[发行]浦银安盛量化多策略混合：招募说明书
浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 二〇一八年七月 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 重要提示 本基金的募集申请已于 2017年 7月 18日经中国证监会证监许可 〔2017〕1270号和机构部函〔2018〕775号准予注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格 可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价 格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份 额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险，本基金投资策略所特有的风险等。 本基金为混合型基金，其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金，低于 股票型基金。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面 认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判 断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管 理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 目录 第一部分绪言 ..........................................................................................1 第二部分释义 ..........................................................................................2 第三部分基金管理人 ...............................................................................7 第四部分基金托管人 .............................................................................19 第五部分相关服务机构 .........................................................................25 第六部分基金的募集.............................................................................39 第七部分基金合同的生效......................................................................44 第八部分基金份额的申购与赎回...........................................................45 第九部分基金的投资.............................................................................58 第十部分基金的财产.............................................................................67 第十一部分基金资产估值 ......................................................................68 第十二部分基金费用与税收 ..................................................................74 第十三部分基金的收益与分配...............................................................77 第十四部分基金的会计与审计...............................................................79 第十五部分基金的信息披露 ..................................................................80 第十六部分风险揭示 .............................................................................87 第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...........................92 第十八部分基金合同的内容摘要 ...........................................................94 第十九部分基金托管协议内容摘要......................................................118 第二十部分对基金份额持有人的服务 ..................................................140 第二十一部分其他应披露事项.............................................................142 第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式 .......................................143 第二十三部分备查文件........................................................................144 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 第一部分绪言 《浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下 简称“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理 办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准 则（试行）》和其他有关法律法规的规定以及《浦银安盛量化多策略灵活配置 混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。 本招募说明书阐述了浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金的 投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资 者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负 责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载 明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。 《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依 《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照 《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 1 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司 4、基金合同：指《浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金 合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛量化 多策略灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修 订和补充 6、招募说明书：指《浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招 募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资 基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员 会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实 2 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管 理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 23、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中 国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务协议，办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 3 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为浦银安盛基金 管理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金 的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过 3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所等相关交易场所的正常 交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的开放日 34、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基 金管理人和投资人共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 4 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换 为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 45、元：指人民币元 46、基金份额分类：本基金根据认购/申购费、赎回费及销售服务费收取方 式的不同，将基金份额分为不同的类别：A类基金份额和 C类基金份额。两类 基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 47、A类基金份额：指在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费，但不从 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 48、C类基金份额：指在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购费， 而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 5 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 净值和基金份额净值的过程 54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 55、摆动定价：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额 净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权 益不受损害并得到公平对待 56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网 站及其他媒介 57、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用， 该笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用 58、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 6 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981号 3幢 316室 办公地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 成立时间：2007年 8月 5日 法定代表人：谢伟 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207号 注册资本：19.1亿元人民币 股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称 “浦发银行”）持 有 51%的股权；法国安盛投资管理有限公司（以下简称“安盛投资”）持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司（以下简称“国盛资产”）持有 10%的 股权。 电话：（021）23212888 传真：（021）23212800 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 网址：www.py-axa.com 联系人：徐薇 二、主要人员情况 （一）董事会成员 谢伟先生，董事长，硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行郑州分 行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行 长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银 行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展 银行福州分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理 部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼任金融 市场业务总监、金融市场部总经理。自 2017年 3月起兼任本公司董事，自 2017年 4月起兼任本公司董事长。 Bruno Guilloton先生，副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学 7 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 院。于 1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。2000年 至 2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年，任职安盛 罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起，担任安盛投资管 理公司内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任 安盛投资管理公司亚太区 CEO。自 2015年 2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司 亚太区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci及 Fuji Oak Hills公司董事。自 2009年 3月起兼任本公司副董事长。2016年 12月起兼任 安盛投资管理（上海）有限公司董事长。 刘长江先生，董事。1998年至 2003年担任中国工商银行总行基金托管部 副处长、处长，2003年至 2005年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经 理，2005年至 2008年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托 管部总经理、期货结算部总经理，2008年起担任上海浦东发展银行总行公司及 投资银行总部副总经理，2008年至 2012年 11月兼任上海浦东发展银行总行公 司及投资银行总部资产托管部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部 总经理。自 2011年 3月起兼任本公司董事。 廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。 1999年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO和 CEO,安盛罗森堡 日本公司 CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司 CEO。2012年起担任安 盛投资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012年 3月起兼任本公司董事。 2013年 12月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监 事。2016年 12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人） 。 刘显峰先生，董事，硕士研究生，高级经济师。曾任中国工商银行北京市 分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井 支行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行干部，北京分行党委委员、 纪委书记、副行长，上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、 副总经理（主持工作），信用卡中心党委书记、总经理。现任上海浦东发展银 行零售业务总监，零售业务管理部总经理，信用卡中心党委书记、总经理。自 2017年 3月起兼任本公司董事。 8 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 陈颖先生，复旦大学公共管理硕士，律师、经济师。1994年 7月参加工作。 1994年 7月至 2013年 10月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资产管理办 公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问，上海盛融投 资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总经理、 执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年 10月起就职于上 海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委副书记、执行 董事（法定代表人）、总裁。2018年 3月起兼任本公司董事。 郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起， 在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银 行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行 长，招商银行信用卡中心副总经理。自 2012年 7月起担任本公司总经理。自 2013年 3月起兼任本公司董事。2013年 12月至 2017年 2月兼任本公司旗下子 公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年 2月起兼任上海浦银 安盛资产管理有限公司执行董事。 王家祥女士，独立董事。1980年至 1985年担任上海侨办华建公司投资项 目部项目经理，1985年至 1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部 副经理，1989年至 1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理， 1991年至 2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理， 2000年至 2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至 2006年担 任上海实业集团有限公司顾问。自 2011年 3月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年 4月加盟基德律 师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担 任基德律师事务所上海首席代表。2006年 1月至 2011年 9月，担任基德律师 事务所全球合伙人。2011年 11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013年 2月起兼任本公司独立董事。 霍佳震先生,独立董事。同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作， 历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处 处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院 教师、BOSCH讲席教授。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。 9 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程 学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7年投资行 业经历，曾任 IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委 会成员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力 半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董 事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20多年的管理经验，曾任上海申雅密 封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有 限公司总经理、党委书记职务。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。 （二）监事会成员 檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究 生，加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年 4月至 2014年 6月就职于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。 2011年 1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、本 部党支部书记。自 2015年 3月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez先生，澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文学学士。2003年 8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产 品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛 投资管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013年 2月起兼任本公司监事。 陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001年 7月至 2003年 6月，任国泰 君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年 7月至 2007年 9月，任银 河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年 10月至今，任 浦银安盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010年 12月 10日起兼任浦银安 盛沪深 300增强型指数证券投资基金基金经理，2012年 5月 14日起兼任浦银 安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金基金经理，2017年 4月 27日起兼 任浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100指数证券投资基金（LOF）基金经理。自 2012年 3月起兼任本公司职工监事。 朱敏奕女士，本科学历。2000年至 2007年就职于上海东新投资管理有限 公司资产管理部任客户主管。2007年 4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任 市场策划经理，现任本公司市场部副总监。自 2013年 3月起，兼任本公司职工 10 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 监事。 （三）公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起，在招商银行上海 分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计 部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信 用卡中心副总经理。自 2012年 7月 23日起担任本公司总经理。自 2013年 3月 起，兼任本公司董事。2013年 12月至 2017年 2月兼任本公司旗下子公司—— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年 2月起兼任上海浦银安盛资产 管理有限公司执行董事。 喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中 国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务 总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信 基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年 8月起，担 任本公司督察长。 李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、 道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及 基金研究和投资工作。2007年 3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、 市场营销部总监、首席市场营销官。自 2012年 5月 2日起，担任本公司副总经 理兼首席市场营销官。 汪献华先生，上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学 院经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营 运中心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联 保险人寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理。 2018年 5月起，担任本公司副总经理。 （四）本基金基金经理 陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001年 7月至 2003年 6月，任国泰 君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年 7月至 2007年 9月，任银 河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年 10月至今，任 浦银安盛基金管理有限公司金融工程部总监。2010年 12月起兼任浦银安盛沪 11 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 深 300指数增强型证券投资基金基金经理。2012年 5月起兼任浦银安盛中证锐 联基本面 400指数证券投资基金基金经理。2017年 4月起兼任浦银安盛中证锐 联沪港深基本面 100指数证券投资基金（LOF）基金经理。自 2012年 3月起兼 任本公司职工监事。 （五）投资决策委员会成员 郁蓓华女士，本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生，本公司副总经理。 吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监，公司旗下浦银安盛精致生 活灵活配置混合型证券投资基金及浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 基金经理。 陈士俊先生，本公司金融工程部总监，公司旗下浦银安盛沪深 300指数增 强型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金及浦银安 盛中证锐联沪港深基本面 100指数证券投资基金（LOF）基金经理并兼任本公司 职工监事。 蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证 券投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 钟明女士，本公司固定收益投资部副总监兼旗下浦银安盛优化收益债券型 证券投资基金、浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基 金、浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金以及浦银安盛幸福回报定期开放债 券型证券投资基金基金经理。 杨岳斌先生，本公司研究部副总监兼旗下浦银安盛消费升级灵活配置混合 型证券投资基金及浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策 委员会会议。 （六）上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 （一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 12 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制季度、半年度和年度基金报告； （七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额 持有人分配收益； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）召集基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （十二）中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 （一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、 《基金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会 有关规定的行为发生。 （二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产； 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 （三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训，强化职业操守，督促和约 束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以 下活动： 1、越权或违规经营； 13 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 2、违反《基金合同》或《托管协议》； 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6、玩忽职守、滥用职权； 7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的 有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； 8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； 9、贬损同行，以抬高自己； 10、以不正当手段谋求业务发展； 11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （四）基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； 3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会 的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理 人的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管 理方法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。 14 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险 而设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法 等制度构成的统一整体。 内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。 基金管理人的内部控制要达到的总体目标是： 1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念； 2、防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展； 3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时； 4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的 持续、稳定、健康发展的基金管理公司。 （二）内部控制的五个要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内 部监控。 1、控制环境 控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定了基金管理人的内部控制基 调，并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此，基金管理人从两方面入 手营造一个好的控制环境。首先，从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全 的法人治理结构原则，设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确 的岗位设置和授权分工，操作相互独立。其次，基金管理人更注重“软控制” ，基金管理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高 效的运行方式，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围， 加强全体员工道德规范和自身素质建设，使风险意识贯穿到基金管理人的各个 部门、各个岗位和各个环节。 2、风险评估 本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务 部门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管 理层、风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面 15 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 对公司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计。 3、控制活动 本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正 性的控制措施，把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终，尤其是强调对 于基金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运 作，分别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责，明确授权控制；对重要 业务部门和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机制和 程序。 4、信息沟通 本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以确保识 别、收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各自的工作职责和基金 管理人的各项规章制度，并建立与客户和第三方的合理交流机制。 5、内部监控 督察长、监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、公司 内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况，保证内部控制制度的落实。 各部门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控制， 并协助解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设置，实现一 线业务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保实现 内部监控活动的全方位、多层次的展开。 （三）内部控制原则 1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机 构和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程 序，维护内部控制制度的有效执行； 3、独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； 4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； 5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 16 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （四）内部控制机制 内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部 控制机制是内部控制的重要组成，健全、合理的内部控制机制是基金管理人经 营活动得以正常开展的重要保证。 从功能上划分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行 系统”、“监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统 和执行系统实施监督。 决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其 之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实 现的一些职能部门。 执行系统在总经理执行委员会的直接领导下，承担了公司日常经营管理、 基金投资运作和内部管理工作。 监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控，监 督的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督 内容划分，大致分为三个层次： 1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督； 2、董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理人的经营 活动进行监督和评价； 3、监察稽核部——根据总经理及督察长的安排，对基金管理人的经营活动 及各职能部门进行内部监督和检查。 （五）内部控制层次 1、员工自律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训，签署 自律承诺书，保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证 良好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在权 限范围之内，对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符 合国家法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度，并对部门的内部控制 和风险管理负直接责任； 2、管理层的控制。管理层采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各项 业务进行，以确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的 17 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 有效执行承担责任； 3、董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董事 会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管理 建议应予采纳，基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行。董事会对内部 控制负最终责任。 4、督察长、监察稽核部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、 合理性和有效性实施独立客观的检查和评价。 （六）内部控制制度 内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和义务规则，是内部控制 的重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其 他主管部门有关文件的规定。内部控制制度分为四个层次： 1、《公司章程》 ——指经股东会批准的《公司章程》，是基金管理人制定 各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件； 2、内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展开， 是各项基本管理制度的纲要和总揽； 3、公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控制 的制度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施。基本管理制度包括 但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露管理办 法、监察稽核制度、信息技术管理制度、固有资金投资内部控制制度、公司财 务制度、行政管理制度、人力资源管理制度、业绩评估考核制度、员工行为规 范、纪律程序和危机处理计划等； 4、部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司基 本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则 等的具体说明。它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是避 免工作中主观随意性的有效手段。部门制度及具体管理规章根据总经理办公会 的决定进行拟订、修改，经总经理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律 法规、证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。 （七）基金管理人关于内部控制的声明 本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控 18 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 制制度是本基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任。本基金 管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市 场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。 19 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 第四部分基金托管人 一、基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 成立时间：1996年 2月 7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银 行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融 企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国 民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。 中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增， 并保持了快速健康的发展势头。 2000年 12月 19日，中国民生银行 A股股票（600016）在上海证券交易所 挂牌上市。 2003年 3月 18日，中国民生银行 40亿可转换公司债券在上交所 正式挂牌交易。2004年 11月 8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发 行了 58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募 发行次级债券的商业银行。2005年 10月 26日，民生银行成功完成股权分置改 革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改 革提供了成功范例。 2009年 11月 26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上 市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格 管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方 20 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平 台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、 集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益 的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2013年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国 优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21世纪传媒颁发的 2013年 PE/VC最佳金融服务托管银行奖。 2013年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届“21世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013.亚洲最佳投 资金融服务银行”大奖。 在“2013第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013卓越 竞争力品牌建设银行”奖。 在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（ 2013）》中，民生银行 荣获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指 数第一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。 在 2013年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013年度中 国最佳企业公民大奖”。 2013年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。 2014年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项 目奖”。 2014年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司 ”大奖和 “2014亚洲企业管治典范奖”。 2014年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予 “亚洲贸易金融创新 服务”称号。 2014年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖 ”，获 得《 21世纪经济报道》颁发的 “最佳资产管理私人银行”奖，获评《经济观察》 报“年度卓越私人银行”等。 2015年度，民生银行在《金融理财》举办的 2015年度金融理财金貔貅奖 评选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。 21 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 2015年度，民生银行荣获《 EUROMONEY》2015年度“中国最佳实物黄 金投资银行”称号。 2015年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（ 2015）》 “中国银行业社会责任发展指数第一名”。 2015年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015年度中国卓越金 融奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项 大奖。 2016年度，民生银行荣获 2016胡润中国新金融 50强和 2016中国最具创 新模式新金融企业奖。 二、主要人员情况 张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管 人高级管理人员任职资格，曾先后从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工 作，具有 25年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管 理经历。历任海南国际租赁有限公司经理，富岛基金投资经理，中国民生银行 西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。 三、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004年 7月 9日获得基金托管资格，成为 《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资 产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托 管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共 有员工 64人，平均年龄 36岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工 具有硕士以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实” 的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业 务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2018年 3月 31日，中国民生银行已托管 183只证券投资基金。中国民生银行 于 2007年推出“托付民生·安享财富”托管业务品牌，塑造产品创新、服务专 业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管行形象，赢得了业界的高度认 22 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 可和客户的广泛好评，深化了与客户的战略合作。自 2010年至今，中国民生银 行荣获《金融理财》杂志颁发的 “最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行” 、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获《21世纪经济 报道》颁发的 “最佳金融服务托管银行”奖。。 四、基金托管人的内部控制制度 1、内部风险控制目标 强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证 自觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体 系，保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。 2、内部风险控制组织结构 中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民 生银行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业 务中心共同组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资 产托管部内设独立、专职的风险监督中心，负责拟定托管业务风险控制工作总 体思路与计划，组织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各 业务中心在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 (1)全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位，渗透各 项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (2)独立性原则：资产托管部设立独立的风险监督中心，该中心保持高度的 独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 (3)相互制约原则：各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的 机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 (4)定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更 具客观性和操作性。 (5)防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作 部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 4、内部风险控制制度和措施 23 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 (3)风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制 定并实施风险控制措施。 (4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像 监控。 (5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控 制理念，并签订承诺书。 (6)应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地 灾备中心，保证业务不中断。 5、资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的 中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规 范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民生 银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同 参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有 限公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和 业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双 人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组 织结构。 (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管 部十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括 24 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作 环节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制 度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管 部内部设置专职风险监督中心，依照有关法律规章，每两个月对业务的运行进 行一次稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比 制度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不 仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有 较强的自动风险控制功能。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基 金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的 计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申 购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行 监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同 和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基 金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在 限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报 告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同 时通知基金管理人限期纠正。 25 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 1、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 电话：（021）23212899 传真：（021）23212890 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 联系人：徐薇 网址：www.py-axa.com 2、电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销 交易网站：www.py-axa.com 微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E） 客户端：“浦银安盛基金”APP 客服电话：400-8828-999；（021）33079999（二）代销机构 A.银行、证券、期货公司 （1）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号民生银行大厦 法定代表人：洪崎 服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn （2）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 服务热线：95528 26 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 网址：www.spdb.com.cn （3）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 15-20楼,2227 楼 办公地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 15-20楼,2227 楼 法定代表人：冀光恒 服务热线：021-962999 网址：www.srcb.com （4）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 服务热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com （5）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 服务热线：95525 网址：www.ebscn.com （6）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 服务热线：021-33389888 网址：www.swhysc.com （7）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 27 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 服务热线：95521或 400-8888-666 网址：www.gtja.com （8）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 法定代表人：陈共炎 服务热线：4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （9）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38至 45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38至 45层 法定代表人：霍达 服务热线：95565 网址：www.newone.com.cn （10）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河北路 183-187号大都会广场 43楼广东省广州 市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广东省广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 40楼 5楼, 7楼,8楼,18楼,19楼,38-44楼. 法定代表人：孙树明 服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn （11）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268号 办公地址：福建省福州市湖东路 268号 法定代表人：兰荣 服务热线：95562 28 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 网址：www.xyzq.com.cn （12）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 服务热线：95587或 4008888108 网址：www.csc108.com （13）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02单元 办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人：王连志 服务热线：4008001001 网址：www.essence.com.cn （14）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层 法定代表人：黄金琳 服务热线：96326 网址：www.hfzq.com.cn （15）平安证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306号荣超大厦 18楼 法定代表人：刘世安 服务热线：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （16）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 法定代表人：姜晓林 29 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 服务热线：95548 网址：www.citicssd.com （17）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 18、19层 法定代表人：张建军 服务热线：4008888133 网址：www.wlzq.cn （18）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 法定代表人：祝健 服务热线：4001962502 网址：www.ajzq.com （19）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 服务热线：4009908826 网址：www.citicsf.com B.第三方销售 （1）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人：杨文斌 服务热线：4007009665 网址：www.ehowbuy.com 30 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 服务热线：4008202899 网址：www.erichfund.com （3）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大厦 法定代表人：凌顺平 服务热线：4008773772 网址：www.5ifund.com （4）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 法定代表人：其实 服务热线：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （5）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：周斌 服务热线：4008980618 网址：www.chtfund.com （6）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 服务热线：4008936885 31 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 网址：www.qianjing.com （7）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 法定代表人：吴雪秀 服务热线：4000011566 网址：www.yilucaifu.com （8）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 服务热线：4009217755 网址：www.leadbank.com.cn （9）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 法定代表人：汪静波 服务热线：4008215399 网址：www.noah-fund.com （10）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大 楼 2楼 法定代表人：金佶 服务热线：4008202819 网址：tty.chinapnr.com （11）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 32 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 法定代表人：袁顾明 服务热线：021-22267995 网址：www.dtfunds.com （12）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源） 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 法定代表人：胡伟 服务热线：4006180707 网址：www.hongdianfund.com （13）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201法 定代表人：肖雯 服务热线：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （14）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8楼 801室 办公地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8楼 801室 法定代表人：薛峰 服务热线：4006788887 网址：www.zlfund.cn （15）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TAN YIK KUAN 服务热线：4006840500 网址：www.ifastps.com.cn （16）上海联泰资产管理有限公司 33 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 服务热线：4001666788 网址：www.66zichan.com （17）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民生胡同 31号 5号楼 51A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A座 712室 法定代表人：梁蓉 服务热线：4006262818 网址：www.5irich.com （18）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 服务热线：4000888080 网址：www.qiandaojr.com （19）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 服务热线：4008909998 网址：www.jnlc.com （20）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区万通中心 D座 21层 法定代表人：蒋煜 服务热线：4008188866 网址：fund.shengshiview.com 34 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （21）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 服务热线：010-62675369 网址：www.xincai.com （22）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 法定代表人：王伟刚 服务热线：4006199059 网址：www.hcjijin.com （23）北京肯特瑞财富投资管理有限公司（京东金融） 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层 法定代表人：陈超 服务热线：95118 网址：fund.jd.com （24）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 法定代表人：李修辞 服务热线：01059013895 网址：www.wanjiawealth.com （25）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海 35 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室 法定代表人：王翔 服务热线：4008205369 网址：www.jiyufund.com.cn （26）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 办公地址：上海市徐汇区桂平路 391号 A座五层 法定代表人：林琼 服务热线：400-767-6298 网址：www.youyufund.com （27）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：刘汉青 服务热线：95177 网址：www.snjijin.com （28）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、 03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、 03室 法定代表人：冷飞 服务热线：021-50810673 网址： www.wacaijijin.com （29）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7楼 法定代表人：马刚 36 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 服务热线：021-95156-5 网址：www.tonghuafund.com （30）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A3 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人：贲惠琴 服务热线：021-50206003 网址：www.msftec.com （31）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 服务热线：4000-618-518 网址：www.danjuanapp.com （32）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富） 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 04-08 法定代表人：李招弟 服务热线：4000598888 网址：www.zscffund.com 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合 同》等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行信息披 露义务。 二、登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 联系人：赵亦清 37 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 电话：（010）50938782 传真：（010）50938991 三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：国浩律师（上海）事务所 办公地址：上海市静安区北京西路 968号嘉地中心 23-25层 负责人：李强 电话：021-52341668 联系人：宣伟华 经办律师：宣伟华、孙芳尘 四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 联系人：张振波 经办注册会计师：薛竞、张振波 五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统 在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司 负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊 情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼 叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建 之初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公 司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级 后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管 38 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及 特殊情况下的技术支持。除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系统开发、维护事项。 另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机 构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 39 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 第六部分基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定募集。 本基金经中国证监会证监许可【 2017】1270号和机构部函〔 2018〕775号 注册募集。 一、基金类型、运作方式和存续期限 1、基金类型：混合型证券投资基金 2、基金运作方式：契约型开放式 3、基金存续期限：不定期 4、本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用，但不从本类 别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A类基金份额；在投资人认购 /申购时不收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基 金份额，称为 C类基金份额。 本基金 A类和 C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本 基金 A类和 C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告 投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间不得互相转换。根据基金运作情况，基金管理人可在不违反法律法规、基金 合同的约定以及对份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管 人协商，停止现有基金份额类别的销售、或者调低 C类基金份额类别的销售服 务费率水平、或者增加新的基金份额类别等，调整前基金管理人需及时公告并 报中国证监会备案，无需召开基金份额持有人大会。 二、基金的募集期限 募集期限自基金份额发售之日起不超过 3个月，募集时间详见发售公告。 基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短募集期， 此类变更适用于所有销售机构。基金募集期若经延长，最长不得超过前述募集 期限。 三、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1、发售时间 40 浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 自基金份额发售之日起最长不得超过 3个月，具体发售时间见基金份额发 售公告。（未完）  |