[风险]创业指基:可能发生不定期份额折算的风险提示公告

时间:2018年07月11日 21:31:41 中财网
鹏华创业板指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折
算的风险提示公告



根据《鹏华创业板指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中关于不定期
份额折算的相关规定,当鹏华创业板指数分级证券投资基金之B份额的基金份额参考净值跌
至0.250元时,鹏华创业板分级份额(场内简称:创业指基,基础份额)、鹏华创业板A份
额(场内简称:创业A)、鹏华创业板B份额(场内简称:创业B)将进行不定期份额折算。




由于近期A股市场波动较大,截至2018年7月11日,创业B的基金份额参考净值接近基
金合同规定的不定期份额折算条件,因此本基金管理人敬请投资者密切关注创业B近期的参
考净值波动情况,并警惕可能出现的风险。




针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下:

一、由于创业A、创业B折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,创业A、创
业B的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的
风险。




二、创业B表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。




三、由于触发折算阀值当日,创业B的参考净值可能已低于阀值,而折算基准日在触发阀值
日后才能确定,此折算基准日创业B的净值可能与折算阀值0.250元有一定差异。




四、创业A表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后创业A持有人的
风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征创业A变为同时持有较低
风险收益特征创业A与较高风险收益特征创业指基的情况,因此创业A持有人预期收益实
现的不确定性将会增加。




本基金管理人的其他重要提示:

一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去
部分计入基金资产,持有极小数量创业指基、创业A、创业B的持有人存在折算后份额因为
不足1份而被强制归入基金资产的风险。




二、为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记
结算有限责任公司的相关业务规定暂停创业A份额与创业B份额的上市交易和鹏华创业板
分级份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资
者予以关注。




投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金的基金合同及《鹏华创业板
指数分级证券投资基金招募说明书》(更新)(以下简称“招募说明书”)或者拨打本公司客
服电话:400-6788-999(免长途话费)。




三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一


定盈利,也不保证最低收益。




本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与
基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,选择须谨慎。敬请投资者于
投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。




特此公告。






鹏华基金管理有限公司

2018年7月12日


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