[上市]软控股份:关于非公开发行股份上市流通的提示性公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2018-041 软控股份有限公司 关于非公开发行股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 特别提示： 1、本次非公开发行股份解除限售的股份数量为68,423,257股，占截止公告之 日公司总股本的7.33%； 2、本次限售股份可上市流通日为2018年7月16日。 一、公司非公开发行股份发行情况和股本情况 软控股份有限公司（以下简称“公司”或“软控股份”）2015年非公开发行股票 的申请于 2015 年5月6日经中国证监会发行审核委员会审核通过。2015 年5月26 日，中国证监会核发《关于核准软控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许 可【2015】992号）。根据证监会批复，公司于2015年7月向特定投资者非公开发行 股票，共发行68,423,257股人民币普通A股，其中发行对象及其获得配售的情况如 下： 序号 投资者全称 获配数量（股） 占截止公告之日公司 总股本的比例 锁定期限 （月） 1 招商银行股份有限公司－东方红 睿丰灵活配置混合型证券投资基 金(LOF) 5,388,369 0.58% 36 2 国金证券股份有限公司 17,058,152 1.83% 36 3 涌金投资控股有限公司 13,465,906 1.44% 36 4 上海祥禾泓安股权投资合伙企业 （有限合伙） 3,411,630 0.37% 36 5 王健摄 17,058,152 1.83% 36 6 郑海若 6,020,524 0.64% 36 7 李培祥 6,020,524 0.64% 36 合计 68,423,257 7.33% 36 2015年非公开发行股票于2015年7月9日在中国证券登记结算有限公司深圳分 公司办理完股份登记手续，于2015年7月15日在深圳证券交易所上市，该事项详 见2015年7月14日“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》 刊登的《软控股份：非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》、《软控股份：非 公开发行股票发行情况报告暨上市公告书（摘要）》。 在上述非公开发行股票前公司总股本为750,165,000股，非公开发行股票后公 司总股本变更为818,588,257股。截至公告之日，公司的总股本为933,986,674股。 较2015年非公开发行股票后总股本增加了115,398,417股，股本历次变动情况如下： 1、限制性股票回购注销 2016年4月20日，公司第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第二十次 会议审议通过了《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购注销的议 案》，回购注销限制性股票3,120,000股，并于2016年6月23日办理完成，公司总 股本由818,588,257股变更为815,468,257股。 2、2016年非公开发行股份 2016年6月22日经中国证券监督管理委员会《关于核准软控股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2016]1367号）核准了公司非公开发行123,198,417 股新股，公司总股本由815,468,257股变更为938,666,674股。 3、限制性股票回购注销 2017年4月25日，公司第六届董事会第六次会议、第六届监事会第四次会议审 议通过了《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购注销的议案》，回 购注销限制性股票3,222,000股，并于2017年6月29日办理完成，公司总股本由 938,666,674股变更为935,444,674股。 4、限制性股票回购注销 2018年4月20日，公司第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第八次会议 审议通过了《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购注销的议案》， 回购注销限制性股票1,458,000股，并于2018年7月4日办理完成，公司总股本由 935,444,674股变更为933,986,674股。 二、本次解除限售股份股东的有关承诺及履行情况 （一）关于股份锁定的承诺 认购本公司非公开发行A股股票的发行对象在《软控股份：非公开发行股票发 行情况报告暨上市公告书》中承诺：自本次非公开发行股份上市之日起三十六个月 内不转让，同意中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司予以限售锁定。 截至本公告日，承诺人未出现违反上述承诺的情形。 （二）资金占用及违规担保 截至本公告日，本次申请解除限售的股东不存在占用公司非经营性资金的情形， 公司亦未存在对其违规担保的情况。 三、本次非公开发行限售股份解除限售的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2018年7月16日（星期一）。 2、本次解除限售股份数量68,423,257股，占截止公告之日公司股份总数7.33%。 3、本次解除限售股份明细如下： （本次涉及的股东人数为7名，涉及的证券账户为7户。） 序 号 股东全称 账户名称 所持限售股 份总数（股） 本次解除限 售数量（股） 占截止公告 之日公司总 股本的比例 质押/冻结的股 份数量（股） 1 上海东方证 券资产管理 有限公司 招商银行股份有限公司－ 东方红睿丰灵活配置混合 型证券投资基金(LOF) 5,388,369 5,388,369 0.58% 2 国金证券股 份有限公司 国金证券股份有限公司 17,058,152 17,058,152 1.83% 3 涌金投资控 股有限公司 涌金投资控股有限公司 13,465,906 13,465,906 1.44% 4 上海祥禾泓 安股权投资 合伙企业（有 限合伙） 上海祥禾泓安股权投资合 伙企业（有限合伙） 3,411,630 3,411,630 0.37% 5 王健摄 王健摄 17,058,152 17,058,152 1.83% 16,600,000 6 郑海若 郑海若 6,020,524 6,020,524 0.64% 7 李培祥 李培祥 6,020,524 6,020,524 0.64% 5,999,999 合 计 68,423,257 68,423,257 7.33% 22,599,999 四、本次解除限售前后公司的股本结构 公司本次可解除限售数量为68,423,257股。本次解除限售后，有限售条件股份 数量为115,045,274股。具体情况如下： 股份性质 本次变动前 本次变动（股） 本次变动后 数量(股) 比例 数量(股) 比例 一、有限售条件股份 183,468,531 19.64% -68,423,257 115,045,274 12.32% 其中：股权激励限售股 0 0% 0 0 0% 高管锁定股 115,045,274 12.32% 0 115,045,274 12.32% 首发后限售股 68,423,257 7.33% -68,423,257 0 0% 二、无限售条件股份 750,518,143 80.36% 68,423,257 818,941,400 87.68% 人民币普通股 750,518,143 80.36% 68,423,257 818,941,400 87.68% 三、股份总数 933,986,674 100% 0 933,986,674 100% 五、备查文件 1、限售股份上市流通申请书； 2、限售股份上市流通申请表； 3、股份结构表和限售股份明细表； 4、深交所要求的其他文件。 特此公告。 软控股份有限公司 董事会 2018年7月11日 中财网
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