[公告]中环装备:西部证券股份有限公司关于公司使用节余募集资金永久性补充流动资金的核查意见
西部证券股份有限公司 关于中节能环保装备股份有限公司 使用节余募集资金永久性补充流动资金的核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”、“保荐机构”）作为中节能环 保装备股份有限公司（以下简称“中环装备”或“公司”）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—— 超募资金及闲置募集资金使用（2014年修订）》等有关规定，对公司使用节余 募集资金永久性补充流动资金的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下: 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可【2010】1438号”《关于核准西安 启源机电装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，并 经深圳证券交易所同意，公司发行A股1,550万股，发行价每股39.98元，募集 资金总额61,969.00万元，扣除承销及保荐费用4,018.00万元、律师费和审计费 536.60万元后，实际募集资金净额57,414.40万元，其中超募资金33,720.40万元， 募集资金到账情况经亚太（集团）会计师事务所有限公司予以验证，并出具亚会 验字（2010）031号《验资报告》，公司募集资金分别存放于募集资金专户管理。 二、募集资金使用情况 （一）募集资金投资计划 经公司2009年度股东大会审议，确定了公司首次公开发行A股募集资金投 资项目。公司首次公开发行A股募集资金拟投资的项目为：（1）投资17,732.00 万元，建设电工专用设备生产扩建项目。（2）投资5,962.00万元，建设电工专 用设备研发中心项目。 （二）募集资金投资预算金额调整情况 经公司四届二十二次董事会、2013年第一次临时股东大会审议通过调整募 集资金投资项目预算：电工专用设备生产扩建项目原预算金额17,732.00万元， 调减预算金额10,395.55万元，调减后的预算变更为7336.45万元；电工专用设 备研发中心项目原预算5,962.00万元，调增1,432.81万元，调增后的预算变更为 7,394.81万元。 （三）募集资金承诺项目使用和结余情况 根据西安启源机电装备股份有限公司电工专用设备研发中心项目竣工决算 审计报告（勤信专字【2016】第11067号），截止至2016年9月30日，项目募 集资金预算7394.81万元，利息收入457.80万元，项目投资8,099.08万元。项目 已达到预定可使用状态。根据西安启源机电装备股份有限公司电工专用设备二期 联合厂房项目竣工决算审计报告（勤信专字【2016】第11068号），截止至2016 年9月30日，项目募集资金预算7336.45万元，利息收入1,771.38万元，项目 投资6,578.54万元，已达到预定可使用状态。 公司第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议审议通过了《关于 使用募集资金承诺项目部分节余资金永久性补充流动资金的议案》，截止至2017 年1月31日，招商银行募集资金专户（电工专用设备研发中心项目）余额3,567.67 万元，其中尚未支付工程款195.3万元；中国银行募集资金专户（电工专用设备 二期联合厂房项目）余额260.15万元，其中尚未支付工程款385.8万元。募集资 金承诺项目共计节余3246.72万元，公司以募集资金承诺项目部分节余资金人民 币3,000万元永久性补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。 截止2018年5月31日，“电工专用设备生产扩建项目”、“电工专用研发 中心建设项目”募集资金专户合计余额605.92万元，其中尚未支付工程款 347.71万元，募集资金承诺项目共计节余258.21万元。 三、募集资金节余的主要原因 募集资金节余的主要原因是募集资金存放产生的利息。 四、节余资金永久性补充流动资金计划 公司计划使用节余募集资金258.00万元永久性补充流动资金，用于与公司 主营业务相关的生产经营活动。待未支付工程款及保证金全部支付完毕后，公司 将注销相关募集资金专项账户，相关的募集资金三方监管协议亦予以终止。 公司承诺最近12个月内未进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投 资等高风险投资，并承诺未来12个月内不进行上述高风险投资以及为他人提供 财务资助。 五、节余资金永久性补充流动资金的必要性及合规性 本次使用节余募集资金永久性补充流动资金有助于公司解决资金紧张，降低 财务费用，提高资金使用效率，保障公司生产经营及业务拓展，支持公司转型与 发展。公司本次使用节余募集资金永久性补充流动资金，符合中国证监会《上市 公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《创业板上市 公司规范运作指引》、《募集资金管理制度》等相关规定。 六、相关审核程序 公司第六届董事会第十四次（临时）会议和第六届监事会第十三次会议审议 通过了《关于使用节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，董事会和监事会 同意使用节余募集资金258.00万元永久性补充流动资金，用于与公司主营业务 相关的生产经营活动。 独立董事同意公司使用节余募集资金258.00万元永久性补充流动资金，用 于与公司主营业务相关的生产经营活动。 根据《创业板上市公司规范运作指引》相关规定，此议案由独立董事发表独 立意见，经董事会、监事会审议后无需提交公司股东大会审议。 七、保荐机构核查意见 西部证券核查了公司第六届董事会第十四次（临时）会议和第六届监事会第 十三次会议的会议资料、独立董事发表的独立意见。经核查，西部证券认为：公 司本次使用节余募集资金永久性补充流动资金的事项已经公司董事会、监事会审 议通过，独立董事发表了同意意见，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》及《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使 用（2014年12月修订）》等有关法律法规和规范性文件的规定，履行了必要的 法律程序。公司本次使用节余募集资金永久性补充流动资金有助于公司解决资金 紧张，降低财务费用，提高资金使用效率，保障公司生产经营及业务拓展，支持 公司转型与发展，不存在损害股东利益的情形。 综上，本保荐机构同意公司使用节余募集资金258.00万元永久性补充流动 资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。 （本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于中节能环保装备股份有限公 司使用节余募集资金永久性补充流动资金的核查意见》之签章页） 保荐代表人： 张亮 胡健 西部证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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