[提示]棕榈股份:关于非公开发行限售股份解除限售的提示性公告
证券代码：002431 证券简称：棕榈股份 公告编号：2018-066 棕榈生态城镇发展股份有限公司 关于非公开发行限售股份解除限售的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 1、 本次解除限售股数量为109,988,950股（普通股A股）。 2、 本次解除限售股份上市流通日期为2018年7月10日。 一、公司非公开发行和股本情况 棕榈生态城镇发展股份有限公司（以下简称“公司”或“棕榈股份”）2015 年度非公开发行股票方案已经2015年12月28日召开的第三届董事会第二十四 次会议、2016年6月29日召开的第三届董事会第三十四次会议、2016年11月 8日召开的第三届董事会第四十次会议、2016年12月22日召开的第三届董事会 第四十二次会议以及2016年1月14日召开的2016年第一次临时股东大会、2017 年1月10日召开的2017年第一次临时股东大会审议通过。 2016年12月9日，公司本次非公开发行股票申请经中国证监会发行审核委 员会审核无条件通过。2017年6月2日，公司收到中国证监会核发的《关于核 准棕榈生态城镇发展股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]464 号），核准公司非公开发行不超过113,113,636股新股。 2017年6月16日，公司确认了8名发行对象，本次发行价格为9.05元/股， 发行数量为109,988,950股，募集资金总额为995,399,997.50元。具体8名发 行对象及其认购股份以及占本次发行完成后的持股比例如下： 序号 发行对象 解除限售的股东名称 认购股份数量 占公司总股 本的比例 1 项士宋 项士宋 33,149,171 2.23% 2 郑仕麟 郑仕麟 11,049,723 0.74% 3 财通基金管 理有限公司 中国工商银行股份有限公司-财通福盛定增定期开放灵活 配置混合型发起式证券投资基金 2,668,508 0.18% 财通基金-宁波银行-石船山（上海）资产管理有限公司 198,895 0.01% 财通基金-上海银行-富春定增富润1号资产管理计划 441,989 0.03% 财通基金-上海银行-富春定增慧福1316号资产管理计划 2,209,945 0.15% 财通基金-上海银行-悦达善达定增三号资产管理计划 1,104,972 0.07% 财通基金-工商银行-平安财富理财管理有限公司-平安财 富*财通定盈1号组合定增投资私募基金 331,492 0.02% 财通基金-工商银行-富春定增1289号资产管理计划 320,442 0.02% 财通基金-平安银行-郝慧 110,497 0.01% 财通基金-光大银行-渤海证券股份有限公司 883,978 0.06% 财通基金-工商银行-锦和定增分级53号资产管理计划 718,232 0.05% 财通基金-工商银行-财通定增19号资产管理计划 441,989 0.03% 财通基金-工商银行-锦和定增分级26号资产管理计划 386,740 0.03% 财通基金-工商银行-锦和定增分级27号资产管理计划 353,591 0.02% 财通基金-工商银行-锦和定增分级50号资产管理计划 298,342 0.02% 财通基金-工商银行-锦和定增分级6号资产管理计划 331,492 0.02% 财通基金-工商银行-锦和定增分级16号资产管理计划 425,414 0.03% 财通基金-工商银行-锦和定增分级7号资产管理计划 331,492 0.02% 财通基金-平安银行-东航金控有限责任公司 331,492 0.02% 财通基金-光大银行-阳明2号资产管理计划 552,486 0.04% 财通基金-工商银行-锦和定增分级41号资产管理计划 331,492 0.02% 财通基金-工商银行-财智定增16号资产管理计划 331,492 0.02% 财通基金-工商银行-富春定增1258号资产管理计划 2,209,945 0.15% 财通基金-工商银行-嘉实定增驱动12号资产管理计划 331,492 0.02% 财通基金-工商银行-古木投资瑞潇芃鑫定增1号资产管 理计划 331,492 0.02% 财通基金-工商银行-锦和定增分级11号资产管理计划 375,690 0.03% 财通基金管理有限公司小计 16,353,591 1.10% 4 银华基金管 理股份有限 公司 中国建设银行股份有限公司-银行鑫锐定增灵活配置混合 型证券投资基金 11,049,723 0.74% 银华基金管理股份有限公司小计 11,049,723 0.74% 5 华鑫证券有 限责任公司 华润深国投信托有限公司-华润信托·志道定增1期集合 资金信托计划 13,259,668 0.89% 华鑫证券有限责任公司小计 13,259,668 0.89% 6 北信瑞丰基 金管理有限 公司 北信瑞丰基金-工商银行-湖南湘粮投资控股有限公司 1,657,458 0.11% 北信瑞丰基金-招商银行-北方国际信托-北信盈实665组 合投资单一资金信托 1,104,972 0.07% 北信瑞丰基金－浦发银行-北京国际信托－北京信托.轻 盐丰收理财2015015号集合资金信托计划 4,475,139 0.30% 北信瑞丰基金-浦发银行-上海爱建信托-北泰1号事务管 理类集合资金信托计划 2,209,945 0.15% 北信瑞丰基金-浦发银行-北京国际信托-北京信托.丰收 理财023号集合资金信托计划 1,104,972 0.07% 北信瑞丰基金-招商银行-天津中乾景隆股权投资基金管 理有限公司-中乾景隆5期兴和1号私募股权投资基金 1,104,972 0.07% 北信瑞丰基金管理有限公司小计 11,657,458 0.78% 7 富国基金管 理有限公司 富国基金-恒丰银行-青岛城投金融控股集团有限公司 10,998,895 0.74% 富国基金管理有限公司小计 10,998,895 0.74% 8 华泰资产管 理有限公司 华泰资产管理有限公司-策略投资产品 1,507,183 0.10% 基本养老保险基金三零三组合 963,538 0.06% 华泰资产管理有限公司小计 2,470,721 0.17% 合计 109,988,950 7.3968% 2017年6月30日公司取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 股份登记申请受理确认书，相关股份登记到账后将正式列入上市公司的股东名册。 2017年7月，经深圳证券交易所批准，本次新增股份于2017年7月10日在深圳证券交 易所上市，股份性质为有限售条件流通股，限售期为新增股份上市之日起12个月。 二、本次限售股份可上市流通安排 1、本次限售股份可上市流通时间为2018年7月10日； 2、本次限售股份解禁数量为109,988,950股，占公司股本总额1,486,985,450 股的7.3968%； 3、本次申请解除股份限售的股东数量、解除限售股票数量具体情况如下： 序号 股东全称 所持限售股份总数 （股） 本次解除限 售数量（股） 质押股份（股） 1 项士宋 33,149,171 33,149,171 33,149,171 2 郑仕麟 11,049,723 11,049,723 0 3 中国工商银行股份有限公司-财 通福盛定增定期开放灵活配置混 合型发起式证券投资基金 2,668,508 2,668,508 0 4 财通基金-宁波银行-石船山（上 海）资产管理有限公司 198,895 198,895 0 5 财通基金-上海银行-富春定增富 润1号资产管理计划 441,989 441,989 0 6 财通基金-上海银行-富春定增慧 福1316号资产管理计划 2,209,945 2,209,945 0 7 财通基金-上海银行-悦达善达定 增三号资产管理计划 1,104,972 1,104,972 0 8 财通基金-工商银行-平安财富理 财管理有限公司-平安财富*财通 定盈1号组合定增投资私募基金 331,492 331,492 0 9 财通基金-工商银行-富春定增 1289号资产管理计划 320,442 320,442 0 10 财通基金-平安银行-郝慧 110,497 110,497 0 11 财通基金-光大银行-渤海证券股 份有限公司 883,978 883,978 0 12 财通基金-工商银行-锦和定增分 级53号资产管理计划 718,232 718,232 0 13 财通基金-工商银行-财通定增19 号资产管理计划 441,989 441,989 0 14 财通基金-工商银行-锦和定增分 级26号资产管理计划 386,740 386,740 0 15 财通基金-工商银行-锦和定增分 级27号资产管理计划 353,591 353,591 0 16 财通基金-工商银行-锦和定增分 级50号资产管理计划 298,342 298,342 0 17 财通基金-工商银行-锦和定增分 级6号资产管理计划 331,492 331,492 0 18 财通基金-工商银行-锦和定增分 级16号资产管理计划 425,414 425,414 0 19 财通基金-工商银行-锦和定增分 级7号资产管理计划 331,492 331,492 0 20 财通基金-平安银行-东航金控有 限责任公司 331,492 331,492 0 21 财通基金-光大银行-阳明2号资 产管理计划 552,486 552,486 0 22 财通基金-工商银行-锦和定增分 级41号资产管理计划 331,492 331,492 0 23 财通基金-工商银行-财智定增16 号资产管理计划 331,492 331,492 0 24 财通基金-工商银行-富春定增 1258号资产管理计划 2,209,945 2,209,945 0 25 财通基金-工商银行-嘉实定增驱 动12号资产管理计划 331,492 331,492 0 26 财通基金-工商银行-古木投资瑞 潇芃鑫定增1号资产管理计划 331,492 331,492 0 27 财通基金-工商银行-锦和定增分 级11号资产管理计划 375,690 375,690 0 财通基金管理有限公司小计 16,353,591 16,353,591 0 28 中国建设银行股份有限公司-银 行鑫锐定增灵活配置混合型证券 投资基金 11,049,723 11,049,723 0 银华基金管理股份有限公司小计 11,049,723 11,049,723 0 29 华润深国投信托有限公司-华润 信托·志道定增1期集合资金信 托计划 13,259,668 13,259,668 0 华鑫证券有限责任公司小计 13,259,668 13,259,668 0 30 北信瑞丰基金-工商银行-湖南湘 粮投资控股有限公司 1,657,458 1,657,458 0 31 北信瑞丰基金-招商银行-北方国 际信托-北信盈实665组合投资单 一资金信托 1,104,972 1,104,972 0 32 北信瑞丰基金－浦发银行－北京 国际信托－北京信托.轻盐丰收 理财2015015号集合资金信托计 划 4,475,139 4,475,139 0 33 北信瑞丰基金-浦发银行-上海爱 建信托-北泰1号事务管理类集合 资金信托计划 2,209,945 2,209,945 0 34 北信瑞丰基金-浦发银行-北京国 际信托-北京信托.丰收理财023 号集合资金信托计划 1,104,972 1,104,972 0 35 北信瑞丰基金-招商银行-天津中 乾景隆股权投资基金管理有限公 司-中乾景隆5期兴和1号私募股 权投资基金 1,104,972 1,104,972 0 北信瑞丰基金管理有限公司小计 11,657,458 11,657,458 0 36 富国基金-恒丰银行-青岛城投金 融控股集团有限公司 10,998,895 10,998,895 0 富国基金管理有限公司小计 10,998,895 10,998,895 0 37 华泰资产管理有限公司-策略投 资产品 1,507,183 1,507,183 0 38 基本养老保险基金三零三组合 963,538 963,538 0 华泰资产管理有限公司小计 2,470,721 2,470,721 0 合计 109,988,950 109,988,950 33,149,171 三、本次可上市流通限售股份持有人新股发行时做出的各项承诺及履行情况 公司本次非公开发行股票的发行对象为包括项士宋、郑仕麟、财通基金管理 有限公司、银华基金管理股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、北信瑞丰基金 管理有限公司、富国基金管理有限公司、华泰资产管理有限公司在内的8名特定 对象。8名发行对象承诺： 1、同意自棕榈股份本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起， 十二个月内不转让本次认购的股份，并委托棕榈股份董事会向中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司申请对本公司上述认购股份办理锁定手续，以保证持有 的上述股份自本次发行结束之日起，十二个月内不转让。 2、保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿其他股东因此而遭受的损失。 如有违反承诺的卖出交易，将授权登记结算公司将卖出资金划入上市公司账户归 全体股东所有。 3、将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。 截止本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东在限售期间均严格履行了 上述各项承诺。不存在非经营性占用上市资金的情形，上市公司不存在对其违规 担保的情形。 四、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构认为：棕榈股份2015年度非公开发行股票限售股份解除 限售符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》 以及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；本次解除限售的 股份数量、上市流通时间均符合相关法律法规的要求；本次解除限售的股份持有 人均严格遵守了非公开发行股票时做出的股份锁定承诺。 安信证券对棕榈股份2015年度非公开发行股票限售股份解除限售、上市流 通事项无异议。 五、备查文件 1、限售股份上市流通申请书； 2、限售股份上市流通申请表； 3、股份结构表和限售股份明细表； 4、保荐机构的核查意见； 5、深交所要求的其他文件。 特此公告。 棕榈生态城镇发展股份有限公司董事会 2018年7月5日 中财网
 |