[发行]富国产业债：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
招募说明书（更新） 富国产业债债券型证券投资基金招募说明书（更 新） （摘要） （二0一八年第一号） 招募说明书（更新） 重要提示 富国产业债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2011年 10月 24日证监许可[2011]1702号文核准募集。本基金的基金合同于 2011年 12月 5日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价 值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主。本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的 产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，并承担基金投资中 出现的风险，基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也 包括基金自身的管理风险、投资风险、交易对手风险、运作风险和合规与道德 风险等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至 2018年 6月 5日，基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至 2018年 3月 31日（财务数据未经审计）。 1 招募说明书（更新） 第一部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 成立日期：1999年 4月 13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：赵瑛 注册资本：3亿元人民币 股权结构（截止于 2018年 06月 05日）： 股东名称出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委 员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司 日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和 行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投 资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收 益策略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投 资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、 2 招募说明书（更新） 营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管 理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、 运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限 公司、富国资产管理（上海）有限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固 定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等） 的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类 专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展 信用研究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部： 开展固定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类 投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据 法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF基金投资运作 和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负 责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香 港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一 对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、 职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研 究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交 易和风险控制；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户 营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、 深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心， 负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建 设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持； 客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提 高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部： 负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细 则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公 募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、 分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数 3 招募说明书（更新） 据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣 导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事 务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度 与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资 组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基 金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人 力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、 公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资 产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国 资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其 他业务。 截止到 2018年 5月 31日，公司有员工 421人，其中 66.8%以上具有硕士 以上学历。 二、主要人员情况 （一）董事会成员 薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行 监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公 司扬州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限 公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司 机关党委书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司 研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总 经理助理、副总经理，2005年 4月至 2014年 4月任富国天益价值证券投资基 金基金经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会 计师。现任 BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文 电视台顾问团的成员。历任 St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG)会计事务所的合伙人。 4 招募说明书（更新） 方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券 有限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子 财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授， 中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银 行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监 管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务 总监。 裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银 万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理， 华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经 理。 Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现 任 BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至 1984年在 Coopers & Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司 固有业务管理部副总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务 员、基金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、 基建基金管理部副总经理。 何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部 总经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银 行徐汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任 （主持工作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财 会部筹备负责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国 证券股份有限公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管 理总部部门经理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部 副总经理、总经理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司 5 招募说明书（更新） 董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总 经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事 长。历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副 所长；上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、 副局长、党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区 政府党组成员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主 任、中共上海市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗 教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng)先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976年加入 加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell公司担任审计工作，有 30余 年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc.等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总 裁。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 （二）监事会成员 付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风 控总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、 副总经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理，山东 省国际信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司 财务总监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经 理，历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总 经理助理等。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理 中心法律合规总部副总经理，公司律师，兼任上海仲裁委员会仲裁员。历任上 6 招募说明书（更新） 海市高级人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法 院助理审判员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，申银万国证券股份有 限公司办公室主任助理。 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中 国）有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦 多大学化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高 级经理，蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总 裁兼总监，华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险 管理部主管。 李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营 总监。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、 运营部运营副总监。 肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基 金管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零 售总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有 限公司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人 力资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限 公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公 司人事经理。 （三）督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务 部、上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公 司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部； 2015年 7月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基 金管理有限公司督察长。 7 招募说明书（更新） （四）经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局 秘书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年 10月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、 部门副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年 5月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷 款办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股 票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年 6月加入富国基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、 公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年 6月加入富国基金管理有限 公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投 资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投 资部总经理兼基金经理。 （五）本基金基金经理 （1）现任基金经理： 1）黄纪亮，硕士，曾任国泰君安证券股份有限公司助理研究员；2012年 11月至 2013年 2月任富国基金管理有限公司债券研究员；2013年 2月起任富 国强回报定期开放债券型证券投资基金基金经理，2014年 3月起任富国汇利回 报两年定期开放债券型证券投资基金（原：富国汇利回报分级债券型证券投资 基金）基金经理和富国天利增长债券投资基金基金经理，2014年 6月起任富国 信用债债券型证券投资基金基金经理，2016年 8月起任富国目标齐利一年期纯 债债券型证券投资基金基金经理，2016年 9月起任富国产业债债券型证券投资 基金、富国睿利定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理，2017年 8月起 8 招募说明书（更新） 任富国祥利一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理，2017年 9月起任富 国兴利增强债券型发起式证券投资基金基金经理，2018年 4月起任富国臻利纯 债定期开放债券型发起式证券投资基金、富国尊利纯债定期开放债券型发起式 证券投资基金、富国鼎利纯债债券型发起式证券投资基金基金经理；兼任固定 收益策略研究部总经理兼固定收益投资部总经理。具有基金从业资格。 2）武磊，博士，2011年 7月至 2012年 3月任华泰联合证券有限责任公司 研究员；2012年 4月至 2013年 7月任华泰证券股份有限公司投资经理； 2013年 8月至 2014年 10月任国泰君安证券股份有限公司资本市场部董事； 2014年 11月至 2016年 12月任上海国泰君安证券资产管理有限公司投资经理； 2016年 12月加入富国基金管理有限公司，2017年 3月起任富国产业债债券型 证券投资基金、富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金基金经理， 2017年 6月起任富国鼎利纯债债券型发起式证券投资基金基金经理，2017年 7月起任富国泓利纯债债券型发起式证券投资基金基金经理，2018年 4月起任 富国臻利纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理，2018年 5月起任 富国尊利纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。具有基金从业资 格。 （2）历任基金经理： 1）钟智伦自 2011年 12月至 2014年 6月担任本基金基金经理； 2）饶刚自 2014年 6月至 2015年 3月担任本基金基金经理； 3）张钫自 2014年 7月至 2017年 1月担任本基金基金经理。 （六）投资决策委员会成员 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑 薇 （七）其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 9 招募说明书（更新） 第二部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至 2017年末，中国工商银行资产托管部共有员工 230人，平均年龄 33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历 或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严 格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理 等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017年末，中国工 商银行共托管证券投资基金 815只。自 2003年以来，中国工商银行连续十四 年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球 10 招募说明书（更新） 金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获 得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 11 招募说明书（更新） 第三部分相关服务机构 一、基金销售机构 （一）直销机构 富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16 17楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588号宝地广场 A座 23楼 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20513177 联系人：孙迪 公司网站：www.fullgoal.com.cn （二）代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 法人代表:易会满 联系人员：杨先生 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 12 招募说明书（更新） 法人代表:周慕冰 联系人员：林葛 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com (3)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 法人代表:陈四清 联系人员：陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn (4)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法人代表:田国立 联系人员：张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com (5)交通银行股份有限公司 注册地址:中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址:中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法人代表:彭纯 联系人员：王菁 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com (6)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号 法人代表:李建红 13 招募说明书（更新） 联系人员：曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com (7)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦 法人代表:李庆萍 联系人员：常振明 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址:上海市北京东路 689号 法人代表:吉晓辉 联系人员：唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn (9)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区正义路 4号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 法人代表:董文标 联系人员：杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn ( 10 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3号 办公地址:北京市西城区金融大街 3号 法人代表:李国华 联系人员：王硕 14 招募说明书（更新） 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com ( 11 )北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号 法人代表:闫冰竹 联系人员：谢小华 客服电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn ( 12 )深圳平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址:深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法人代表:肖遂宁 联系人员：蔡宇洲 客服电话： 95511-3 公司网站： www.bank.pingan.com ( 13 )宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700号 法人代表:陆华裕 联系人员：胡技勋 客服电话： 96528上海、北京地区 962528 公司网站： www.nbcb.com.cn ( 14 )青岛银行股份有限公司 注册地址:青岛市市南区香港中路 68号 办公地址:青岛市市南区香港中路 68号 法人代表:郭少泉 联系人员：滕克 客服电话： 96588青岛-、40066-96588全国15 招募说明书（更新） 公司网站： www.qdccb.com ( 15 )东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区体育路 21号 办公地址:东莞市莞城区体育路 21号 法人代表:廖玉林 联系人员：巫渝峰 客服电话： 0769-96228 公司网站： www.dongguanbank.cn ( 16 )温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道 196号 办公地址:温州市车站大道 196号 法人代表:邢增福 联系人员：姜晟 客服电话： 96699浙江省内-， 962699上海地区-，0577-9669 公司网站： www.wzbank.com.cn ( 17 )渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205号 办公地址:天津市河西区马场道 201-205号 法人代表:刘宝凤 联系人员：王宏 客服电话： 4008888811 公司网站： www.cbhb.com.cn ( 18 )洛阳银行股份有限公司 注册地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道 256号洛阳银行 办公地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道 256号洛阳银行 法人代表:王建甫 联系人员：李亚洁 客服电话： 96699 公司网站： www.bankofluoyang.com.cn 16 招募说明书（更新） ( 19 )大连银行股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市中山区中山路 88号 办公地址:辽宁省大连市中山区中山路 88号 法人代表:陈占维 联系人员：李格格 客服电话： 4006640099 公司网站： www.bankofdl.com ( 20 )东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城南城路 2号 办公地址:东莞市莞城南城路 2号 法人代表:何沛良 联系人员：何茂才 客服电话： 0769-961122 公司网站： www.drcbank.com ( 21 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省昆山市前进中路 219号 办公地址:江苏省昆山市前进中路 219号 法人代表:刘斌 联系人员：丁丽丽 客服电话： 96079 公司网站： www.ksrcb.cn ( 22 )广州农村商业银行股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号 法人代表:王继康 联系人员：黎超雄 客服电话： 020-961111 公司网站： www.grcbank.com ( 23 )天相投资顾问有限公司 17 招募说明书（更新） 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法人代表:林义相 联系人员：尹伶 客服电话： 010-66045678 公司网站： www.txsec.com ( 24 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国上海 -自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法人代表:杨德红 联系人员：芮敏琪 客服电话： 400-8888-666/ 95521 公司网站： www.gtja.com ( 25 )中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法人代表:王常青 联系人员：权唐 客服电话： 400-8888-108 公司网站： www.csc108.com ( 26 )招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层 法人代表:宫少林 联系人员：林生迎 客服电话： 95565、400-8888-111 公司网站： www.newone.com.cn ( 27 )广发证券股份有限公司 18 招募说明书（更新） 注册地址:广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼 43014316 房 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41和 42楼 法人代表:孙树明 联系人员：黄岚 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn ( 28 )中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法人代表:陈有安 联系人员：邓颜 客服电话： 4008-888-888 公司网站： www.chinastock.com.cn ( 29 )海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号 法人代表:周杰 联系人员：李笑鸣 客服电话： 95553 公司网站： www.htsec.com ( 30 )申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法人代表:李梅 联系人员：黄莹 客服电话： 95523或 4008895523 公司网站： www.swhysc.com 19 招募说明书（更新） ( 31 )兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268号 办公地址:浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21层 法人代表:兰荣 联系人员：夏中苏 客服电话： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn ( 32 )长江证券股份有限公司 注册地址:武汉新华路特 8号长江证券大厦 办公地址:武汉新华路特 8号长江证券大厦 法人代表:尤习贵 联系人员：李良 客服电话： 95579或 4008-888-999 公司网站： www.95579.com ( 33 )西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法人代表:余维佳 联系人员：张煜 客服电话： 4008096096 公司网站： www.swsc.com.cn ( 34 )渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号 法人代表:杜庆平 联系人员：蔡霆 客服电话： 400-651-5988 公司网站： www.bhzq.com ( 35 )华泰证券股份有限公司 20 招募说明书（更新） 注册地址:南京市江东中路 228号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深 南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法人代表:周易 联系人员：庞晓芸 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn ( 36 )山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法人代表:侯巍 联系人员：郭熠 客服电话： 400-666-1618、95573 公司网站： www.i618.com.cn ( 37 )中信证券山东有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法人代表:杨宝林 联系人员：吴忠超 客服电话： 95548 公司网站： www.citicssd.com ( 38 )信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法人代表:张志刚 联系人员：唐静 客服电话： 95321 公司网站： www.cindasc.com ( 39 )东方证券股份有限公司 21 招募说明书（更新） 注册地址:上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层 办公地址:上海市中山南路 318号 2号楼 21层-23层、25层-29层 法人代表:潘鑫军 联系人员：胡月茹 客服电话： 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn ( 40 )方正证券股份有限公司 注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法人代表:雷杰 联系人员：徐锦福 客服电话： 95571 公司网站： www.foundersc.com ( 41 )长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法人代表:黄耀华 联系人员：刘阳 客服电话： 0755-33680000深圳-、400-6666-888非深圳地区 公司网站： www.cgws.com ( 42 )光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法人代表:薛峰 联系人员：刘晨、李芳芳 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com ( 43 )东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138号 22 招募说明书（更新） 办公地址:长春市自由大路 1138号 法人代表:杨树财 联系人员：安岩岩 客服电话： 400-600-0686 公司网站： www.nesc.cn ( 44 )上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336号 办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336号 法人代表:李俊杰 联系人员：张瑾 客服电话： 021-962518 公司网站： www.962518.com ( 45 )大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址:山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层 法人代表:董祥 联系人员：薛津 客服电话： 4007121212 公司网站： www.dtsbc.com.cn ( 46 )平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法人代表:杨宇翔 联系人员：吴琼 客服电话： 95511-8 公司网站： stock.pingan.com ( 47 )国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13号 办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 23 招募说明书（更新） 法人代表:张雅锋 联系人员：牛孟宇 客服电话： 95563 公司网站： www.ghzq.com.cn ( 48 )中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号 法人代表:菅明军 联系人员：程月艳 客服电话： 95377 公司网站： www.ccnew.com ( 49 )国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法人代表:常喆 联系人员：黄静 客服电话： 400-818-8118 公司网站： www.guodu.com ( 50 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区新市区-北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区新市区-北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法人代表:许建平 联系人员：李巍 客服电话： 4008-000-562 公司网站： www.hysec.com ( 51 )中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市经七路 86号 24 招募说明书（更新） 办公地址:济南市经七路 86号 23层 法人代表:李玮 联系人员：吴阳 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn ( 52 )第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法人代表:刘学民 联系人员：吴军 客服电话： 95358 公司网站： www.firstcapital.com.cn ( 53 )金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址:深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法人代表:陆涛 联系人员：马贤清 客服电话： 400-8888-228 公司网站： www.jyzq.cn ( 54 )德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址:上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法人代表:姚文平 联系人员：朱磊 客服电话： 400 8888 128 公司网站： http://www.tebon.com.cn ( 55 )华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 25 招募说明书（更新） 法人代表:黄金琳 联系人员：张宗锐 客服电话： 96326福建省外请先拨 0591 公司网站： www.hfzq.com.cn ( 56 )华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 法人代表:李晓安 联系人员：李昕田 客服电话： 0931-96668、4006898888 公司网站： www.hlzqgs.com ( 57 )中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦 3层 法人代表:李剑阁 联系人员：陶亭 客服电话： 010-65051166 公司网站： http://www.cicc.com.cn ( 58 )华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 法人代表:俞洋 联系人员：杨莉娟 客服电话： 95323 公司网站： http://www.cfsc.com.cn/ ( 59 )瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法人代表:程宜荪 26 招募说明书（更新） 联系人员：牟冲 客服电话： 4008878827 公司网站： www.ubssecurities.com ( 60 )中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层 -21层及第 04层 01、02、03、05、11 办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法人代表:高涛 联系人员：张鹏 客服电话： 95532、400-600-8008 公司网站： www.china-invs.cn ( 61 )江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法人代表:孙名扬 联系人员：刘爽 客服电话： 400-666-2288 公司网站： www.jhzq.com.cn ( 62 )华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法人代表:陈林 联系人员：刘闻川 客服电话： 4008209898 公司网站： www.cnhbstock.com ( 63 )华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12-18层 27 招募说明书（更新） 法人代表:祝献忠 联系人员：李慧灵 客服电话： 400-898-9999 公司网站： www.hrsec.com.cn ( 64 )天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法人代表:余磊 联系人员：杨晨 客服电话： 4008005000 公司网站： www.tfzq.com ( 65 )大通证券股份有限公司 注册地址:大连市中山区人民路 24号 办公地址:大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 39层 法人代表:张智河 联系人员：谢立军 客服电话： 4008-169-169 公司网站： www.datong.com.cn ( 66 )奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳 市 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307室 法人代表: TAN YIK KUAN 联系人员：项晶晶 客服电话： 400-684-0500 公司网站： http://www.ifastps.com.cn ( 67 )江苏金百临投资咨询有限公司 注册地址:无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9号楼 办公地址:无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9号楼 28 招募说明书（更新） 法人代表:费晓燕 联系人员：袁丽萍 客服电话： 0510-9688988 公司网站： www.jsjbl.com ( 68 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法人代表:张彦 联系人员：张燕 客服电话： 400-166-1188 公司网站： http://8.jrj.com.cn ( 69 )和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址:上海市浦东新区东方路 18号保利大厦 18楼 法人代表:王莉 联系人员：于杨 客服电话： 400-920-0022 公司网站： licaike.hexun.com ( 70 )上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 3号楼 5层 01、 02、03室 办公地址:上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3号楼 5F 法人代表:胡燕亮 联系人员：李娟 客服电话： 021-50810673 公司网站： http://www.wacaijijin.com/ ( 71 )诺亚正行(上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 29 招募说明书（更新） 法人代表:汪静波 联系人员：张姚杰 客服电话： 400-821-5399 公司网站： www.noah-fund.com ( 72 )深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法人代表:薛峰 联系人员：汤素娅 客服电话： 4006-788-887 公司网站： www.zlfund.cn ( 73 )上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼 法人代表:其实 联系人员：潘世友 客服电话： 400-1818-188 公司网站： www.1234567.com.cn ( 74 )上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室 法人代表:杨文斌 联系人员：张茹 客服电话： 4007009665 公司网站： www.ehowbuy.com ( 75 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址:杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法人代表:陈柏青 30 招募说明书（更新） 联系人员：张裕 客服电话： 4000766123 公司网站： www.fund123.cn ( 76 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法人代表:张跃伟 联系人员：沈雯斌 客服电话： 400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com ( 77 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法人代表:凌顺平 联系人员：吴强 客服电话： 4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com ( 78 )北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法人代表:闫振杰 联系人员：宋丽冉 客服电话： 4008886661 公司网站： www.myfund.com ( 79 )上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法人代表:沈继伟 联系人员：曹怡晨 31 招募说明书（更新） 客服电话： 400-067-6266 公司网站： http://a.leadfund.com.cn ( 80 )中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A座 11层 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A座 11层 法人代表:路瑶 联系人员：侯英建 客服电话： 95162，4008888160 公司网站： www.cifcofund.com ( 81 )嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 法人代表:赵学军 联系人员：张倩 客服电话： 400-021-8850 公司网站： www.harvestwm.cn ( 82 )北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法人代表:梁蓉 联系人员：张旭 客服电话： 400-6262-818 公司网站： www.5irich.com ( 83 )宜信普泽投资顾问北京有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法人代表:沈伟桦 联系人员：程刚 客服电话： 400-609-9200 32 招募说明书（更新） 公司网站： www.yixinfund.com ( 84 )南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法人代表:钱燕飞 联系人员：王锋 客服电话： 95177 公司网站： www.snjijin.com ( 85 )北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法人代表:李悦章 联系人员：张林 客服电话： 400-066-8586 公司网站： https://www.igesafe.com/ ( 86 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 法人代表:王伟刚 联系人员：丁向坤 客服电话： 400-619-9059 公司网站： www.hcjijin.com ( 87 )上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 办公地址:上海自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1108室 法人代表:申健 联系人员：印强明 客服电话： 021-20292031 公司网站： https://8.gw.com.cn/ 33 招募说明书（更新） ( 88 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室 办公地址:北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室、海淀北二 街 10号秦鹏大厦 12层 法人代表:张琪 联系人员：付文红 客服电话： 010-62675369 公司网站： www.xincai.com ( 89 )北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18号恒基中心办公楼一座 2202室 法人代表:李振 联系人员：魏尧 客服电话： 400-057-8855 公司网站： www.kstreasure.com ( 90 )济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 法人代表:杨健 联系人员：李海燕 客服电话： 400-673-7010 公司网站： www.jianfortune.com ( 91 )上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国上海 -自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法人代表:王廷富 联系人员：姜吉灵 客服电话： 400-821-0203 公司网站： www.520fund.com.cn 34 招募说明书（更新） ( 92 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国上海 -自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼 法人代表:燕斌 联系人员：凌秋艳 客服电话： 400-046-6788 公司网站： www.66zichan.com ( 93 )上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室上海泰 和经济发展区 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法人代表:王翔 联系人员：蓝杰 客服电话： 400-820-5369 公司网站： www.jiyufund.com.cn ( 94 )上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法人代表:陈继武 联系人员：李晓明 客服电话： 4000-178-000 公司网站： www.lingxianfund.com ( 95 )上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法人代表:鲍东华 联系人员：宁博宇 客服电话： 4008219031 公司网站： www.lufunds.com 35 招募说明书（更新） ( 96 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201法 人代表:肖雯 联系人员：黄敏娥 客服电话： 020-89629066 公司网站： www.yingmi.cn ( 97 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址:北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法人代表:彭运年 联系人员：陈珍珍 客服电话： 400-8909-998 公司网站： www.jnlc.com ( 98 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层 法人代表:江卉 联系人员：徐伯宇 客服电话： 95118 公司网站： http://fund.jd.com/ ( 99 )深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼 18号东 方科技大厦 18F 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼 18号东 方科技大厦 18F 法人代表:赖任军 联系人员：张烨 36 招募说明书（更新） 客服电话： 400-9500-888 公司网站： www.jfzinv.com (100 )北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T2 B座 2507 法人代表:钟斐斐 联系人员：戚晓强 客服电话： 4000618518 公司网站： danjuanapp.com (101 )上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法人代表:李一梅 联系人员：仲秋月 客服电话： 400-817-5666 公司网站： www.amcfortune.com （三）其他 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销 售本基金，并及时公告。 二、基金登记机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16 17楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人：薛爱东 成立日期：1999年 4月 13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 37 招募说明书（更新） 联系人：徐慧 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 经办律师：梁丽金、刘佳 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 38 招募说明书（更新） 第四部分基金名称 富国产业债债券型证券投资基金 39 招募说明书（更新） 第五部分基金类型 债券型 40 招募说明书（更新） 第六部分投资目标 本基金在追求基金资产长期稳健增值的基础上，力争为基金份额持有人创 造高于业绩比较基准的投资收益。 41 招募说明书（更新） 第七部分基金投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中 期票据、短期融资券、可转换债券、可交换债券、可分离债券和回购等金融工 具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须符 合中国证监会的相关规定）。 本基金也可投资于非固定收益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入 股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场的新股申购或增发新股，仅可持 有因可转债、可交换债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投 资可分离债券而产生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非 固定收益类品种（但须符合中国证监会的相关规定）。因上述原因持有的股票 和权证等资产，本基金应在其可交易之日起的 30个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入投资范围。 42 招募说明书（更新） 第八部分基金投资策略 1、资产配置策略 本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属 资产配置。在认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，根据 整体资产配置策略动态调整大类金融资产的比例；在充分分析债券市场环境及 市场流动性的基础上，根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化 配置和调整。 （1）整体资产配置策略 通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况，以及证 券市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析，在 整体资产之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。 （2）类属资产配置策略 在整体资产配置策略的指导下，根据不同类属资产的风险来源、收益率水 平、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、市 场偏好以及流动性等因素，采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行 最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数。 （3）明细资产配置策略 在明细资产配置上，首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动 性指标决定是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率与剩余期限的配比， 对照基金的收益要求决定是否纳入组合；最后，根据个别债券的流动性指标决 定投资总量。 2、普通债券投资策略 本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分 析以及对宏观经济的动态跟踪，采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括： 久期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理 手段，对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测，相机 而动、积极调整。 43 招募说明书（更新） （1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分 析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。 （2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合 理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中 期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 （3）信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债 主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的 基本依据。信用产品投资是本基金的重要特点之一。 本基金所指的产业债均为信用产品，包括公司债、企业债（不含城投债）、 中期票据、短期融资券和可分离债。 本基金认为，信用债市场运行的中枢既取决基准利率的变动，也取决于发 行人的整体信用状况。监管层的相关政策指导、信用债投资群体的投资理念及 其行为等变化决定了信用债收益率的变动区间，整个市场资金面的松紧程度以 及信用债的供求情况等左右市场的短期波动。 基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、 行业以及个券信用状况的研判，积极主动发掘收益充分覆盖风险，甚至在覆盖 之余还存在超额收益的投资品种；同时通过行业及个券信用等级限定、久期控 制等方式有效控制投资信用风险、利率风险以及流动性风险，以求得投资组合 赢利性、安全性的中长期有效结合。 同一信用产品在不同市场状态下往往会有不同的表现，针对不同的表现， 管理人将采取不同的操作方式：如果信用债一二级市场利差高于管理人判断的 正常区间，管理人将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖出实现利润；如果 一二级市场利差处于基金管理人判断的正常区间，基金管理人将持券一段时间 再行卖出，获取该段时间里的骑乘收益和持有期间的票息收益。本基金信用债 投资在操作上主要以博取骑乘和票息收益为主，这种以时间换空间的操作方式 决定了本基金管理人在具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平 衡。 （4）跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性，构建和调整 债券债组合，提高投资收益，实现跨市场套利。 44 招募说明书（更新） （5）相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时 机，增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。 3、可转换债券投资策略 可转换公司债券不同于一般的企业（公司）债券，其投资人具有在一定条 件下转股和回售的权利，因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加 上可转换公司债内含期权价值，是一种既具有债性，又具有股性的混合债券产 品。 本基金可参与一级市场可转换债券的申购。在二级市场上，本基金将关注 债性较强的可转债品种，回避股性较强的可转债品种，且仅投资于到期收益率 或回售收益率高于2%的可转债品种。 4、回购套利策略 回购套利策略是本基金重要的操作策略之一，把信用产品投资和回购交易 结合起来，基金管理人根据信用产品的特征，在信用风险和流动性风险可控的 前提下，或者通过回购融资来博取超额收益，或者通过回购的不断滚动来套取 信用债收益率和资金成本的利差。 5、投资决策与交易机制 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回 购的最高比例等重大投资决策。 基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略， 向集中交易室下达投资指令。 集中交易室设立债券交易员，负责执行投资指令，就指令执行过程中的问 题及市场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈，并可提出基 于市场面的具体建议。集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资 产与公司旗下其他基金之间的公平交易控制。 6、投资程序 投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内， 制定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。 （1）基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点，并结合本基金合同、 45 招募说明书（更新） 投资风格拟定投资策略报告。 （2）投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金 的投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。 （3）基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准 久期和个券投资分布方式等。 （4）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。 46 招募说明书（更新） 第九部分基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中 债综合指数。 该指数的样本券包括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司 短期融资券、政策性银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机 构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券，综合反映了债 券市场整体价格和回报情况。该指数以债券托管量市值作为样本券的权重因子， 每日计算债券市场整体表现，是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势 的基准指数之一。 该指数合理、透明、公开，具有较好的市场接受度，可以较好的体现本基 金的投资特征与目标客户群的风险收益偏好。为此，本基金选取中债综合指数 作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本基金可以在基金托管人同意、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时 公告。 47 招募说明书（更新） 第十部分基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险 与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 48 招募说明书（更新） 第十一部分投资组合报告 一、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资－－ 其中：股票－－ 2固定收益投资 658,248,161.91 96.72 其中：债券 658,248,161.91 96.72 资产支持证券－－ 3贵金属投资－－ 4金融衍生品投资－－ 5买入返售金融资产－－ 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 －－ 6银行存款和结算备付金合计 8,894,018.99 1.31 7其他资产 13,418,838.99 1.97 8合计 680,561,019.89 100.00 二、报告期末按行业分类的股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票资产。 三、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 注：本基金本报告期末未持有股票资产。 四、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产 净值比例（%） 1国家债券－－ 2央行票据－－ 3金融债券 70,620,960.00 14.01 49 招募说明书（更新） 其中：政策性金融债 25,492,350.00 5.06 4企业债券 535,369,637.45 106.20 5企业短期融资券 3,006,900.00 0.60 6中期票据 29,764,000.00 5.90 7可转债（可交换债） 19,486,664.46 3.87 8同业存单－－ 9其他－－ 10合计 658,248,161.91 130.58 五、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资 明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%） 1 112367 16华西 01 399,980.00 39,766,011.60 7.89 2 1680372 16白云专项债 300,000.00 26,514,000.00 5.26 3 108601国开 1703 255,000.00 25,492,350.00 5.06 4 122067 11南钢债 230,000.00 22,997,700.00 4.56 5 122372 14财通债 200,000.00 19,970,000.00 3.96 六、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持 证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 七、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 八、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资 明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 九、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （一）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元)－ 50 招募说明书（更新） 股指期货投资本期收益(元)－ 股指期货投资本期公允价值变动(元)－ 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 （二）本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。 十、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （一）本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 （二）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计（元）－ 国债期货投资本期收益（元）－ 国债期货投资本期公允价值变动（元）－ 注：本基金本报告期末未投资国债期货。 （三）本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 十一、投资组合报告附注 （一）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门 立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （二）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金本报告期末未持有前十名股票超出基金合同规定的备选股票库 （三）其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 21,167.36 2应收证券清算款－ 3应收股利－ 4应收利息 13,386,380.20 5应收申购款 11,291.43 6其他应收款－ 7待摊费用－ 51 招募说明书（更新） 9其他 － 10合计 13,418,838.99 （四）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例（%） 1 132007 16凤凰 EB 3,859,614.90 0.77 2 127004模塑转债 711,851.40 0.14 3 113013国君转债 491,228.00 0.10 （五）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末未持有股票。 （六）投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能 存在尾差。 52 招募说明书（更新） 第十二部分基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来 表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的比较 阶段 净值增长 率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2011.12.05-2011.12.31 0.10% 0.07% 0.39% 0.03% -0.29% 0.04% 2012.01.01-2012.12.31 9.68% 0.10% 3.60% 0.06% 6.08% 0.04% 2013.01.01-2013.12.31 0.90% 0.09% -0.47% 0.09% 1.37% 0.00% 2014.01.01-2014.12.31 15.05% 0.15% 10.34% 0.11% 4.71% 0.04% 2015.01.01-2015.12.31 9.35% 0.09% 8.15% 0.08% 1.20% 0.01% 2016.01.01-2016.12.31 0.54% 0.09% 1.85% 0.09% -1.31% 0.00% （未完）  |