[发行]建信责任：更新招募说明书（2018年第2号）
建信上证社会责任交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 招募说明书（更新） 2018 年第 2 号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一八年七月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2010 年 3 月 26 日证监许可 [2010]378 号文核准募集。 本基金的基金合同于 20 10 年 5 月 28 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基 金的价值和收 益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收 益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投 资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品 特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金 的收 益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包 括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风 险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所 特有的风险等等。本基金为上证社会责任 ETF 的联接基金，具有较高风险、 较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于混合基金、债券型基金和货 币市场基金。 投资有风险，投资者在 投资 本基金前应认真阅读本 基金的 招募说明书 和 基金合同 。 基金的 过往业绩并不代表 其未来表现 。 基金管理人管理的其他基 金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 5 月 27 日，有关财务数据和净值 表现截止日为 2018 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基 金托管人复核。 目 录 第一部分 前言 ................................ .......... 4 第二部分 释义 ................................ .......... 5 第三部分 基金管理人 ................................ ... 10 第四部分 基金托管人 ................................ ... 19 第五部分 相关服务机构 ................................ . 24 第六部分 基金的募集 ................................ ... 38 第七部分 基金合同的生效 ............................... 43 第八部分 基金份额的申购与赎回 ......................... 44 第九部分 基金的投资 ................................ ... 56 第十部分 基金的业绩 ................................ ... 70 第十一部分 基金的财产 ................................ . 71 第十二部分 基金资产的估值 ............................. 73 第十三部分 基金的收益分配 ............................. 79 第十四部分 基金的费用与税收 ........................... 81 第十五部分 基金的会计与审计 ........................... 84 第十六部分 基金的信息披露 ............................. 85 第十七部分 风险揭示 ................................ ... 90 第十八部分 基金的终止与清算 ........................... 95 第十九部分 基金合同的内容摘要 ......................... 97 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 .................... 122 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 .................. 138 第二十二部分 其他应披露事项 ......................... 141 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 .............. 143 第二十四部分 备查文件 ................................ 144 第一部分 前 言 《建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明 书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理 规定》”）和其他有关法 律法规的规定以及《建信上证社会责任交易型开放式 指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”或《基金合同》） 编写。 本招募说明书阐述了建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金 联接基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必 要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本 招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责 任公司负 责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息 , 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持 有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 本招 募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、《基金合同》：《建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金 联接基金基金合同》及对其任何有效的修订和补充； 2 、中国：中华人民共和国 ( 仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区及台湾地区 ) ； 3 、法律法规：中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及 规范性文件； 4 、《基金法》：《中华人民共和国证券投资基金法》； 5 、《销售办法》：《证券投资基金销售管理办法》； 6 、《运作办法》：《公开募集证券投资基金运作管理办法》； 7 、 《信息披露办法》：《证券投资基金信息披露管理办法》； 8 、元：中国法定货币人民币元； 9 、基金或本基金：依据《基金合同》所募集的建信上证社会责任交易型 开放式指数证券投资基金联接基金； 10 、招募说明书：《建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联 接基金招募说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相 关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的申购和赎回、基金 的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基 金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基 金合 同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他 应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信 息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文 件，及其定期的更新； 11 、托管协议：基金管理人与基金托管人签订的《建信上证社会责任交易 型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及其任何有效修订和补充； 12 、发售公告：《建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接 基金基金份额发售公告》； 13 、《流动性风险管理规定》：《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》及不时作出的修订 14 、《业务规则》：《建信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》 15 、中国证监会：中国证券监督管理委员会； 16 、银行监管机构：中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的 机构； 17 、基金管理人：建信基金管理有限责任公司； 18 、基金托管人：中国工商银行股份有限公司； 19 、基金份额持有人：根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金 份额的投资者； 20 、基金代销机构：符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协 议，代为 办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构； 21 、销售机构：基金管理人及基金代销机构； 22 、基金销售网点：基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网 点； 23 、注册登记业务：基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括 投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册等； 24 、基金注册登记机构： 办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册 登记 机构 为 建信基金管理有限责任公司； 25 、《基金合同》当事人：受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受 权利 并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有 人； 26 、个人投资者：符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基 金的自然人； 27 、机构投资者：符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在 中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、 事业法人、社会团体和其他组织； 28 、合格境外机构投资者：符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中 国境外的 基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 ； 29 、 投资者：个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称； 30 、标的指数：指上证社会责任 指数及其未来可能发生的变更 ； 31 、目标 ETF ：指另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基 金（简称 ETF ） ，该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同 ，并且该 ETF 的投资 目标和本基金的投资目标类似 ，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目 标。发售时 , 本基金选择上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金（以下 简称上证社会责任 ETF ）为目标 ETF ； 32 、 ETF 联 接基金 ：指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目 标 ETF, 紧密跟踪标的指数表现 , 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化 , 采用开 放式运作的基金，本基金是联接其所投资的目标 ETF 的 ETF 联接基金 ； 33 、基金合同生效日： 基金 募集 达到法律规定及 《 基金合同 》约定 的条 件， 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监 会书面确认之日； 34 、募集期：自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限； 35 、基金存续期：《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间； 36 、日 / 天：公历日； 37 、月：公历月； 38 、工作日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 39 、开放日：销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日； 40 、 T 日：申购、赎回或办理其他基金业务的申请日； 41 、 T+ n 日：自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）； 42 、认购：在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为； 43 、发售：在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行 为； 44 、申购：基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购 买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过 3 个月的 时间开始办理； 45 、 赎回：基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖 出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的 时间开始办理； 46 、巨额赎回：在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10% 时的情形； 47 、基金账户：基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有 基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户； 48 、交易账户：各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构 办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户； 49 、基金转换：投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人 管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人 管理的、已开通基金转换业务的其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行 为； 50 、定期定额投资计划：投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期 扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定 银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式； 51 、基金收益：基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、 证券 持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入； 52 、基金资产总值：基金拥有的包括目标 ETF 份额在内的各类证券及票 据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值 总和； 53 、基金资产净值：基金资产总值扣除负债后的净资产值； 54 、基金份额净值：基金资产净值除以基金份额总数； 55 、基金资产估值：计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值的过程； 56 、指定媒体：中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 站； 57 、流动性受限资产：由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆 回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、 流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法 进行转让或交易的债券等 ； 58 、不可抗力：本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件。 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 设立日期： 2005 年 9 月 1 9 日 法定代表人：许会斌 联系人：郭雅莉 电话： 010 - 66228888 注册资本：人民币 2 亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字 [2005]158 号文批准 设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司， 65% ；美国信安金 融服务公司， 25% ；中国华电集团资本控股有限公司 ， 10% 。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投 资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方 针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会 依法行使权利，不 以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产 的投资运作。 董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事 会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使 《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁 等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事会向 股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情 况。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙志晨先生，董事长， 1985 年获东北财经大学经济 学学士学位， 2006 年 获得长江商学院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建 设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业 务部副总经理。 2005 年 9 月出任建信基金公司总裁， 2018 年 4 月起任建信基 金公司董事长。 张军红先生，董事，现任建信基金公司总裁。毕业于国家行政学院行政 管理专业，获博士研究生学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、 副主任科员、主任科员；零售业务部主任科员；个人银行业务部个人存款处 副经理、高级副经理；行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级 经理 ；投资托管服务部总经理助理、副总经理；投资托管业务部副总经理； 资产托管业务部副总经理。 2017 年 3 月出任公司监事会主席， 2018 年 4 月起 任建信基金公司总裁。 曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部 副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行 朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资 部总经理助理。 张维义先生，董事，现任信安北亚地区总裁。 1990 年毕业于伦敦政治经 济学院， 获经济学学士学位， 2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管 理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业 务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西 亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台 湾）首席执行官和执行董事，信安北亚地区副总裁。 郑树明先生，董事，现任信安国际 ( 亚洲 ) 有限公司北亚地区首席营运 官。 1989 年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新 加坡法兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有 限公司市场行销总监。 华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。 毕业于吉林大学，获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部 记者，湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总 裁、锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总 经理、理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副总经理，光大 证券财富管理中心总经理（ MD ）。 李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。 1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院， 1988 年毕业于中国人民 银行研究 生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务 有限公司总经理助理 / 资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华 资产管理股份有限公司总经理。 史亚萍女士，独立董事，现任中金资本跨境股权投资部顾问。 1994 年毕 业于对外经济贸易大学，获国际金融硕士； 1996 年毕业于耶鲁大学研究生 院，获经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野 村证券亚洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限 公司等多家金融机构担任管理职务。 邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师 事务所 ( 特殊普通合伙 ) 首 席合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获 EMBA 学位，全国会计领军 人才，中国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会计师。 1999 年 10 月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。 2 、监事会成员 马美芹女士，监事会主席，高级经济师， 1984 毕业于中央财政金融学 院，获学士学位， 2009 年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。 1984 年 加入建设银行，历任总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处长、处 长、资深客户经理（技术二级），个人金融部副总经理，个人存款与投资部副 总经 理。 2018 年 5 月起任建信基金公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。曾 任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副 总裁等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、 英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任 公司机构与战略研究部总经理。 1992 年获北京工业大学工业会计专业学士， 2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计师 事务所，中瑞华恒信会 计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部 经理助理、副经理，中国华电集团资本控股（华电财务公司）计划财务部经 理，中国华电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公 司企业融资部经理。 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术总监兼 信息技术部总经理。 1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学 位。历任中国建设银行北京分行信息技术部，中国建设银行信息技术管理部 北京开发中心项目经理、代处长，建信基金管理公司基金运营部总经理助 理、副总经理，信息技术部执行总经理、总经理。 严冰女 士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总经 理。 2003 年 7 月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永 华明会计师事务所人力资源部人力资源专员。 2005 年 8 月加入建信基金管理 公司，历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经 理。 刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司内控合规部副总 经理兼内控合规部审计部（二级部）总经理 , 英国特许公认会计师公会（ ACCA ） 资深会员。 1997 年毕业于中国人民大学会计系 , 获学士学位； 2010 年毕业于 香港中文大学 , 获工商管理硕士学位 。曾任毕马威华振会计师事务所高级审 计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。 2006 年 12 月至今任职于 建信基金管理有限责任公司内控合规部。 3 、公司高管人员 张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 曲寅军先生，副总裁，硕士。 1999 年 7 月加入中国建设银行总行，历任 审计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行 长办公室高级副经理； 2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历任董事会 秘书兼综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略 官； 2013 年 8 月至 2015 年 7 月，任我 公司控股子公司建信资本管理有限责任 公司董事、总经理。 2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁， 2015 年 8 月至 2017 年 11 月 30 日专任建信资本管理有限责任公司董事、总经理， 2017 年 11 月 30 日起兼任建信资本管理公司董事长。 张威威先生，副总裁，硕士。 1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分 行，从事个人零售业务， 2001 年 1 月加入中国建设银行总行个人金融部，从 事证券基金销售业务，任高级副经理； 2005 年 9 月加入建信基金管理公司， 一直从事基金销售管理工作，历任市场营销部副总监（主持工作）、总监、公 司首席市场官等职务 。 2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。 吴曙明先生，副总裁，硕士。 1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸 易总公司工作； 1999 年 7 月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机 构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任 科员、机构业务部高级副经理等职； 2006 年 3 月加入建信基金管理公司，担 任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理。 2015 年 8 月 6 日起任我公司督察 长， 2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 吴灵玲女士，副总裁，硕士。 1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海经 贸股份有限 公司工作； 2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部，历任 副主任科员、业务经理、高级经理助理； 2005 年 9 月加入建信基金管理公 司，历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管 理部总经理。 2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 4 、督察长 吴曙明先生，督察长（简历参见公司高级管理人员）。 5 、本基金基金经理 薛玲女士，博士。 2009 年 5 月至 2009 年 12 月在国家电网公司研究院农 电配电研究所工作，任项目经理； 2010 年 1 月至 2013 年 4 月在路通世纪公司 亚洲数据收集部门工作，任高级软件工程师 ； 2013 年 4 月至 2015 年 8 月在中 国中投证券公司工作，历任研究员、投资经理； 2015 年 9 月加入我公司金融 工程及指数投资部，任基金经理助理， 2016 年 7 月 4 日起任上证社会责任交 易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理； 2017 年 5 月 27 日起 任建信鑫盛回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理； 2017 年 9 月 13 日 起任建信量化事件驱动股票型证券投资基金的基金经理； 2017 年 9 月 28 日起 任深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金（ ETF ）及其联接基金的基金 经理； 2017 年 12 月 20 日起任建信鑫稳回报灵活 配置混合型证券投资基金的 基金经理； 2017 年 12 月 22 日起任建信上证 50 交易型开放式指数证券投资基 金的基金经理； 2018 年 3 月 5 日起任建信智享添鑫定期开放混合型证券投资 基金的基金经理。 本基金历任基金经理： 梁洪昀先生： 2010 年 5 月 28 日至 2012 年 5 月 28 日。 叶乐天先生： 2012 年 3 月 21 日至 2016 年 7 月 20 日。 薛玲女士： 2016 年 7 月 4 日至今。 6 、投资决策委员会成员 张军红先生，总裁。 姚锦女士，权益投资部总经理。 李菁女士，固定收益投资部总经理。 乔梁先生，研究部总经理。 许杰先生，权益投资 部副总经理。 朱虹女士，固定收益投资部副总经理。 陶灿先生，权益投资部总经理助理。 7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、 依法募集基金，办理或者委托经 中国证监会 认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制中期和年度基金报告； 7 、 计算并公告基金 资 产净值 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； 12 、中国证监会 规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生； 2 、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人 财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行 为。 3 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人 谋取利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公 开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级 人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （ 2 ）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保 持高度的独立性与权威性。 （ 3 ）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通 过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （ 4 ）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过 对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。 （ 5 ）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关 部门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制 定严格的批准程序和监督处罚措施。 （ 6 ）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且 必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法 律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 2 、内部控制的主要内容 （ 1 ）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董 事会下 设立了审计与风险控制委员会，负责对公司在经营管理和基金业务运 作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制度的有 效性进行评价，监督公司的财务状况，审计公司的财务报表，评价公司的财 务表现，保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为 了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员 会，就基金投资等发表专业意见及建议。另外，在公司高级管理层下设立了 风险管理委员会，负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究，制定 相 应的控制制度，并实行相关的风险控制措施。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基 金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制 工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （ 2 ）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标 产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影 响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 （ 3 ）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间 又相 互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明 确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部 门之间相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制 约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面 管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流 程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手 续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 （ 4 ）信息与沟通 公司建立了内部办公自 动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的 信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的 信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （ 5 ）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能， 检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制 制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改 进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立 性，定期不定期出具监察稽核报告。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本公 司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理 层的责任。 （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制 制度 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至 2017 年末，中国工商银行资产托管部共有 员工 230 人，平均年龄 33 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提 供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风 险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团 队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和 企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线 。拥有包括证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公 司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开 展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服 务。截至 2017 年末，中国工商银行共托管证券投资基金 815 只。自 2003 年 以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威 财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 四、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在 资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务 拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加 强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和 控制的力度，精心培育内控文化， 完善风险控制机制，强化业务项目全过程 风险管理作为重要工作来做。继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威 的 SAS70 （审计标准第 70 号）审阅后， 2015 年、 2016 年中国工商银行资产托 管部均通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制 及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面 的健全性和有效性的全面认可 , 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力 已经与国际大型托管银 行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已 经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立 守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科 学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全 完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核 监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风 险控制处及资产托 管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责 稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接 领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务 处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要 求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的 规范程 序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖 所有的部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相 关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基 金资产和其他委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适 时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例 外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托 管人职责的管理部门；直接操作人员 和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立 于内控制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了 明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范 等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、 环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和 策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营 管理情况和特别情况， 以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内 部控制措施，督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、 “互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树 立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和 核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书， 使员工树立风险防范与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业 务营销活动、处理各项事务，从而有 效地控制和配置组织资源，达到资源利 用和效益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内 部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部 门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、 数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了 基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工 定 期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初 的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管 部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上 至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有 效。 资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和 业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人 制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组 织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚 持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。 经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗 位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和 岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的 相互制约机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地 位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就 特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为 工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不 断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风 险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管 人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基 金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资 金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣 传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资 比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或 有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠 正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回 函确认。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管 理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 （ 1 ）直销柜台 名称 ： 建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际 金融中心 16 层 法定代表人：许会斌 联系人：郭雅莉 电话： 010 - 66228800 （ 2 ）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回 、定期投资 等业务，具体 业务办理情况及业务规 则请 登录 本公司网站 查询 。 本公司 网 址： www. ccbfund .c n 。 2 、 代销机构 （ 1 ） 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 ( 长安兴融中心 ) 法定代表人：田国立 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ） 中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 3 ） 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （ 4 ） 中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 客服电话： 95566 网址 ： www.boc.cn （ 5 ） 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 客服电话： 95559 网址： www.95559.com.cn （ 6 ） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户服务电话： 95555 传真： 0755 - 83195049 网址： www.cmbchina.com （ 7 ） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 传真： 010 - 83914283 客户服务电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn （ 8 ） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn （ 9 ） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：李民吉 客户客服电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 10 ） 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人： 李伏安 客服电话： 95541 网址： www.cbhb.com.cn （ 11 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人：张彦 客户服务热线： 400 - 166 - 1188 网址： http://www.jrj.com.cn/ （ 12 ） 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客户服务电话 : 4009200022 网址： www. Licaike. com （ 13 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人：汪静波 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com/ （ 14 ） 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话 : 4006788887 网址： www.zlfund.cn ， www.jjmmw.com （ 15 ） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 19 0 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 客户服务电话 : 4001818188 网址： www.1234567.com.cn （ 16 ） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话 : 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 17 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法定代表人：陈柏青 客户服务电话 : 4000766123 网址： www.fund123.cn （ 18 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com （ 19 ） 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 客户服务热线： 400 - 921 - 7755 网址： www.leadbank.com.cn （ 20 ） 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312 - 15 单元 法定代表人：赵学 军 客户服务热线： 400 - 021 - 8850 网址： https://www.harvestwm.cn （ 21 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表人：梁越 客户服务电话： 4007868868 网址： www.chtfund.com （ 22 ） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 客户服务热线： 010 - 56282140 网址： www.hcjijin.com （ 23 ） 北京晟视天下投资管理有 限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 客户服务电话： 4008188866 网址： www.shengshiview.com （ 24 ） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦 A 座 1504/1505 室。 法定代表人：张冠宇 客户服务热线： 400 - 819 - 9868 网址： http://www.tdyhfund.com/ （ 25 ） 天津国美基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：丁东华 客户服务热 线： 400 - 111 - 0889 网址： www.gomefund.com （ 26 ） 上海万得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人： 王廷富 客户服务热线： 400 - 821 - 0203 网址： www.windmoney.com.cn （ 27 ） 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807 - 5 室 法定代表人：张皛 客户服务电话： 400 - 820 - 2819 网址： www.chinapnr.com （ 28 ） 北京微动利基金销售有限公司 注册地 址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人： 梁洪军 客户服务电话： 400 - 819 - 6665 网址： www.buyforyou.com.cn （ 29 ） 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：郑毓栋 客户服务电话： 400 - 618 - 0707 网址： http://www.hongdianfund.com/ （ 30 ） 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、 02 、 03 、 04 单位 法定代表 人：刘鹏宇 客户服务电话： 0755 - 83999913 网址： http://www.fujiwealth.cn/ （ 31 ） 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：郭坚 客户服务电话： 400 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com / （ 32 ） 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：袁顾明 客户服务热线： 400 - 928 - 2266 网址： https://www. dtfunds.com/ （ 33 ） 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 客户服务热线： 020 - 89629066 网址： http://www.yingmi.cn/ （ 34 ） 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳 市前海商务秘书有限公司） 法定代表人： TEO WEE HOWE 客户服务热线： 400 - 684 - 0500 网址： https:// www.ifastps.com.cn （ 35 ） 北 京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 客户服务热线： 4000 - 618 - 518 网址： https://danjuanapp.com/ （ 36 ） 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表人：李一梅 客户服务热线： 400 - 817 - 5666 网址： https://www.amcfortune.com （ 37 ） 国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618 号 办公 地址：上海市延平路 135 号 法定代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺 联系电话： 021 - 62580818 - 213 客服电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （ 38 ） 中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 联系电话： 010 - 84683893 客服电话： 95558 网址： www.citics.com （ 39 ） 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市市南区东海西路 28 号 法定代表人：史洁民 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 8 5022326 客服电话： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn （ 40 ） 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 联系电话： 021 - 22169081 客服电话： 10108998 网址： www.ebscn.com （ 41 ） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄健 电话： 0755 - 82943511 客户服务热线： 95565 、 4008888111 网址： www.newon e.com.cn （ 42 ） 长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：魏云鹏 联系人：高峰 电话： 0755 - 83516094 客服电话： 0755 - 82288968 网址： www.cc168.com.cn （ 43 ） 海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219275 客户服务电话： 400 - 8888 - 001 ，（ 021 ） 962503 网址： www.htsec.com （ 44 ） 中国银河证券 股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：顾伟国 联系人：李洋 电话： 010 - 66568047 客户服务电话： 4008 - 888 - 8888 （未完）  |