[发行]海富稳固：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
(2018年第 2号) 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 海富通稳固收益债券型证券投资基金（以下简称本基金）经 2010年 7月 23日中国证券监 督管理委员会证监许可【 2010】983号文核准募集。本基金的基金合同于 2010年 11月 23日正式生效。本基金类型为契约型开放式。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前所支 付的金额。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明 书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策。 本招募说明书所载内容截止日为 2018年 5月 23日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 3月 31日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37层 法定代表人：张文伟 成立时间：2003年 4月 18日 电话：021-38650999 联系人：吴晨莺 注册资本：1.5亿元人民币 股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE控股公司 49%。 （二）主要人员情况 张文伟先生，董事长，硕士，高级经济师。历任交通银行河南省分行铁道支行行长、紫荆 山支行行长、私人金融处处长，海通证券办公室主任，海通证券投资银行总部副总经理、 海富通基金管理有限公司董事、副总经理。2013年 5月起任海富通基金管理有限公司董事 长。 任志强先生，董事，总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、 南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任公司研究发展中心总经理兼投 资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限 公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝 兴业资产管理（香港）有限公司董事长。2017年 6月加入海富通基金管理有限公司，现任 海富通基金管理有限公司董事、总经理。2018年 3月起兼任上海富诚海富通资产管理有限 公司执行董事。 杨明先生，董事，管理学学士。历任中国人民银行新余支行科员，交通银行新余支行办公 室科员、证券业务部负责人、证券业务部副主任、证券业务部主任，海通证券有限公司新 余营业部总经理，海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负责人、总经理、党委副书记， 现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理、党委组织部部长。 吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有限公司研究所宏 观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户服务部副总主持、企业 金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总经理。 LigiaTorres（陶乐斯）女士，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位，曾任职于东方汇 理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996年加入法国巴黎银行集团工作，2010年 3月至 2013年 6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席执行官，2010年 10月至今任法国巴 黎银行英国控股有限公司董事，2013年 7月至今任法国巴黎资产管理公司亚太区 CEO。 AlexandreWerno(韦历山)先生，董事，法国籍，金融硕士学位。2007年 9月至 2013年 4月 在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负责人职务；2013年 5月至 2017年 11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经理高级顾问、常务副总经理职务； 2017年 11月至今任法国巴黎资产管理亚洲有限公司亚太区战略合作总监。 郑国汉先生，独立董事，美国籍，经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学经济 系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系主任和商学院 副院长、商学院院长及经济系讲座教授，现任香港岭南大学校长。 MarcBayot（巴约特）先生，独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管理硕士。布鲁塞尔 大学金融学荣誉教授，EFAMA（欧洲基金和资产管理协会）和比利时基金公会名誉主席， INVESTPROTECT公司（布鲁塞尔）董事总经理、Degroof资产管理（布鲁塞尔）独立董事, 现任 Pioneer投资公司（米兰，都柏林，卢森堡）独立董事、Fundconnect独立董事长和法 国巴黎银行 BFlexibleSICAV独立董事。 杨国平先生，独立董事，硕士，高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副书记、代书记， 上海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党委书记，现任大众交通（集团） 股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事业（集团）股份有限公司董事长、上海交 大昂立股份有限公司董事长。 张馨先生，独立董事，博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导师、副院长兼 系主任、厦门大学经济学院院长。2011年 1月至今退休。 杨仓兵先生，监事长，管理学学士。历任安徽省农业科学院计财科副科长，安徽示康药业 有限公司财务部干部、经理，海通证券股份有限公司计划财务部干部、计划资金部资金科 科长、计划资金部总经理助理、计划资金部副总经理，上海海振实业发展有限公司总经理， 海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。自 2015年 10月至今任海通证券股份有限公 司资金管理总部总经理。 BrunoWeil（魏海诺）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负责人、亚洲融资 项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金融机构投行业务部负责人、 零售部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银行集团（中国）副董事长。 俞涛先生，监事，博士，CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩根资产管理 （英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。2012年 11月加入 海富通基金管理有限公司，历任产品与创新总监。2015年 12月起任海富通基金管理有限 公司总经理助理。 奚万荣先生，督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历任海南省建行秀 英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003年 4月加入海富通基金管理有限 公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015年 7月起，任海富通基金管理有限公 司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公司监事。 章明女士，副总经理，硕士。历任加拿大 BBCCTechTradeIntlInc公司高级财务经理、加拿大 FutureElectronics公司产品专家，国信证券业务经理和副高级研究员，海通证券股份有限公 司对外合作部经理。2003年 4月至 2015年 7月任海富通基金管理有限公司督察长， 2015年 7月起任海富通基金管理有限公司副总经理。2016年 12月至 2018年 3月起兼任 上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事。 陶网雄先生，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海中土实业发展 公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年 4月加入海富通基金管理有限 公司，2003年 4月至 2006年 4月任公司财务部负责人，2006年 4月起任财务总监。 2013年 4月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。 何树方先生，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁北克蒙特利尔 大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、基金经理助理，富国基 金管理有限公司总经理助理，2011年 6月加入海富通基金管理有限公司，任总经理助理。 2014年 11月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。 陈轶平先生，博士，CFA。历任 MarinerInvestmentGroupLLC数量金融分析师、瑞银企业管 理（上海）有限公司固定收益交易组合研究支持部副董事，2011年 10月加入海富通基金 管理有限公司，历任债券投资经理、基金经理、现金管理部副总监、债券基金部总监，现 任固定收益投资副总监。2013年 8月起任海富通货币基金经理。2014年 8月起兼任海富 通季季增利理财债券基金经理。2014年 11月起兼任海富通上证可质押城投债 ETF基金经 理。2015年 12月起兼任海富通稳固收益债券基金经理。2015年 12月至 2017年 9月兼任 海富通稳进增利债券（LOF）基金经理。2016年 4月起兼任海富通一年定开债券基金经理。 2016年 7月起兼任海富通富祥混合基金经理。2016年 8月起兼任海富通瑞丰一年定开债 券基金经理。2016年 8月至 2017年 11月兼任海富通瑞益债券基金经理。2016年 11月起 兼任海富通美元债（QDII）基金经理。2017年 1月起兼任海富通上证周期产业债 ETF基金 经理。2017年 2月起兼任海富通瑞利债券基金经理。2017年 3月至 2018年 6月兼任海富 通富源债券基金经理。2017年 3月起兼任海富通瑞合纯债基金经理。2017年 5月起兼任 海富通富睿混合基金经理。2017年 7月起兼任海富通欣悦混合、海富通瑞福一年定开债券、 海富通瑞祥一年定开债券基金经理。2018年 4月起兼任海富通恒丰定开债券基金经理。 杜晓海先生，硕士。历任 Man-DrapeauResearch金融工程师， AmericanBoursesCorporation中国区总经理，海富通基金管理有限公司定量分析师、高级定 量分析师、定量及风险管理负责人、定量及风险管理总监、多资产策略投资部总监，现任 海富通基金管理有限公司量化投资部总监。2016年 6月起兼任海富通新内需混合和海富通 安颐收益混合（原海富通养老收益混合）基金经理。2016年 9月起兼任海富通欣荣混合基 金经理。2017年 4月至 2018年 1月任海富通欣盛定开混合基金经理。2017年 5月起兼任 海富通富睿混合基金经理。2018年 3月起兼任海富通富祥混合基金经理。2018年 4月起 兼任海富通阿尔法对冲混合、海富通创业板增强、海富通东财大数据混合、海富通量化前 锋股票、海富通稳固收益债券、海富通欣享混合、海富通欣益混合、海富通量化多因子混 合的基金经理。 朱斌全先生，理学硕士，CFA。历任上海涅柔斯投资管理有限公司美国股票交易员。 2007年 4月加入海富通基金管理有限公司，历任交易员，高级交易员，量化分析师，量化 投资部投资经理。2018年 5月起任海富通稳固收益债券的基金经理助理。 本基金历任基金经理为邵佳民先生，任职时间为 2010年 11月至 2015年 1月。凌超先生， 任职时间为 2014年 12月至 2016年 1月。 投资决策委员会常设委员有：任志强，总经理；胡光涛，总经理助理；王智慧，总经理助 理；孙海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海，量化投资部总监；王金祥,研究部 总监；陈轶平，固定收益投资副总监；赵赫，年金权益投资总监。投资决策委员会主席由 总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37层 法定代表人：张文伟 全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费） 电话：021-38650797 传真：021-33830160 2、场外销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 客户服务电话：95588 联系人：刘秀宇 网址：www.icbc.com.cn （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 法定代表人：田国立 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 客户服务电话：95533 联系人：张静 网址：www.ccb.com （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 客户服务电话：95566 联系人：陈洪源 网址：www.boc.cn （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 客户服务电话：95599 联系人：张伟 网址：www.abchina.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 客户服务电话：95559 联系人：张作伟 网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 办公地址：广东省深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 客户服务电话：95555 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com （7）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 办公地址：上海市中山东一路 12号 客户服务电话：95528 联系人：唐苑 网址：www.spdb.com.cn （8）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 客户服务电话：95595（全国） 联系人：王博 网址：www.cebbank.com （9）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 客户服务电话：95511-3 联系人：赵杨 网址：bank.pingan.com （10）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 客户服务电话：95558 联系人：王晓琳 网址：www.citicbank.com （11）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 客户服务电话：95568 联系人：王志刚 网址：www.cmbc.com.cn （12）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288号 法定代表人：沈仁康 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288号 客户服务电话：95527 联系人：沈崟杰 网址：www.czbank.com （13）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 客户服务电话：95577 联系人：张晔 网址：www.hxb.com.cn （14）江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路 413号 法定代表人：陆向阳 办公地址：江苏省常州市和平中路 413号 客户服务电话：0519-96005 联系人：包静 网址：www.jnbank.com.cn （15）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 客户服务电话：95553或 4008888001 联系人：李笑鸣 网址：www.htsec.com （16）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号 客户服务电话：95548 联系人：顾凌 网址：www.cs.ecitic.com （17）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 客户服务电话：95525 联系人：姚巍 网址：www.ebscn.com （18）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 法定代表人：杨德红 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 客户服务电话：95521 联系人：芮敏祺 网址：www.gtja.com （19）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人：王常青 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 客户服务电话：95587或 4008888108 联系人：许梦园 网址：www.csc108.com （20）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 法定代表人：周易 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 客户服务电话：95597 联系人：马艺卿 网址：www.htsc.com.cn （21）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38至 45层 法定代表人：霍达 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 客户服务电话：95565 联系人：林生迎 网址：www.newone.com.cn （22）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 法定代表人：杨华辉 办公地址：福建省福州市湖东路 268号证券大厦 17楼 客户服务电话：95562 联系人：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn （23）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号 法定代表人：尤习贵 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 客户服务电话：95579或 4008888999 联系人：奚博宇 网址：www.95579.com （24）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 客户服务电话：95523或 4008895523 联系人：陈飙 网址：www.swhysc.com （25）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 法定代表人：孙树明 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、7、8、17-19、38-44楼 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 联系人：黄岚 网址：new.gf.com.cn （26）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层 客户服务电话：95503 联系人：胡月茹 网址：www.dfzq.com.cn （27）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层到二十六层 法定代表人：何如 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话：95536 联系人：周杨 网址：www.guosen.com.cn （28）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 客户服务电话：95551或 4008888888 联系人：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn （29）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：刘世安 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 客户服务电话：95511转 8 联系人：周驰 网址：stock.pingan.com （30）中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 法定代表人：姜晓林 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 客户服务电话：95548 联系人：刘晓明 网址：www.zxwt.com.cn （31）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大路 6666号 法定代表人：李福春 办公地址：长春市生态大街 6666号 客户服务电话：95360 联系人:安岩岩 网址：www.nesc.cn （32）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 法定代表人：武晓春 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 客户服务电话：4008888128 联系人：刘熠 网址：www.tebon.com.cn （33）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 客服电话：95538 联系人：许曼华 网址：www.zts.com.cn （34）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 客户服务电话：95358 联系人：李晓伟 网址：www.firstcapital.com.cn （35）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 办公地址：广东省深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 4层、18-21层 客户服务电话：95532或 4006008008 联系人：刘毅 网址：www.china-invs.cn （36）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 法定代表人：何亚刚 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40-43层 客户服务电话：4008895618 联系人：程博怡 网址：www.e5618.com （37）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 法定代表人：黄金琳 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 客户服务电话：0591-96326（福建）或 4008896326（全国） 联系人：张腾 网址：www.hfzq.com.cn （38）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 客户服务电话：95321 联系人：唐静 网址：www.cindasc.com （39）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：王春峰 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 客户服务电话：4006515988 联系人：王星 网址：www.ewww.com.cn （40）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人：宁敏 办公地址：上海市浦东银城中路 200号中银大厦 39层 客户服务电话：4006208888 联系人：许慧琳 网址：www.bocichina.com.cn （41）长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层 法定代表人：丁益 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 客户服务电话：4006666888 联系人：郑舒丽 网址：www.cgws.com （42）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24楼 法定代表人：高利 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层 客户服务电话：95571 联系人：程博怡 网址：www.foundersc.com （43）东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人：陈照星 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 客户服务电话：95328 联系人：梁建伟 网址：www.dgzq.com.cn （44）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 客户服务电话：95396 联系人：林洁茹 网址：www.gzs.com.cn （45）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 客户服务电话：4008918918 联系人：邵珍珍 网址：www.shzq.com （46）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、39层 法定代表人：赵玺 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、39层 客户服务电话：4008169169 联系人：谢立军 网址：www.daton.com.cn （47）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：赵洪波 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 客服电话：4006662288 联系人：周俊 网址：www.jhzq.com.cn （48）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 客户服务电话：95573 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn （49）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：王少华 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 客户服务电话：4008188118 联系人：黄静 网址：www.guodu.com （50）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号(新盛大厦)12、15层 法定代表人：魏庆华 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 客户服务电话：95309 联系人：汤漫川 网址：www.dxzq.net （51）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 法定代表人：蔡一兵 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 客户服务电话：95317或 4008835316 联系人：郭磊 网址：www.cfzq.com （52）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A层 16层--18层 法定代表人：冯鹤年 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A层 18层 客户服务电话：4006198888 联系人：赵明 网址：www.mszq.com （53）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人：李晓安 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 客户服务电话：0931-95368(甘肃)或 4006898888（全国） 联系人：范坤 网址：www.hlzq.com （54）华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 法定代表人：陈林 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 客户服务电话：4008209898 联系人：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （55）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人：林义相 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 客户服务电话：010-66045678 联系人：谭磊 网址：jijin.txsec.com （56）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 法定代表人：王连志 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 客户服务电话：4008001001 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （57）华西证券股份有限公司 注册地址：成都市高新区天府二街 198号 法定代表人：杨炯洋 办公地址：成都市高新区天府二街 198号 客户服务电话：95584 联系人：谢国梅 网址：www.hx168.com.cn （58）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏拉萨市北京中路 101号 法定代表人：陈宏 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 客户服务电话：95357 联系人：付佳 网址：www.xzsec.com （59）财达证券有限责任公司 注册地址：石家庄市自强路 35号 法定代表人：翟建强 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23-26层 客户服务电话：4006128888 联系人：李卓颖 网址：www.s10000.com （60）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼 法定代表人：李长伟 办公地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼 客户服务电话：95397 联系人：唐昌田 网址：www.tpyzq.com （61）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市雁塔区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 客户服务电话：4008608866 联系人：袁伟涛、曹新 网址：www.kysec.cn （62）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：韩志谦 办公地址：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 客户服务电话：4008000562 联系人：王怀春 网址：www.hysec.com （63）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 公司总机：010-65051166（北京）、021-58796226（上海） 联系人：王少立 网址：www.cicc.com （64）华金证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 30层 法定代表人：宋卫东 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759号 30层 客户服务电话：4008211357 联系人：秦臻 网址：www.huajinsc.cn （65）中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13011305 室、14层 法定代表人：张皓 客户服务电话：4009908826 联系人：韩钰 网址：www.citicsf.com （66）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 法定代表人：余磊 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 客户服务电话：93391或 4008005000 联系人：岑妹妹 官网：www.tfzq.com （67）宏信证券有限责任公司 注册地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10楼 法定代表人：吴玉明 办公地址：四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼 客户服务电话：4008366366 联系人：张鋆 网址：www.hxzq.cn （68）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 法定代表人：董祥 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层 客户服务电话：4007121212 联系人：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn （69）首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 法定代表人：毕劲松 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 客户服务电话：4006200620 联系人：邢飞 网址：www.sczq.com.cn （70）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层 法定代表人：姜昧军 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层 客户服务电话：4008323000 联系人：王雯 网址：www.csco.com.cn （71）中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲 法定代表人：马功勋 办公地址：沈阳市和平区光荣街 23甲 客户服务电话：95346 联系人：孙丹华 网址：www.iztzq.com （72）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人：赵俊 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 客户服务电话：95531或 4008888588 联系人：王一彦 网址：www.longone.com.cn （73）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人：薛峰 地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 客户服务电话：4006-788-887 联系人：童彩平 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （74）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 法定代表人：陈柏青 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 客户服务电话：4000-766-123 联系人：李雁雯 网址：蚂蚁财富 APP （75）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 法定代表人：杨文斌 地址：上海浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 10层 客户服务电话：400-700-9665 联系人：陆敏 网址：www.howbuy.com （76）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 法定代表人：张跃伟 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 联系人：单丙烨 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com （77）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 法定代表人：汪静波 地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室 客户服务电话：400－821－5399 联系人：李娟 网址：www.noah-fund.com （78）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 法定代表人：其实 地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88号金座 26楼 客户服务电话：400-1818-188 联系人：王超 网址：www.1234567.com.cn （79）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 法定代表人：王莉 地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座 18F 客户服务电话：400-920-0022 联系人：刘洋 网址：licaike.hexun.com （80）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 32层 3201内 3212、3211单元 法定代表人：闫振杰 地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6号 客户服务电话：400-888-6661 联系人：罗恒 网址：www.myfund.com （81）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 法定代表人：凌顺平 地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 客户服务电话：0571-88920897、4008-773-772 联系人：董一峰 网址：www.5ifund.com （82）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 法定代表人：李招弟 地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 客户服务电话:400-876-9988 联系人：付少帅 网址：www.zscffund.com （83）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 法定代表人：陈操 地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006室 联系人：文雯 客户服务电话：400-850-7771 网站：http://www.bdcgw.cn （84）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 法定代表人：吴雪秀 地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702 联系人：徐越 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （85）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 法定代表人：燕斌 地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 联系人：陈东 客服电话：4000-466-788 网址：http://www.66zichan.com/ （86）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 联系人：史丽丽 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn （87）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 客服电话：400-893-6885 联系人：高静 网址：www.qianjing.com （88）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元 法定代表人：冯修敏 地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 客服电话：400-820-2819 联系人：李栋 网址：http://www.chinapnr.com/ （89）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心办公楼二期 46层 4609-10单元 法定代表人：赵学军 地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心办公楼二期 46层 4609-10单元 客服电话：400-021-8850 联系人：余永键 网址：http://www.harvestwm.cn/ （90）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 客服电话：400-6411-999 联系人：张晓辉 网址：http://www.taichengcaifu.com （91）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人：李兴春 地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 客服电话：400-921-7755 联系人：徐鹏 网址：http://www.leadbank.com.cn （92）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 法定代表人：王翔 地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 客服电话：400-820-5369 联系人：李鑫 网址：www.jiyufund.com.cn （93）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 客服电话：020-89629066 联系人：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn （94）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 客服电话：4008-980-618 联系人：王海烨 网址：www.chtfund.com （95）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：胡伟 地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603 客服电话：400-068-1176 联系人：陈铭洲 网址：https://www.hongdian.com （96）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 法定代表人：袁顾明 地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室 客服电话：021-22267982 联系人：赵明 网址：http://www.dtfortune.com/ （97）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人：郭坚 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 客服电话：4008666618 联系人：程晨 网址：www.lu.com （98）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 法定代表人:沈伟桦 地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 客服电话：400-6099-200 联系人：刘梦轩 网址：http://www.yixinfund.com/ （99）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 法定代表人：陈继武 地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 客服电话：4000-178-000 联系人：王哲宇 网址：www.vstonewealth.com （100）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 法定代表人：彭运年 地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 客服电话：4008-909-998 联系人：王莅晨 网址：http://www.jnlc.com/ （101）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、04单位 法定代表人：齐小贺 地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 客服电话：0755-83999907 联系人：马利佳 网址：http://www.fujiwealth.cn （102）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有 限公司） 法定代表人：TANYIKKUAN 地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公 司） 客服电话：400-684-0500 联系人：叶健 网址：www.ifastps.com.cn （103）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 1001室 法定代表人：徐黎云 地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 客服电话：400-068-0058 联系人：孙成岩 网址：www.jincheng-fund.com （104）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人：申健 地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11楼 客服电话：021-20219931 联系人：施燕华 网址：https://www.gw.com.cn （105）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 法定代表人：齐剑辉 地址：北京市朝阳区望京东园四区 13楼浦项中心 B座 19层 客服电话：400-623-6060 联系人：崔丁元 网址：https://www.niuniufund.com/ （106）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 法定代表人：王伟刚 地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 客服电话：400-619-9059 联系人：丁向坤 网址：www.hcjijin.com （107）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 法定代表人：陈洪生 地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504 客服电话：400-918-0808 联系人：蔡之帆 网址：www.xds.com.cn （108）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研 楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 客服电话：010-62675369 联系人：吴翠 网址：http://finance.sina.com.cn/fund/ （109）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人：江卉 地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 客服电话：95118/400-098-8511 联系人：赵德赛 网址：http://fund.jd.com （110）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公用房 法定代表人：程刚 地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 客服电话：400-810-5919 联系人：王鹤敏 网址：www.fengfd.com （111）深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 法人代表：陈姚坚 地址：深圳市南山区南山街道科苑路 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电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：黎明 联系电话：021-31358666-8716 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人：李丹 经办注册会计师：薛竞、都晓燕 电话：(021)23238888 传真：(021)23238800 联系人：都晓燕 四、基金的名称 本基金的名称：海富通稳固收益债券型证券投资基金 五、基金的类型 基金类型：债券型、契约型开放式 六、基金的投资目标 通过合理运用投资组合优化策略，力争实现基金收益随着时间增长的逐步提升。 七、基金的投资方向和范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要投资于国内依法发行上市的固定收 益类品种，包括公司债券、企业债券、可转换债券、短期融资券、金融债、资产支持证券、 国债、央行票据、债券回购等，同时投资于股票、权证以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。 本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80％，本基金可以参与一级 市场新股申购以及在二级市场上投资股票、权证等权益类证券，投资于股票等权益类证券 的比例不超过基金资产的 20%，现金（不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 如果法律法规或监管机构允许基金投资于其它品种，本基金在履行适当的程序后，可以将 其纳入到基金的投资范围。 八、基金的投资策略 一、本基金的整体投资策略分为三个层次： 第一层次，即资产配置策略，将以优化投资组合保险策略为核心，并结合把握市场时机， 确定和调整基金资产在风险资产和低风险资产的配置比例，实现风险预算管理、降低系统 性风险，实现基金投资目标； 第二层次，即债券投资策略，将采用自上而下的策略，以久期管理为核心，从整体资产配 置、类属资产配置等方面进行积极主动的债券投资管理，实现基金份额净值的稳步提升； 第三层次，即股票投资策略，包括新股申购策略和积极的精选个股策略。新股申购策略着 眼于把握其中可能的超额收益机会；积极的精选个股策略将兼顾个股的成长性和估值水平， 寻找具有较强的持续成长能力，同时价值又没有被高估的股票主动买进持有。 围绕着这三个层次的投资策略，基金管理人还将充分运用市场上各种金融投资工具，结合 投资策略的需要，利用权证等金融衍生工具，通过合理有效的金融模型分析，积极发掘低 风险投资机会和锁定套利收益。 1.资产配置策略 第一层次的资产配置策略属于传统意义上的大类资产配置，本基金将采用优化的投资组合 保险策略，根据基金收益的增长曲线，来计算股票资产的投资市值，适度把握市场时机， 合理配置基金资产。投资组合保险策略的实施是实现本基金投资目标的关键环节。 本基金将综合运用固定比例组合保险策略（CPPI）和时间不变性投资组合保险策略 （TIPP）来实现基金的投资目标。这两种策略都属于投资组合保险策略，两者差别在于， CPPI策略主要通过定量化的资产配置来确保本金的安全，TIPP是在 CPPI策略上的改进，能 够反映投资成本的变化，实现对当期收益的锁定。 在运用固定比例组合保险策略（CPPI）时，首先需要设定一个保险底线，保险底线为一个 目标价值，基金管理人将力争基金资产价值不低于该目标。在投资运作过程中，基金管理 人通过定量分析，以已经实现的超过保险底线的收益为基础，对此乘以一定的放大倍数 （即乘数），形成风险资产（股票、权证等资产）的配置比例。 本基金的资产配置是一个动态过程，基金管理人在运作过程中将不断根据投资组合保险策 略的原则调整风险资产（股票、权证等资产）与低风险资产（债券等资产）的比例，确保 投资组合的价值不低于设定的保险底线目标。 时间不变性组合保险策略（TIPP）是在 CPPI策略上的改进。TIPP在操作上大致与 CPPI相同， 唯一不同的是保险底线的设定与调整。在 TIPP策略下，保险底线会根据投资组合价值变动 进行动态调整。一般情况下，TIPP策略将重新计算后的保险底线和原保险底线进行比较， 取较大者为最新的保险底线。换而言之，当运用 TIPP策略时，如果基金单位资产净值处于 不断变化的过程，则保险底线也可能随着基金单位资产价值的变化而调整。 本基金运用的优化组合保险策略中的参数设定是以实证分析为基础，运用多因素分析系统 研判市场趋势，确定具体参数值，为优化组合保险策略提供决策依据。本基金期初将以 CPPI策略为主，在动态判断和评估市场环境及市场趋势、风险资产估值水平、基金资产的 整体风险水平等因素的基础上，如果对市场预期判断发生变化，则转为更保守的 TIPP策略。 从整体上看，CPPI策略的运用是为了避免基金的初始资产遭受本金损失，而 TIPP策略的运 用主要是力争对基金已实现收益的保护。两者的综合使用，将有助于实现基金的投资目标， 即力争实现基金收益随着时间增长的逐步提升。 2.债券投资策略 债券投资是本基金的投资重点，是实现组合收益的主要来源。本基金通过价值分析，采用 自上而下确定投资策略，采取久期管理、类属配置和现金流管理策略等积极投资策略，发 现、确认并利用细分市场失衡，实现组合增值。 1）久期管理策略。根据优化投资组合保险投资策略的需要，适当兼顾收益性和流动性，并 根据对利率水平的预期，确定组合的平均剩余期限。 2）结合收益率曲线策略进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分布方式，合理配置 不同期限品种的配置比例。通过合理期限安排，保持组合较高的流动性，既能满足投资者 的流动性需求，又能避免组合规模的变化对投资策略实施的影响。 3）类属配置包括现金、各市场及各品种间的配置。在确定组合剩余期限和期限结构分布的 基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子类资产的配置权重，即确 定不同市场、不同期限及不同品种的债券之间的比例。类属配置主要根据各部分的相对投 资价值确定，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下降的类属，借 以取得较高的总回报。 4）采取现金流管理策略，在动态分析、规划、测算组合内生现金流、申购赎回净现金流的 基础上，合理配置和动态调整组合现金流。在满足日常流动性要求的基础上，最大限度减 少冲击成本，实现组合流动性要求和收益率期望的合理配置。 5）债券市场的套利策略 债券市场的套利策略包括跨市场套利策略、跨品种套利策略等策略，以实现在同等风险程 度下的更高收益。跨市场套利策略是指由于不同市场上债券价格存在差异，根据债券在各 市场上的流动性和收益特征，进行跨市场操作而套利；跨品种套利策略是指根据各细分市 场中不同品种的风险参数、流动性补偿和收益特征，进行跨品种操作而套利。 3.股票投资策略 本基金的股票投资策略包括了新股申购策略和积极的精选个股两个方面。 （1）新股申购策略 实证研究表明，长期参与新股投资，存在一定的超额收益机会。特别是在国内 A股市场， 新股申购和增发是增强收益的良好渠道。本基金将根据股票市场整体定价水平，估计新股 上市交易的合理价格，同时参考一级市场资金供求关系，从而制定相应的新股申购策略。 并根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低，确定继续持有或者卖出。 （2）个股精选策略 除了新股申购以外，本基金通过个股精选策略，兼顾个股的成长性和估值水平，寻找具有 较强的持续成长能力，同时价值又没有被高估的股票主动买进持有。 价值分析分为两部分，公司的品质分析及估值水平分析。本基金对上市公司的价值分析首 先将分析公司的品质，着重进行财务分析，考察每股收益率(EPS)、净资产收益率（ROE） 等指标，另外将根据上市公司所处行业景气度及其在行业中的竞争地位等多方面的因素进 行综合评估，挖掘上市公司的投资价值。本基金对股票的估值分析，将关注 PE、PB、PS等 指标。对于这些指标，除了静态分析以外，本管理人还将根据对公司的深入研究及盈利预 测，进行动态分析。 对于成长性分析，本基金管理人将重点关注企业的内涵式增长。内涵式增长主要是来自企 业的管理技能的可复制、企业的创新能力、产品的竞争优势及公司抵抗风险持续生存的能 力等。本基金将从定量分析及定性分析两方面分析企业的成长能力。定量分析将通过成长 性指标分析公司的经营状况，成长性指标主要包括：PEG、每股收益增长率、净利润预测 增长率、主营业务增长率等等。定性分析将以宏观分析和行业分析作为评估的基础，对公 司内部因素进行深刻理解和分析，挖掘上市公司保持高成长性和业绩增长的驱动因素，深 入分析这些驱动因素是否具有可持续性，从而优选出品质优良、成长潜力高于平均水平的 上市公司。定性分析包括行业前景分析等外部因素分析及公司商业模式、公司治理、管理 层素质、产品竞争力、企业创新能力等内部因素分析。 本基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合，并实时应用风险控制 手段进行组合调整。 4.金融衍生工具的投资策略 在本基金存续期内，如果市场出现新的金融衍生工具或新的投资方式，本基金将从投资策 略角度出发，本着审慎的原则，在法律法规允许的范围内有选择地加以使用。 5.权证投资策略 本基金的权证投资将以保值为主要投资策略，在控制风险的前提下，充分利用权证来达到 控制下跌风险、实现保值和锁定收益的目的；此外，还将充分发掘可能的套利机会，以达 到增值的目的。 二、投资决策程序 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期或不定期 就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密 切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的决 策流程如下： （1）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规，决定公司针对市 场环境重大变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制系统及做出必要的调整；对 旗下基金重大投资的批准与授权等。 （2）投资部门负责人在公司有关规章制度授权范围内，对重大投资进行审查批准；并且根 据基金合同的有关规定，在组合业绩比较基准的基础上，制定各组合资产和行业配置的偏 差度指标。 （3）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本面等进行分析， 提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。 （4）定期不定期召开部门例会，基金经理们在充分听取各分析师意见的基础上，确立公司 对市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基金进行资产和行业配置的依据。 （5）基金经理在投资部门负责人授权下，根据部门例会所确定的资产/行业配置策略以及 偏差度指标，在充分听取分析师债券配置意见的基础上，进行投资组合的资产及行业配置； 之后，在债券分析师设定的债券池内，根据所管理组合的风险收益特征和流动性特征，构 建基金组合。 （6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。 （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。 （8）风险管理部负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。 投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程序做出调整。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：三年期银行定期存款利率（税后）。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在报中国证监会 备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于中低风险品种。其预期收益和风险水平高于货币市场基金，低 于混合型基金和股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于 2018年 6月 20日复核了本报告中的财 务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止至 2018年 3月 31日（报告期末）。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（％） 1权益投资 720,192.00 0.37 其中：股票 720,192.00 0.37 2固定收益投资 187,692,740.10 95.98 其中：债券 187,692,740.10 95.98 资产支持证券 -3 贵金属投资 -4 金融衍生品投资 -5 买入返售金融资产 -其 中：买断式回购的买入返售金融资产 -6 银行存款和结算备付金合计 3,519,823.04 1.80 7其他资产 3,617,734.25 1.85 8合计 195,550,489.39 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％） A农、林、牧、渔业 -B 采矿业 720,192.00 0.45 C制造业 -D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 -E 建筑业 -F 批发和零售业 -G 交通运输、仓储和邮政业 -H 住宿和餐饮业 -I 信息传输、软件和信息技术服务业 J金融业 -K 房地产业 -L 租赁和商务服务业 -M 科学研究和技术服务业 -N 水利、环境和公共设施管理业 -O 居民服务、修理和其他服务业 -P 教育 -Q 卫生和社会工作 -R 文化、体育和娱乐业 -S 综合 -合 计 720,192.00 0.45 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值 (元)占基金资产净值比例（％） 1 600547山东黄金 24,800 720,192.00 0.45 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券 6,500,750.00 4.06 2央行票据 -3 金融债券 87,243,210.00 54.44 其中：政策性金融债 87,243,210.00 54.44 4企业债券 46,379,300.00 28.94 5企业短期融资券 30,015,000.00 18.73 6中期票据 10,043,000.00 6.27 7可转债 7,511,480.10 4.69 8同业存单 -9 其他 -10 合计 187,692,740.10 117.13 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值 (元)占基金资产净值比例（％） 1 150218 15国开 18 500,000 46,725,000.00 29.16 2 018006国开 1702 200,000 19,536,000.00 12.19 3 170210 17国开 10 200,000 18,930,000.00 11.81 4 101800279 18川水电 MTN001 100,000 10,043,000.00 6.27 5 127122 10湘高速 100,000 10,039,000.00 6.26 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同，本基金暂未参与股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 11、投资组合报告附注 11.1报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 11.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 35,626.80 2应收证券清算款 3 应收股利 4 应收利息 3,581,799.54 5应收申购款 307.91 6其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 3,617,734.25 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为 2018年 3月 31日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)本基金净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 阶段份额净值增长率份额净值增长率标准差业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率 标准差－2010 年 11月 23日（基金合同生效日）-2010年 12月 31日 0.50% 0.11% 0.41% 0.01% 0.09% 0.10% 2011年 1月 1日-2011年 12月 31日 -2.99% 0.19% 4.77% 0.01% -7.76% 0.18% 2012年 1月 1日-2012年 12月 31日 8.41% 0.11% 4.62% 0.01% 3.79% 0.10% 2013年 1月 1日-2013年 12月 31日 3.97% 0.22% 4.25% 0.01% -0.28% 0.21% 2014年 1月 1日-2014年 12月 31日 24.75% 0.58% 4.22% 0.01% 20.53% 0.57% 2015年 1月 1日-2015年 12月 31日 19.18% 1.38% 3.37% 0.01% 15.81% 1.37% 2016年 1月 1日-2016年 12月 31日 -6.90% 0.46% 2.76% 0.01% -9.66% 0.45% 2017年 1月 1日-2017年 12月 31日 -4.21% 0.21% 2.75% 0.01% -6.96% 0.20% 2010年 11月 23日（基金合同生效日）-2018年 3月 31日 48.00% 0.60% 31.38% 0.01% 16.62% 0.59% （二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图： （2010年 11月 23日至 2018年 3月 31日） 注：按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。截至报告期末本 基金的各项投资比例已达到基金合同第十一部分（二）投资范围、（五）投资限制中规定 的各项比例。 十三、基金的费用和税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E0.70%当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送 基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E0.20%当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送 基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金的销售服务费年费率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金 份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下： H＝E0.40%当年天数 H为每日应计提的销售服务费 E为前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金资产中划出，由基金管理人代收，基 金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。 4、上述一、基金费用的种类中第 4－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实 际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等 费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况，按法律法规规定及本合同约 定的程序调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公 告。 （五）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 海富通稳固收益债券型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金 法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基 金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投 资管理活动，对本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 一、第一节绪言部分，增加了《流动性规定》的相关信息； 二、第二节释义部分，增加了对部分词语或简称的解释； 三、第三节基金管理人部分： 1.增加了 AlexandreWerno(韦历山)先生、杨仓兵先生、杜晓海先生、朱斌全先生的简历。 2.更新了任志强先生、MarcBayot（巴约特）先生、张馨先生、俞涛先生、章明女士、陈轶 平先生的简历。 3.删除了黄金源(AlexNGKimGuan)先生、李础前先生、陈虹女士的简历。 4.更新了投资决策委员会的相关信息。 5.更新了基金管理人内部控制制度相关信息。 四、第四节基金托管人部分，更新了基金托管人的相关信息。 五、第五节相关服务机构部分：对部分场外销售机构的相关信息进行了更新。 六、第八节基金份额的申购与赎回部分，更新了申购与赎回的费用、申购和赎回的数额和 价格、拒绝或暂停申购的情形、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形、巨额赎回的情形及 处理方式的相关信息。 七、第九节基金的投资部分，更新了投资方向和范围、投资限制的相关信息，并根据 2018年第一季度报告，更新了基金投资组合报告的内容，相关数据截止期为 2018年 3月 31日。 八、第十节基金的业绩部分，根据 2018年第一季度报告，更新了基金业绩的内容，相关数 据截止期为 2018年 3月 31日。 九、第十二节基金资产的估值部分，更新了估值方法、暂停估值的情形相关信息。 十、第十六节基金的信息披露部分，更新了信息披露的依据、公开披露的基金信息的相关 信息。 十一、第十七节风险提示部分，增加了流动性风险评估方面的相关内容。 十二、第十九节基金合同的内容摘要部分，更新了五、基金财产的投资方向与投资限制、 六、基金财产净值的估算方法和公告方式的相关信息。 十三、第二十节基金托管协议的内容摘要部分，更新了二、基金托管人对基金管理人的业 务监督和核查、五、基金资产净值计算和会计核算的相关信息。 海富通基金管理有限公司 2018年 7月 6日 中财网
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