[发行]长城新策略：更新招募说明书（2018年第1号）
长城新策略灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （2018年第1号） 基金管理人：长城基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 二○一八年七月 长城新策略灵活配置混合型证券投资基金经2015年7月2日中国证券监督管理委员会证 监许可[2015]1494号文注册募集。 重 要 提 示 （一）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监 会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （二）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 （三）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （四）本招募说明书所载内容截止日为2018年5月26日，有关财务数据和净值表现 截止日为2018年3月31日（财务数据未经审计）。 （五）本基金托管人中信银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合 报告和业绩表现进行了复核确认。 目 录 一、 绪言 ..................................................................................................................... 4 二、释义 ....................................................................................................................... 5 三、基金管理人 ........................................................................................................... 9 四、基金托管人 ......................................................................................................... 20 五、相关服务机构 ..................................................................................................... 24 六、基金的募集与基金合同的生效 ..................................................................... 4849 七、基金份额的申购与赎回 ................................................................................. 4950 八、基金的投资管理 ............................................................................................. 5960 九、基金的业绩 ..................................................................................................... 7075 十、基金的财产 ..................................................................................................... 7177 十一、基金资产的估值 ......................................................................................... 7278 十二、基金的收益分配 ......................................................................................... 7682 十三、基金的费用与税收 ..................................................................................... 7783 十四、基金的会计与审计 ..................................................................................... 8389 十五、基金的信息披露 ......................................................................................... 8490 十六、风险揭示 ..................................................................................................... 8995 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................................. 9197 十八、基金合同的内容摘要 ................................................................................. 9399 十九、基金托管协议的内容摘要 ..................................................................... 105111 二十、对基金份额持有人的服务 ..................................................................... 113119 二十一、其他应披露的事项 ............................................................................. 114120 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ......................................................... 116124 二十三、备查文件 ............................................................................................. 117125 一、 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券 投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”） 等有关法律法规及《长城新策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。 本招募说明书阐述了长城新策略灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风 险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读 本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他规定享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指长城新策略灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指长城基金管理有限公司 3、基金托管人：指中信银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《长城新策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长城新策略灵活配置混合 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《长城新策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期 的更新 7、基金份额发售公告：指《长城新策略灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公 告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及 相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投 资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。 23、销售机构：指长城基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的 其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办 理基金销售业务的机构 24、直销机构：指长城基金管理有限公司 25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业 务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长城基金管理有限公司或 接受长城基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基 金的基金份额变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 三个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》：指长城基金管理有限公司开放式基金业务规则，是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 41、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份 额兑换为现金的行为 44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的 条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其 他基金基金份额的行为 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 46、基金份额分类：本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分 别公布基金份额净值 47、A类基金份额：指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额 48、C类基金份额：指从基金资产中计提销售服务费的基金份额 49、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从 基金财产中计提，属于基金的营运费用 50、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 51、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额)超过上一开放日基金总份额的10% 52、元：指人民币元 53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 58、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 59、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的 方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 60、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒 介 61、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 一、基金管理人情况 1.名称：长城基金管理有限公司 2.住所：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 3.办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心40-41层 4.法定代表人：何伟 5.组织形式：有限责任公司 6.设立日期：2001年12月27日 7.电话：0755-23982338 传真：0755-23982328 8.联系人：袁柳生 9.管理基金情况：目前管理长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深 300指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混合型证券投资基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)、长城 品牌优选混合型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力混合型证 券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长混合型证 券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城久兆中小板300指数分级证券投资 基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长城保本混合型证券投资基金、长城久利保本 混合型证券投资基金、长城增强收益定期开放债券型证券投资基金、长城医疗保健混合型 证券投资基金、长城工资宝货币市场基金、长城久鑫保本混合型证券投资基金、长城久盈 纯债分级债券型证券投资基金、长城稳固收益债券型证券投资基金、长城新兴产业灵活配 置混合型证券投资基金、长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金、长城改革红利灵活 配置混合型证券投资基金、长城久惠保本混合型证券投资基金、长城久祥保本混合型证券 投资基金、长城新策略灵活配置混合型证券投资基金、长城久安保本混合型证券投资基金、 长城新优选混合型证券投资基金、长城久润保本混合型证券投资基金、长城久益保本混合 型证券投资基金、长城新视野混合型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、 长城久鼎保本混合型证券投资基金、长城久盛安稳纯债两年定期开放债券型证券投资基金、 长城久稳债券型证券投资基金、长城久信债券型证券投资基金、长城中国智造灵活配置混 合型证券投资基金、长城转型成长灵活配置混合型证券投资基金、长城创新动力灵活配置 混合型证券投资基金、长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金、长城收益宝货币 市场基金等四十三只基金。 10.客户服务电话：400-8868-666 11.注册资本：壹亿伍仟万元 12.股权结构： 持股单位 占总股本比例 长城证券股份有限公司 47.059% 东方证券股份有限公司 17.647% 中原信托有限公司 17.647% 北方国际信托股份有限公司 17.647% 合计 100% 二、基金管理人主要人员情况 1.董事、监事及高管人员介绍 （1）董事 何伟先生，董事长，硕士。现任长城证券股份有限公司总裁、党委副书记。曾任职于 北京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等 公司，1993年2月起历任君安证券有限公司投资二部经理、总裁办主任、公司总裁助理 兼资产管理公司常务副总经理、营业部总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理，华 富基金管理有限公司（筹）拟任总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、公司副总 裁。 熊科金先生，董事、总经理，硕士。曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责 人，中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人，华夏证券有限 公司江西管理总部总经理，中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限 公司筹备组负责人，银河基金管理有限公司副总经理、总经理。 范小新先生，董事，博士，高级经济师。现任长城证券股份有限公司党委委员，宝城 期货有限责任公司董事长。曾任重庆市对外经济贸易委员会副处长，西南技术进出口公司 总经理助理，重庆对外经贸委美国公司筹备组组长，中国机电产品进出口商会法律部副主 任，华能资本服务有限公司总经理工作部副经理，长城证券股份有限公司纪委书记、副总 经理。 杨玉成先生，董事，硕士。现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书，东方金 融控股（香港）有限公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事。曾任上海财经大 学财政系教师，君安证券有限公司证券投资部总经理助理，上海大众科技创业（集团）股 份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，上海申能资产管理有限公司董事、副总经理， 东方证券股份有限公司财务总监、副总经理，申能集团财务有限公司董事、总经理。 姬宏俊先生，董事，硕士。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老 干部处副处长、投资处副处长，发展计划委员会财政金融处副处长，国家开发银行河南省 分行信贷一处副处长。 金树良先生，董事，硕士。现任北方国际信托股份有限公司总经济师。曾任职于北京 大学经济学院国际经济系。1992年7月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投 资有限公司副总裁、昆仑证券有限责任公司总裁、北方国际信托股份有限公司资产管理部 总经理及公司总经理助理兼资产管理部总经理、渤海财产保险股份有限公司常务副总经理 及总经理、北方国际信托股份有限公司总经理助理。 王连洲先生，独立董事，现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《证券投资基金法》 三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在中国人民银行总行印制管理局工 作，1983年调任全国人大财经委员会，历任办公室财金组组长、办公室副主任、经济法 室副主任、研究室负责人、巡视员。 万建华先生，独立董事，硕士。现任上海市互联网金融行业协会会长，通联支付网络 股份有限公司董事。曾任中国人民银行资金管理司处长，招商银行总行常务副行长兼上海 分行行长(期间兼任长城证券股份有限公司董事长、国通证券有限责任公司（现招商证券 股份有限公司）董事长），中国银联股份有限公司党委书记、总裁，上海国际集团党委副 书记、副董事长、总经理，国泰君安证券股份有限公司党委书记、董事长，证通股份有限 公司董事长。 徐英女士，独立董事，学士。现已退休。曾任北京财贸学院金融系助教、讲师，海南 汇通国际信托投资公司副总经理、常务副总经理，长城证券股份有限公司总经理、董事长、 党委书记，景顺长城基金管理有限公司董事长、中国证券业协会理事，新华资产管理股份 有限公司副董事长。 鄢维民先生，独立董事，学士。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上 市公司协会副会长兼秘书长。曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任，深圳市体 改委宏观调控处、企业处副处长，深圳市证券管理办公室公司审查处处长，招银证券公司 副总经理。 （2）监事 吴礼信先生，监事会主席，会计师、中国注册会计师（非执业）。现任长城证券股份 有限公司董事会秘书、财务总监。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管，深圳中达信 会计师事务所审计一部部长，大鹏证券有限责任公司计财综合部经理，大鹏证券有限责任 公司资金结算部副总经理，第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。2003年进 入长城证券股份有限公司，任财务部总经理。 曾广炜先生，监事，高级会计师。现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险 控制部总经理。曾任职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司，2003年1月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总 经理、财务中心总经理、风险控制部总经理。 杨斌先生，监事，硕士。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监。曾就职 于中国人民银行上海分行非银行金融机构管理处，自1998年7月至2015年5月先后于上 海证监局稽查处、案件审理处、案件调查一处、机构监管一处、期货监管处、法制工作处 等部门任职，历任科员、副主任科员、主任科员、副处长、处长。 黄魁粉女士，监事，硕士。现任中原信托有限公司固有业务部总经理。2002 年 7 月 进入中原信托有限公司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服 务中心工作。 何小乐女士，监事，学士。现任长城基金管理有限公司董事会秘书。曾任职于中国农 业银行四川省分行、花旗银行（中国）有限公司成都分行，自2010年10月至2018年2 月担任成都华信弘俊投资管理有限公司总经理、高级合伙人。 袁柳生先生，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司综合管理部总经理。2008年6 月至2014年2月任职于长城基金管理有限公司综合管理部，2014年3月至2018年4月 任长城嘉信资产管理有限公司综合运营部总监。 王燕女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司财务经理、综合管理部副总经理。 2007年5月进入长城基金管理有限公司，曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作， 2010年8月进入综合管理部从事财务会计工作。 张静女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。曾任摩根 士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员。 （3）高级管理人员 何伟先生，董事长，简历同上。 熊科金先生，董事、总经理，简历同上。 彭洪波先生，副总经理兼国际业务部总经理，硕士。曾就职于长城证券股份有限公司， 历任深圳东园路营业部电脑部经理，公司电子商务筹备组项目经理，公司审计部技术主审。 2002年3月进入长城基金管理有限公司，历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部 门总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保障部总经理、信息 技术部总经理。 杨建华先生，副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、投资决策委员会委员、基金 经理，硕士。曾就职于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长 城证券股份有限公司。2001年10月进入长城基金管理有限公司工作，历任基金经理助理、 “长城安心回报混合型证券投资基金”基金经理、“长城中小盘成长混合型证券投资基金” 基金经理、“长城久富核心成长混合型证券投资基金（LOF）”基金经理，期间曾任公司总 经理助理、研究部总经理。 卢盛春先生，副总经理兼机构理财部总经理，硕士。曾就职于中国人民银行江西省分 行、交通银行海南分行、海通证券股份有限公司、富国基金管理有限公司、西北证券有限 责任公司、华商基金管理有限公司（筹备组）。2003年进入长城基金管理有限公司，历任 上海分公司总经理、北京分公司总经理、公司总经理助理。 车君女士，督察长、监察稽核部总经理，硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限 公司，1993年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查 一处、机构监管二处、党办等部门工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调 研员等职务。 2.本基金基金经理简历 马强先生，特许金融分析师（CFA），北京航空航天大学计算机科学与技术专业学士、 北京大学计算机系统结构专业硕士。曾就职于招商银行股份有限公司、中国国际金融有限 公司。2012年进入长城基金管理有限公司，曾任产品研发部产品经理、 “长城积极增利 债券型证券投资基金”、“长城保本混合型证券投资基金”、“长城增强收益定期开放债券型 证券投资基金”和 “长城久恒灵活配置混合型证券投资基金”基金经理助理，自2015 年6月24 日至2017年3月16日任“长城久恒灵活配置混合型证券投资基金”基金经理。 现任公司投资决策委员会委员、固定收益部副总经理，自2015年12月15日至今任“长 城久鑫保本混合型证券投资基金”和“长城新策略灵活配置混合型证券投资基金”基金经 理，自2016年4月15日至今任“长城新优选混合型证券投资基金”基金经理，自2016 年4月28日至今任“长城久益保本混合型证券投资基金”基金经理，自2016年5月20 日至今任“长城久安保本混合型证券投资基金”和“长城久润保本混合型证券投资基金” 基金经理，自2016年7月26日至今任“长城久鼎保本混合型证券投资基金”基金经理， 自2016年11月4日至今任“长城久盛安稳纯债两年定期开放债券型证券投资基金”基金 经理，自2017年7月27日至今任“长城积极增利债券型证券投资基金”、“长城保本混合 型证券投资基金”、“长城新视野混合型证券投资基金”基金经理。 “长城新策略灵活配置混合型证券投资基金”历任基金经理如下：2015年11月27 日至2016年12月1日，史彦刚先生担任基金经理。 3.本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 熊科金先生，投资决策委员会主任，公司董事、总经理。 杨建华先生，投资决策委员会委员，公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、 基金经理。 何以广先生，投资决策委员会委员，公司研究部总经理、基金经理。 马强先生，投资决策委员会委员，公司固定收益部副总经理、基金经理。 4.上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人应履行以下职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎 回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收 益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以 上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能 够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理 成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当 承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反 《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管 理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内 退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人承诺 1.基金管理人承诺 基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防 止违法行为的发生。 2.基金管理人的禁止性行为 （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 五、基金经理承诺 1.依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2.不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3.不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； 4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 六、基金管理人的内部控制制度 健全、完善的内部风险控制制度是规范公司行为，有效防范经营风险，实现公司持续、 稳健发展的主要保证，也是公司经营管理水平的重要标志。为此，公司建立高效运行、控 制严密、科学合理、切实有效的风险控制制度。 1.风险控制的目标 公司风险控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、 健康发展的基金管理实体。具体目标是： （1）确保国家法律法规、行业规章和公司各项规章制度的贯彻执行； （2）建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机 制和监督机制； （3）不断提高基金管理的效率和效益，在有效控制风险的前提下，努力实现基金份额 持有人利益最大化； （4）努力将各种风险控制在规定的范围内，保障公司发展战略和经营目标的全面实施， 维护公司股东的合法权益； （5）建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度。 2.建立风险控制制度的原则 公司按照合法、合规、稳健的要求，制定明确的经营方针，建立合理的经营机制。在 建立风险控制制度时应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗 透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、 内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：公司风险控制的检查、评价部门应当独立于风险控制的建立和执行 部门；风险控制委员会、合规审查委员会、督察长和监察稽核部、风险管理部应保持高度 的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行评价和检查； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度 的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险控制制度不能存在任何例外，公 司任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （5）适时性原则：内部风险控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环 境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善； （6）防火墙原则：公司基金投资、研究策划、市场开发等相关部门，应当在空间上和 制度上适当分离，以达到风险防范的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应制定严 格的批准程序。 3.风险控制的主要内容 （1）确立加强内部风险控制的指导思想，确定风险控制的目标和原则； （2）建立层次分明、权责明确的风险控制体系； （3）建立公司风险控制程序； （4）对公司内部风险进行全面、系统的评估，制定风险控制计划； （5）确定公司风险控制的路径和措施； （6）保障风险控制制度的持续性和有效性，制定可行的风险控制制度的评价和检查机 制。 4.风险控制体系 公司根据基金管理的业务特点设置内部机构，并在此基础上建立层层递进、严密有效 的多级风险防范体系： （1）一级风险防范 一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。 董事会下设风险控制与审计委员会，负责公司内部控制的监督、审查和公司的审计工 作。对公司内部控制制度的有效性进行评价，对公司经营管理和基金业务运作的合法合规 性进行监督检查，协助董事会建立并有效维持公司内部控制系统，对公司经营中的风险进 行研究、分析和评估，并提出风险防范措施和建议，保证公司的规范健康发展。风险控制 与审计委员会的基本职能为： ①协助董事会建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制组织体系和制度体系。 ②审查、评价公司基金投资管理制度、市场营销管理制度、风险管理制度等各项内部 控制制度的合法合规性、合理性和有效性。 ③检查和评价公司管理和资产经营、基金管理和资产经营中对国家有关法律法规、中 国证监会部门规章以及基金合同的遵守和执行情况，并出具评估意见或改正方案。 ④定期或不定期听取公司主要经营管理人员关于风险管理工作的汇报。 ⑤检查和评价公司各项内部控制制度的执行情况并提出改进意见。 ⑥评估公司管理和基金管理中存在或潜在的风险，检查和评价公司各项业务风险控制 工作的有效性，并提出改进意见。 ⑦检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序，与外部审计机构进行交流。 ⑧对公司内部控制和风险管理工作进行考核。 ⑨董事会安排的其他事项。 公司设督察长。督察长作为风险控制与审计委员会的执行机构，对董事会负责，按照 中国证监会的规定和风险控制与审计委员会的授权进行工作。 （2）二级风险防范 二级风险防范是指在公司投资决策委员会和监察稽核部、风险管理部层次对公司的风 险进行的预防和控制。 投资决策委员会在总经理的领导下，研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策略， 对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性 的目的。其在风险控制中主要职责为： ①研究并确立公司的基金投资理念和投资方向； ②决定基金资产在现金、债券和股票中的分配比例； ③审核基金经理提出的投资组合方案，对其运作过程中的风险进行评估和控制； ④批准基金经理拟订的投资原则，对基金经理做出投资授权； ⑤对超出投资决策委员会执行委员及基金经理权限的投资项目作出决定。 监察稽核部、风险管理部在总经理的领导下，独立于公司各业务部门和各分支机构， 对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。其在风险控制中主要 职责是： ①根据各项风险的产生环节，和相关的业务部门一起，共同制定对风险的事前防范和 事后审查方案； ②就各部门内部风险控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告及建议职能； ③调查公司内部的违规案件，协助监管机构处理相关事宜； ④对基金运作和公司内部管理进行日常监督与稽核，并向总经理汇报。 （3）三级风险防范 三级风险防范是公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。 公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风 险控制措施，达到： ①一线岗位双人双职双责，互相监督；直接与交易、资金、电脑系统、重要空白支票、 业务用章接触的岗位，实行双人负责；属于单人、单岗处理的业务，强化后续的监督机制； ②相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。关键部门和相关岗位之间建立重要业务 凭据顺畅传递的渠道，各部门和岗位分别在自己的授权范围内承担各自的职责，将风险控 制在最小范围内。 5.基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。 四、基金托管人 一、基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 成立时间：1987年4月20日 组织形式：股份有限公司 注册资本：489.35亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话：4006800000 传真：010-85230024 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据 承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务； 黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业 务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；保险兼业代理业务（有效期至2017 年09月08日）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于1987年，原名中信实业银行，是中国改革开 放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并 以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展，中信实业银 行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于2005年8月，正式更名“中信银行”。 2006年12月，以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行 股份有限公司。同年，成功引进战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（BBVA）建立 了优势互补的战略合作关系。2007年4月27日，中信银行在上海交易所和香港联合交易 所成功同步上市。2009年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国 金）70.32%股权。经过三十年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之 一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行。2009年，中信银行 通过了美国SAS70内部控制审订并获得无保留意见的SAS70审订报告，表明了独立公正第 三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有效性全面认可。 二、主要人员情况 孙德顺先生，中信银行执行董事、行长。孙先生自2016年7月20日起任本行行长。 孙先生同时担任中信银行（国际）董事长。此前，孙先生于2014年5月至2016年7月任 本行常务副行长；2014年3月起任本行执行董事；2011年12月至2014年5月任本行副行 长，2011年10月起任本行党委副书记；2010年1月至2011年10月任交通银行北京管理 部副总裁兼交通银行北京市分行党委书记、行长；2005年12月至2009年12月任交通银 行北京市分行党委书记、行长；1984年5月至2005年11月在中国工商银行海淀区办事处、 海淀区支行、北京分行、数据中心（北京）等单位工作，期间，1995年12月至2005年11 月任中国工商银行北京分行行长助理、副行长，1999年1月至2004年4月曾兼任中国工 商银行数据中心（北京）总经理；1981年4月至1984年5月就职于中国人民银行。孙先 生拥有三十多年的中国银行业从业经验。孙先生毕业于东北财经大学，获经济学硕士学位。 张强先生，中信银行副行长，分管托管业务。张先生自2010年3月起任本行副行长。 此前，张先生于2006年4月至2010年3月任本行行长助理、党委委员，期间，2006年4 月至2007年3月曾兼任总行公司银行部总经理。张先生2000年1月至2006年4月任本行 总行营业部副总经理、常务副总经理和总经理；1990年9月至2000年1月先后在本行信 贷部、济南分行和青岛分行工作，曾任总行信贷部副总经理、总经理、分行副行长和行长。 自1990年9月至今，张先生一直为本行服务，在中国银行业拥有近三十年从业经历。张先 生为高级经济师，先后于中南财经大学（现中南财经政法大学）、辽宁大学获得经济学学士 学位、金融学硕士学位。 杨洪先生，现任中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历，高级经济师，教授级 注册咨询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供职于中国人民银行四川 省分行、中国工商银行四川省分行。1997年加入中信银行，相继任中信银行成都分行信贷 部总经理、支行行长，总行零售银行部总经理助理兼市场营销部总经理、贵宾理财部总经 理、中信银行贵阳分行党委书记、行长，总行行政管理部总经理。 三、基金托管业务经营情况 2004 年8 月18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员 会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行 托管人职责。 截至2017年末，中信银行已托管144只公开募集证券投资基金，以及基金公司、证券 公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产，托管总规模 达到8.06万亿元人民币。 四、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业务中得到全 面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务持续、稳健发展； 加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分析、控制和避免风险，确 保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。 2、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风险控制 和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制，对基金托管业 务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。 3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规定，以 控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中信 银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检查实施细则》等一整 套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证证券投资基金托管业务合法、 合规、持续、稳健发展。 4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等，从制度 上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条件，对业务运 行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了录像、录音监控系统， 保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务授权管理等制度，确保所托管的基 金财产独立运行；营造良好的内部控制环境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教 育。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托管协议和有 关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额净值计算、 应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介 材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合 同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金托管人发现基金管 理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将以书面形式报告中国 证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构 （1）长城基金管理有限公司深圳直销中心 地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 电话：0755-23982244 传真：0755-23982259 联系人：黄念英 （2）长城基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心大厦916、917室 电话：010-88091157 传真：010-88091075 联系人：王玲 （3）长城基金管理有限公司上海直销中心 地址：上海市浦东新区世博馆路200号中国华能A座6楼 电话：021-31829610 传真：021-51150756 联系人：余海斌 （4）网上直销 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理基金的开户和申购、赎回等业务， 具体交易细则请参阅本公司网站相关信息。 网址：https://etrade.ccfund.com.cn/etrading/ 2.代销机构 （1） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 电话：010-65550827 传真：010-65541230 客户服务电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （2） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 联系人：张静 电话：010-66275654 客户服务电话：95533 网站：www.ccb.com （3） 中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 联系人：刘文霞 电话：010-66596688 传真：010-66594946 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （4） 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-22166574 网址：http://bank.pingan.com/ 客户服务电话：95511-3 （5） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：021-58781234 传真：021-58408842 联系人：王菁 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （6） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：周志杰 电话：021-61614934 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （7） 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区3038号合作金融大厦 办公地址：深圳市罗湖区3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 联系人：王璇 联系电话：0755-25188269 传真：0755-25188794 客服电话：4001961200 公司网站：www.961200.net （8） 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市南城路2号 办公地址：东莞市南城路2号 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 电话：0769-22866270 传真：0769-22320896 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com （9） 泉州银行股份有限公司 注册（办公）地址：福建省泉州市云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 电话：0595-22551071 客服电话：400-8896-312 公司网站：www.qzccbank.com （10） 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：邱艇 电话：0574-87050397 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.cn （11） 武汉农村商业银行股份有限公司 住所：武汉市江岸区建设大道618号 法定代表人：徐小建 联系人：邹君 联系电话：027-85497270 客服热线：96555 网站：www.whrcbank.com （12） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：程丽辉 电话：021-23219991 传真：021-23219100 客户服务电话：95553、4008888001 网站：www.htsec.com （13） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 电话：010-66568047 联系人：田嶶 网站：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888 （14） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-68816000 传真：021-68815009 联系人：李芳芳 客服电话：4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （15） 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系人：马静懿 电话：010-60833889 客户服务电话：95548 网站：www.cs.ecitic.com （16） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （17） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82960167 传真：0755-82943237 联系人：黄婵君 客户服务电话：95565 网站：www.newone.com.cn （18） 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 传真：0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn （19） 长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：奚博宇 电话：021-68751860 传真：021-51062920 客服热线：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com （20） 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：丁益 联系人：金夏 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客户服务电话：0755-33680000，4006666888 网站：www.cgws.com （21） 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李炜 联系人：马晓男 电话：021-20315255 传真：021-20315137 客服电话：95538 （22） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33388215 传真：021-33388224 客服电话：95523/4008895523/4008000562 网址：www.swhysc.com （23） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：010-85130577 联系人：权唐 网站：www.csc108.com 客户服务电话：4008888108 （24） 东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客服电话：400-8888-993 公司网站：www.dxzq.net.cn （25） 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （26） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客户服务电话: 400-6515-988 网址：www.ewww.com.cn （27） 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 联系电话：010-58315221 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn （28） 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话：0791-86868681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网站：www.avicsec.com （29） 平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：石静武 电话：021-38631117 传真：021-33830395 客户服务电话：4008816168 网址：www.pingan.com （30） 西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 电话：029-87406168 客服热线：95582 网址：www.westsecu.com.cn （31） 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号世贸中心A座13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 客户服务热线：400-7121-212 网址：www.dtsbc.com.cn （32） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-83252182 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （33） 西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 客服电话：4008096096 公司网站：www.swsc.com.cn （34） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 层 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务电话：4008888666/95521 网址： www.gtja.com （35） 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼 法定代表人：张慎修 联系人：张曼 电话：010-52723273 客户服务电话：4008-888-818 网站：www.hx168.com.cn （36） 国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦 法定代表人：徐丽锋 联系人：周欣玲 联系电话：0791-86281305 客户服务电话：4008222111 网站：www.gszq.com （37） 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 电话： 021-38565547 联系人：乔琳雪 客户服务电话：95562 网址： www.xyzq.com.cn （38） 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：姜昧军 联系人：袁媛 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 客户服务电话：0755-83199599 网站：www.csco.com.cn （39） 申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：李季 联系人: 李巍 传真：010－88085195 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （40） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 法人代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82133066 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （41） 方正证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层 法定代表人：何其聪 联系人：高洋 联系电话：010-59355546 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （42） 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 法定代表人：李学东 电话：010-85679888 传真：010-85679535 联系人：秦朗 客服电话：400-910-1166 网站：www.cicc.com.cn （43） 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张磊 联系人：洪成 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 公司网站：www.citicsf.com （44） 国金证券股份有限公司 注册地址： 四川省成都市东城根上街95号 办公地址： 四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （45） 华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 电话：021-64339000 传真：021-54967032 联系人：丁晨 客服电话：95323 公司网站：www.cfsc.com.cn （46） 南京证券股份有限公司 住所： 南京市江东中路389号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 客服电话：95386 公司网站：www.njzq.com.cn （47） 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （48） 深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （49） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 法定代表人：陈柏青 联系人：顾祥柏 电话：13918979642 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （50） 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-876-9988 公司网站：www.zscffund.com （51） 上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 联系人：胡锴隽 联系电话： 021-20613635 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com （52） 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 法定代表人：汪静波 联系人：徐诚 联系电话：021-38509636 客服电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （53） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 联系电话：021-54509998 客服电话：400-1818-188 公司网站：www.1234567.com.cn （54） 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 联系电话：010-59601366-7024 客服电话：4008188000 公司网站：www.myfund.com （55） 北京增财基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：王昌庆 联系人：张蕾 联系电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 公司网站：www.zcvc.com.cn （56） 和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：吴阿婷 联系电话：0755-82721106 客服电话：400-9200-022 公司网站：licaike.hexun.com （57） 上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 法定代表人：燕斌 联系人：凌秋艳 联系电话：021-52822063-8105 客服电话：4000-466-788 公司网站：www.66zichan.com （58） 珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号 法定代表人：肖雯 联系电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （59） 上海陆金所资产管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 客户服务热线：4008219031 公司网站：www.lufunds.com （60） 上海中正达广投资管理有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 联系电话：021-33768132 客服电话：4006767523 网址：www.zzwealth.cn （61） 上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：盛大 联系人：徐雪吟 联系电话：021-50583533-3011 客服电话：400-067-6266 网址：http://a.leadfund.com.cn/ （62） 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址： 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期418室 法定代表人：齐小贺 联系人：陈勇军 电话:0755-83999913 传真:0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （63） 深圳金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 联系人：张烨 电话：0755-66892301 传真：0755-66892399 客服电话：400-9500-888 网址：www.jfzinv.com （64） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层 法定代表人：陈超 客服电话：400-0988-511/ 400-0888-816 公司网站：kenterui.jd.com （65） 北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.fundzone.cn （66） 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 客服电话：95177 公司网站：www.snjijin.com （67） 上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话： 13818306630 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （68） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 法定代表人：张彦 联系人：文雯 电话：010-83363101 客服电话：400-166-1188 公司网站：8.jrj.com.cn （69） 上海挖财金融信息服务有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 电话：15002933896 客服电话：021-50810687 网址：www.wacaijijin.com （70） 江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：江苏省南京市中山东路9号天时国际商贸大厦11楼E座 法定代表人： 吴言林 联系人：李跃 电话：176 1215 4686 传真：021-53086809 客服电话：025-56663409 网址： www.huilinbd.com （71） 上海云湾投资管理有限公司 住所：上海市浦东新区锦康路308号世纪金融广场6号楼6楼 法定代表人：戴新装 联系人：范泽杰 客服电话：400-820-1515 公司网站：www.zhengtongfunds.com （72） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 法定代表人：张冠宇 联系人：刘美薇 电话：010-85870662 传真：4008875666-129666 客服电话：400-819-9868 网址： www.tdyhfund.com （73） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 客服电话：400-001-1566 公司网站：www.yilucaifu.com （74） 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （75） 杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址： 杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址： 杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人：陈刚 联系人：张岩 电话：0571-86655920 传真：0571-85269200 客服电话：0571-86915761 网址：www.cd121.com （76） 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址： 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：400-6802-123 网址：www.zhixin-inv.com （77） 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址：上海市徐汇区桂平路391号A座五层 法定代表人：林琼 联系人：徐海峥 电话：021-64389188 传真：021-64389188-102 客服电话：4007676298 网址：www.youyufund.com （78） 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 联系人：李明然 电话：010-59013825 传真：010-59013707 客户服务电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com （79） 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 联系人：董一锋 联系电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （80） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 电话：021-2069-1935 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （81） 大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 法定代表人：袁顾明 联系人：赵明 电话：021-2032-4155 传真：021-2032-4199 客服电话：400-928-2266 公司网站：www.dtfunds.com （82） 民商基金销售（上海）有限公司 住所：上海黄浦区北京东路666号H区东座6楼A31室 法定代表人：贲慧琴 联系人：邱爽 客服电话：021-5020-6003 公司网站： www.msftec.com （83） 永鑫保险销售服务有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区世博馆路200号3层A区 办公地址：上海自由贸易试验区世博馆路200号3层A区 法定代表人：单开 联系人：曹楠 电话：13961025188 传真：021-51105888 客服电话：13961025188 网址：www.all-share.com.cn 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并 及时公告。 （二）基金注册登记机构 名称：长城基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 法定代表人：何伟 成立时间：2001年12月27日 电话：0755-23982338 传真：0755-23982328 联系人：张真珍 客户服务电话：400-8868-666 （三）律师事务所与经办律师 律师事务所名称：北京市中伦律师事务所 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦36-37层 负责人：张学兵 电话：0755-33256666 传真：0755-33206888 联系人：李伟健 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所（办公地址）：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：Tony Mao 毛鞍宁 电话：0755-25028023 传真：0755-25026023 联系人：昌华 六、基金的募集与基金合同的生效 （一）基金的募集 本基金经中国证券监督管理委员会2015年7月6日证监许可[2015]1494号文核准， 由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律、 法规及基金合同募集，募集期自2015年11月18日至2015年11月25日，共募集 230,559,870.50份基金份额，募集户数为444户。 （二）基金合同的生效 本基金的基金合同已于2015年11月27日正式生效。 （三）基金的类型与运作方式 基金类型：混合型 运作方式：契约型开放式 （四）基金存续期限 不定期。 （五）发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 七、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。 (二)申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情 况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理时间在 申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在 赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构 确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎 回的申请。 2、申购和赎回的成立和生效 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申请即成立。 投资人递交赎回申请，赎回申请即成立。 基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。基金登记机 构确认基金份额时，申购申请即生效。基金登记机构确认赎回时，赎回申请即生效。T日 提交的申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方 式查询申请的确认情况。 3、赎回款项的支付 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。遇交易所或交易市场数据传 输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控 制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往基金份 额持有人银行账户。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 (五)申购和赎回的数额限制 1、本基金管理人规定，本基金单笔最低申购金额为10元，投资人通过销售机构申购 本基金时，当销售机构设定的最低申购金额高于该申购金额限制时，除需满足基金管理人 规定的最低申购金额限制外，还应遵循销售机构的业务规定； 2、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制； 3、本基金单笔赎回份额不得低于10份，投资人全额赎回时不受该限制； 4、本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制； 5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体规定请参见相关公告。 6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报 中国证监会备案。 （六）申购和赎回的费用 1、本基金的申购费用 本基金在申购时收取申购费用，投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申 请单独计算。 本基金份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申 购费率。具体如下： （1）申购费率 A类、C类基金份额 申购金额(含申购费) 申购费率 100万元以下 1.5% 100万元(含)－300万元 1.0% 300万元(含)－500万元 0.5% 500万元以上(含) 每笔1000元 注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他投资者。 （2）特定申购费率 A类、C类基金份额 申购金额(含申购费) （未完）  |