[发行]国泰金牛：更新招募说明书（2018年第一号）
国泰金牛创新成长 混合 型 证券投资基金更新招募说明书 （ 201 8 年 第 一 号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 截止日：二○一八年五月十八日 重要提示 本基金根据 2007 年 4 月 20 日中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金牛创新成长 股票型证券投资基金设立的批复》（证 监基金字 [2007]118 号）核准募集。 根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公 开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰金牛创新成长股票型证券投 资基金基金合同》（以下简称 “ 基金合同 ” ）的约定，本基金自 2015 年 8 月 8 日起基金类别 变更为混合型基金，基金名称由 “ 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金 ” 修订为 “ 国泰金 牛创新成长混合型证券投资基金 ” ，基金合同和托管协议部分条款相应修订。 国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人” ） 保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国 证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人 依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金 财 产，但 不保证 基金一定盈利，也不保证 最低收益。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金 产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金 的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理 人提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 201 8 年 5 月 18 日，投资组合报告为 201 8 年 1 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 3 1 日。 目 录 第一节 绪 言 ............................................................... 4 第二节 释 义 ............................................................... 4 第三节 基金管理人 ........................................................... 8 第四节 基金托管人 .......................................................... 21 第五节 相关服务机构 ........................................................ 23 第六节 基金的募集 .......................................................... 47 第七节 基金合同的生效 ...................................................... 47 第八节 基金份额的申购、赎回与转换 .......................................... 48 第九节 基金的投资 .......................................................... 56 第十节 基金的业绩 ........................................................... 68 第十一节 基金的财产 ........................................................ 68 第十二节 基金资产的估值 .................................................... 70 第十三节 基金的收益与分配 .................................................. 74 第十四节 基金的费用与税收 .................................................. 76 第十五节 基金的会计与审计 .................................................. 77 第十六节 基金的信息披露 .................................................... 78 第十七节 风险揭示 .......................................................... 82 第十八节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............................. 86 第十九节 基金合同内容摘要 .................................................. 87 第二十节 基金托管协议的内容摘要 ............................................ 99 第二十一节 对基金份额持有人的服务 ......................................... 106 第二十二节 其他应披露的事项 ............................................... 107 第二十三节 招募说明书的存放和查阅方式 ..................................... 109 第二十四节 备查文件 ....................................................... 109 第一节 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以 下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二节 释 义 招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金： 指国泰金牛创新成长混合型证券投资基金； 本合同、基金合同： 指《国泰金牛创新成长混合型证券投资基金基金合同》及对 本合同的任何修订和补充； 招募说明书： 指《国泰金牛创新成长混合型证券投资基金招募说明书》及 其定期的更新； 发售公告： 指《国泰金牛创新成长股票型证券投资基金份额发售公告》； 中国： 指中华人民共和国(仅为本基金合同目的不包括香港特别行 政区、澳门特别行政区及台湾地区)； 法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及 规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件； 托管协议： 指《国泰金牛创新成长混合型证券投资基金基金托管协议》 及其任何有效修订和补充； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施并经2012年 12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次 会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其不时做出的修订； 《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订； 《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》； 《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》； 《证券法》： 指由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第 十八次会议于2005年10月27日修订通过的自2006年1月 1日起施行的《中华人民共和国证券法》及不时作出的修订； 《流动性风险管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订； 元： 指中国法定货币人民币元； 业务规则： 指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 银行监管机构： 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构； 基金管理人： 指国泰基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司； 基金销售代理人： 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的代理机构； 销售机构： 指基金管理人及基金销售代理人； 基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点； 注册登记： 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者 基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指国泰基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基 金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规规定可以投资于证券投 资基金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的可 投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 基金合同生效日： 指基金募集期满，基金募集情况符合相关法律法规和基金合 同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备 案手续后，中国证监会的书面确认之日； 募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基 金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 日/天： 指公历日； 月： 指公历月； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； T日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本 基金基金份额的行为； 申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基 金份额的行为； 赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人申请卖出 本基金基金份额的行为； 转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，将其持有的基 金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理 的另一只基金的基金份额的行为； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账 户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖 开放式基金份额的变动及结余情况的账户； 定期定额投资计划： 指投资者通过有关销售机构提出申请，定期、定额申购本基 金，由销售机构按照约定的扣款日期、扣款金额及扣款方式 在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一 种投资方式； 转托管： 指基金份额持有人将其所持有的某一基金的基金份额从同一 个基金账户下的一个交易账户指定到另一交易账户进行交易 的行为； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息及其他合法收入； 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以 及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 指基金资产净值除以基金份额余额所得的基金单位份额的价 值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程； 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以 上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的 银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 站； 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政 府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交 易场所非正常暂停或停止交易等。 第三节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 成立日期：1998年3月5日 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 法定代表人：陈勇胜 注册资本：1.1亿元人民币 联系人：辛怡 联系电话：（021）31089000，4008888688 基金管理人股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至2018年5月18日，本基金管理人共管理104只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国 泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资 基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价 值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型 而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰 金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混 合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转 型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基 金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级 债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金 (LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰 平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资 基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级 证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股 票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基 金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开 放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开 放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活 配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动 灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付 混合型证券投资基金（原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金）、国泰结构转型灵活 配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型 而来）、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资 基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国 泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本 混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券 投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金 交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF） （由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券 投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能 源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、 国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中 证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益 灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置 混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰 润利纯债债券型证券投资基金、国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券 型证券投资基金、国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰景气行业灵活配置混合 型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵 活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略 价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化 收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型 证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投 资基金、国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合 型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数 证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券 投资基金、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混 合型证券投资基金、国泰安心回报混合型证券投资基金、国泰民润纯债债券型证券投资基金、 国泰润享纯债债券型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰恒益灵活配置混 合型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰瑞益灵活配置混合型 证券投资基金、国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混 合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优 选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券 投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理 人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获 得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户 资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境 内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务 资格。 三、主要人员情况 （一）董事会成员： 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年1月至1992年10月在中国建设 银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。 1992年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北 京分公司总经理。1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作，其中1998 年3月至1999年10月任总经理，1999年10月至2015年8月任董事长。2015年1月至 2016年8月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015年3月至2016年8月，在中 建投信托有限责任公司任监事长。2016年8月至11月，在建投投资有限责任公司、建投 传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年11月起任公司党委书记，2017年3月起任公 司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005年7月至2008年7月，任职宝钢国际经营财务 部。2008年7月至2010年2月，任职金茂集团财务总部。2010年3月至今，在中国建银 投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务 经理、处长。2014年4月至2015年11月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2 月至2017年11月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理， 公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任 战略发展部总经理助理。2014年5月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研 究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙 人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013 年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至1998年任忠利保 险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理； 2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007年至2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司 董事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。 吕胜，董事，硕士。1991年7月至1994年6月，在水利水电规划设计总院任科员。 1994年6月至1997年1月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997年 1月至2003年1月，在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003年1月 至2008年1月，在国家电网公司建设运行部任处长。2008年1月至2008年8月，在国网 信息通信有限公司任总会计师、党组成员。2008年8月至2017年12月在英大泰和财产保 险股份有限公司任总会计师、党组成员。2017年12月至今，在中国电力财务有限公司任 总会计师、党委委员。2018年3月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，22年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011 年1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。 2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月7日 任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国 法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会 国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第 一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁 员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理 股份有限公司（目前已上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律 师。2010年6月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任河北沧 州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分 行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行 山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至 2014年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月，在中国 建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处 长。1991年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至 1994年7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月，在中国 建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年3 月至2010年1月，在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾 问。2010年4月至2012年3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年 8月至2016年1月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财政 研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中 国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年1月至2003 年6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询 部总监。2003年6月至2005年11月，在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总 经理。2014年9月至2016年7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年8月 起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产 业集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012年3 月至2016年7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年 11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。 （二）监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年6月，先后 于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计 财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行 长、副总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部 工作。2007年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年 8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建 投投资有限责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine Fleming India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月，在Dresdner Kleinwort Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JP Morgan Chase India合规部副总经理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment Management Singapore法律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任Generali Investments Asia Limited首席执行官。2016年12月1日起任Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年12月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989年2月至1995年5月，中国人民银行总行稽核监察局 主任科员。1995年6月至2005年6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经 理、副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、 纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管 理部主任。2017年3月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、社保111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭 的基金经理助理，2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的 基金经理，2009年5月至2018年3月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区 位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年9月至2015年3月兼任国泰估值优势 股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015年9月至2018年3月兼任国泰央企改革 股票型证券投资基金的基金经理。2017年7月起任权益投资总监。2015年8月起任公司职 工监事。 倪蓥，监事，硕士研究生。1998年7月至2001年3月，任新晨信息技术有限责任公 司项目经理。2001年3月加入国泰基金管理有限公司，现任信息技术部总监、运营管理部 总监。2017年2月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008年9月至2012年10月，任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司，现任纪检监察室副主任、审 计部总监助理。2017年3月起任公司职工监事。 （三）高级管理人员： 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 陈星德，博士，16年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督 管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年1月 至2015年11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015年12 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李辉，大学本科，18年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运 输公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005 年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007 年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担 任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责 人，2015年8月至2017年2月任公司总经理助理，2017年2月起担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，19年证券从业经历。1999年7月至2014年2月 就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽 查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年2 月至2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年7月起任公司督察长；2016年3月 加入国泰基金管理有限公司，2016年3月25日起任公司督察长。 （四）本基金基金经理及相关研究人员配备 1、现任基金经理 程洲，硕士研究生，CFA，18年证券基金从业经历。曾任职于申银万国证券研究所。2004 年4月加盟国泰基金管理有限公司，历任高级策略分析师、基金经理助理，2008年4月至 2014年3月任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经理，2009年12月至2012年12月 兼任金泰证券投资基金的基金经理，2010年2月至2011年12月兼任国泰估值优势可分离 交易股票型证券投资基金的基金经理，2012年12月至2017年1月任国泰金泰平衡混合型 证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）的基金经理，2013年12月起兼任国泰聚信 价值优势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年1月起兼任国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金（原国泰金牛创新成长股票型证券投资基金）的基金经理，2017年3月 起兼任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年6月起兼 任国泰大农业股票型证券投资基金的基金经理，2017年11月起兼任国泰聚优价值灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理，2018年3月起兼任国泰聚利价值定期开放灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理。 2、历任基金经理 2007年5月18日至2009年12月1日，由何江旭担任本基金的基金经理，2009年12 月2日起至2015年1月25日由范迪钊担任本基金的基金经理，2015年1月26日起至今由 程洲担任本基金的基金经理。 3、相关研究人员配备 为确保实现基金合同规定的投资目标，本基金专门配备了精通基本面研究和数量分析的 研究人员协助基金经理的投资管理工作。研究开发部在对宏观经济发展态势、利率走势和行 业个股分析的基础上拟定投资建议；金融工程研究人员负责数量分析，根据历史模拟和风险 测算的结果提出投资可行性分析。 （五）投资决策委员会 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 委员： 周向勇：总经理 陈星德：副总经理 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作） 邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：海外投资总监、国际业务部副总监（主持工作） （六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 四、基金管理人的职责 （一）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制季度、半年度和年度基金报告； （七）计算并公告基金资产净值与基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价格； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集 基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； （十二）有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 五、基金管理人的承诺 （一）基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全 内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； （二）基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止下列行为发生： 1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待其管理的不同基金财产； 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 （三）基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动: 1、越权或违规经营； 2、违反基金合同或托管协议； 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6、玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； 7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； 9、贬损同行，以抬高自己； 10、以不正当手段谋求业务发展； 11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （四）基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反基金合同行为的发生； （五）基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 六、基金经理的承诺 （一）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （二）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （三）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （四）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制制度概述 基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开展， 制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制体系。 该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方 面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。 1、内部风险控制遵循的原则 (1) 全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节； (2) 独立性原则：公司设立独立的稽核监察部，稽核监察部保持高度的独立性和权威 性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； (3) 相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制， 建立不同岗位之间的制衡体系； (4) 保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳 固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； (5) 定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操 作性。 2、内部会计控制制度 公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度， 实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核 算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 3、风险管理控制制度 公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由 一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技 术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以 及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进 行有效的控制。 4、监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部充分授权，对公司执行国家有关法律 法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公司 经营的合法合规性和内部控制的有效性。 （二）基金管理人内部控制制度要素 1、控制环境 公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的 有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风 险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 (1) 公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事4名。董事会下设提名及资格 审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行 决策及监督； (2) 在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机 构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间 有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制约，形成了合理的组织结 构、决策授权和风险控制体系； (3) 公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强 职业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； (4) 公司稽核监察部拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内 部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 2、控制的性质和范围 (1) 内部会计控制 公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、 真实性和及时性。 首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制 度、基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、 完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保 证两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、 以及各基金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等 制度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和 各岗位的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加 强成本控制和监督。 (2) 风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离 制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制， 完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和 基金经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监 控等，加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相 互配合，有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资 业务中面临的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估 体系，对投资管理的风险和业绩进行及时评估和反馈； 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采 购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流 程； 营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营 销业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露 的及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整 的会计、统计和各种业务资料档案； 独立的监察稽核制度：稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证稽 核的独立性和客观性。 (3) 内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进 行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自 业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控 制流程，并在实际业务中加以控制。 3、内部控制制度实施情况检查 公司稽核监察部在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施 情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保 公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况， 对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部在对 内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行评 估，并提出相应改进建议。 4、内部控制制度实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中 出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部报告，使公司高级管理层和稽核监 察部及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层报 告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告。 同时稽核监察部定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。 （三）基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市 场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益。 第四节 基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和 员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领 域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行 同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一 家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为 中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、 共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业 绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行 通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国 农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中 国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业 银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖 盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有 限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的 “养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基 金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一 部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、 营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30余名，服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2018年3月31日，中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共414只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经 营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的 真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行 严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使 用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监 控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发 生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的 投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作， 并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 第五节 相关服务机构 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户 端 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 （二）其他销售机构 （1）销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 中国工商银行股 份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 法定代表人：易会满 电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 3 中国银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 4 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 联系人：王菁 电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 7 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 8 华夏银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 9 中信银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：010-65550827 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址： www.bank.ecitic.com 10 中国民生银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷 电话：010-58560666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 11 北京银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客服电话：010-95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 12 中国邮政储蓄银 行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 13 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 14 杭州银行股份有 限公司 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn 15 渤海银行股份有 限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联系人：陈玮 客服电话：95541 传真：022-58316259 网址：www.cbhb.com.cn 16 青岛银行股份有 限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻 电话：0532-68629960 传真：0532-85709725 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 17 洛阳银行股份有 限公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 18 深圳农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融 大厦 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 19 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 20 中原银行股份有 限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中 科金座 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中 科金座 法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪 电话：0371-85517710 传真：0371-85519869 客服电话：95186 公司网址： www.zybank.com.cn 21 平安银行股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大 厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕 电话：0755-22168032 客服电话：95511-3或 95501 网址：www.bank.pingan.com 22 哈尔滨银行股份 有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航 电话：0451-86779608 传真：0451-86779218 客服电话：95537 网址：www.hrbb.com.cn 23 广州农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷 客服电话：95313 电话：020-28852729 网址： www.grcbank.com 24 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢 客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254 网址：www.drcbank.com 25 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 26 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：010-85156398 传真：010-65182261 客服电话：95587 4008-888-108 网址：www.csc108.com 27 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 16-26楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 28 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-83734343 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 29 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 中国银河证券股 份有限公司 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 电话：010-66568292 传真：010-66568990 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 30 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-63602722 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 31 申万宏源证券有 限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：021-33388211 客服电话：95523 4008895523 网址：www.swhysc.com 32 兴业证券股份有 限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565783 客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn 33 万联证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋 18、19层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn 34 民生证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心 A座16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 35 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 36 东方证券股份有 限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 37 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 38 国盛证券有限责 任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 4楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲 电话：0791-86281305 传真：0791-86281305 网址：www.gsstock.com 39 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 40 广发证券股份有 限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618 室 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、 36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 41 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期）北座 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 电话：010-60838888 传真：010-60836029 网址：www.cs.ecitic.com 42 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼 101室 办公地址：天津市河西区宾水道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 43 中信证券（山 东）有限责任公 司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 1507-1510室 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1 号楼第20层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：0532-85023924 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com 44 华泰证券股份有 限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 45 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 46 国海证券股份有 限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 47 中原证券股份有 限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客服电话：400-813-9666/0371-967218 网址：www.ccnew.com 48 中泰证券股份有 限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 49 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28 层A02单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 50 恒泰证券股份有 限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 电话：0471-4972343 传真：0471-4961259 客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn 51 东莞证券有限责 任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 52 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 法定代表人：高涛 联系人：张鹏 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532 53 长城国瑞证券有 限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 54 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778081 传真021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 55 英大证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 56 中国国际金融股 份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及 28层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 57 华福证券有限责 任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 58 天相投资顾问有 限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045608 传真：010-66045527 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 59 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 （未完）  |