[上市]宜通世纪:关于部分非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
广东宜通世纪科技股份有限公司 关于部分非公开发行限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次解除限售股份的数量为44,018,264股，占公司总股本的4.92%； 2、本次解除限售的股份上市流通日期为2018年7月12日（星期四）,可上 市流通股票数量为44,018,264股。 一、非公开发行股份情况及股本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广东宜通世纪科技股份有限公司向方 炎林等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]453号）核 准，广东宜通世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年7月向富国 基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、国投瑞银基金管理有限公司、汇银 富通资产管理有限公司非公开发行股票合计44,018,264股以募集配套资金，发 行价格为 10.95元/股。上述非公开发行的股份于2017年7月12日在深圳证券 交易所上市，上述股份上市后，公司总股本由838,427,722股增加至882,445,986 股。 因公司实施2017年限制性股票激励计划，向305名激励对象授予股份 11,537,700股，上述股份于2017年12月25日在深圳证券交易所上市。上述股 份上市后，公司总股本由882,445,986股增加至893,983,686股。 因公司原2017年限制性股票激励对象李非离职，已不再符合激励条件，公 司决定对其获授予但尚未解锁的5,000股限制性股票进行回购注销。公司已于 2018年5月31日完成对上述5,000股限制性股票的回购注销手续。上述股份注 销后，公司总股本由893,983,686股变更为893,978,686股。 截至本公告披露日，公司总股本为893,978,686股，其中有限售条件股份为 309,630,169股，占公司总股本的34.64%，无限售条件股份为584,348,517股， 占公司总股本的65.36%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、财通基金管理有限公司、富国基金管理有限公司、国投瑞银基金管理有 限公司、汇银富通资产管理有限公司就参与公司非公开发行股份认购过程中均做 出以下承诺： “本企业参与广东宜通世纪科技股份有限公司募集配套资金之非公开发行 股票的申购并已获得配售股份，本公司承诺此次获配的股份从本次新增股份上市 首日起12个月内不转让。” 2、本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，未出现违反上述 承诺的情况。 3、本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用上市公司资金的情 形，公司亦不存在对其违规担保的情况。 三、本次申请解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2018年7月12日（星期四）,可上 市流通股票数量为44,018,264股。 2、本次解除限售股份的数量为44,018,264股，占公司总股本的4.92%。 3、本次申请解除股份限售的股东人数共计33名。 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下： 单位：股 序 号 股东名称 所持限售 股份数量 本次解除限 售股份数量 1 财通基金－兴业银行－海通证券股份有限公司 4,566,210 4,566,210 2 财通基金－工商银行－富春定增1152号资产管理计划 182,648 182,648 3 财通基金－兴业银行－财通基金－富春定增1195号资 产管理计划 913,242 913,242 4 中国工商银行股份有限公司－财通福盛定增定期开放 灵活配置混合型发起式证券投资基金 1,342,466 1,342,466 5 财通基金－工商银行－富春定增1095号资产管理计划 210,046 210,046 序 号 股东名称 所持限售 股份数量 本次解除限 售股份数量 6 财通基金－工商银行－财智定增16号资产管理计划 136,986 136,986 7 财通基金－工商银行－富春定增1176号资产管理计划 164,383 164,383 8 财通基金－兴业银行－海通证券股份有限公司 913,242 913,242 9 财通基金－宁波银行－长江证券（上海）资产管理有 限公司 456,621 456,621 10 财通基金－招商银行－粤财信托－财通1号单一资金 信托 1,369,863 1,369,863 11 财通基金－工商银行－东洋定增4号资产管理计划 684,931 684,931 12 财通基金－平安银行－华润深国投信托－华润信 托·增盈单一资金信托 1,826,484 1,826,484 13 财通基金－工商银行－富春定增1258号资产管理计划 913,242 913,242 14 财通基金－工商银行－东洋定增5号资产管理计划 410,959 410,959 15 财通基金－建设银行－中国人寿－中国人寿保险（集 团）公司委托财通基金管理有限公司定增组合 2,739,726 2,739,726 16 财通基金－工商银行－杭州锦聚投资管理有限公司－ 财通锦聚1号私募投资基金 273,973 273,973 17 财通基金－宁波银行－石船山（上海）资产管理有限 公司 109,589 109,589 18 财通基金－招商银行－财通基金－祥和1号资产管理 计划 821,918 821,918 19 财通基金－浦发银行－浦睿1号资产管理计划 182,648 182,648 20 财通基金－招商银行－华创证券有限责任公司 1,369,863 1,369,863 21 财通基金－工商银行－嘉实定增驱动12号资产管理计 划 136,986 136,986 22 财通基金－工商银行－平安财富理财管理有限公司－ 平安财富*财通定盈1号组合定增投资私募基金 273,973 273,973 23 财通基金－工商银行－深圳市朗润通资本管理有限公 司－朗润通聚宝盆8号定增私募基金 273,973 273,973 24 中国建设银行股份有限公司－富国天博创新主题混合 型证券投资基金 487,062 487,062 25 交通银行股份有限公司－富国天益价值混合型证券投 资基金 730,594 730,594 26 中国工商银行股份有限公司－富国天惠精选成长混合 型证券投资基金（LOF） 730,594 730,594 27 中国建设银行股份有限公司－富国高端制造行业股票 型证券投资基金 243,532 243,532 序 号 股东名称 所持限售 股份数量 本次解除限 售股份数量 28 中国工商银行股份有限公司－富国研究精选灵活配置 混合型证券投资基金 487,062 487,062 29 富国基金－农业银行－中国太平洋人寿保险－中国太 平洋人寿股票主动管理型产品（保额分红）委托投资 487,062 487,062 30 富国基金－恒丰银行－青岛城投金融控股集团有限公 司 487,062 487,062 31 中国光大银行股份有限公司－国投瑞银创新动力混合 型证券投资基金 639,270 639,270 32 中国工商银行股份有限公司－国投瑞银瑞泰定增灵活 配置混合型证券投资基金 8,493,150 8,493,150 33 汇银富通资产管理有限公司 10,958,904 10,958,904 合计 44,018,264 44,018,264 注：1、截至本公告披露日，上述申请解除限售股份不存在质押冻结的情况。 2、本次非公开发行解除限售股份的股东名称、股东人数与公司《发行股份及支付 现金购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书》（公告编号： 2017-070）中所列一致。 四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表 单位：股 本次变动前 本次变动 本次变动后 数量 比例 增加 减少 数量 比例 一、有限售条件股份 309,630,169 34.64% - 44,018,264 265,611,905 29.71% 二、无限售条件股份 584,348,517 65.36% 44,018,264 - 628,366,781 70.29% 股份总数 893,978,686 100% 44,018,264 44,018,264 893,978,686 100% 五、独立财务顾问的核查意见 经核查，独立财务顾问广发证券股份有限公司认为： 1、本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《公司法》、《证 券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定； 2、截至本核查意见出具日，本次申请解除限售的股份持有人严格履行了其 在本次重大资产重组过程中做出的相关承诺，不存在违反相关承诺的情况； 3、截至本核查意见出具日，上市公司对本次限售股份上市流通的信息披露 真实、准确、完整。 综上，独立财务顾问对本次限售股份解禁事项无异议。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请书； 2、限售股份上市流通申请表； 3、股份结构表和限售股份明细表； 4、广发证券股份有限公司出具的《广发证券股份有限公司关于广东宜通世 纪科技股份有限公司部分非公开发行限售股份上市流通之核查意见》。 特此公告。 广东宜通世纪科技股份有限公司 董事会 2018年7月9日 中财网
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