[发行]益民红利：更新招募说明书摘要（2018年7月）
益民红利成长混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 本基金合同于2006年11月21日生效 基金管理人：益民基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 【重要提示】 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本更新招募说明书；基金的过往 业绩并不预示其未来表现。基金投资者购买基金并不等于将资金作为存款存入银 行或者存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书摘要（以下简称“摘要”）根据基金合同和基金招募说明 书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法 律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认与接 受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容（除非文中另有所指）截止日为2018年5月 21日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日（财务数据未经审计）。 华夏银行股份有限公司于2018年6月8日复核了本次招募说明书更新。 一、基金管理人 一、基金管理人概况 基金管理人：益民基金管理有限公司 住所：重庆市渝中区上清寺路110号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼南翼13A 法定代表人：翁振杰 成立日期：2005年12月12日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字「2005」192号 注册资本：1亿元人民币 电话：010-63105556 传真：010-63100588 联系人：张国雄、林立岳 股权结构： 股东名称 持股比例 重庆国际信托股份有限公司 49％ 中国新纪元有限公司 31％ 中山证券有限责任公司 20％ 二、主要人员情况 1、董事会成员： （1）翁振杰：董事长，男，汉族，1962年生，硕士，高级经济师，1983 年参加工作，重庆市第四届人大常委。曾任解放军通信学院教官，北京中关村科 技发展（控股）股份有限公司副总经理、西南证券股份有限公司董事长等职。现 任重庆国际信托股份有限公司董事长、首席执行官，益民基金管理有限公司董事 长。 （2）黄扬录：董事，男，1965年生，经济学硕士，1989年毕业于中国人民 大学国际经济学专业。1989年至1992年底在深圳鸿华实业股份有限公司从事企 业经营管理和股份制改造工作；1992年底加盟中山证券，历任公司营业部经理、 公司总经理助理、副总经理、总经理、副董事长，现任中山证券有限责任公司董 事长。 （3）江津：董事，女，1962年生，经济学硕士，曾任北京市审计局宣武分局 审计员、深圳市城建开发集团总会计师、深圳市振业（集团）股份有限公司董事、 财务总监。现任重庆路桥股份有限公司董事长。 （4）纪小龙：董事，男，1964年生，北京农业机械化学院工学学士，中欧 国际工商学院EMBA。曾任国家开发投资公司金融投资部资深经理、国投信托有 限公司副总经理、中银国际证券有限责任公司董事、瑞银证券有限公司董事、中 银基金管理有限公司董事、中国对外经济贸易信托投资有限公司副总经理、博时 基金管理公司监事、市场发展部副经理、研究策划部高级研究员、副经理、北京 变压器厂常务副厂长。现任北京紫金投资有限公司董事长、北京紫金创业投资有 限公司执行董事、中国新纪元有限公司总经理。 （5）刘影：董事，女，1974年生，高级会计师，注册会计师。曾任四川省 信托投资公司涪陵证券营业部主管会计，重庆国际信托股份有限公司计划财务部 业务经理、副总经理，重庆路桥股份有限公司监事。现任重庆国际信托股份有限 公司计划财务部总经理。 （6）黄桦：董事、总经理，男，1968年生，硕士。曾任上海爱建信托公司 场内交易员，上海万国证券公司部门经理助理、部门经理，申银万国证券股份有 限公司研究发展中心部门经理，光大证券有限责任公司助理总经理，光大保德信 基金管理有限公司信息技术部总监，信诚基金管理有限公司运营部、信息技术部 总监，中欧基金管理有限公司分管运营副总经理、中欧基金管理有限公司督察长。 现任益民基金管理有限公司总经理。 （7）周道志：独立董事，男，1949年生，硕士，曾任贵州财经学院科研处 副处长、财政金融系主任；中国人民银行深圳分行证管处处长；中国光大银行深 圳分行副行长，中国光大银行总行副行长，光大证券公司董事常务副总裁；博时 基金管理公司董事长、党委书记，现已退休。 （8）刘孟革，独立董事，男，1966年生，硕士，高级经济师。曾任南京国 际信托投资公司证券部职员、中煤信托有限责任公司研发部、投资银行部总经理。 现任中诚信托投资有限责任公司副总裁。 （9）梁雪青，独立董事，女，1978年生，硕士研究生，高级律师。曾任北 京正仁律师事务所副主任、北京众鑫律师事务所（原中国法律事务中心）高级合 伙人、公司法务部部长。现任北京舟之同律师事务所执委会主任、中国知识产权 研究会高级研究员、北京甘肃企业商会副会长、北京陇商财经委员会秘书长。 2、监事会成员： （1）贾玫：监事长，女，1982年生，硕士研究生，经济师。曾任重庆国际 信托有限公司综合管理部业务经理、重庆国际信托股份有限公司综合管理部高级 经理，现任同方国信投资控股有限公司副总经理、董事会秘书，昆明呈贡华夏村 镇银行股份有限公司董事。 （2）蔡志航：监事，男，1974年生，硕士研究生，高级工程师。曾任中国 普天信息产业股份有限公司资本运营部高级投资经理、北京紫金投资有限公司战 略研究部经理、大恒新纪元科技股份有限公司总裁助理。现任中国新纪元有限公 司总裁助理、宁波电子信息集团有限公司董事、宁波波导股份有限公司董事、中 科风电（北京）有限公司总经理。 （3）吴晓明：职工代表监事，男，1966年生，硕士研究生。曾任总参六十 一研究所数据通信研究室科研人员、 SYBASE软件（中国）公司工程师，现任益 民基金管理有限公司首席运营官。 3、高级管理人员： 翁振杰：董事长，男，汉族，1962 年生，硕士，高级经济师，1983年参加 工作，重庆市第四届人大常委。曾任解放军通信学院教官，北京中关村科技发展 （控股）股份有限公司副总经理、西南证券股份有限公司董事长等职。现任重庆 国际信托股份有限公司董事长、首席执行官，益民基金管理有限公司董事长。 黄桦：总经理、董事，男，1968年生，硕士。曾任上海爱建信托公司场内 交易员，上海万国证券公司部门经理助理、部门经理，申银万国证券股份有限公 司研究发展中心部门经理，光大证券有限责任公司助理总经理，光大保德信基金 管理有限公司信息技术部总监，信诚基金管理有限公司运营部、信息技术部总监， 中欧基金管理有限公司分管运营副总经理、督察长。2016年1月14日起任益民 基金管理有限公司总经理。 康健：副总经理，男，1974年生，经济学硕士。曾任中国建设银行成都铁 道支行个银、会计、信贷部门科员；中国建设银行成都铁道支行业务一部副科长； 中国建设银行成都冠城支行行长；中国建设银行成都火车北站支行行长；重庆信 托股份有限公司信托业务一部副总经理；重庆国际信托股份有限公司投资银行二 部总经理、国泓资产管理有限公司总经理。现任益民基金管理有限公司副总经理、 国泓资产管理有限公司董事长。 刘伟：督察长，男，1967年生，经济学硕士，曾任山西省计划与发展委员 会助理研究员、光大国际投资咨询公司部门经理、总经理助理、光大期货经纪有 限公司副总经理、中信证券股份有限公司研究部研究员、重庆国际信托股份有限 公司基金管理部总经理。2005年12月始任益民基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 吕伟，2007年加入益民基金管理有限公司，先后担任担任集中交易部交易 员，研究部研究员，集中交易部副总经理、总经理，主动管理事业部副总经理, 益民品质升级混合型证券投资基金基金经理，益民创新优势混合型证券投资基金 基金经理，益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。自2015年6 月25日起任益民红利成长混合型证券投资基金基金经理。 益民红利成长基金历任基金经理如下： 赖晶铭先生自2006年11月21日至2007年11月17日任基金经理。 熊伟先生自2007年10月20日至2011年10月13日任基金经理 蒋俊国先生自2011年8月31日至2015年6月18日任基金经理。 何多粮先生自2013年9月13日至2015年6月18日任基金经理。 郑研研先生自2015年6月16日至2016年3月1日任基金经理。 5、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员包括：公司总经理黄桦 先生、主动管理事业部副总经理吕伟先生、基金经理赵若琼女士、产品开发部总 经理连平女士、研究部总经理助理牛永涛先生、基金经理助理陈江威先生。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人概况 （一）基本情况 名称： 华夏银行股份有限公司 住所： 北京市东城区建国门内大街22号（100005） 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005） 法定代表人：李民吉 成立时间：1992年10月14日 组织形式：股份有限公司 注册资本：12,822,686,653元人民币 批准设立机关和设立文号：中国人民银行[银复（1992）391号] 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25号 联系人：郑鹏 电话：（010）85238667 传真：（010）85238680 （二）主要人员情况 华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室、风险与合规管理室和运营室 4个职能处室。资产托管部共有员工38人，高管人员拥有硕士以上学位或高级 职称。 （三）基金托管业务经营情况 华夏银行于2005年2月23日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督 管理委员会核准，获得证券投资基金托管资格，是《证券投资基金法》和《证券 投资基金托管资格管理办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行。 自成立以来，华夏银行资产托管部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神，始 终遵循“安全保管基金资产，提供优质托管服务”的原则，坚持以客户为中心的 服务理念，依托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀的业务团队、丰富的业 务经验，严格履行法律和托管协议所规定的各项义务，为广大基金份额持有人和 资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2017 年12月末，托管证券投资基金、券商资产管理计划、银行理财、保险资管计划、 资产支持专项计划、股权投资基金等各类产品合计1,656只，托管规模达到 27,357.33 亿元，同比增长25.88%。 三、相关服务机构 1、直销机构： （1）直销中心 直销中心：益民基金管理有限公司 住所：重庆市渝中区上清寺路110号 办公地址：北京市西城区宣外大街10号庄胜广场中央办公楼南翼13A 法定代表人：翁振杰 联系人：李星星 联系电话：010－63102987 传真：010－63100608 客服电话：400-6508808 网址：www.ymfund.com （2）网上直销 投资者可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手 续，具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。 网址：https://etrade.ymfund.com 2、代销机构 （1）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 联系人：陈秀良 联系电话：010-85238890 传真：010-85238680 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 联系人：滕涛 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 联系电话：0755-83077278 传真：0755-83195050 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （4）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 联系电话：010-66223587 传真：010-66226045 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (5）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话：021-38637673 客服电话：95511-3 网址：bank.pingan.com （6）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：陈春林 传真：010-68858117 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人： 田国立 联系人：王媛 联系电话：010-89937322 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com （8）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 联系人：张宏革 联系电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （9）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 办公地址： 上海市静安区江宁路168号上海兴业大厦 法定代表人：高建平 联系人：卞晸煜 联系电话：021-52629999-218022 传真：021-62569187 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （10）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 联系人：肖武侠 联系电话：021-61618888 传真：021-63604199 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （11）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇、宋明 联系电话：010-66568430 传真：010-66568990 客服电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （12）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 联系电话：010-60833722 传真：010-60836221 客服电话：400-889-5548 网址：www.cs.ecitic.com （13）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 联系电话：023-63786141 传真：023-63786212 客服电话：400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn （14）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn （15）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 联系电话：021-20333333 传真：021-50498825 客服电话： 400-888-8588 网址：www.longone.com.cn （16）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （17）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com （18）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：步国旬 联系人：潘月 联系电话：025-52310569 传真：025-52310586 客服电话：400-828-5888 网址：www.njzq.com.cn （19）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路698号 办公地址：上海市广东路698号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 联系电话：021－23219000 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （20）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com （21）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 联系电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （22）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：许建平 联系人：唐岚 联系电话：010-88085258 传真：010-88013605 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （23）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：梅文烨 联系电话：0755-82558336 传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn （24）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法人代表：黄扬录 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （25）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 联系电话：021-22169081 传真：021-22169134 客服电话： 400-888-8788 网址：www.ebscn.com （26）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：鹿馨方 联系电话：010-63080994 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （27）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 联系电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 客服电话：400-018-8688 网址：www.ydsc.com.cn （28）中泰证券有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 联系电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （29）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (30) 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 联系电话：0791-6768681 传真：0791-6770178 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com (31)国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦8楼 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 联系电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （32）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼 法定代表人：吴承根 联系人：胡岩 联系电话：021-64319022 传真：021-47188888 客服电话：4006-967777 网址：www.stocke.com.cn （33）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：汪嘉南 联系电话：010-84183122 传真：010-84183311-3122 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （34）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话：021-63325888-3486 传真：021-63326729 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （35）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 联系电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （36）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 联系电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话： 4008-888-999 网址：www.95579.com （37）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦 法定代表人：曾小普 联系人： 周欣玲 联系电话：0791-86281305 传真：0791-86288690 客服电话：400-822-2111 网址：www.gsstock.com （38）申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：钱达琛 联系电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 网址: www.swhysc.com （39） 西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦6楼 法定代表人：刘建武 联系人：刘莹 联系电话：029-87406649 传真：029-87406710 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com （40）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人姓名：卢珊 客服电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （41）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：赵大建 联系人： 曾晖 联系电话：010-59355928 传真：010-56437013 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com （42）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话： 0755-82943666 传真： 0755-83734343 客服电话： 95565 网址： www.newone.com.cn （43）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘一宏 联系电话：028-86690070 传真：028-86690126 网址： www.gjzq.com.cn （44）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路1138号证券大厦 法定代表人：杨树财 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85680032 客服电话：4006000686 网址：www.nesc.cn （45）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22层 法定代表人：郭林 联系人：徐璐 联系电话：021-63898427 传真：021-68776977-8427 客服电话：4008205999 网址：www.shhxzq.com （46）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44 楼 办公地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （47）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 客服电话：400-990-8826 传真：0755-83217421 网址：www.citicsf.com （48）中天嘉华基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区八大处高科技术区西井路3号3号楼7457房间 办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层 法定代表人：黄俊辉 联系人：汪金凤 联系电话：010-58276713 传真：010-58276998 客服电话：400-650-9972 网址： www.5ilicai.cn （49）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 联系电话：010-66045608 传真：010-66045521 客服电话:010-66045678 网址：www.txsec.com （50）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3号楼C座9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509998-7019 传真：021-64385308 客服电话：400-1818188 网址：www.1234567.com.cn （51）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118好鄂尔多斯大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-58870011 客服电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （52）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 联系电话： 0571-28829790 传真： 0571-26698533 客服电话：4000-766-123 网址： www.fund123.cn （53）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：400-6788-887 网址：www.zlfund.cn （54）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋201室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （55）北京展恒基金销售有限公司 注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人： 闫振杰 联系人：张晶晶 联系电话：010-62020088-7014 传真：010-62020355 客服电话：4008886661 网址：www.myfund.com （56）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话：010-85657033 传真：010-85657357 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （57）大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 联系电话：021-22267995 传真：021-22268089 客服电话：400-928-2266 网址： www.dtfunds.com （58）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 注册资本：2000万元 联系人：陈云卉 联系电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服电话：4008202819 网址：www.chinapnr.com （59）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人：郭坚 注册资本：2000万元 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （60）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 法定代表人：赵荣春 联系人：盛海娟 联系电话：010-57418813 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （61）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 联系电话：021-80365020 传真：021-63332523 客服电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （62）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：杨懿 联系人：文雯 联系电话：0755-88394689 传真：0755-88394668 客服电话：400-116-1188 网址：www.new-rand.cn （63）恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层 法定代表人：李悦 联系人：张晔 联系电话：010-56642600 传真：010-56642623 客服电话：400-898-0618 网址：www.chtfund.com （64）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （65）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋 3单元11层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋 3单元7层 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 联系电话：0755-29330513 传真：0755-84034477 客服电话：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com （66）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东大道555号裕景国际B座16楼 法定代表人：张跃伟 联系人：何昳 联系电话：021-20691922 传真：021-20691861 客服电话：4008-202-899 网址：www.erichfund.com （67）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 联系电话：021-38637436 传真：0755-82435367 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （68）北京汇成基金管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 联系电话：010-56251471 传真：010-62680827 客服电话：400-619-90595 网址：www.fundzone.cn （69）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区万通中心D座21层 法定代表人：蒋煜 联系人：宋志强 联系电话：010-58170932 传真：010-58170800 客服电话：400-818-8866 网址：fund.shengshiview.com （70）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 联系电话：021-61101685 传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn （71）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号楼11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号楼8楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （72）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 联系电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （73）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 联系电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （74）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房 间 办公地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房 间 法定代表人：李淑慧 联系人：曹杰 联系电话：0371-55213196 传真：0371-85518397 客服电话：400-0555-671 网址：www.hgccpb.com （75）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 联系电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （76）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号 A 座 7 层 法定代表人：姜新 联系人：郭爱丽 联系电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话：010-65807865 网址: www.cifcofund.com （77）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团 法定代表人:江卉 联系人：万容 电话：400 098 8511 传真：010-89189566 客服电话：95118/400-098-8511/400-088-8816 网址：fund.jd.com （78）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：姜奕竹 联系电话：0411-88891212-325 传真：0411-84396536 客服电话：400-6411-999 网址：www.haojiyoujijin.com （79）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座五层 法定代表人:李修辞 联系人：杨雪 电话：010-59013825 客服电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com （80）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期） 第七幢23层1号4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期） 第七幢23层1号4号 法定代表人：陶捷 联系人：徐博 联系电话：027-83863772 传真：027-83862682 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn （81）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com.cn （82）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 法定代表人：冷飞 联系人：李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （83）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 联系人：曹砚财 电话：010-58349088 客服电话：0891-6177483 传真：010-88371180 网址：www.xiquefund.com 四、基金的名称 益民红利成长混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金侧重投资于具有持续高成长能力和持续高分红能力的两类公司，并且 通过适度的动态资产配置和全程风险控制，为基金份额持有人实现中等风险水平 下的资本利得收益和现金分红收益的最大化。 七、基金的投资方向 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票、 债券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。若法律法规 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后,可以将 其纳入投资范围，并依据有关法律法规进行投资管理。 本基金股票资产的配置比例为40%-85%，债券、央行票据、权证及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他资产的配置比例为15%-60%，其中：本基金持 有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的3%，现金（不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的5%。 本基金投资于红利股和成长股的比例不低于股票资产的80%。 八、基金的投资策略 一、投资策略 1、资产配置策略 （1）大类资产配置 宏观经济、政策环境、资金供求和估值水平是决定证券市场运行趋势的主要 因素。基金管理人将深入分析各个因素的运行趋势及对证券市场的作用机制，综 合判断股市和债市中长期运行趋势，据此进行资产配置。 （2）风格轮动策略 基金管理人根据市场趋势强弱的判断来积极主动地配置红利和成长两种类 型的股票。红利股与成长股在股票资产内的基准配置比例为40%：60%，在市场 的不同时期配置比例可上下浮动十个百分点。在市场处于强势时，采取积极成长 策略；在市场处于弱势时，采取稳健红利策略。在市场处于震荡状态时，采取红 利成长平衡策略。 2、股票投资策略 基金管理人采用系统化、专业化的选股流程和方法，利用益民红利股优选系 统和益民成长股优选系统，精选出具有持续高分红能力和持续高成长能力的股票 进行投资。 （1）红利股选股策略 A 红利股的初选 在全部股票中，剔除流动性严重不足的股票后，满足下列条件之一者可进入 红利股初选库： . 最近三年内至少有两次现金分红，并且其平均税后现金股息收益率高于 同期税后一年期定期存款利率水平的个股进入红利股初选库； . 最近三年内至少有两次现金分红，其现金股息收益增长率连续3年保持 非负的个股进入红利股初选库； . 在上市时间不足三年的个股中，净资产收益率和每股收益均高于行业平 均水平，市盈率和市净率均低于市场平均水平，且具有充裕的股权自由 现金流，预期税后股息收益率高于同期税后一年期定期存款利率水平的 个股进入红利股初选库。 B剔除恶性分红 一般说，恶性分红有两种：一是分红超过利润；二是大股东将配股增发所得 现金作为红利分配。基金管理人考察红利股初选库中个股最近一次分红行为，如 果确属恶性分红行为，则必危害上市公司接下来的盈利增长以及未来的分红行 为。将已发生恶性分红的个股从初选库中剔除，从而形成红利股备选股票库。 C 五维基础指标分解 针对红利股备选库，本基金管理人投研团队综合各类内外部信息，去伪存精， 进行基础的财务分析和预测，提供预测的净利润数据和股权自由现金流数据，并 不断修正。在历史数据和预测数据的基础上，定期计算备选股票库中股票的历史 和预期的五维指标：派息比率、股权收益率、股息/股权自由现金流、市盈率、 市净率。这种指标分解旨在从股息的复杂性中寻找有利于获得超额收益的机会。 一是公司分红能力，包括盈利能力和现金流状况；二是公司分红意愿，主要是股 息支付率；三是公司估值水平，股价作为分母，直接影响股息收入率水平。本基 金管理人投研团队根据五维指标的分解结果和相应的市场环境，设立进入红利股 核心股票池的最低限制性条件。 D 精选核心红利股股票库 基于上述针对个股的专业研究和测算，结合实地调研，基金管理人投研团队 从备选库中精选出具有稳定的股权收益率增长预期、充裕的股权自由现金流、较 为透明稳定的股利支付意愿、且目前被市场低估的个股形成红利股核心股票池。 （2）成长股选股策略 成长股侧重选取由垄断资源优势、规模经济、品牌、供应链管理能力、核心 技术、产业整合这六大因素驱动的持续高成长股票，预期未来两到三年内的净利 润增长率在2倍的GDP增长率以上。 成长股选股策略的流程框架如图1所示，采用行业成长评估和企业成长动因 分析互动的逻辑体系来选取成长股备选库，并在此基础上通过量化的预测和估值 分析，选取成长股核心股票池，并为核心股票池内的股票投资设置安全边际。 图1：成长股选股策略流程图 自上而下互动 行业成长性 评估体系 企业成长动因 分析体系 自下而上互动 备选高成长股票库 核心高成长股票库 针对备选股票池内股票作未来两至三 年的盈利预测和量化估值。并根据预测 的不确定性，为股票设置安全边际。 复选 初选 3、固定收益类投资策略 为有效控制股票投资风险，在投资上保持必要的灵活性和运作空间，优化组 合流动性管理，显著提高投资组合收益，本基金进行适度资产配置，进行债券、 货币市场工具等品种的投资，并主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资 管理。 在类属配置层次，结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析， 根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资 产进行优化配置和调整，确定类属资产的最优权重； 在券种选择上，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、 货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那 些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具 体策略有： （1）收益率预期策略 债券收益率的变化直接决定了债券价格的变化。因此对债券收益率变动趋势 的预期成为投资最重要的决策依据。本基金投资于预期收益率下降的期限品种， 并回避预期收益率上升的期限品种。对相邻期限收益率差距较大的品种，在预期 收益率无太大变化的情况下，还可进行骑乘投资。 （2）收益率曲线策略 收益率曲线又称为期限结构，是将具有不同期限的债券收益率关系用坐标图 曲线来表述。在目前的中国债券市场上，由于存券数量的不足和期限品种的缺乏， 造成了收益率曲线在一定程度上的扭曲。本基金利用现代的金融工程技术，拟合 一条收益曲线。通过寻找收益率曲线上扭曲的部分，投资于价值被低估的部分， 等待其回归理性。 （3）久期管理策略 债券的久期即债券价格对利率变化的敏感程度。久期分为单券种的久期管理 和组合久期管理。对于单券种而言，在同等收益率水平之下，选择久期较短的品 种以减少风险。对于投资组合而言，通过对未来收益率变化的预期，相应的调整 组合的券种结构，并通过情景预测和压力测试，在预期收益率上升时适当缩短久 期，而在收益下降时适当加长久期。 （4）类别配置策略 类别配置策略主要包括资产类别选择、投资组合中各类资产的适当混合以及 对这些混合资产进行的适时管理。我们主要采用自上而下的方法，通过情景分析 和历史预测相结合，对银行间市场和交易所市场，债券、现金类资产，国债、企 业债、金融债和可转债之间进行类别配置，确定最能满足投资者风险—回报率要 求的资产组合。 4、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌 风险、实现保值和锁定收益。本基金将主要投资满足个股精选条件的公司发行的 权证。 本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证，并可以根据证券交易所 的有关规定卖出该部分权证或行权。 本基金可以根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。随 着我国权证市场的发展，在以后法律法规允许的情况下，本基金也将投资除股权 分置改革中发行的权证之外的其他类型的权证，以实现投资目标。 二、投资决策 1、资产配置决策 本基金的基金经理向基金管理人的投资决策委员会提交《投资策略报告》； 投资决策委员会审议《投资策略报告》，向基金经理提出大类资产配置和其他重 大投资事宜的指导性意见；基金经理按照该指导性意见，确定基金大类资产的配 置比例和其他重大投资方向。 2、类别资产投资决策 基金经理在确定的资产配置比例范围内，根据前述各类资产的投资策略，分 别进行股票、债券、货币市场工具、权证等资产类别的投资决策。 1）股票投资决策 A. 基金经理根据行业研究员的上市公司研究报告，并结合自身的分析判断， 精选具有持续高成长能力和持续高分红能力的股票作为本基金的备选投资对象； B. 基金经理根据宏观研究员及策略研究员提供的研究报告，并结合自身的 分析判断，在上述精选股票的基础上进行红利股与成长股的优化配置，构造本基 金投资组合； C. 基金经理根据上市公司及行业基本面的变化以及对组合风险的评估，持 续地对组合进行优化调整。 2）基金经理根据宏观研究员、债券研究员、金融工程研究员提供的研究报 告，结合自身的分析判断，选择具体的债券（含可转债）、货币市场工具、权证 品种构造投资组合。 三、投资组合限制 根据目前法律法规的规定，以及本基金的投资策略，本基金的投资组合将遵 循以下限制： 1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%； 2、基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%； 3、本基金投资股权分置改革中发行的权证，在任何交易日买入的总金额， 不超过上一交易日基金资产净值的0.5%； 4、基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%； 5、基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%； 6、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总 资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 7、进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 值的40%； 8、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的 定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流 通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流 通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； 9、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受 限资产的投资； 10、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 11、不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定； 12、法律法规以及中国证监会规定的其它投资限制。 如果法律法规对基金合同约定的投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制的，本基金不受上述限制。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。除第9、10项外，由于证券市场波动、上市公司合并或基金 规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的原因导致投资组合不符 合上述第八条约定的投资比例限制的，基金管理人应在10个交易日内进行调整。 法律法规另有规定的，从其规定。 九、业绩比较基准 沪深300指数收益率×65%＋中证全债指数收益率×35% 十、风险收益特征 本基金产品定位于偏股型的混合型基金。风险和收益水平高于货币市场基金 和债券型基金，低于股票型基金，属于风险和收益中等的证券投资基金品种。 十一、投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载，误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年6月8 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日，本报告中所列财务数据未 经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 261,489,184.91 71.83 其中：股票 261,489,184.91 71.83 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,000,400.00 0.27 其中：债券 1,000,400.00 0.27 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 6,030,129.05 1.66 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 95,090,577.91 26.12 8 其他资产 444,206.90 0.12 9 合计 364,054,498.77 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 2,404,050.00 0.66 B 采矿业 - - C 制造业 132,681,511.57 36.58 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 11,239,849.00 3.10 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 61,576,399.00 16.98 K 房地产业 46,339,375.34 12.78 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 7,248,000.00 2.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 261,489,184.91 72.10 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 600048 保利地产 1,581,794 21,306,765.18 5.87 2 601939 建设银行 2,682,220 20,787,205.00 5.73 3 000651 格力电器 381,900 17,911,110.00 4.94 4 600887 伊利股份 576,100 16,413,089.00 4.53 5 601398 工商银行 2,460,300 14,983,227.00 4.13 6 001979 招商蛇口 657,141 14,325,673.80 3.95 7 000547 航天发展 1,051,583 11,199,358.95 3.09 8 000786 北新建材 433,004 10,903,040.72 3.01 9 600036 招商银行 369,100 10,737,119.00 2.96 10 600585 海螺水泥 324,300 10,432,731.00 2.88 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 1,000,400.00 0.28 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,000,400.00 0.28 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 112033 11柳工02 10,000 1,000,400.00 0.28 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 11、投资组合报告附注 （1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （2） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 （3） 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 363,824.82 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 59,528.89 5 应收申购款 20,853.19 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 444,206.90 （4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 （未完）  |