[发行]岁岁恒丰：更新招募说明书（2018年第1号）
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 （2018年第 1号） 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会证监许可 [2013]1187号文注册，本基金的基 金合同于2013年11月20日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适 中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回 以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产 价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、 基金不能实现既定的投资决策等风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投 资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量 赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险，某一基金的特定风险等。 除上述风险外，本基金以定期开放方式运作，封闭期为自本基金《基金合 同》生效之日起（包括该日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日） 1年 的期间。在本基金的封闭运作期间，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的流 动性风险。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资 者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低 于混合型基金和股票型基金。 1 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及 基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复 核。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018年5月20日，有关财务数据和 净值表现截止日为2018年3月31日（财务数据未经审计）。 2 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 目录 第一部分绪言...................................................................................................4 第二部分释义...................................................................................................5 第三部分基金管理人.....................................................................................10 第四部分基金托管人.....................................................................................23 第五部分相关服务机构.................................................................................26 第六部分基金的募集.....................................................................................46 第七部分基金合同的生效.............................................................................47 第九部分基金份额的申购与赎回.................................................................50 第十部分基金份额的注册登记.....................................................................61 第十一部分基金的投资.................................................................................63 第十二部分基金的业绩.................................................................................73 第十三部分基金的财产................................................................................75 第十四部分基金资产的估值.........................................................................76 第十五部分基金的收益与分配.......................................................................82 第十六部分基金费用与税收.........................................................................84 第十七部分基金的会计与审计.....................................................................87 第十八部分基金的信息披露.........................................................................88 第十九部分风险揭示.....................................................................................94 第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产清算.................................99 第二十一部分基金合同摘要.......................................................................102 第二十二部分托管协议摘要.......................................................................125 第二十三部分对基金份额持有人的服务...................................................145 第二十四部分其他应披露事项...................................................................147 第二十五部分招募说明书的存放及查阅方式...........................................149 第二十六部分备查文件...............................................................................150 3 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性 风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《富兰克林国海岁岁恒 丰定期开放债券型证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同”)编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本 基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 4 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 第二部分释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金 2、基金管理人：指国海富兰克林基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同：指《富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金基 金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富兰克林国海 岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效 修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券 型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投 资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文 件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、 通知等 9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务 委员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常 务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会 常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中 华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 5 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同 年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员 会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境 内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指国海富兰克林基金管理有限公司以及符合《销售办法》 和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了 基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国海富兰克林 基金管理有限公司或接受国海富兰克林基金管理有限公司委托代为办理登记业 务的机构 6 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起基金的基金份额变动及 结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过 3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、封闭期：指自本基金《基金合同》生效之日起（包括该日）或自每一 开放期结束之日次日起（包括该日）1年的期间。本基金的第一个封闭期为自 本基金《基金合同》生效之日起（包括该日）1年的期间。第二个封闭期为自 首个开放期结束之日次日起（包括该日）1年的期间，以此类推。本基金封闭 期结束前不办理申购与赎回业务 33、开放期：指本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日） 原则上不少于 5个工作日且不超过 15个工作日的期间，具体期间由基金管理人 在封闭期结束前公告说明。每个封闭期结束后第一个工作日，因不可抗力或其 他情形致使本基金无法按时开放申购或赎回的，开放期为自不可抗力或其他情 形影响因素消除之日的下一个工作日起（包括该日）原则上不少于 5个工作日 且不超过 15个工作日的期间。开放期内因发生不可抗力或其他情形而发生基金 暂停申购与赎回业务的，开放期将按因不可抗力或其他情形而暂停申购与赎回 的期间相应延长 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的开放日 36、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)，n为自然数 7 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务 规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规 则，由基金管理人和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换 为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 )超过上一工作日基金总份额的 20% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 8 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 54、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网 站及其他媒体 55、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 56、A类基金份额：指在投资人认购/申购时收取认购/申购费用而不从本 类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 57、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不从本类别 基金资产中收取认购/申购费用的基金份额 9 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路 1号中国－东盟科技企业孵化基地 一期 C-6栋二层 办公地址：上海浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 9层 法定代表人：吴显玲 成立日期：2004年 11月 15日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.2亿元人民币 存续期限：50年 联系人：施颖楠 联系电话：021-3855 5555 股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持 有 51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有 49%股权 二、主要人员情况 （一）董事会成员： 董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行 广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面 工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任 公司副总裁、国海证券有限责任公司副总裁、国海富兰克林基金管理有限公司 督察长、董事长、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、国海富兰 克林基金管理有限公司副董事长兼总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公 司董事长，兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、代为履行总 经理职责，同时兼任国海富兰克林投资管理（上海）有限公司执行董事兼总经 理。 10 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 副董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生，文学学士，硕士学位以及 法学博士学位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券 交易委员会的资深律师。麦敬恩先生于 1986年加入富兰克林邓普顿投资集团， 担任 Templeton Worldwide Inc. 执行副总裁、董事和法律总顾问。曾任多个 富兰克林邓普顿公司董事，包括但不限于 Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.（卢森堡），富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香 港），Templeton Asset Management Ltd.（新加坡），Franklin Templeton Holding Limited（毛里求斯），Franklin Templeton Services Limited（爱 尔兰），国海富兰克林基金管理有限公司董事长，中国人寿富兰克林资产管理 有限公司股东代表。现任富兰克林邓普顿投资集团高级战略顾问， Templeton International Inc.执行副总裁及法律总顾问，Franklin Templeton France S.A和 Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd.董事，Templeton Investment Counsel, LLC执行副总裁，Franklin Templeton Investment Services Gmbh咨询委员会委员，Brinker Destinations Trust独立董事，国 海富兰克林基金管理有限公司股东代表、副董事长，国海富兰克林资产管理 （上海）有限公司董事，中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事，国寿富兰 克林（深圳）股权投资基金管理有限公司董事， Global Capital Plc.独立董 事。 董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅 第五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财 务部副经理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任， 国海证券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成 员、机关党委书记，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资 集团有限公司党委副书记，国海证券股份有限公司董事长、党委书记、总裁 （代），国海良时期货有限公司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事， 国海富兰克林基金管理有限公司董事。 董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司 人力资源部职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理，民生 证券有限责任公司人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经 理、机构客户部总经理，国海证券有限责任公司总裁助理（并先后兼任总裁办 11 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务），副总裁 兼北京分公司总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、北 京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼企业金融服务委员会主 任及深圳分公司总经理，国海富兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林 资产管理（上海）有限公司董事。 董事陆晓隽先生，工商管理硕士。历任上海市徐汇区旅游局科员，上海 PSD管理咨询公司顾问、项目经理，华信惠悦咨询公司顾问、高级顾问、咨询 经理、咨询总监，韬睿惠悦咨询（上海）有限公司全球数据业务中国区副总经 理暨首席顾问、资本市场中国区总经理、人力资本业务中国区总经理暨首席顾 问、中国区金融业董事总经理，国海证券股份有限公司战略管理部总经理。现 任国海证券股份有限公司人力资源总监兼首席战略官、研究所所长，国海富兰 克林基金管理有限公司董事。 董事梁葆玲（Linda Liang）女士，CPA，加利福尼亚执照，经济学文学学 士。历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员，安 永会计师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁 葆玲女士于 2005年加入富兰克林邓普顿投资集团，历任富兰克林邓普顿投资总 部美国公司税及全球税总监，富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司（新加 坡）亚洲规划与策略总监。现任邓普顿资产管理有限公司首席行政官，国海富 兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董 事。 董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主 任，香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英 国）联席董事，德意志信托（香港）有限公司董事。2000年 7月加入富兰克林 邓普顿投资，先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、 香港区总监。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司大中华区总监及董 事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。 独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广 西柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书 长、财办主任，广西财政厅预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受 正厅级待遇），现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 12 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历 任深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公 司总经理助理，北京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公 司总经济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事，国海富兰克林基金管理有 限公司独立董事。 独立董事刘戎戎女士，MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲 亚洲基金合伙人，Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经 理，博信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理，联新国际 医疗集团投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董 事。 独立董事施宇澄先生，工商管理硕士，为奥迈资本管理有限公司创办人兼 管理合伙人。施先生曾经担任中国人寿资产管理公司独立董事及中国人寿富兰 克林资产管理（香港）公司独立董事，现任中国人寿资产管理公司另类投资咨 询委员会成员，笔克远东控股公司（香港联交所主板上市公司）独立董事，国 海富兰克林基金管理有限公司独立董事，以及上海发展研究基金会理事及兼职 研究员。 管理层董事林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调 查分析员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金 交易中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有 限公司固定收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总 经理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理，资产管 理事业部副总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限 公司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管 理层董事。 （二）监事会成员 监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投 资服务代表，Asiabondportal.com营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲 区项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部 副董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银 13 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股 有限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国 海富兰克林基金管理有限公司监事会主席。 监事梁江波先生，研究生班学历，中共党员，经济师、会计师。历任广西 信托投资公司计划财务部核算一科副科长，太平洋保险公司（寿险）南宁分公 司财务部会计，国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理，国海良时 期货有限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副 总经理（主持工作）。现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富 兰克林基金管理有限公司监事。 职工监事张志强先生， CFA。纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中 国科学技术大学数学专业硕士。历任美国 Enreach Technology Inc.软件工程 师，海通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高 级数量分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部 总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数 投资总监、金融工程部总经理、国富沪深 300指数增强基金和国富中证 100指 数增强分级基金基金经理、职工监事。 职工监事赵晓东先生，香港大学 MBA。历任淄博矿业集团项目经理，浙江 证券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责 任公司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国 富弹性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理，国富沪深 300 指数增强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监， QDII投资总监、国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、国富弹性市值 混合基金和国富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。 （三）经营管理层人员 总经理林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分 析员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金交易 中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有限公 司固定收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总经 理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理、资产管理 事业部副总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限公 14 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理 层董事。 副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经 大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管理 有限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限 公司”）基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总 经理兼投资经理、管理层董事。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经 理、投资总监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混 合基金及国富研究精选混合基金基金经理。 副总经理王雷先生，硕士研究生。历任华东计算技术研究所技术安全部职 员，平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、南京北门桥路证券 营业部总经理、经纪业务事业部执行总经理，招商基金管理有限公司华东机构 理财中心副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副 总经理。 副总经理胡昕彦女士，工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科 员，汇丰数据处理（上海）有限公司共同基金部高级专员， 2004年加入国海富 兰克林基金管理有限公司，先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经 理、行政管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副 总经理。 （四）督察长 督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院 法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经 理、李宁体育（上海）有限公司法律顾问。 2005年加入国海富兰克林基金管理 有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监 察稽核部总经理、管理层董事、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事 会秘书。自 2006年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管 理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。 （五）基金经理 邓钟锋先生，厦门大学金融学硕士。历任深发展银行北京分行公司产品研 发及审查、中信银行厦门分行公司信贷审查、上海新世纪信用评级公司债券分 15 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 析员、农银汇理基金管理有限公司研究员及国海富兰克林基金管理有限公司投 资经理。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司国富金融地产混合 基金、国富新机遇混合基金、国富新增长混合基金、国富新价值混合基金、国 富新收益混合基金、国富新活力混合基金、国富恒通纯债债券基金、国富恒丰 定期债券基金、国富新趋势混合基金、国富天颐混合基金及国富恒裕 6个月定期 开放债券基金的基金经理。 历任基金经理 2013年 11月至 2017年 9月，公司前基金经理胡永燕女士担任本基金基金 经理。 （六）投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成：林勇先生（公司总经理）；徐荔蓉先生 （公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；张志强先生 （量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；赵晓东 先生（权益投资总监、QDII投资总监、基金经理、职工监事）；刘怡敏女士 （固定收益投资总监、基金经理）；叶斐先生（风险控制部总经理助理）。 储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。 （七）上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 （一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制季度、半年度和年度基金报告； （七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 16 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）召集基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （十二）有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 （一）基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制 度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 （二）基金管理人不从事下列行为： 1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待其管理的不同基金财产； 3、利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、侵占、挪用基金财产； 6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动； 7、玩忽职守，不按照规定履行职责； 8、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 （三）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟 取不当利益； 3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 17 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 五、基金管理人的风险管理和内部控制制度 （一）风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风 险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 针对上述各种风险，本基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体 包括以下内容： 1、建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组 织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范 围等内容。 2、识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在和发生 的原因。 3、分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后 果。 4、度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度 量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一定的风险 指标，测量其数值的大小。 5、处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对级别较低的风险加以监 控，对较为严重的风险实施一定的管理计划，对于后果极其严重的风险，则及 时准备相应的应急处理措施。 6、监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要 时加以改变。 7、报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公 司高级管理人员及监管部门及时了解公司风险管理状况，并向其寻求咨询意 见。 （二）内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人 员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。基金管理人设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它 18 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 们保持高度的独立性与权威性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过 切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （4）重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上， 内部风险控制与公司业务发展同等重要。 2、内部控制的主要内容 基金管理人内部控制的主要内容包括：业务控制、资金管理控制、会计系 统控制、信息技术系统控制、信息披露控制、监察稽核控制、人事控制等。 （1）业务控制 业务控制包括市场开发业务控制、投资管理业务控制、开放式基金业务控 制、金融创新业务控制等。 市场开发业务控制主要内容包括：针对市场开发的各项业务建立明确的职 责分工，实行岗位分离制度，保证各项业务的有效性和可靠性，同时加强内部 牵制，防止错误及舞弊行为发生；制定基金销售的标准化流程，选用先进的电 子销售系统，以不断提高基金销售的服务质量和避免差错事故的发生；制定统 一的客户资料和销售资料管理制度，妥善保管各类资料；实施对客户的审查制 度，对客户情况及资金情况进行严格的审查，事先明确双方的权利与义务，防 范新的电子交易方式下的各种风险；本公司制作基金的宣传推介材料应符合 《销售管理办法》、《基金宣传推介材料监管事项的补充规定》和《证券投资 基金评价业务管理暂行办法》等相关法律法规的要求，公司和基金代销机构的 基金宣传推介材料，事先均需经公司的督察长检查，出具合规意见书，公司负 责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核 并出具复核意见，报中国证监会备案；根据《证券投资基金销售适用性指导意 见》的要求，公司及基金代销机构在销售基金和相关产品的过程中，将注重根 据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合 适的基金投资者。为此公司已建立基金销售适用性管理制度，对基金产品进行 风险评价并定期更新，对基金投资者进行风险承受能力调查，同时做好销售人 员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理，加大对基金投资者的风险提 示，降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资者投诉风险。 研究业务控制主要内容包括：研究工作保持独立、客观；建立了严密的研 19 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立了投资对象备选库制度， 研究部门根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立了 投资分析例会制度，沟通信息，交流经验，研究对策，提高投资决策的准确性 和及时性；建立了研究报告质量评价体系。 投资决策业务控制主要内容包括：投资决策严格遵守法律法规的有关规 定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资 限制等要求；明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策；建立了 投资管理制度。 基金交易业务控制主要内容包括：基金交易实行集中交易制度，基金经理 不直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；制定了基金投资交易业务的 标准化流程并注意流程在各部门之间的衔接和监控，并有书面凭证；建立了完 善的交易记录制度，每日投资组合列表等及时核对并存档保管。 （2）资金管理控制 资金管理控制主要内容包括：基金资金独立于基金管理人的自有资金。基 金管理人的自有资金与基金资金分开并互为封闭，不混合使用；坚持了资金营 运安全性、流动性和效益性相统一的经营原则。资金的筹措和使用严格按照法 律法规及基金管理人有关规定执行并统一管理，以提高资金使用效益，并注意 其安全性和流动性。 （3）会计系统控制 基金管理人采取了适当的会计控制措施，明确会计凭证、会计账簿和财务 会计报告的处理程序，以确保基金管理人会计核算系统的正常运转。具体内容 包括： 基金管理人建立了凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列 凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任；基金管理人建立了账 务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序；基金管 理人建立了复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。 （4）信息技术系统控制 信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写 了完整的技术资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并 保证了信息技术系统的可稽核性；信息技术系统投入运行前，已经过业务、运 20 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 营、监察稽核等部门的联合验收。 （5）信息披露控制 信息披露控制包括：基金管理人按照《中华人民共和国公司法》、《证券 法》、《基金法》、《信息披露办法》及其配套的信息披露内容与格式准则和 编报规则等法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，能够 保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时；基金管理人公开披露的信息包 括：招募说明书、基金合同、托管协议、定期报告、临时报告、法律法规以及 中国证监会规定应予披露的其他信息。基金管理人严格执行信息披露的作业流 程，各部门各司其职，并承担其相应的责任。 （6）监察稽核控制 监察稽核控制包括：基金管理人设立了督察长，全权负责基金管理人的监 察稽核工作。督察长的任命符合中国证监会的任职条件，经董事会聘任。督察 长对董事会负责，任期由基金管理人章程规定；根据基金管理人监察稽核工作 的需要和董事会授权，督察长可以列席基金管理人相关会议，调阅基金管理人 相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职 能。督察长对于在稽核监察中所掌握的信息资料负有保密责任。督察长定期和 不定期向董事会报告基金管理人内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进 行审议；督察长独立出具监察季报、年报及其他报告，直接报送董事会和中国 证监会，同时抄送总经理。如发现基金管理人有重大违规行为，立即向基金管 理人的董事会和中国证监会及相关派出机构报告。 （7）人力资源管理控制 人力资源管理控制包括：本基金管理人建立了合理的员工报酬体系，合理 确定员工报酬水平。过低的报酬会影响人力资源的质量和运行效益，而过高的 报酬会损害基金管理人的利益，所以确定工资制度时坚持了效益优先，兼顾公 平的原则；基金管理人建立了管理人员的选聘和培养制度。制定科学的管理人 员选聘政策和方法，使优秀人才脱颖而出；制定管理人员培养制度，不断提高 其管理水平；制定了员工的业绩评价和激励方案，充分调动其积极性。 （8）内幕交易、关联交易控制和公平交易管理 内幕交易和关联交易控制包括：严格规范和界定禁止员工从事的活动，并 要求员工严格遵守；完善电脑监控系统，在线实时监控基金的投资、交易活 21 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 动，防止利用基金财产对敲作价等操纵市场的行为，尤其注意观察大额买卖股 票的现象；设置投资限制表。按关联交易的明确规定限制买卖的股票，对限制 表中的股票严禁购买，监察稽核部门根据限制表监控基金投资；对员工行为进 行监察，防止出现与基金从业人员操守不符的行为，以及有关法律法规禁止基 金从业人员从事的行为；对员工加强职业道德教育。 公司实行集中交易制度、防火墙制度、信息控制制度，从制度上防止内幕 交易的发生。公司严格执行关联交易和公平交易管理制度，对所管理的不同基 金、专户分别管理，公平对待。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。 22 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 第四部分基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行 全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务 功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努 力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡 并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客 户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大 市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国 的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优 质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服 务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银 23 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 行”。2007年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意 见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标 准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流 程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能 力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛 典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂 志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产 托管银行”称号；2013年至 2016年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优 秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号； 2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理 部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、 产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账 户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2018年 3月 31日，中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共 414只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全 完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权 益。 2、内部控制组织结构 24 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 ,对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管 理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽 核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备 从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控 制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有 效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露 人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管 协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基 金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基 金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式 的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等 行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 25 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构： 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路 1号中国－东盟科技企业孵化基地 一期 C-6栋二层 办公地址：上海浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 9层 法定代表人：吴显玲 联系人：王蓉婕 联系电话：021-3855 5678 传真：021-6887 0708 （二）代销机构： （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 客户服务电话：95566 公司网址： www.boc.cn （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 26 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （4）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：唐苑 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （5）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58314846 传真：022-58316569 联系人：王宏 客户服务电话：400-888-8811 公司网址： www.cbhb.com.cn （6）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 27 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号国海大厦 法定代表人：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话： 95563 公司网址： www.ghzq.com.cn （7）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：010-85130588 传真：010-65182261 联系人：权唐 客户服务电话：95587 公司网址： www.csc108.com （8）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：朱雅崴 客户服务电话：400-8888-666/95521 公司网址：www.gtja.com （9）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 28 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com （10）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 电话：010-66568450 传真：010-66568990 联系人：邓颜 客户服务电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn （11）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号法定代表人：杨华辉电话： 02138565547 联系人：乔琳雪 客户服务电话： 95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （12）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 29 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 传真：021-33388224 联系人：黄莹 客户服务电话：95523、4008895523 公司网址：www.swhysc.com （13）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn （14）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838696 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （15）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 电话：021-20315290传真：0531-68889095 30 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 联系人：许曼华 客户服务电话：95538 公司网址： www.zts.com.cn （16）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号办公地址：长春市生态大街 6666号法 定代表人：李福春 电话：0431-85096517 联系人：安岩岩 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn （17）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：张慧斌 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn （18）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 法定代表人：蔡一兵 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭静 31 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 客户服务电话：400-88-35316 公司网址： www.cfzq.com （19）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 传真： 010-66045152 联系人：李景平 客户服务电话： 010-66045678 公司网址：www.txsec.com 天相基金网网站：www.jjm.com.cn （20）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号 办公地址：江苏省南京市大钟亭 8号 法定代表人：步国旬 电话：025-52310550 传真： 025-52310586 联系人：王万君 客户服务电话：95386公司网址：www.njzq.com.cn （21）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 32 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 客户服务电话：400-8001-001 公司网址：www.essence.com.cn （22）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：蔡咏 电话：0551-62246273 传真：0551-62272108 联系人：陈琳琳 客户服务电话：400-8888-777或 95578、安徽省内客服电话：96888 公司网址：www.gyzq.com.cn （23）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （24）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 33 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 联系人：刘爽 客户服务电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn （25）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57楼 法定代表人：陈林 电话：021-68778790 传真：021-68778113 联系人：刘闻川 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （26）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：奚博宇 客户服务电话：95579或 4008-888-999 客户服务网站： www.95579.com （27）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 20楼 法定代表人：陈灿辉电话： 021-63898427 传真：021-68776977-8427 联系人：徐璐 34 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 客户服务电话：400-820-5999 公司网址：www.shhxzq.com （28）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：孙秋月 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （29）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 联系人：洪诚 公司网站：www.citicsf.com 客服电话：400-990-8826 （30）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号平安金融大厦 26层 法定代表人：曹实凡 电话：021-38631117 传真：021-58991896 35 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 联系人：周驰 客户服务电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com （31）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：023-63786633 传真：023-63786212 联系人：张煜 客户服务电话：95355 、4008096096 公司网址： www.swsc.com.cn （32）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509988 传真：021-64385308 客户服务电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （33）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：0571-26888888 36 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 传真：0571-26697013 客户服务电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （34）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 电话：021-20613643 传真：021-68596916 客户服务电话：400-700-9665 公司网址： www.ehowbuy.com （35）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 2楼 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 电话：021-80358749 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （36）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 37 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （37）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路邮电新闻大厦 15-1号 2楼 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话：010-59601366 传真：010-62020355 客户服务电话：4008188000 公司网址：www.myfund.com （38）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 电话：010-85650628 传真：021-20835879 客户服务电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com （39）众升财富 (北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 38 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客户服务电话：400-059-8888 公司网址：www.zscffund.com （40）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：常艳琴 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （41）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客户服务电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com （42）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 4楼 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 39 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 传真：021-50783597 客户服务电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com （43）深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法定代表人：马勇 联系人:文雯 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话: 4001661188 公司网址: www.jrj.com.cn （44）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市余杭区同顺街 18号同花顺大楼 4楼 法定代表人：凌顺平 联系人：费超超 电话：0571-88911818-8654 传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （45）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 法定代表人: 江卉 联系人：韩锦星 电话：13810801527 40 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 传真：010-89188000 客户服务电话：95118 公司网址：fund.jd.com （46）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期） 第七幢 23层 1号 4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路中央商务区泛海国际 SOHO城 2301 室 法定代表人: 陶捷 联系人：徐博 电话：027-83863772 传真：027-83862682 客户服务电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn （47）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8 座 3层 法定代表人: 燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-166-6788 公司网址：www.66zichan.com （48）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 41 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 联系人：孙先帅 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客户服务电话：400-6411-999 公司网址： www.taichengcaifu.com （49）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15层 法定代表人：袁顾明 电话： 021-20324155 传真：021-20324199 联系人：赵明 客户服务电话：4009282266 公司网址：www.dtfunds.com （50）奕丰金融服务 (深圳)有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳 市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-8946 0500 客户服务电话： 400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （51）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 法定代表人：蒋煜 联系人：冯培勇 电话：010-58170950 42 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 传真：010-58170800 客户服务电话：4008188866 公司网址：fund.shengshiview.com （52）上海景谷基金销售有限公司 注册地址：浦东新区泥城镇新城路 2号 24幢 N3809室 法定代表人：袁飞 联系人：袁振荣 电话：021-61621602-807 传真：021-61621602-819 客户服务电话：021-61621602 公司网址：www.g-fund.com.cn （53）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海 泰和经济发展区） 法定代表人：王翔 联系人：张巍婧 电话：021-65370077-255 传真：021-55085991 客户服务电话：021-65370077 公司网址：www.jiyufund.com.cn （54）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877 传真：+86(10)88312099 联系人：徐越 43 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 客户服务电话：4000011566 公司网址： www.yilucaifu.com （55）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn 二、登记机构 国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一 期C-6栋二层 法定代表人：吴显玲 电话：021-3855 5511 传真：021-6888 0120 联系人：胡昕彦 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 联系人：廖海 经办律师：刘佳、张兰 联系电话：021-5115 0298 传真： 021-5115 0398 44 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 四、审计基金财产的会计师事务所 机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：单峰、潘晓怡 联系人：潘晓怡 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 45 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 第六部分基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同，于 2013年 9月 12日经中国证 监会证监许可[2013]1187号文注册募集。 本基金募集期为 2013年 10月 21日至 2013年 11月 15日，本次募集的净 销售额为 625,438,206.93元人民币，认购款项在募集期间产生的银行利息共计 110,759.04元人民币。 本次募集有效认购总户数为 5,575 户，按照每份基金份额 1.00元人民币 计算，本基金在募集期募集的有效认购份额为 625,438,206.93份，利息结转的 基金份额为 110,759.04份，两项合计共 625,548,965.97份基金份额，已全部 计入投资者基金账户，归投资者所有。 46 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 第七部分基金合同的生效 一、基金合同的生效 经中国证券监督管理委员会核准，本基金的基金合同于 2013年 11月 20日 生效。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后的存续期内，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不 满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告 中予以披露；连续 60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会 报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同 等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。 47 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第 1号） 第八部分基金的封闭期与开放期 一、基金的封闭期 本基金的封闭期为自本基金《基金合同》生效之日起（包括该日）或自每 一开放期结束之日次日起（包括该日）1年的期间。（未完）  |