[发行]金鹰添富纯债债券：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
更新招募说明书摘要 （2018年第 1号） 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 1 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 重要提示 本基金经 2016年 10月 14日中国证券监督管理委员会证监许可 [2016]2347号文注册募集。募集时间为 2016年 11月 22日至 2016年 11月 24日，经中国证监会备案并书面回复确认，本基金的基金合同于 2016年 11月 28日正式生效并按法规要求在指定媒体公告。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监 会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基 金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自行 承担基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券 价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金投资 者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产 生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券 引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金的特 定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。 本基金投资中小企业私募债券，该债券是根据相关法律法规由非上市中小 企业采用非公开方式发行的。受限于该债券非公开交易和发债主体自身资质， 一般情况下潜在较大流动性风险和信用风险。当发债主体信用质量恶化或债券 市场流动性受限时，可能会使得本基金总体风险水平增加，由此可能给基金净 值带来更大的负面影响和损失。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期收益、较低预期风险 的品种，其预期风险收益水平高于货币市场基金，但低于股票型基金和混合型 基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩 也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人 复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2018年 5月 28日，有 关财务数据截止日为 2018年 3月 31日，净值表现截止日为 2018年 3月 31日， 本报告中财务数据未经审计。 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 法定名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171号 11楼自编 1101之一 J79 办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28号越秀金融大厦 30层 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字 【2002】97号 设立日期：2002年 12月 25日 法定代表人：刘岩 联系人：符薇薇 联系电话：020-83936180 注册资本：人民币 5.102亿元 股权结构： 股东名称出资额(万元)出资比例 东旭集团有限公司 33770.138 66.19% 广州证券股份有限公司 12249.902 24.01% 广州白云山医药集团股份有限 公司 4999.96 9.80% 总计 51020 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 李兆廷先生，董事长，软件工程硕士，历任石家庄市柴油机厂技术员、车 间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长。经公 司第六届董事会第八次会议决议通过，自 2018年 1月起，担任金鹰基金管理有 限公司董事长。 刘岩先生，董事，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主 管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经 中国证监会核准，自 2014年 8月至今，担任金鹰基金管理有限公司总经理,并 于 2017年 7月 12日开始担任金鹰基金管理有限公司法定代表人。 龚昕女士，董事，经济学学士，历任北京国富投资管理有限公司副总经理、 JW君威集团投资合伙人。现任东旭集团有限公司董事、董事会秘书。 苏丹先生，董事，管理学硕士，历任华为技术有限公司人力资源部绩效考 核岗、韬睿惠悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人 力资源部高级主管、广州证券股份有限公司人力资源总部副总经理。现任广州 证券股份有限公司战略管理总部总经理。 王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营 业部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工 作）、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会 秘书、首席风险官、合规总监。 黄雪贞女士，董事，英语语言文学硕士，历任深圳高速公路股份有限公司 董事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、 主任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主 任、证券事务代表、董事会秘书。 刘金全先生，独立董事，数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲 师、商学院教授、院长，现任广州大学经济与统计学院特聘教授。 杨之曙先生，独立董事，数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务 处助理经济师，现任清华大学经济管理学院教授。 王克玉先生，独立董事，法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公 司法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师，现中央财经 大学法学院副院长、博士生导师。 2、监事会成员 姚志智女士，监事，党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、 郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德 交通物资公司主管会计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有 限公司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 广州白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新中心财务负 责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医 药海马品牌整合传播有限公司监事，现任广州白云山医药集团股份有限公司财 务副总监。 陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广 州证券资产管理部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。 姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限 公司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。 3、公司高级管理人员 刘岩先生，总经理，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务 主管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资 产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报 经中国证监会核准，2014年 8月 7日起担任公司总经理,并于 2017年 7月 12日 开始担任金鹰基金管理有限公司法定代表人。 曾长兴先生,副总经理，金融学博士，历任广东证券公司（原）研究员、 安信证券股份有限公司分析师、国联安基金管理有限公司产品开发部总监、金 鹰基金管理有限公司产品研发部总监、总经理助理等职。经公司第五届董事会 第二十五次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监 局备案。于 2016年 5月 12日起任公司副总经理。 陈瀚先生,副总经理,工商管理硕士,历任湖南省技术进出口股份有限公司经 理、广州越秀集团有限公司高级经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理，现 任金鹰基金管理有限公司副总经理、董事会秘书。经公司第五届董事会第四十 次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案。 于 2017年 6月 28日起任公司副总经理。 李云亮先生，督察长，金融学博士，先后于重庆理工大学、中国证监会重 庆监管局任职，历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。经公司第 五届董事会第四十二次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会 及广东证监局备案。于 2017年 9月 13日起任公司督察长。 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 4、基金经理 黄倩倩女士，西南财经大学金融学硕士研究生，历任广州证券股份有限公 司资产管理总部债券交易员，2014年 11月加入金鹰基金管理有限公司，担任 固定收益部债券交易员、基金经理助理，现任金鹰现金增益交易型货币市场基 金（自 2017年 6月 6日起任）、金鹰添益纯债债券型证券投资基金（自 2017年 9月 19日起任）、金鹰添富纯债债券型证券投资基金（自 2018年 7月 7日起任）、金鹰添润定期开放债券型发起式证券投资基金（自 2018年 7月 7日起任）、金鹰添盈纯债债券型证券投资基金（自 2018年 7月 7日起任）基 金经理。 本基金历任基金经理情况：黄艳芳女士，管理时间 2016年 11月 28日至 2018年 7月 11日。 5、本基金采取集体投资决策制度 本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有： （1）公司投资决策委员会 刘岩先生，投资决策委员会主席，总经理； 曾长兴先生，投资决策委员会委员，副总经理； 王喆先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理； 于利强先生，投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理； 刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部总监，基金经理。 （2）权益投资决策委员会 刘岩先生，权益投资决策委员会主席，总经理； 曾长兴先生，权益投资决策委员会委员，副总经理； 周国兴先生，权益投资决策委员会委员，总经理助理； 王喆先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理； 于利强先生，权益投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理。 （3）固定收益投资决策委员会 刘岩先生，固定收益投资决策委员会主席，总经理； 曾长兴先生，固定收益投资决策委员会委员，副总经理； 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 刘丽娟女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部总监，基金经理； 林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，基金经理； 汪伟先生，固定收益投资决策委员会委员，基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年 3月 30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电话：95559 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：金鹰基金管理有限公司 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 30楼 法定代表人：刘岩 成立时间：2002年 12月 25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]97号 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 组织形式：有限责任公司 注册资本：5.102亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：符薇薇 联系电话：020-83282950 传真电话：020-83283445 客户服务及投诉电话：4006-135-888 电子邮箱：csmail@gefund.com.cn 网址：www. gefund.com.cn 2、代销机构： （1）河南和信证券投资顾问股份有限公司 注册（办公）地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1号楼美盛 中心 2405 法定代表人：石磊 联系人：付俊峰 联系电话：0371-61777528 客服电话：0371-61777552 公司网址：http://www.hexinsec.com （2）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 客服电话： 400-1818-188 公司网址：天天基金网（www.1234567.com.cn） 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） （3）浙江同花顺基金销售有限公司 注册（办公）地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：0571 -88911818 客服电话：4008-773-772 公司网址：同花顺基金销售网（www.5ifund.com） （4）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：拱墅区霞湾巷 239号 8号楼 4楼 403室 办公地址：杭州市教工路 18号 EAC欧美中心 A座 D区 8层 法定代表人：徐黎云 联系电话：0571-56028617 客服电话：400-068-0058 公司网址: www.jincheng-fund.com （5）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A综合楼 712室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828-8006 客服电话：400-6262-818 公司网址：www.5irich.com （6）南京苏宁基金销售有限公司 注册（办公）地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：赵耶 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 电话：95177 客服电话: 95177 公司网址: www.snjijin.com （7）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融中心 38层 法定代表人：张冠宇 联系人：刘美薇 联系电话：010-85870662 客服电话：400-819-9868 公司网址：www.tdyhfund.com （8）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼 法定代表人：陈刚 联系人：胡璇 联系电话：0571-85267500 客服电话：0571-86655920 公司网址：www.cd121.com （9）南京途牛金融信息服务有限公司 注册（办公）地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 法定代表人：宋时琳 联系人：王旋 联系电话：025—86853969 客服热线： 4007-999-999 公司网址：http://jr.tuniu.com 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） （10）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：仲甜甜 联系电话：010-59336492 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com （11）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：0571-26888888-37494 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （12）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：张佳琳 联系电话：021-20691831 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） （13）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 C座 18层 1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 联系电话：010-52413385 客服电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com （14）北京电盈基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼 36层 3603室 法定代表人：程刚 联系人：李丹 电话：010-56176115 客服电话：400-100-3391 公司网址：www.bjdyfund.com （15）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：李修辞 联系电话：010-5901370 客服电话：010-59013825 公司网址：www.wanjiawealth.com （16）中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82号 2座 2-1座、2-2座 7层；B2座 一层 108单元 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 办公地址：北京市朝阳区东四环中路 82号金长安大厦 B座 7层 法定代表人：马宏波 联系人：李卉 电话：010-57414268 客服电话：4006881117 公司网址：www.cdfco.com.cn （17）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A座 712室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828-8006 客服电话：400-6262-1818 公司网址：www.5irich.com （18）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市西城区华远北街 2号西单通港大厦 12层 1212 法定代表人：周斌 联系人：张鼎 电话：010-53509644 客服电话：4008980618 公司网址：www.chtwm.com （19）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人：杨健 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 联系人：李海燕 联系电话： 010-65309516 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com （20）北京坤元基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501 法定代表人：李雪松 联系人：崔炜 联系方式：010-85264512 客服电话: 400-818-5585 公司网址: www.kunyuanfund.com （21）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 联系电话：021-55085991 客服电话：400-820-5369 公司网址： www.jiyufund.com.cn （22）联储证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B座 26楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333号金砖大厦 8楼 法定代表人：沙常明 联系人：丁倩云 联系方式：010-56177851 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 客服电话: 400-620-6868 网址: www.lczq.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本 基金，并及时公告。 （二）登记机构名称： 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171号 11楼自编 1101之一 J79 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 30楼 法定代表人：刘岩 电话：020-38283037 传真：020-83282856 联系人：张盛 （三）律师事务所和经办律师 名称：广东岭南律师事务所 住所：广州市新港西路 135号中山大学西门科技园 A座 601-605室 法定代表人：黄添顺 电话：020-84035397 传真：020-84113152 经办律师：欧阳兵、马振涛、张建华 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：中审众环会计师事务所 住所：武汉市武昌区东湖路 169号众环海华大厦 2-9层 法定代表人：石文先 电话：027-86770549 传真：027-85424329 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 邮编：430077 经办注册会计师：龚静伟、邵先取 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 四、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理 人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销 售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业务 办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务 办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转 换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金 份额申购、赎回的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行 顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时， 赎回生效。投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 若遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数 据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处 理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同 载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基 金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易 的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在 T+2日后（包括该日） 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申 购不成功，则申购款项退还给投资者。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申 请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 在法律法规允许的范围内，登记机构可根据《业务规则》，在不影响基金 份额持有人利益的前提下，对上述业务办理时间进行调整，基金管理人将于开 始实施前按照有关规定予以公告。 （五）申购和赎回的金额限制 1、投资者通过基金管理人指定的销售机构申购本基金份额时，首次申购最 低金额为人民币 1元，超过部分不设最低级差限制；投资者通过基金管理人网 上直销平台申购的，申购的最低金额为人民币 10元，超过部分不设最低级差限 制；通过基金管理人直销中心柜台申购本基金份额时，首次申购最低金额为人 民币 50000元，超过部分不设最低级差限制。 投资者当期分配的基金收益转为基金份额时，不受申购最低金额的限制。 投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。法律法规、 中国证监会另有规定的除外。 2、投资者通过各代销机构及直销中心柜台赎回的，赎回最低份额为 1份， 基金份额余额不得低于 1份，赎回后导致基金份额不足 1份的需全部赎回。 投资者通过本公司网上交易平台赎回的，赎回最低份额为 10份，持有基金 份额不足 10份时发起赎回需全部赎回。 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回 份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额 的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 4、基金管理人可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办理基 金申购与赎回的，其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理，不必遵守 以上限制。 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） （六）申购费用和赎回费用 1、申购费用 对于本基金，投资者在申购时需交纳前端申购费。投资者缴纳申购费用时， 按单次认购金额采用比例费率，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率 按单笔分别计算。具体费率如下：用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 申购金额 M（元）费率 M＜100万 0.80% 100万 ≤ A＜300万 0.50% 300万 ≤ A＜500万 0.30% A≥500万 1000元/笔 本基金的申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场推广、销售、登记等各项费用。 2、赎回费用。 本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。 本基金的赎回费率随持有基金份额的时间不同而有差异，具体的赎回费率 设置如下： 持有期限 T费率 T＜7日 1.50% 7日 ≤ T＜6个月 0.10% T≥6个月 0 （注： 6个月按 180天计算。投资者通过日常申购所得基金份额，持有期 限自登记机构确认登记之日起计算。） 对持续持有期小于 7天的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对持续 持有期大于 7天（含 7日）的投资者，应当将赎回费总额的 25%计入基金财产， 其余部分用于支付登记费及其他必要的手续费。 3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟 计算或公告。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，包括但不限于针对以特定交易方式（如网上交易、 电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在 基金促销活动期间，基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠并依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 五、基金的投资 （一）投资目标 在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的投资收益。 （二）投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国债、地方政府债、央行 票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次 级债、中小企业私募债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、债券 回购、银行存款、同业存单等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具。 本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分 离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80％；持有现金或到期日 在一年以内的政府债券的比例合计不得低于基金资产净值的 5%，其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资 产配置比例进行适当调整。 （三）投资策略 本基金充分考虑基金资产的安全性、收益性及流动性，在严格控制风险的 前提下力争实现资产的稳定增值。在资产配置中，本基金以债券为主，通过密 切关注债券市场变化，持续研究债券市场运行状况、研判市场风险，在确保资 产稳定增值的基础上，通过积极主动的资产配置，力争实现超越业绩基准的投 资收益。 1、资产配置策略 本基金在对宏观经济形势以及微观市场充分研判的基础上，采取积极主动 的投资管理策略，积极进行资产组合配置。对利率变化趋势、债券收益率曲线 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 移动方向、信用利差等影响信用债券投资价值的因素进行评估，主动调整债券 组合。 2、债券投资策略 （1）类属配置策略 本基金根据各具体债券的风险收益比、信用利差、流动性利差、债项评级 及相对价差收益等特点，研究各类具体信用类债券的投资价值；在此基础上结 合各细分种类债券供需状况、风险与收益率变化等因素谨慎进行类属配置。 （2）久期配置策略 本基金以研究宏观经济趋势、经济周期位置和宏观政策动向等为出发点， 预测市场未来债券收益率曲线的变化趋势，及对收益率曲线形态和期限结构变 动进行分析，结合信用债投资以构建债券组合确定最优的期限结构，并据此积 极调整债券组合的平均久期及期限分布，以有效提高债券组合的总投资收益。 （3）收益率曲线策略 通过对财政货币政策取向、流动性、债券供求、市场风险偏好等因素进行 综合分析，在此基础上预测利率期限结构及收益率曲线的变化趋势以进行积极 资产配置；并根据收益率曲线上不同年限收益率的息差特征，通过骑乘策略， 投资于具备潜在价值的债券。 （4）套利策略 本基金在对债券基本面分析的基础上，利用市场定价偏误、收益率曲线偏 移、流动性、息差、久期、限制条款等差异因素，积极运用各类套利方法对固 定收益资产投资组合进行管理与调整，捕捉交易机会，力争获取超额收益。 （5）相对价值投资策略 本基金将综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用风险分析、流动性分 析等方法来评估个券的投资价值，重点关注一定利率区间范围内且符合设定久 期区间、具有较高评级及较好流动性的个券，或存在定价偏误、市场交易价格 被低估的优质个券。 （6）信用利差曲线策略 信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险的信用利差，因此 信用债利差曲线能够直接影响相应债券品种的信用利差收益率。本基金通过关 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 注信用利差的变化趋势，精选利差趋向缩小的类属品种及个券。在信用利差曲 线的分析上，本基金将重点关注经济周期、国家或产业政策、发债主体所属行 业景气度、债券市场供求、信用债券市场结构、信用债券品种的流动性等因素 对信用利差的影响，进而进行信用债投资。 3、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并 利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控 制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 4、中小企业私募债投资策略 本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法，对债券发行人信用风险 进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券 发行人基本面信息，分析企业的长期运作风险；对债券发行人进行财务风险评 估；利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违 约率及违约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果，确定信 用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，确定具有投资价值的债券品种。 （四）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%； （2）本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不得低于 基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10％； （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％； 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10％； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在 评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期； （11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净 值的 10%； （12）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产 净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资。 （14）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； （15）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在相关证券 可上市交易之日起的 10个交易日内进行调整（除（2）、（9）、（13）、 （14）外）。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金 合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开 始。 如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循 基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估 机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意， 并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过 三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适 当程序后，本基金可不受上述规定的限制。 （五）业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：中债综合（全价）指数收益率×80%+一年期定期 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 存款利率（税后）×20% 本基金选择上述业绩比较基准主要是因为本基金为债券型基金。中债综合 指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体 价格和投资回报情况，该指数涵盖了银行间市场和交易所市场，具有广泛的市 场代表性，适合作为市场债券投资收益的衡量标准。由于本基金投资于债券资 产的比例不低于基金资产的 80%，其余基金资产配置于现金及到期日在一年以 内的政府债券等，因而采用上述业绩基准可以较好地反映本基金的业绩走势。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指 数时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人协 商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告，而无需召 开基金份额持有人大会。 本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反 映本基金的投资策略。 （六）风险收益特征 本基金为债券型证券投资基金，属于较低预期收益、较低预期风险的证券 投资基金品种，其预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、 股票型基金。 （七）投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 本基金的托管人根据本基金合同的规定，复核了本报告中的内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据截止日为 2018年 3月 31日，本报告中所列财务 数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 序号项目金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1权益投资 -- 其中：股票 -- 2固定收益投资 198,378,800.00 95.34 其中：债券 198,378,800.00 95.34 资产支持证券 -- 3贵金属投资 -- 4金融衍生品投资 -- 5买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 6银行存款和结算备付金合计 6,222,890.50 2.99 7其他各项资产 3,477,343.70 1.67 8合计 208,079,034.20 100.00 注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收 款、应收申购款。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期内未持有股票。 （2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期内未通过港股通投资股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 本基金本报告期内未持有股票。 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 198,378,800.00 95.52 其中：政策性金融债 198,378,800.00 95.52 4企业债券 -- 5企业短期融资券 -- 6中期票据 -- 7可转债（可交换债） -- 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 198,378,800.00 95.52 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 150317 15进出 17 1,000,000.0 0 99,540,000.00 47.93 2 130408 13农发 08 500,000.00 50,025,000.00 24.09 3 150223 15国开 23 490,000.00 48,813,800.00 23.50 注：本基金本报告期末仅持有三只债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期内未投资资产支持证券。 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期内未投资贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期内未投资权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 无 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 无。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 无。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选 股票库。 （3）其他各项资产构成 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 序号名称金额(元) 1存出保证金 - 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 3,477,343.70 5应收申购款 - 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 3,477,343.70 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期内未持有股票。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 六、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率 ① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①③ ②④ 2016.11.28 -2016.12.31 0.33% 0.01% -1.35% 0.17% 1.68% -0.16% 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 2017.1.1 -2017.12.31 2.58% 0.03% -2.42% 0.05% 5.00% -0.02% 2016.11.28 -2018.3.31 4.35% 0.03% -2.80% 0.07% 7.15% -0.04% 2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 金鹰添富纯债债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2016年 11月 28日至 2018年 3月 31日) 注：（1）报告期末，本基金的各项投资比例符合基金合同约定。 （2）本基金的业绩比较基准是：中债综合（全价）指数收益率*80%+一年 定期存款利率（税后）*20% 七、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收 的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券 账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基 金财产账户相独立。 （四）基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由 基金托管人对基金托管账户中的资金进行保管。基金管理人、基金托管人、基 金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人 不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合 同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等 原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 八、基金的收益分配 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 （三）基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%；若《基金合同》 生效不满 3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金 默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、本基金每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。基金管理人在履行适当程 序后，将对上述基金收益分配原则进行调整。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2个工 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时 间不得超过 15个工作日。 （六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 计算方法，依照《业务规则》执行。 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 九、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用及结算费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付 日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3－9项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 十、对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服 务项目。主要服务内容如下： （一）基金份额持有人资料寄送 1、账户确认书 根据客户的需要，为客户寄送开放式基金账户确认书。 2、对账单 基金投资人对账单包括月度、季度、年度对账单。 对账单在每月/季/年度结束后 15个工作日内对定制该服务的基金份额持有 人以电子方式提供。 如投资人需要设置寄送方式或寄送频率，请致电本公司客服中心或登录公 司网站。 3、其他相关的信息资料 介绍公司最新动态、投资运作、新产品、国内外金融市场动态和投资机会 等。 （二）网络在线服务 通过本基金管理人网站的留言板和客户服务信箱，投资者可以实现在线咨 询、投诉、建议和寻求各种帮助。 基金管理人网站提供了基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种 信息，投资者可以根据各自的使用习惯非常方便的自行查询或信息定制。 基金管理人网站将为投资者提供基金账户查询、交易明细查询、对账单寄 送方式或频率设置、修改查询密码等服务。 公司网址：http://www.gefund.com.cn 电子信箱：csmail@gefund.com.cn （三）信息定制服务 基金管理人还可为基金投资者提供通过基金管理人网站、客户服务中心提 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 交信息定制申请，基金管理人通过手机短讯、E-MAIL和公司微信平台定期为客 户发送所定制的信息，内容包括：每笔交易确认查询、每月账户余额与损益查 询、最近季度的基金投资组合、分红提示、公司最新公告、新产品信息披露、 基金净值查询等。 （四）网上交易服务 投资者可通过销售机构网站办理申购、赎回等交易及进行信息查询。投资 者也可通过基金管理人网上直销平台（网址：http://www.gefund.com.cn）办理 开户、认购、申购、赎回等业务。投资者在选用网上交易服务之前，请向相关 机构咨询。 （五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务 呼叫中心自动语音系统提供 7×24小时交易情况、基金账户余额、基金产品 与服务等信息查询。 呼叫中心人工座席每个交易日 9：00-17：00为投资者提供服务，投资者可 以通过该热线获得业务咨询，信息查询，服务投诉，信息定制，资料修改等专 项服务。 客服电话：020-83936180、4006-135-888 传真：020-83282856 （六）投诉受理 投资者可以拨打金鹰基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子 邮件等方式，对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。 对于工作日期间受理的投诉，以“及时回复”为处理原则，对于不能及时回 复的投诉，基金管理人承诺在 2个工作日之内对投资者的投诉做出回复。对于 非工作日提出的投诉，基金管理人将在顺延的工作日当日进行回复。 如本招募说明书存在任何您 /贵机构无法理解的内容，可通过上述方式联 系本公司。请确保投资前，您 /贵机构已经全面理解了本招募说明书。 金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017年第 2号） 十一、本基金更新的招募说明书修改说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对前次披露的《金鹰添富纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书全文》进 行了更新，主要更新的内容如下： 1、在“三、基金管理人”部分，更新了本公司相关人员及其它相关信息。 2、在“四、基金托管人”部分，更新了有关本基金托管人的相关资料。 3、在“五、相关服务机构”部分，对代销机构与人员的信息按照最新变动 情况进行了更新。 4、在“九、基金的投资”更新了第（七）部分—基金投资组合报告，按照 最新季报展示了最新的投资组合报告的内容。 5、更新了“十、基金的业绩”部分，更新到最新的投资业绩。 6、“二十二、其他应披露事项”部分，补充了本基金在本报告期内公开披 露的信息内容并对重要信息进行了提示。 7根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的要求，对 释义、基金份额的申购与赎回、基金的投资、基金资产的估值、基金的信息披 露等部分相应内容进行了修改。 鹰基金管理有限公司 2018年 7月 11日 中财网
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