告中的财务 指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2018年 3月 31日，本报告所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号项目金额 (元)占基金总资产的比例(%) 1权益投资 1,504,352,203.18 86.08 其中：股票 1,504,352,203.18 86.08 （未完）  |