[发行]南方宣利：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2018年第 1号） 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 截止日: 2018年 06月 06日 重要提示 本基金经中国证监会 2016年 11月 7日证监许可[2016]2543号文注册募集。本基金的 基金合同于 2016年 12月 6日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资中小 企业私募债的风险，本基金的特定风险等，详见招募说明书“风险揭示”章节。其中，本 基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用 非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性 风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中 小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及 《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识 本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨 慎做出投资决策。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基 南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018年 6月 6日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 3月 31日（未经审计）。 §1基金管理人 1.1基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33层 成立时间：1998年 3月 6日 法定代表人：张海波 注册资本：3亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：常克川 1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国 证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1亿元人民币。 2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5亿 元人民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达 3亿元人民币。 2018年 1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。注册资本金 3亿元人 民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国 际信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。 1.2主要人员情况 1.2.1董事会成员 张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调 研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行 业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司 南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董 事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。 王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管 理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、 南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经 理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。 现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。 张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨 集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管 理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营 业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事 会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。 冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124师工兵营地爆连副连职排 长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42集团军政治部组织处副营职干 事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163师 政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅 副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书 记，深圳市投控资本有限公司监事。 李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办 文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。现任深 圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。 李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书 记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦 门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公 司党总支副书记、总经理。 王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金 医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任 兴业证券研究所总经理。 杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职德勤国际会计师 行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南 方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东 英资产管理有限公司董事。 姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策 研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常 南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府 副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师 兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济 50人论坛成员，中国统计学会副 会长。 李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大 学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究 院院长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博 士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会 副会长。 周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会 员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主 任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。 郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾 任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。现 任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组 专家咨询委员会委员。 周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务 所律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合 伙人。现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师 工作委员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。 1.2.2监事会成员 吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长，华 泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长。现任南方基金管理股份有限 公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司董事长。 舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长， 华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任 华泰证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰长城期货 有限公司副董事长，华泰瑞通投资管理有限公司董事。 姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂 主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集 团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理， 深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深 南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深 圳市建安（集团）股份有限公司董事。 王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽 车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公 司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资 发展部总经理。 林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门 中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部 财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼 审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、 风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理，兴证期货管理有限公 司董事，兴业创新资本管理有限公司监事。 张德伦先生，职工监事，企业管理硕士学历，中国籍。曾任职北京邮电大学副教授， 华为技术有限公司处长，汉唐证券人力资源管理总部总经理，海王生物人力资源总监，华 信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、 人力资源部总经理、执行董事，南方资本管理有限公司董事。 苏民先生，职工监事，计算机硕士研究生，中国籍。曾任职安徽国投深圳证券营业部 电脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副 总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总 经理、执行董事。 林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务 部实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管， 民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事。 1.2.3公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。曾任职江苏省投资公司业务 经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国 信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。现任南方基 金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。曾任职财政部地方预算司 及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北 南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份 有限公司副总裁、党委委员。 常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书， 南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券 董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限 公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职美国 AXA Financial公司投资 部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保 及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投 资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席 投资官（固定收益）。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。曾任职博时基金 管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰 达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金 管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现任南方基金管 理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师， 南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总 监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资 本管理有限公司董事。 1.2.4基金经理 本基金历任基金经理为：2016年 12月至今，陶铄、杜才超。 陶铄先生，清华大学应用数学专业学士，中国科学院金融工程专业硕士，具有基金从 业资格。曾任职于招商银行总行、普华永道会计师事务所、穆迪投资者服务有限公司、中 国国际金融有限公司；2010年 9月至 2014年 9月任职于大成基金管理有限公司，历任研 究员、基金经理助理、基金经理；2012年 2月至 2014年 9月任大成景丰分级债券型基金 的基金经理；2012年 5月至 2012年 10月任大成货币市场基金的基金经理；2012年 9月至 2014年 4月任大成月添利基金的基金经理；2012年 11月至 2014年 4月任大成月月盈基金 的基金经理；2013年 5月至 2014年 9月任大成景安基金的基金经理；2013年 6月至 2014年 9月任大成景兴基金的基金经理；2014年 1月至 2014年 9月任大成信用增利基金 的基金经理。2014年 9月加入南方基金产品开发部，从事产品研发工作；2014年 12月至 2015年 12月，任固定收益部资深研究员，现任固定收益研究部总经理；2016年 8月至 南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2017年 9月，任南方荣毅基金经理；2016年 1月至 2018年 2月，任南方聚利基金经理； 2016年 8月至 2018年 2月，任南方荣欢、南方双元基金经理；2016年 11月至 2018年 2月，任南方荣光基金经理；2015年 12月至今，任南方启元基金经理；2016年 1月至今， 任南方弘利基金经理；2016年 9月至今，任南方颐元基金经理；2016年 12月至今，任南 方宣利基金经理。 杜才超先生，中央财经大学金融学硕士，具有基金从业资格。2012年 7月加入南方基 金，历任债券交易员、债券研究员、信用分析师。2016年 3月至 2016年 12月，任南方润 元、南方稳利、南方多利、南方金利的基金经理助理。2016年 12月至 2018年 2月，任南 方润元、南方稳利基金经理；2016年 12月至今，任南方丰元、南方宣利基金经理。 1.2.5投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，首席投资官（专户）兼权益专户投资 部总经理蒋峰先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，交易管理部总经理王珂女士，固定收 益投资部总经理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经 理陶铄先生。 1.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。 §2基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 成立时间： 1992年 10月 19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包 括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债 券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及 担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款； 外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结 汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资 南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托 管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 织形式：股份有限公司 注册资本： 293.52亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：朱萍 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自 2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长， 各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管部， 2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，并更名为资产托 管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管 运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、 全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客 户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管 等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 高国富，男，1956年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾任上海外高 桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任；上海万国证券公司 代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公司总经理；中国太平洋保险 （集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、 董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学 院理事会成员、国际顾问委员会委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义，男，1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地 区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理，上海浦 东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发 展银行党委副书记、副董事长、行长。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2018年 3月 31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 2791.87亿元， 比去年末减少 0.91%。托管证券投资基金共一百三十三只，分别为国泰金龙行业精选基金、 南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利 趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、银华永泰债券型基金、长信利众债券基 金（LOF）、华富保本混合型证券投资基金、中海策略精选灵活配置混合基金、博时安丰 18个月基金（LOF）、易方达裕丰回报基金年、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强 债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财分级债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工 银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿 安保尊益信用纯债基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、博时产业债纯债基金、安信动 态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、国联安鑫富混合基金、 长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货 币基金、鹏华 REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、国寿安保 稳健回报基金、国投瑞银新成长基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、国 联安鑫禧基金、国联安鑫悦基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫 元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、华富诚鑫灵活配置 基金、富安达长盈保本基金、中信建投稳溢保本基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发 债券基金、博时景发纯债基金、国泰添益混合基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年 定开基金、鹏华兴盛定期开放基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合基金、 博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、鹏华兴锐定期开放基金、汇 添富保鑫保本混合基金、景顺长城景颐盛利债券基金、兴业启元一年定开债券基金、工银 瑞信瑞盈 18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中 加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞一 年定开债券基金、国联安鑫盛混合基金、汇安嘉汇纯债债券基金、鹏华普泰债券基金、南 方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕 华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、国泰景益灵活配置 混合基金、、易方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招 商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混 合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、工银瑞信瑞 盈半年定开债券基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安 丰泰灵活配置混合基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基 金、景顺长城中证 500指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润 货币基金、兴业瑞丰 6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、银 河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、长盛盛泰灵活配置混合基金、万家现 金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富 腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0主题沪港深精选混合基金、民生加银鑫顺债券 型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、 南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债 券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、博时鑫禧灵活配置混合基 金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、 中金价值轮动灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金、国联安安稳灵活配 置混合型证券投资基金、国泰恒益灵活配置混合型基金、国泰瑞益灵活配置混合型基金、 前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、 中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管 规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行， 保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有 人的合法权益。 2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导 业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵 头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设 内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职 内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施:本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业 务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各 级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现 “内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理 理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环 节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规 范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保 管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突 发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度； 在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制； 定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务 监控，排查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体 包括： 南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （4）《证券投资基金销售管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投 资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对 基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受 任何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方 法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基 金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临 时日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式 通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理 人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监 会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有 关情况和资料。 §3相关服务机构 3.1销售机构 3.1.1直销机构 南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33层 法定代表人：张海波 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 3.1.2代销机构 南方宣利 A/C代销机构： 序号代销机构名称代销机构信息 1新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 2本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 3.2登记机构 名称：南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31-33层 法定代表人：张海波 电话：（0755）82763849 传真：（0755）82763868 联系人：古和鹏 3.3出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市盈科（深圳）律师事务所 注册地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 B座 3层 负责人：姜敏 电话：(0755)36866820 南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：(0755)36866661 经办律师：戴瑞冬、付强 3.4审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：陈熹 经办注册会计师：薛竞、陈熹 §4基金名称 南方宣利定期开放债券型证券投资基金 §5基金的类型 债券型证券投资基金 §6基金的投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，力争获得长期稳定的投资收益。 §7基金的投资范围 本基金主要投资于国内依法发行上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府 债券、资产支持证券、中小企业私募债券、可分离交易可转债中的纯债部分、债券回购、 银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、国债 期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。应开 放期流动性需要，为保护持有人利益，本基金开放期开始前一个月、开放期以及开放期结 束后的一个月内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票、权 证等权益类资产，可转债仅投资可分离交易可转债中的纯债部分。 开放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有 现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，在封闭期内， 本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍的现金。如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比 例限制，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。 §8基金的投资策略 1、信用债投资策略 本基金将重点投资信用类债券，以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利 率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本基金将在南方基金内部信用评级 的基础上和内部信用风险控制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资 收益。 债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市场信用利差曲线的走势；二是债券本 身的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、 信用债券供需情况等的分析，判断市场信用利差曲线整体及分行业走势，确定各期限、各 类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险 及理论信用利差，选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资，减 持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。 2、收益率曲线策略 收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化，相同久期债券组合在收 益率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行 分析，首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或 梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较，可以进行增陡、减斜 和凸度变化的交易。 3、杠杆放大策略 杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低 成本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方 式。 4、资产支持证券投资策略 南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资 产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分 析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投 资，以降低流动性风险。 5、中小企业私募债券投资策略 由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资人数量上限，整体流 动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性 较差的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投 资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投资该类债券的核心要点是分析和 跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定 最终的投资决策。 6、国债期货投资策略 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用 流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债 期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特 征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 7、开放期投资策略 本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期 开放的运作方式。开放期内，基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变 化。因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性，以应付当时市场条件下的赎回要求， 并降低资产的流动性风险，做好流动性管理。 今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻 求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适 当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 §9基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债信用债总指数收益率 根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取中债信用债总指数收益率 作为本基金的业绩比较基准。中债信用债总指数是全面反映信用债的总指标，样本范围包 括：信用债，包括企业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、短期融资券和中期票 南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 据等。中债信用债总指数在样券的选择和财富指标的计算上都更具备基金跟踪的可投资性， 是中央国债登记结算有限责任公司专门针对债券市场投资性需求开发的指数。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金 份额持有人大会。 § 10基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金， 高于货币市场基金。 § 11基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2018年 3月 31日（未经审计）。 1.1报告期末基金资产组合情况 序号项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例 （%） 1权益投资 -- 其中：股票 -- 2基金投资 -- 3固定收益投资 988,211,261.89 95.42 其中：债券 913,036,761.89 88.16 资产支持证券 75,174,500.00 7.26 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 28,415,291.34 2.74 8其他资产 19,026,392.38 1.84 16 南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 9合计 1,035,652,945.61 100.00 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票。 1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。 1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 10,242,530.20 1.97 其中：政策性金融债 10,242,530.20 1.97 4企业债券 586,155,031.69 112.49 5企业短期融资券 170,628,000.00 32.75 6中期票据 146,011,200.00 28.02 7可转债（可交换债） -- 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 913,036,761.89 175.23 1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量(张) 公允价值（元）占基金资产净 值比例（％） 1 136096 16复星 01 419,730 41,238,472.50 7.91 2 136175 16搜候债 410,990 40,482,515.00 7.77 3 041800090 18盾安 CP001 400,000 40,088,000.00 7.69 4 122409 15龙湖 02 401,520 39,987,376.80 7.67 5 136090 15绿地 02 402,630 39,646,976.10 7.61 1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 序号证券代码证券名称 数量（份）公允价值（人 民币元） 占基金资产净值比例 （%） 1 146726 17花呗 02A1 300,000 30,018,000.00 5.76 2 116770一方碧 23 250,000 25,132,500.00 4.82 3 146683花呗 48A1 200,000 20,024,000.00 3.84 17 南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期内未投资股指期货。 1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1本期国债期货投资政策 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用 流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债 期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特 征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期内未投资国债期货。 1.11投资组合报告附注 1.11.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应 对相关证券的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是， 还应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3其他资产构成 序 号 名称金额（人民币元） 1存出保证金 96,466.63 2应收证券清算款 57,894.63 3应收股利 - 4应收利息 18,872,031.12 5应收申购款 - 6其他应收款 - 南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 19,026,392.38 1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 § 12基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 南方宣利 A 阶段 净值增长 率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③②－④ 2016.12.6-2016.12.31 0.11% 0.04% -1.01% 0.20% 1.12% -0.16% 2017.1.1-2017.12.31 -0.51% 0.09% -2.94% 0.06% 2.43% 0.03% 2018.1.1-2018.3.31 2.53% 0.05% 1.11% 0.03% 1.42% 0.02% 自基金成立起至今 2.12% 0.11% -2.60% 0.07% 4.72% 0.04% 南方宣利 C 阶段 净值增长 率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③②－④ 2016.12.6-2016.12.31 0.08% 0.04% -1.01% 0.20% 1.09% -0.16% 2017.1.1-2017.12.31 -0.91% 0.09% -2.94% 0.06% 2.03% 0.03% 19 南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018.1.1-2018.3.31 2.44% 0.05% 1.11% 0.03% 1.33% 0.02% 自基金成立起至今 1.59% 0.11% -2.60% 0.07% 4.19% 0.04% § 13基金的费用概览 13.1与基金运作有关的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券/期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金相关账户的开户及维护费用； 9、从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.4%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.4%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 20 南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。 本基金销售服务费按前一日 C类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指 令，经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机 构，或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构，若遇法定节假日、 休息日，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3－8、10项费用”，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 13.2与基金销售有关的费用 1、本基金的申购费： 对于申购本基金 A类份额的投资人，本基金申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金额 的增加而递减，如下表所示： A类份额申购金额（M）申购费率 南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 M＜100万 0.8% 100万 ≤M＜ 500万 0.5% 500万 ≤M＜ 1000万 0.3% M≥1000万每笔 1000元 对于申购本基金 C类份额的投资人，申购费率为零。 投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担，不列入基金 财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、本基金的赎回费： 本基金仅对在同一开放期内申购后又赎回的A类或C类份额收取0.5%赎回费（但对持续 持有期间少于7日的投资者收取1.5%的赎回费），对于认购或在某一开放期申购并持有一 个封闭期以上的A类或C类份额（包括红利再投资份额）赎回时不收取赎回费。具体情况如 下： 申请赎回的 A类或 C类份额持有期间赎回费率 在同一开放期内申购后又赎回（持续 持有期间少于 7日） 1.5% 在同一开放期内申购后又赎回（持续 持有期间不少于 7日） 0.5% 认购或在某一开放期申购并持有一个 封闭期以上（包括红利再投资份额） 0 本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金 份额时收取。除对持续持有期少于 7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产外，不低 于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形 下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他 基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 § 14对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施 的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。 2、在“绪言”部分，对“绪言”进行了更新。 3、在“释义”部分，对“释义”进行了更新。 4、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况” 进行了更新。 5、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。 6、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新，对“登记机构”进行了更 新。 7、在“基金份额的申购和赎回”部分，对“申购与赎回的数额限制”进行了更新，对 “申购费用和赎回费用”进行了更新，对“申购份额与赎回金额的计算”进行了更新，对 “拒绝或暂停申购的情形及处理方式”进行了更新，对“暂停赎回或延缓支付赎回款项的 情形及处理方式”进行了更新，对“巨额赎回的情形及处理方式”进行了更新。 8、在“基金的投资”部分，对“投资限制”进行了更新，对“基金投资组合报告”进 行了更新，对“基金业绩”进行了更新。 9、在“基金资产估值”部分，对“基金资产估值”进行了更新。 10、在“基金的信息披露”部分，对“基金的信息披露”进行了更新。 11、在“风险揭示”部分，对“风险揭示”进行了更新。 12、在“基金合同的内容摘要”部分，对“基金合同的内容摘要”进行了更新。 13、在“基金托管协议的内容摘要”部分，对“基金托管协议的内容摘要”进行了更 新。 14、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。 15、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。 16、在“备查文件”部分，对“备查文件”进行了更新。 17、对部分其他表述进行了更新。 南方基金管理股份有限公司 2018年 7月 11日 南方宣利定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 中财网
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