[公告]工银保本3号：工银瑞信保本3号混合型证券投资基金2018年7月12日受限开放日开放日常申购、赎回、转..
3号混合型证券投资基金 2018年 7月 12日受限开放日开放日常申购、赎回、转换业务公告 工银瑞信保本 3号混合型证券投资基金 2018年 7月 12日受限开放日开放日常申 购、赎回、转换业务公告 公告送出日期：2018年 7月 9日 第 1页共 11页 工银瑞信保本 3号混合型证券投资基金 2018年 7月 12日受限开放日开放日常申购、赎回、转换业务公告 1公告基本信息 基金名称工银瑞信保本 3号混合型证券投资基金 基金简称工银保本 3号混合 基金主代码 000195 基金运作方式契约型、定期开放式 基金合同生效日 2013年 6月 26日 基金管理人名称工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人名称招商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称工银瑞信基金管理有限公司 公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资 基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规以及本基金相关法律文件等 申购起始日 2018年 7月 12日 赎回起始日 2018年 7月 12日 转换转入起始日 2018年 7月 12日 转换转出起始日 2018年 7月 12日 下属分级基金的基金简称工银保本 3号混合 A工银保本 3号混合 B 下属分级基金的交易代码 000195 000196 该分级基金是否开放申购、赎回（、转 换） 是是 注：基金份额持有人受限开放期申购或转换转入，以及基金份额持有人申购、但在保本运作周期 到期日前（不包括该日）赎回或转换出的基金份额不在保证范围之内。 2日常申购、赎回、转换业务的办理时间 1、开放日及开放时间 本基金在受限开放期内接受投资者的申购、赎回、转换申请，2018年 7月 12日为本基金的 第二个保本周期的第四个受限开放日。 在本受限开放日，本基金将对净赎回数量（净赎回数量=申购数量+转换转入数量-赎回数量 转换转出数量）进行控制，确保净赎回数量占该受限开放期前一日基金份额总数的比例在[0，特 定比例]区间内，该特定比例不超过 15%（含），且该特定比例的数值将在基金发售前或在到期 操作期、过渡期前通过指定媒体公告。在本基金的第二个保本周期的第四个受限开放日，上述特 定比例设定为 15%。 投资人可在本受限开放日办理基金份额的申购、赎回、转换转入或者转换转出，具体办理时 间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回、转换转入或者转换转出时除外。 第 2页共 11页 工银瑞信保本 3号混合型证券投资基金 2018年 7月 12日受限开放日开放日常申购、赎回、转换业务公告 2、申购、赎回的开始日及业务办理时间 基金管理人在每次开放期前依照《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露 办法》）的有关规定在指定媒体上公告开放期的开始与结束时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，且基金管理人或者注册 登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转 换的价格。 3日常申购业务 3.1申购金额限制 1、申购时，投资者通过销售网点每笔申购本基金的最低金额为 10元；通过本基金管理人电 子自助交易系统申购，每个基金账户单笔申购最低金额为 10元；通过本基金管理人直销中心申 购，首次最低申购金额为 100万元人民币，已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资 者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购最低金额为 10元人民币。实际操作中，以各销售机 构的具体规定为准。 投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 2、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数 量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国 证监会备案。 3.2申购费率 1、A类基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用。 投资人受限开放期、到期操作期、过渡期等开放申购日期申购 A类基金份额时，需交纳申购 费用，费率按申购金额递减。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 2、投资者在受限开放期、到期操作期、过渡期等开放申购日期申购 B类份额时，不需交纳 申购费用。 3.2.1前端收费 费用种类 A类基金份额 B类基金份额 申购费率 M＜100万 1.2% 0% 第 3页共 11页 工银瑞信保本 3号混合型证券投资基金 2018年 7月 12日受限开放日开放日常申购、赎回、转换业务公告 100万 ≤M＜ 300万 0.8% 300万 ≤M＜ 500万 0.4% M≥500万按笔收取，1,000元 /笔 注：申购金额 M的单位为人民币元。 3.3其他与申购相关的事项 1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率或收费方式。费率如发生变更， 基金管理人应在调整实施 3个工作日前在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。 2、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以采用低于柜台交易方式 的基金申购费率。 3、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。 4日常赎回业务 4.1赎回份额限制 1、每次赎回基金份额不得低于 10份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留 的基金份额余额不足 10份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各销售机构的具体规 定为准。 通过本基金管理人电子自助交易系统赎回，每次赎回份额不得低于 10份。 如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有 关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。 2、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数 量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国 证监会备案。 4.2赎回费率 投资人在受限开放期、到期操作期等开放赎回日期办理赎回时，本基金 A类份额收取赎回费 用，具体标准见费率表。 本基金的赎回费用在 A类基金份额投资者赎回该类基金份额时收取，扣除用于市场推广、注 册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，持续持有期为 7日以上（含 7日）的赎回费归入基 金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。持续持有期少于 7日的投资者收 第 4页共 11页 工银瑞信保本 3号混合型证券投资基金 2018年 7月 12日受限开放日开放日常申购、赎回、转换业务公告 取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 费用种类 A类基金份额 B类基金份额 N<1.5年 2.0% N<7天 1.5% 赎回费率1.5年 ≤N＜ 3年 1.0% N≥7天 0% N≥3年 0% 注：N为持有期限，1年为 365天，1.5年为 547天。 4.3其他与赎回相关的事项 1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调低赎回费率或调整收费方式。费率如发生变 更，基金管理人应在调整实施 3个工作日前在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。 2、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以采用低于柜台交易方式 的基金赎回费率。 3、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。 5日常转换业务 5.1转换费率 1、基金转换费用由基金赎回费用及基金申购补差费用构成。 2、基金转换只能在相同收费模式下的基金份额之间进行。即前端模式下的基金份额只能转 换为另一只基金的前端模式份额，后端模式下的基金份额只能转换为另一只基金的后端模式份额。 投资者在提交基金转换业务时应明确标示类别。 3、转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用的，收取该基金的赎回费用。 4、转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差费用； 从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。 5、本公司旗下基金的转换业务，最低转换申请份额以各产品相关公告为准。如果某笔转换 申请导致转出基金的单个交易账户的基金份额余额少于基金最低保留余额限制，则转出基金余额 部分基金份额将被同时赎回。 6、投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。 7、转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。 8、如遇旗下基金开展申购费率优惠活动（包括本公司网上交易系统的费率优惠活动，公告 中有特别说明的除外），则基金转换时的申购补差费按照优惠后的费率计算，但对于通过销售机 第 5页共 11页 工银瑞信保本 3号混合型证券投资基金 2018年 7月 12日受限开放日开放日常申购、赎回、转换业务公告 构网上交易提起的基金转换申请，如本公司未作特别说明，将不适用优惠费率。 9、如遇申购费率优惠活动，基金转换费用的构成同样适用于前述规则，即基金转换费用由 基金赎回费用及基金申购补差费用构成。 10、转换份额的计算公式 A＝［B×C×(1-D) /（1+G）+F］/E 其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基金的基金份额 净值；D为转出基金的对应赎回费率；G为对应的申购补差费率；E为转换申请当日转入基金的 基金份额净值；F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转 出基金为货币市场基金）。 具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位， 由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 11、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。 5.2其他与转换相关的事项 1、可转换基金 本基金可以与本管理人旗下已开通转换业务的基金转换。 截止公告日管理人旗下的 LOF基金、ETF基金、QDII基金、部分债券基金、部分混合基金、 部分货币基金及短期理财基金未开通转换业务。具体包含以下产品：工银瑞信四季收益债券型证 券投资基金、工银瑞信睿智中证 500指数分级证券投资基金、工银瑞信纯债定期开放债券型证券 投资基金、工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF）、工银瑞信双债增强债 券型证券投资基金、工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金、工银瑞信中证高铁产业指数分级 证券投资基金、工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金、工银瑞信中证新能源指数分级证 券投资基金、上证中央企业 50交易型开放式指数证券投资基金、深证红利交易型开放式指数证 券投资基金、工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信中国机会全球配置股票 型证券投资基金、工银瑞信全球精选股票型证券投资基金、工银瑞信香港中小盘股票型证券投资 基金（QDII）、工银瑞信全球美元债债券型证券投资基金(QDII)、工银瑞信新经济灵活配置混合 型证券投资基金（QDII）、工银瑞信印度市场证券投资基金（LOF）、工银瑞信增强收益债券型 证券投资基金 A类（后端）、工银瑞信瑞丰定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、工银瑞 信丰淳半年定期开放债券型发起式证券投资基金、工银瑞信丰收回报灵活配置混合型证券投资基 金 C类、工银瑞信灵活配置混合型证券投资基金 B类、工银瑞信薪金货币市场基金、工银瑞信 第 6页共 11页 工银瑞信保本 3号混合型证券投资基金 2018年 7月 12日受限开放日开放日常申购、赎回、转换业务公告 现金快线货币市场基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、工银瑞信财富快线货币市场基金、工 银瑞信 7天理财债券型证券投资基金、工银瑞信 14天理财债券型发起式证券投资基金、工银瑞 信 60天理财债券型证券投资基金、工银瑞信瑞祥定期开放债券型发起式证券投资基金、工银瑞 信瑞景定期开放债券型发起式证券投资基金。 2、开通转换业务的销售机构 基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的同一基金管 理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。 目前，投资者可在本基金管理人电子自助交易系统、直销中心办理本基金的转换业务。各销 售机构办理转换业务的具体网点、流程、规则以及投资者需要提交的文件等信息，请参照各销售 机构的规定。其他销售机构如以后开通本基金的转换业务，本公司将不再特别公告，敬请广大投 资者关注各销售机构开通上述业务的公告或垂询有关销售机构。 3、本公司旗下基金的转换业务规则以《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记 业务规则》为准。 6基金销售机构 6.1场外销售机构 6.1.1直销机构 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号 701、甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 公司网址：www.icbccs.com.cn 全国统一客户服务电话：400-811-9999 6.1.2场外代销机构 中国工商银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、兴业银行 股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中国光大银 行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任 公司、中信建投证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、国都证券股份有限公司、信达证券 第 7页共 11页 工银瑞信保本 3号混合型证券投资基金 2018年 7月 12日受限开放日开放日常申购、赎回、转换业务公告 股份有限公司、平安证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、 西南证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、长城国瑞证券有限公司、方正证券股份有限公 司、新时代证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、光大证券股份 有限公司、安信证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、广州证券 股份有限公司、海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、 华龙证券股份有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、中国国际金 融股份有限公司、太平洋证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、江海证券有限公司、 大同证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、中信期货有限公司、汉口银行股份有限公司、 成都农村商业银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、齐商银行股份有限公司、德 州银行股份有限公司、威海市商业银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、晋商银行股份有 限公司、徽商银行股份有限公司、天津银行股份有限公司、云南红塔银行股份有限公司、江苏紫 金农村商业银行股份有限公司、富滇银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、天相投资顾问 有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、北京展恒基金销售有限公司、上海天天基金销售有 限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金 销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有 限公司、浙江金观诚基金销售有限公司、众升财富（北京）基金销售有限公司、浙江同花顺基金 销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、宜 信普泽投资顾问（北京）有限公司、一路财富（北京）信息科技股份有限公司、中国国际期货有 限公司、中期资产管理有限公司、中天嘉华基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、北 京唐鼎耀华投资咨询有限公司、北京增财基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、上海大智 慧基金销售有限公司、上海汇付基金销售有限公司、泛华普益基金销售有限公司、上海陆金所基 金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、北京君德汇富基金 销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、北京微动利基金销售有限公司、深圳富济财 富管理有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、和耕 传承基金销售有限公司、北京钱景基金销售有限公司、奕丰金融服务（深圳）有限公司、珠海盈 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数量-转换转出数量）进行控制，确保净赎回数量占该受限开放期前一日基金份额总数的比例在 [0，特定比例]区间内，该特定比例不超过 15%（含），且该特定比例的数值将在基金发售前或 在到期操作期、过渡期前通过指定媒体公告。如净赎回数量占比超过特定比例，则对当日的申购 （含转换转入）申请进行全部确认，赎回（含转换转出）申请的确认总额度为该日净赎回额度 （即受限开放期前一日基金份额总数乘以特定比例）加计当日的申购（含转换转入）申请。投资 者的赎回（含转换转出）申请按照相同比例进行部分确认，该比例为确认的赎回（含转换转出） 申请总额度占该日实际赎回（含转换转出）申请的比例。如净赎回数量小于特定比例时，则对当 第 9页共 11页 工银瑞信保本 3号混合型证券投资基金 2018年 7月 12日受限开放日开放日常申购、赎回、转换业务公告 日的申购（含转换转入）及赎回（含转换转出）申请全部确认。在本基金第二个保本周期的第四 个受限开放日，上述特定比例设定为 15%。 3、基金管理人将于受限开放日后第 2个工作日（2018年 7月 16日），在证监会指定媒介 及公司网站上公告本次受限开放日申购、赎回实际确认情况。 4、基金份额持有人受限开放期申购或转换转入，以及基金份额持有人认购、但在保本运作 周期到期日前（不包括该日）赎回或转换出的基金份额不在保证范围之内。 5、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申 请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时 须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 6、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)， 在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申 请，投资人应在 T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确 认情况。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实 接收到申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。 7、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功 或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人。 投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎 回款项在自受理有效赎回申请之日起不超过 7个工作日的时间内划往基金份额持有人的银行账户。 在发生巨额赎回以及保本运作周期到期赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同和有关法律法规 规定处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管 理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至下一个工作日划往基金份 额持有人银行账户。 8、如有任何疑问，欢迎与我们联系： 客户服务中心电话：400-811-9999 第 10页共 11页 工银瑞信保本 3号混合型证券投资基金 2018年 7月 12日受限开放日开放日常申购、赎回、转换业务公告 电子邮件地址：customerservice@icbccs.com.cn 9、风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在 银行或者存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。敬请投资者于投资 前认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》。 工银瑞信基金管理有限公司 2018年 7月 9日 第 11页共 11页 中财网
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