[发行]华商动态：更新招募说明书（2018年第2号）
华商动态阿尔法灵活配置混合型证券 投资基金招募说明书（更新） （2018年第 2号） 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一八年七月 华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 【重要提示】 华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基 金”）于 2009年 9月 4日经中国证监会证监许可【 2009】892号文 核准募集,本基金基金合同于 2009年 11月 24日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募 说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和 运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收 益。 基金的过往业绩并不预示未来表现。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素 产生波动，投资有风险，投资者在投资本基金前，应全面了解本基 金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对 认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金 投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金 产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险，本基金的特定风险，等等。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的 《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书所载内容截止日为 2018年 5月 24日,有关财务数 据和净值表现截止日为 2018年 3月 31日（财务数据未经审计）。 目录 一、绪言 .............................................................................................................................................1 二、释义 .............................................................................................................................................1 三、基金管理人 .....................................................................................................................................6 四、基金托管人 ...................................................................................................................................17 五、相关服务机构 ...............................................................................................................................20 六、基金的募集 ...................................................................................................................................45 七、基金合同的生效 ............................................................................................................................46 八、基金份额的申购与赎回 ................................................................................................................46 九、基金的投资 ...................................................................................................................................55 十、基金的财产 ...................................................................................................................................67 十一、基金资产的估值 ........................................................................................................................68 十二、基金的收益与分配 ....................................................................................................................73 十三、基金的费用与税收 ....................................................................................................................75 十四、基金的会计与审计 ....................................................................................................................76 十五、基金的信息披露 ........................................................................................................................77 十六、风险揭示 ...................................................................................................................................81 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................................................................84 十八、基金合同的内容摘要 ................................................................................................................86 十九、基金托管协议的内容摘要 ......................................................................................................102 二十、对基金份额持有人的服务 ......................................................................................................113 二十一、其他应披露事项 ..................................................................................................................114 二十二、招募说明书存放及查阅方式 ..............................................................................................118 二十三、备查文件 ..............................................................................................................................118 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金 法》 ”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》 ”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》 ”）、《证券投 资基金信息披露管理办法》（以下简称 “《信息披露办法》 ”）、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险规定》 ”)及其他有关规定及《华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （以下简称“本基金合同”或“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的投资 目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额 的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅《基金合同》。 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义: 基金或本基金指华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基 金 基金合同指《华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资 1 基金基金合同》及其任何有效修订和补充 招募说明书或本招募说明书指《华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书》及其定期更新 发售公告指《华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资 基金份额发售公告》 托管协议指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 《华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基 金托管协议》及其任何有效修订和补充 阿尔法（Alpha简称 α）指投资标的实际回报和按照 β系数计算的回报 之间的差额，可直观描述为超出市场平均收益 的回报。阿尔法（α）可用来衡量单个投资标的， 也可用来衡量一个组合的回报情况。一般来说， 较高的 α表示该标的价值没有被市场完全体现， 在未来一段时间内具有更高的获得超额回报的 概率 业务规则指《华商基金管理有限公司开放式基金业务规 则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券 投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 中国证监会指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 《基金法》指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大 会常务委员会第五次会议通过，2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其不时作出的修订 《运作办法》指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 2 《销售办法》 《信息披露办法》 《流动性风险规定》 法律法规 基金合同当事人 基金管理人 基金托管人 注册登记业务 注册登记机构 投资人 8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办 法》及颁布机关对其不时作出的修订 《销售办法》指中国证监会 2013年 3月 15日 颁布、同年 6月 1日实施的《证券投资基金销 售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时作出的修订 指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时 做出的修订 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事 人有约束力的决定、决议、通知等 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并 承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金 托管人和基金份额持有人 指华商基金管理有限公司 指中国建设银行股份有限公司 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务， 具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、 基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清 算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份 额持有人名册等 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记 机构为基金管理有限公司或接受华商基金管理 有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投 3 个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者 基金份额持有人 定期定额投资计划 元 基金募集期 基金合同生效日 基金合同终止日 存续期 工作日 资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资人的合称 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基 金的自然人 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中 华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有 关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织 指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资 于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额 的投资人 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每 期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构 于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自 动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 指中华人民共和国法定货币人民币元 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的 期间，最长不得超过 3个月 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定 的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备 案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日 期 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备 案并予以公告的日期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交 易日 4 认购指在基金募集期间内，投资人申请购买基金份 额的行为 申购指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招 募说明书的规定申请购买基金份额的行为 赎回指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合 同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行 为 巨额赎回本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请 份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后 扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%时 基金转换指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理 人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基 金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的、且由同一注册登记结算机 构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 转托管指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之 间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 直销机构指华商基金管理有限公司 代销机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他 条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人 签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金 销售业务的机构 销售机构指直销机构和代销机构 基金销售网点指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 基金账户指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有 的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变 动情况的账户 5 开放日指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业 务的工作日 T日指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回 或其他业务申请的工作日 T+n日 基金收益 指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖 证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法 收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节 约 基金资产总值指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、 基金应收申购款及其他资产的价值总和 基金资产净值指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基 金资产净值和基金份额净值的过程 流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原 因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不 限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行 定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行 存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开 发行股票、资产支持证券，因发行人债务违约 无法进行转让或交易的债券等 指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站及其他媒体 不可抗力指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法 避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管 人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无 法全部履行或部分履行本基金合同的任何事件， 包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战 争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、 6 传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他 突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1.名称：华商基金管理有限公司 2.住所：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 3.办公地址：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 4.法定代表人：李晓安 5.成立时间：2005年 12月 20日 6.注册资本：壹亿元 7.电话：010－58573600传真：010－58573520 8.联系人：周亚红 9.股权结构 股东名称出资比例 华龙证券股份有限公司 46％ 中国华电集团财务有限公司 34％ 济钢集团有限公司 20％ 10.客户服务电话：010-58573300 400-700-8880（免长途费） 11.管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长 混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵 活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双 利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳 定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精 选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置 混合型发起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证 券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合 型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐 7 产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商 稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、 华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型 证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券 投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混 合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生 活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商保本 1号混合型证券投资基 金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证 券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置 混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰混合 型证券投资基金、华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金、华商研究精选 灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商 可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革创 新股票型证券投资基金。 （二）基金管理人主要人员情况 1.董事会成员 李晓安：董事长。男，清华大学 EMBA。现任甘肃金融控股集团有限公司 董事长，华龙证券股份有限公司党委书记、董事长，中国证券业协会副监事长； 历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政局副局长、 局长、党组书记。 金树成：董事。男，会计专业硕士。现任中国华电集团资本控股有限公司 总经理，党委副书记；曾就职于华鑫国际信托有限公司，任党组书记、副总经 理；中国华电集团公司，历任资产部风险管理处处长、审计部主任师、财务与 风险管理部副主任；中央企业工委国有重点大型企业监事会，副处级专职监事； 武警水电指挥部后勤部企业管理局，会计师。 徐亮天：董事。男，硕士研究生学历、高级会计师。现任济钢集团有限公 司副总经理兼财务总监，历任济钢集团有限公司财务处处长、副处长，济南钢 8 铁股份有限公司财务处处长、科员等职务。 韩鹏：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理，曾 就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司， 历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。 徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理， 曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券股 份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。 刘晖：董事。男，大专学历，经济师。现任中国华电集团资本控股有限公 司副总经理、党组成员；曾就职于黑龙江省火电第二工程公司，历任团委干事、 团委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记；黑龙江电力股份有限 公司，任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有 限公司，任副总经理、总经理。 梁永强：董事。男，经济学博士。现任华商基金管理有限公司总经理、基 金经理，曾就职于华龙证券股份有限公司，历任华商基金管理有限公司投资管 理部副总经理、量化投资部总经理、公司副总经理。 曲飞：独立董事。男，硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通 新材料有限公司董事长，北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长，南京长 江第三大桥有限公司副董事长，亿阳集团股份有限公司董事、副总裁；曾就职 于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司；亿阳交通股份有限公司，任副总裁、 总裁；亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。 马光远：独立董事。男，经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公 司法律合规高级战略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡 镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。 戚向东：独立董事。男，本科学历，研究员、高级会计师。现已退休，曾 就职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室 主任；冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长； 中国钢铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。 9 陈星辉：独立董事。男，北京大学 EMBA。现任立信会计师事务所管理合 伙人；曾就职于大信会计师事务所，任副主任会计师；湖北省体改委上市中心， 任副主任；三峡建行房地产公司，任财务经理。 2.监事会成员 苏金奎：监事。男，本科学历。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总 会计师；曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有 限公司；历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总 经理、总经理。 李亦军：监事。女，会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股 有限公司机构与战略研究部部门经理；曾就职于北京北奥有限公司、中进会计 师事务所（后并入信永中和会计师事务所）、中瑞华恒会计师事务所；历任华 电集团财务有限公司计划财务部部门经理，华电集团资本控股有限公司企业融 资部部门经理。 张新福：监事。男，法律硕士、高级经济师。现任济钢集团有限公司资产 管理部部长，历任济钢集团有限公司财务部副部长、法律事务部副部长、处长 助理、科长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长。 3.总经理及其他高级管理人员 梁永强：董事、总经理。男，经济学博士。2004年 7月加入华商基金管理 公司筹备组，公司成立后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司 副总经理，现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商 主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。曾就职于华龙 证券股份有限公司投资银行部，担任研究员、高级研究员。 周亚红：督察长。女，经济学博士。2011年 7月加入华商基金管理有限公 司，曾任云南财经大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、TA主管、 产品设计师、渠道主管、市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹） 总经理助理等职务。 陆涛：副总经理。男，大学本科。2006年 5月加入华商基金管理有限公司， 历任运营保障部总经理、公司总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任 10 公司系统管理员，博时基金管理有限公司高级系统管理员。 高敏：副总经理、董事会秘书、深圳分公司总经理。女，会计专业硕士。 2007年 5月加入华商基金管理有限公司，2007年 7月至 2017年 7月担任综合 管理部总经理。曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计，甘肃 金信会计师事务所审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部副主任，华龙证券 股份有限公司计划财务总部副总经理。 4.基金经理 梁永强：男，中国籍，经济学博士，具有基金从业资格。2002年 7月至 2004年 7月，就职于华龙证券股份有限公司投资银行部，历任研究员、高级研 究员；2004年 7月至 2005年 12月担任华商基金管理有限公司筹备组成员；公 司成立后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司副总经理； 2007年 5月 15日至 2008年 9月 23日担任华商领先企业混合型证券投资基金 基金经理助理；2008年 9月 23日至 2012年 4月 24日担任华商盛世成长混合 型证券投资基金基金经理；2009年 11月 24日起至今担任华商动态阿尔法灵活 配置混合型证券投资基金基金经理；2012年 5月 31日起至今担任华商主题精 选混合型证券投资基金基金经理；2014年 7月 24日起至今担任华商新锐产业 灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2014年 10月 14日起至今担任华商未 来主题混合型证券投资基金基金经理。现任公司董事、总经理、公司及公募业 务投资决策委员会成员。 邓默:男，中国籍，数学博士，具有基金从业资格。2011年 6月加入华商 基金管理有限公司，从事金融工程与产品设计工作；2015年 1月 6日至 2015年 6月 30日担任公司量化投资部总经理助理；2015年 7月 1日至 2017年 3月 10日担任产品创新部副总经理； 2015年 9月 9日至 2017年 4月 26日担任华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2015年 9月 9日起至今担任华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2015年 9月 9日起至今担任华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经 理；2018年 2月 23日起至今担任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基 金基金经理；现任量化投资部总经理、公募业务投资决策委员会委员。 5.投资决策委员会成员 11 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 梁永强：华商基金管理有限公司董事、总经理、华商动态阿尔法灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证 券投资基金基金经理、投资决策委员会主席。 梁伟泓：华商基金管理有限公司总经理助理兼投资总监、投资管理部副总 经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券 投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商保本 1号混合型证券投资基金基金经理。 周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商策略精选灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛 世成长混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金 经理。 李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合 型证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理。 邓默：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 童立：华商基金管理有限公司研究发展部总经理助理、华商新锐产业灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理。 高兵：华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新常态 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商创新成长灵活配置混合型发起式 证券投资基金基金经理。 张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。 上述人员之间无近亲属关系。 （三）基金管理人职责 1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 12 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产； 4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7.依法接受基金托管人的监督； 8.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定； 10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12.编制中期和年度基金报告； 13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 得向他人泄露； 15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 13 他法律行为； 19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利 益向基金托管人追偿； 22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 24.执行生效的基金份额持有人大会决议； 25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管 理； 27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1.基金管理人承诺不从事任何违反《中华人民共和国证券法》 (以下简称 《证券法》 )的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，积极防止 此类行为的发生。 2.基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内 部风险控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： (1)承销证券； (2)向他人贷款或者提供担保； (3)从事承担无限责任的投资； (4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 14 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (7)将基金资产用于购买基金管理人股东发行和承销期内承销的有价证券； (8)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (9)依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 3.基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 4.基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。不从事以下行为： (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2)不公平地对待其管理的不同基金财产； (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5)其他法律、法规及中国证监会规定禁止行为。 （五）基金经理承诺 1.依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为 基金份额持有人谋取最大利益； 2.不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易， 不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益； 3.不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规 定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部风险控制制度 1.内部控制制度 (1)内部控制的原则 1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行。 15 3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 (2)内部控制的主要内容 1)控制环境 ①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、 控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 ②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、 积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通 过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、 岗位和业务环节。 ③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公 司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监 事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生， 建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。 ④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策 程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和 反馈系统。 ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严 格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正 直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。 2)风险评估 内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生 负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程 度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。 3)组织体系 内部控制组织体系包括三个层次： 16 ①第一层次风险控制 在董事会层面设立风险控制委员会，对公司规章制度、经营管理、基金运 作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预 测报告进行审议，提出相应的意见和建议。 公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责， 按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。 ②第二层次风险控制 第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风险管理小 组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。 风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分 析、评估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。 投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略，对基金的总体投资情况 提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。 监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各 机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。 ③第三层次风险控制 第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检 查和控制。 公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作 流程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。 4)制度体系 制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。 ①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息 披露制度、监察稽核制度等。 ②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政 管理制度、员工行为规范、纪律程序。 ③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、 资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。 5)信息与沟通 17 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流 渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证 信息及时送达适当的人员进行处理。 2.基金管理人关于内部控制的声明 (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的 责任，董事会承担最终责任； (2)上述关于内部控制的披露真实、准确； (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股 份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上 市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2017年 6月末，本集团资产总额 216,920.67亿元，较上年末增加 18 7,283.62亿元，增幅 3.47%。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93亿元，较上 年同期增长 1.30%；净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09亿元，盈利水平 实现平稳增长。 2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100余项重要奖项。荣获 《欧洲货币》“ 2016中国最佳银行”，《环球金融》“ 2016中国最佳消费者银 行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化 服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖 ”及中国银行业协 会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》 2016年“世界 银行 1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》 2016年世界 500强排名第 22位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、 核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在上海设有投资托管 服务上海备份中心，共有员工 220余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会 计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计 划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审 批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际 部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 19 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营 销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行 托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托 管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本 养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是 目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017年二季度末，中国建 设银行已托管 759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和 业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11年获得《全球托管人》 、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行 ”、“中国最佳次托管银行” 、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市 场唯一一家“最佳托管银行”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完 整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制 工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内 控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和 能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制 20 制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作 实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约 机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由 专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法 规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情 况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与 基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监 会。 (2)收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 (3)根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基 金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构： 21 名称：华商基金管理有限公司 住所：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 办公地址：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 法定代表人：李晓安 直销中心：华商基金管理有限公司 电话：010-58573768 传真：010-58573737 网址：www.hsfund.com 2.代销机构： (1)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com (2)中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街55号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 联系人：郭明 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (3)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：滕涛 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 22 (4)交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：王菁 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com (5)招商银行股份有限公司 注册地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com (6)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 电话：010-58560666 客户服务咨询电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (7)中信银行股份有限公司 注册地点：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 联系人：郭伟 电话：010-65558888 23 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com (8)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (9)平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 客户服务热线：95511-3 公司网站：bank.pingan.com (10)乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 电话：0991-4525212 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn (11)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 24 法定代表人：吉晓辉 客服电话：95528 网站：www.spdb.com.cn (12)华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 传真：010-85238680 服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn (13)浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路288号 办公地址：杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 客服电话：95527 网站：www.czbank.com (14)南京银行股份有限公司 注册地址：南京市中山路288号 办公地址：南京市中山路288号 法定代表人：林复 联系人：刘晔 服务热线：400-88-96400 网址：www.njcb.com.cn (15)温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 客服电话：浙江省内 96699，上海地区 962699 公司网址：www.wzbank.com.cn 25 (16)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省杭州市延安路128号 法定代表人：金子军 电话：0571-87117616 联系人：邵利兵 客服电话：4008096527（0571）96527 网址：www.czcb.com.cn (17)晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦 法定代表人：阎俊生 联系人：杨瑞 客服电话：9510-5588 公司网址：www.jshbank.com (18)浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号 法定代表人：王钧 联系人：陈妍宇 电话：0571-87219677 客服电话：400-88-96575 公司网址：www.zjtlcb.com (19)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 电话：0769-22866270 传真：0769-22866282 26 客服电话：0769-961122 公司网址：www.drcbank.com (20)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路A栋201 办公地址：深圳市南山区田厦国际中心36楼、37楼 法定代表人：顾敏 传真：0755-86700688 客服电话：400-999-8800 公司网址：www.webank.com (21)河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 联系人：郑夏芳 电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com (22)华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 联系人：李昕田 客服热线：400-689-8888、0931-96668 网址：www.hlzqgs.com (23)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层 27 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755－82130833 传真：0755－82133952 联系人：周杨 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn (24)浙商证券股份有限公司 注册地址：杭州市江干区五星路 201号 办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼 法定代表人：吴承根 电话：021-80108643 传真：021-80106010 联系人：陈姗姗 客服热线：95345 网址：www.stocke.com.cn (25)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169081 传真：021-22169134 联系人：何耀 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com (26)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人：杨德红 28 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺、朱雅崴 客服电话：400-8888-666、95521 网址：www.gtja.com (27)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：王叔胤 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com (28)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553、400-8888-001 网址：www.htsec.com (29)山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618，95573 网址：www.i618.com.cn 29 (30)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 传真：010-83574087 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn (31)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 开放式基金业务传真：（010）65182261 联系人：权唐 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com (32)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 电话：0531-89606165 传真：0532-85022605 联系人：刘晓明 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com (33)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 30 联系电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com (34)财通证券股份有限公司 注册地点：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表人：沈继宁 联系人：章力彬 联系电话：0571-87825100 传真：0571-87818329 客服电话：95336 ,4008696336 网址：www.ctsec.com (35)中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人：沈强 联系电话：0571-85776114 传真：0571-86078823 联系人：李珊 公司网站：www.bigsun.com.cn 客服电话：0571-95548 (36)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 电话：（010）66045182 31 传真：（010）66045518 联系人：谭磊 客服电话：（010）66045678 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn (37)广发证券股份有限公司 注册地址：广东广州天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各营业网点 网址：www.gf.com.cn (38)平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层 法定代表人：刘世安 电话：021-38631117 传真：021-58991896 联系人：石静武 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com (39)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 开放式基金咨询电话：4008001001 开放式基金业务传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 32 联系电话：0755-82825551 网址：www.essence.com.cn (40)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82960167 传真：0755-82943636 联系人：黄婵君 客服电话：95565.4008888111 网址：www.newone.com.cn (41)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn (42)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室（邮编:830002） 法定代表人：韩志谦 联系人：王叔胤 联系电话：010-88085858 客服电话：4008-000-562 33 网址：www.hysec.com (43) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081000 传真：010-63081344 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (44) 东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 网址：www.longone.com.cn (45)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系电话：0591-87841160 业务传真：0591-87841150 联系人：王虹 客服电话：96326（福建省外请加拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn (46)国都证券股份有限公司 34 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 客户服务电话: 400-818-8118 网址：www.guodu.com (47)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人：姜昧军 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 联系人：袁媛 客服电话：4008-323-000 网址：www.csco.com.cn (48)中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座大厦 22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 法定代表人：沈强 联系电话：0571-85776114 传真：0571-86078823 联系人：李珊 客服热线：0571－96598 网址：www.bigsun.com.cn (49)国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 35 法定代表人:姚志勇 电话：0510-82831662 联系人：祁昊 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn (50)华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 联系电话：021-20657517 公司网址： www.cnhbstock.com (51)华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (52)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 客户服务热线：95579或 4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 36 网址：www.95579.com (53)民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：4006198888 公司网址：www.mszq.com (54)东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22112062 联系人：乔芳 电话：0769-22100155 传真：0769-22100155 服务热线：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn (55)中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 37 (56)国融证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层 （100031） 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈文彬 客服电话：010-83991716 网址： www.rxzq.com.cn (57)英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 电话：0755-83007339 传真：0755-83007040 联系人：刘晓章 客户服务电话: 4008-698-698 网址：www.ydsc.com.cn (58)国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：马跃进 联系人：俞驰 联系电话：0791-86283080 电话：0791-86289667 传真：0791-86281485 客服电话：4008222111 公司网址：www.gsaq.com (59)江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 38 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn (60)长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20F 法定代表人：王勇 客服电话：400-0099-886 公司网址：www.gwgsc.com (61)中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、范春艳 客服电话：95537 公司网址：www.ccnew.com (62)广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、 20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、 20楼 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：梁微 客服电话：95396 39 公司网址：www.gzs.com.cn (63)联讯证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市下埔路 14号 办公地址：广东省惠州市下埔路 14号 法定代表人：徐刚 电话：0752-2119391 传真：0752-2119369 联系人：丁宁 客服电话：400-8888-929 公司网址：www.lxzq.com.cn (64)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 客户服务电话: 4006788887 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com (65)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (66)华鑫证券有限责任公司 40 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单 元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 电话：021-64339000 联系人：王逍 客服电话：4001099918、021-32109999, 029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn (67)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市高翔路 526弄 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人：周雨平 电话：021-20691832 传真：021—20691861 联系人：黄辉 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com (68)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 上海市虹口区欧阳路 196号（法兰桥创意园）26号楼 2楼 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 传真：021-68596916 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (69)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 41 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：陈柏青 电话：0571-81137494 传真：0571-26698533 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ (70)国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话: 95563 网址：http://www.ghzq.com.cn (71)华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 客户服务电话: 95318 网址：www.hazq.com (72)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 客服热线：95360 42 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 公司网站：www.nesc.cn (73)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层 -21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 传真：0755-82026539 客户服务电话: 95532 网址：www.china-invs.cn (74)方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰 客户服务电话: 95571 网址：www.foundersc.com (75)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号（杨树浦路 340号）C栋 2楼 法定代表人：汪静波 联系电话：021-38509639 传真：021-38509777 联系人：徐诚 客户服务电话: 400－821－5399 43 网址：www.noah-fund.com (76)中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 法定代表人：姜新 客户服务电话: 95162 网址： www.cifcofund.com (77)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 联系人:马林 客服电话: 400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (78)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实 联系电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：黄妮娟 客服电话: 400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn (79)众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、 1103单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、 1103单元 44 法定代表人：李招弟 联系电话：010-59497361 传真：010-64788016 联系人：李艳 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com (80)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：吴强 客户服务电话: 4008-773-772 网址：www.5ifund.com (81)东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳街 5号东吴证券大厦 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客服电话：95530 网址：www.dwzq.com.cn (82)东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 法定代表人：魏庆华 电话：010-66555316 45 传真：010-66555133 联系人：汤漫川 客服电话：400-8888-993 网址：www.dxzq.net.cn (83)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：戎兵 电话： 010-52855713 传真：010-85894285 联系人：魏晨 客服电话：400 6099 200 网址：www.yixinfund.com (84)一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877 传真：010-88312885 联系人：段京璐 客服电话：400-0011-566 网址：www.yilucaifu.com (85)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40号二十一世纪大厦 A303 法人代表：王岩 联系人：胡明会 电话：010-59200855 传真：010-59200800 46 网址：www.tdyhfund.com 客服电话：400-819-9868 (86)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A座 712室 法人代表：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com (87)泰信财富投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间 办公地址：北京市海淀区西四环北路 69号一层 法定代表人：穆宏轩 电话：88460066 联系人：房珊珊 客户服务电话: 400-881-5596 网址：fangshanshan126@126.com （88）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛（未完）  |