[发行]诺安策略精选股票：更新招募说明书摘要（2018年第1期）
诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 1期 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 （一）诺安汇鑫保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管 理委员会证监许可【 2012】173号文核准公开募集，本基金的基金合同于 2012年 5月 28日正式生效。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》 经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》 及《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及 说明等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提 醒投资者“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风 险，包括：市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、信用风险、管理风 险、本基金特有风险、股指期货投资风险、资产配置风险及其他风险等。 本基金为保本混合型基金，在证券投资基金中属于低风险品种。本基金以一元初始面 值募集基金份额，投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金 融机构，保本基金仍然存在本金损失的风险。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当如实 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。 投资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应 及时主动进行更新。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018年 5月 28日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 3月 31日(财务数据未经审 计)。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 公司名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层 法定代表人：秦维舟 设立日期：2003年 12月 9日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元人民币 存续期限：持续经营 电话：0755－83026688 传真：0755－83026677 联系人：王嘉 股权结构： 股东单位出资额(万元)出资比例 中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40％ 1 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％ 大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％ 合计 15000 100％ （二）证券投资基金管理情况 截至 2018年 5月 28日，本基金管理人共管理五十六只开放式基金：诺安平衡证券投 资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投 资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成 长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100指数证券投资基金、 诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金 证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、诺安行业混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证 券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安全球收益不动产证券投资基 金、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选 股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券 投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放 债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500交易型 开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币 市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型 证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺 安中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券 投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安 鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫 灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回 报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端 制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开 放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享 2 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金等。 （三）主要人员情况 1.董事会成员 秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理，香港昌 维发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限公司副总裁，诺 安基金管理有限公司副董事长、董事长。 伊力扎提.艾合买提江先生，副董事长，历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副 总经理，中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理、中国对外经济贸易信托有 限公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。 赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基金管理有 限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有限公 司基金经理，现任大恒科技副董事长。 赵照先生，董事，博士。历任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部交易部经理、 中国电力财务有限公司发展策划部主任、国家电网公司金融资产管理部发展策划处处长、 国网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任、英大基金管理有限公司副总经理、英大 资本管理有限公司总经理等。现任中国对外经济贸易信托有限公司党委委员、副总经理。 孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业管理 有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公司副 总经理。现任上海钟表有限公司董事长。 奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部 副经理，中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理，诺安基金管理有限公司督 察长，现任诺安基金管理有限公司总经理。 汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行市场开 发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国银监会 合作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招 商银行副行长。 史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商银 行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行个人金融业务部 副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。 赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，全国妇女 3 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 联合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管理局政策法规司副 处长，中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际收支司巡视员。 2.监事会成员 秦江卫先生，监事，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。 2004年加入中国对外经济贸易信托有限公司。现任中国对外经济贸易信托有限公司副总法 律顾问、风险法规部总经理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副 处长，深圳证券交易所理事会秘书长，君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管，国泰君安证券公司部 门主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监，现任诺安基金管理有限公司首席交易师 （总助级）兼交易中心总监。 梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公 司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指 数投资组副总监，现任指数组负责人。 3.经理层成员 奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责 任公司资产经营部副经理，中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理。2002年 10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究 员，中融基金管理公司市场部经理。2003年 8月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部 总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员，西 北证券公司资产管理部研究员。2003年 10月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总 经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。 陈勇先生，副总经理，经济学硕士，注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部 业务董事、资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年 10月加 入诺安基金管理有限公司，历任研究部总监、合规与风险控制部总监、督察长。现任公司 副总经理、固定收益事业部总经理。 曹园先生，副总经理，本科。曾任职于国泰基金管理有限公司，先后从事于 TA交易中 心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010年 5月加入诺安基金 4 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 管理有限公司，历任华北营销中心总经理、公司总经理助理，现任公司副总经理、营销事 业部总经理。 马宏先生，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公司证券部 职员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券 部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。 4.现任基金经理 谢志华，男，中国国籍，理学硕士，具有基金从业资格。曾先后任职于华泰证券有限 责任公司、招商基金管理有限公司，从事固定收益类品种的研究、投资工作。曾于 2010年 8月至 2012年 8月任招商安心收益债券型证券投资基金基金经理，2011年 3月至 2012年 8月任招商安瑞进取债券型证券投资基金基金经理。2012年 8月加入诺安基金管理 有限公司，任投资经理，现任固定收益事业部部副总经理、总裁助理。2013年 11月至 2016年 2月任诺安泰鑫一年定期开放债券基金经理，2015年 3月至 2016年 2月任诺安裕 鑫收益两年定期开放债券基金经理，2013年 6月至 2016年 3月任诺安信用债券一年定期 开放债券基金经理，2014年 6月至 2016年 3月任诺安永鑫收益一年定期开放债券基金经 理，2013年 8月至 2016年 3月任诺安稳固收益一年定期开放债券基金经理，2015年 12月 至 2017年 12月任诺安利鑫保本混合及诺安景鑫保本混合基金经理，2016年 1月至 2018年 1月任诺安益鑫保本混合基金经理，2016年 2月至 2018年 3月任诺安安鑫保本混 合基金经理，2017年 12月至 2018年 1月任诺安利鑫混合基金经理，2016年 4月至 2018年 5月任诺安和鑫保本混合基金经理。2013年 5月起任诺安鸿鑫保本混合及诺安纯债 定期开放债券基金经理，2013年 12月起任诺安优化收益债券基金经理，2014年 11月起任 诺安汇鑫保本混合及诺安聚利债券基金经理，2016年 2月起任诺安理财宝货币、诺安聚鑫 宝货币及诺安货币基金经理，2017年 6月起任诺安行业轮动混合基金经理，2017年 12月 起任诺安景鑫混合基金经理，2018年 5月起任诺安天天宝货币基金经理 5.历任基金经理 张乐赛先生，2012年 5月至 2014年 12月担任本基金基金经理。 6.投资决策委员会成员的姓名及职务 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员 会，具体如下： 股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先 生，副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、基金经理；韩冬燕女士，权益投 5 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 资事业部副总经理、基金经理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究部总监、基金 经理。 固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨 谷先生，副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、基金经理；谢志华先生，基 金经理、总裁助理、固定收益事业部部副总经理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼 研究部总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566（二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）基金托管业务经营情况 6 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 截至 2018年 3月 31日，中国银行已托管 660只证券投资基金，其中境内基金 623只， QDII基金 37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.诺安基金管理有限公司直销中心 本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购 和赎回等业务： （1）深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20层 邮政编码：518048 电话：0755-83026603或 0755-83026620 传真：0755-83026630 联系人：祁冬灵 （2）北京分公司 办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14号诺安大厦 8-9层 邮政编码：100020 电话：010-59027811 传真：010-59027890 联系人：孟佳 （3）上海分公司 办公地址：上海浦东新区世纪大道 210号 21世纪中心大厦 903室 邮政编码：200120 电话：021-68824617 传真：021-68362099 联系人：王惠如 （4）广州分公司 办公地址：广州市珠江新城华夏路 10号富力中心 2908 邮政编码：510623 7 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 电话：020-38928980 传真：020-38928980 联系人：黄怡珊 （5）西部营销中心 办公地址：成都市高新区府城大道西段 399号天府新谷 9栋 1单元 1802 邮政编码：610021 电话：028-86050157 传真：028-86050160 联系人：裴兰 （6）个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户、申购和 赎回手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。 网址：www.lionfund.com.cn 2、基金代销机构（排名不分先后） （1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 电话：010－66107900 传真：010－66107914 联系人：田耕 客户服务热线：95588 网址：www.icbc.com.cn （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 8 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （4）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼长安兴融中心 法定代表人：田国立 电话：010－66275654 联系人：王琳 客户服务热线：95533 网址：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：彭纯 电话：021－58781234 传真：021－58408842 联系人：曹榕 客户服务热线：95559 网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：兰奇 电话：0755－83198888 传真：0755－83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （7）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 9 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 电话：010－58351666 传真：010－83914283 联系人：李群 客户服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn （8）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文 客户服务电话：40060-96358、95537 网址：www.hrbb.com.cn （9）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26号 办公地址：南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 联系人：田春慧 电话：025-58588167 传真：025-58588164 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （10）洛阳银行股份有限公司 注册地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256号 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921991 传真：0379-65920155 客户服务电话：（0379）96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn （11）宁波银行股份有限公司 10 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700号 办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：钱庚旺 电话：021-63586189 传真：021-63586215 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （12）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：张东宁 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （13）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号中融.碧玉蓝天大厦 16至 23楼 法定代表人：翼光恒 联系人：周睿 电话：021-38576985 传真：021-50105124 客户服务电话：021-962999、4006962999 网址：www.shrcb.com （14）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 11 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 电话：0755－82088888 传真：0755－82080714 联系人：周勤 客户服务电话：95511-3 网址： http://bank.pingan.com （15）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：汤嘉惠、倪苏云 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （16）南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路 288号 办公地址：南京市中山路 288号 法定代表人：胡升荣 联系人：贺坚 联系电话：025-84544135 传真：010-84544129 客户服务电话：95302 网址：www.njcb.com.cn （17）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 客户服务电话：022－58316666 客服热线：400-888-8811、95541 网址：www.cbhb.com.cn 12 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） （18）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：金煜 联系人：夏雪 联系电话：021-68475888 客服电话：95594 公司网站：www.bankofshanghai.com （19）威海市商业银行股份有限公司 注册地址：中国.威海市宝泉路 9号 办公地址：威海市宝泉路 9号财政大厦 法定代表人：谭先国 客户服务电话：96636（省内）、4000096636(境内) 网址：www.whccb.com （20）华侨永亨银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区源深路 1155号华侨银行大厦 办公地址：上海市浦东新区源深路 1155号华侨银行大厦 法定代表人：钱乃骥 客户服务电话：40089-40089（国内）；（86755）25833688（海外） 网址：www.ocbc.com.cn （21）包商银行股份有限公司 注册地址：包头市青山区钢铁大街6号 办公地址：包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 客户服务电话：95352 网址：www.bsb.com.cn （22）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大道58号 办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号 法定代表人：宋建明 13 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 客户服务电话：4009962000、0512-962000 网址：www.csrcbank.com （23）江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn （24）广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区华夏路1号信合大厦 办公地址：广州市天河区华夏路1号信合大厦 法定代表人：王继康 客户服务电话：95313 网址：www.grcbank.com （25）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市东吴北路143号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 客户服务电话：96067 网址： www.suzhoubank.com （26）无锡农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市金融二街9号 办公地址：江苏省无锡市金融二街9号 法定代表人：任晓平 客户服务电话：96058 网址： www.wrcb.com.cn （27）成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：成都市武侯区科华中路88号 办公地址：成都市武侯区科华中路88号 法定代表人：陈萍 14 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 客户服务电话： 4006-028-666、028-962711 网址： www.cdrcb.com （28）桂林银行股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市中山南路76号 办公地址：广西壮族自治区桂林市中山南路76号 法定代表人：王能 联系人：刘卫平 客户服务电话：400-869-6299（全国）或96299（广西专线） 网址：www.guilinbank.com.cn （29）江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址：南京市建邺区梦都大街136号 办公地址：南京市建邺区梦都大街136号 法定代表人：张小军 客服电话：96008 公司网址：www.zjrcbank.com （30）昆仑银行股份有限公司 注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号 办公地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号 法定代表人：蒋尚军 客服电话：40066-96569 公司网址：www.klb.cn （31）中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 客户服务电话：95186 网址：www.zybank.com.cn （32）广发银行股份有限公司 注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：杨明生 15 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 联系人：江璐、罗环宇 电话：020-38323704、38322730、38323206 传真：020-87311780 客户服务热线：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn （33）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话：400-8888-818、95584 网址：www.hx168.com.cn （34）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 客户服务电话：95396 网址：www.gzs.com.cn （35）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 开放式基金咨询电话：0531-81283906 开放式基金业务传真：0531-81283900 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （36）爱建证券有限责任公司 16 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 注册地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 法定代表人：钱华 客户服务电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （37）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市河西区宾水道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话：400-6515-988 网址：www.ewww.com.cn （38）财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客户服务电话：95336、40086-96336 网址：www.ctsec.com （39）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层 法定代表人：丁益 电话：0755-83516222 联系人：匡婷 客户服务电话: 400-6666-888 网址：www.cgws.com （40）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 17 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务热线：95579或 4008-888-999 网址：www.95579.com （41）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、 39层 办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 39层 法定代表人：赵玺 联系人：汪晖 电话：0411-39673301 传真：0411-39673219 客户服务热线：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （42）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （43）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 18 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 客户服务热线：95503 网址：www.dfzq.com.cn （44）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户服务热线：95531或 400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （45）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：(8621) 2216 9999 传真：021-68815009 客户服务电话：400-8888-788 网址：www.ebscn.com （46）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：王少华 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 客户服务热线：400-818-8118 网址：www.guodu.com （47）国海证券股份有限公司 19 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号 法定代表人：何春梅 联系人：武斌 联系电话：0755-83718808 传真：0755-83711597 客户服务电话：95563、0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn （48）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 全国统一服务热线：95310 网址：www.gjzq.com.cn （49）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 客户服务热线：95521、4008888666 网址：www.gtja.com （50）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 20 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 网址：www.guosen.com.cn （51）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务热线：95553、4008888001、021-23219000 网址：www.htsce.com （52）华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 联系人：楼斯佳 电话：021-501222222 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （53）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：祝献忠 客户服务电话：95390、400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn （54）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 21 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 联系人：徐世旺 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （55）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层 法定代表人：刘世安 电话：4008866338 联系人：袁月 客户服务电话：95511-8 网址：www.pingan.com.cn （56）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 电话：021-63231111 联系人：王伟力 客服服务热线：4008918918、021-962518 网址：www.962518.com、www.shzq.com （57）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或 4008895523 电话委托：021-962505 网址：www.swhysc.com （58）申万宏源西部证券有限公司 22 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：北京西城区太桥大街 19号 法定代表人：韩志谦 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562、95523、40088-95523 网址：www.hysec.com （59）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街 232号信托大厦 16-17层 办公地址：西安市东新街 232号信托大厦 16-17层 法定代表人：刘建武 客户服务电话：95582 网址：www.westsecu.com （60）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （61）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法人代表：田德军 电话：010-83561149 传真：010-83561094 23 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 联系人：孙恺 客户服务热线：95399 网址：www.xsdzq.cn （62）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45楼 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45楼 法定代表人：宫少林 联系人：黄健 电话：0755-82943666 传真：0755-82960141 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn （63）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：010-66568430 传真：010-66568532 联系人：田薇 客户服务电话：4008-888-8888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （64）中国中投证券有限责任公司（原中国建银投资证券有限责任公司） 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 4层、18-21层 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 电话 86-0755-82026809 传真 86-0755-82026590 客户服务电话：95532、4006008008 网址：www.china-invs.cn 24 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） （65）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人：王晓峰 电话：0791-83811898 传真：0791-6789414 联系人：余雅娜 客户服务热线：95335、400-88-95335 网址：www.avicsec.com （66）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：陈忠 电话：010-84683893 传真：010-84865560 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （67）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东楼 2层 法定代表人：姜晓林 基金业务联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn （68）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 25 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 法定代表人：王常青 开放式基金咨询电话：4008-888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 客户服务电话：95587 网址：www.csc108.com （69）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 基金业务对外联系人：程月艳范春艳 联系电话：0371—69099882 传真：0371--65585899 客户服务电话：95377 网址：www.ccnew.com （70）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045678 联系人：尹伶 客户服务电话：010-66045678 天相投顾网-网址：www.txsec.com 天相基金网-网址：www.jjm.com.cn （71）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦第 28层 A01、B01(b)单元 法定代表人：俞洋 客户服务电话：95323（全国）、4001099918（全国） 021－32109999（上海）； 029-68918888（西安） 26 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 网址：www.cfsc.com.cn （72）华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：李工 客户服务热线：95318 网址：www.hazq.com （73）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层 法定代表人：董祥 客户服务电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn （74）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法定代表人：陈灿辉 电话：021-38784818 客户服务电话：400-820-5999 网址：www.shhxzq.com （75）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333号金砖大厦 8楼; 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼； 北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层 法定代表人：沙常明 联系人：丁倩云 联系电话：010-86499427 客户服务电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com 27 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） （76）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42层 法定代表人：姜昧军 客服电话：400-832-3000 网站：www.csco.com.cn （77）中信期货有限公司 地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13011305 、 14层 法定代表人：张晧 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （78）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 法人代表人：马勇 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://money.jrj.com.cn （79）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691869 传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 网址： www.erichfund.com （80）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 28 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 客户服务电话:400-1818-188、95021 网址：www.1234567.com.cn （81）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209室 法定代表人：罗细安 联系人：孙晋峰 电话：010-67000988 传真：010-68086927 客户服务电话：400－001－8811 网址：www.zcvc.com.cn （82）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司（原杭州数米基金销售有限公司） 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 电话：021-60897869 传真：0571-26698533 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （83）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 29 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com （84）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （85）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022 传真：021-20835879 网址：licaike.hexun.com （86）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772 网址： www.5ifund.com （87）深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026号田面城市大厦 18层 b 办公地址：深圳市福田区深南中路 4026号田面城市大厦 18楼 ABC 法定代表人：曾革 30 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 客户服务电话：4009-908-600 网址： www.tenyuanfund.com （88）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：400-818-8000 网址： www.myfund.com （89）一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 办公地址：北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 22层 2208 法定代表人：吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网址： www.yilucaifu.com （90）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 客户服务电话：400-893-6885 联系人：魏争 电话：010-57418829 网址：www.niuji.net （91）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 28层 法定代表人：蒋煜 联系人：徐长征、林凌 电话：010-58170943,010-58170918 客户服务电话：400-818-8866 网址： www.shengshiview.com.cn 31 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） （92）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：戎兵 联系人：程刚 电话：010-52855713 客户服务电话： 400-6099-200 网址： www.yixinfund.com （93）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129号 法定代表人：查薇 联系人：陈莹莹 客户服务电话：010-68998820 电话：010-68998820-8306 网址：www.bzfunds.com （94）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 客户服务电话：400-821-3999 网址：https://tty.chinapnr.com （95）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 客户服务电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn （96）浙江金观诚基金销售有限公司 32 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 法定代表人：徐黎云 联系人：周立枫 联系电话：0571-88337788 客户服务电话：400-688-1888 网址： www.jincheng-fund.com （97）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话：4008219031 网址： www.lufunds.com （98）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 联系电话：021-38509735 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （99）嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人:赵学军 联系人:余永键 联系电话：010-85097570 33 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （100）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院泰康金融大厦 38层 法定代表人：张冠宇 客服电话:400-8199-868 公司网址:www.tdyhfund.com （101）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 联系电话：021-63333319 客户服务电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （102）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411999 公司网址：www.haojiyou.cn （103）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1号保利国际广场南塔 1201-1203室 法定代表人:肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话: 020-89629066 公司网站: www.yingmi.cn 34 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） （104）上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人:燕斌 客户服务电话: 400-118-1188 公司网站:www.66zichan.com （105）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 客户服务电话：4008-909-998 公司网站：www.jnlc.com （106）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶建 联系电话：0755-89460500 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （107）乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法人代表：王兴吉 客户服务电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com （108）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 35 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 法定代表：李悦章 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （109）北京广源达信基金销售有限公司（原北京广源达信投资管理有限公司） 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B座 19层 法人代表：齐剑辉 客户服务电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com （110）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科 研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 8号楼新浪总部大厦 法人代表：李昭琛 客户服务电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （111）泰信财富基金销售有限公司（原泰信财富投资管理有限公司） 注册地址：北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间 办公地址：北京市海淀区西四环北路 69号一层 法定代表：李静 联系人：周栋 客户服务电话：400-1687575 网址：www.taixincf.com （112）凤凰金信（银川）基金销售有限公司（原凤凰金信（银川）投资管理有限公 司） 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园凤凰金融 18号楼 法定代表：程刚 联系人：张旭 36 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 客户服务电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （113）上海万得基金销售有限公司（原上海万得投资顾问有限公司） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法定代表：王廷富 联系人：姜吉灵 客户服务电话：400-821-0203 （114）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 法定代表：丁东华 客户服务电话：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （115）北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼京广中心 3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B区 法定代表：程刚 客户服务电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com （116）和谐保险销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 2302 办公地址：北京市朝阳区建外大街 6号安邦保险大厦 10层 法定代表人：蒋洪 联系人：张楠 联系电话：010-85256214 客户服务电话：95569 网址：www.hx-sales.com （117）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 37 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号国投尚科大厦 法定代表人：许现良 联系人：王芳芳 联系电话： 18519215322 客户服务电话：400-500882 网址：www.lanmao.com （118）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：毛淮平 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （119）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 法定代表人：江卉 客户服务电话： 95118或 400 098 8511（个人业务）、 400 088 8816（企业业务） 网址：http://fund.jd.com （120）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9楼 法定代表人：马刚 联系人：庄洁茹 联系电话：021-60818206 客户服务电话：95156-5 网址：www.tonghuafund.com （121）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发 展区） 办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002室 38 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 联系电话：021-65370077-220 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （122）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：李修辞 联系人：邵玉磊 电话：18511290872 客户服务电话：010-59013825 网址： www.wanjiawealth.com （123）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A座 19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：袁永姣 电话：010-61840688 客户服务电话：4000-618-518 网址：http://danjuanapp.com （124）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇 78号 办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868号绿地海外滩办公 A座 1605 法定代表人：吴言林 联系人：李跃 电话：021-53086966 客户服务电话：025-56663409 网址：www.huilinbd.com （125）大河财富基金销售有限公司 39 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话：0851-88405606 客户服务电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com （126）上海攀赢金融信息服务有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488号太平金融大厦 603室 法定代表人：田为奇 客户服务电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （127）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （128）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人：杨健 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并 及时公告。 （二）注册登记机构 名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层 40 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 法定代表人：秦维舟 电话：0755-83026688 传真：0755-83026677 （三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：北京颐合中鸿律师事务所（原北京市颐合律师事务所） 住所：北京市东城区建国门内大街 7号光华长安大厦 2座 1910室 法定代表人/负责人：付朝晖 电话：010-65178866 传真：010-65180276 经办律师：虞荣方、高平均 （四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场 E2座 8层 执行事务合伙人：邹俊 电话：010 85085000 传真：010 85185111 联系人：左艳霞 经办注册会计师：左艳霞、张品 四、基金的名称 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金 五、基金的类别 保本混合型 六、基金的运作方式 契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金严格控制风险，在保证投资者本金安全的基础上，力争实现基金资产的稳健增 41 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 长。 八、基金的投资范围 本基金投资于国内依法公开发行的 A股股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监 会核准上市的股票）、权证、股指期货、债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投 资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金投资的稳健资产为国内依法发行交易的债券（包括国债、金融债、央行票据、 企业债、公司债、可转换债券、短期融资券、资产支持证券、中期票据、债券回购等）、 货币市场工具等；本基金投资的风险资产为股票、权证、股指期货等。 本基金的投资组合比例为：股票、权证、股指期货等风险资产占基金资产的比例不高 于 40%，其中，持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%；债券、货币市场工具 等稳健资产占基金资产的比例不低于 60%，其中基金保留的现金以及投资于到期日在一年 以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中，现金类资产不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围，有关投资比例限制等遵循届时有效的规定执行。 九、基金的投资策略 本基金通过固定比例投资组合保险（CPPI，Constant Proportion Portfolio Insurance）策略，在未来三年保本周期中，对资产配置严格按照公司开发的保本模型进行 优化动态调整，确保投资者的投资本金的安全性。同时，本基金通过积极稳健的股票投资 策略，竭力为基金资产获取最高的增值回报。 本基金的投资策略由五部分组成：资产配置策略、债券投资策略、股票投资策略、股 指期货投资策略、权证投资策略。 1、资产配置策略 本基金的资产配置策略主要指稳健资产与风险资产两种类别资产的配置。通过动态调 整稳健资产和风险资产在基金组合中所占比例，将风险控制在 100%本金保本的约束条件下。 本基金资产配置原则是：在有效控制风险的基础上，根据类别资产市场相对风险度， 按照 CPPI策略动态调整稳健资产和风险资产的比例。 42 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） （1）固定比例投资组合保险策略（CPPI） 1）策略介绍 固定比例投资组合保险策略是将基金资产分为两个部分，第一部分是依据保本要求将 基金的大部分资产投资于稳健资产，力争获得稳定收益，以此来保证基金投资者投资本金 的安全性；第二部分是将其余部分的资产投资于风险较高的风险资产，提升基金投资者的 超额收益。本基金将依据市场情况和本公司的研究结果进行建仓，并动态对稳健资产和风 险资产的仓位进行调整。建仓和调仓的实现方式可用下列步骤予以简要说明： 计算缓冲额度 Ct： Ct . At .Ft 计算投资风险敞口 Et： Et . M .Ct . M . ( At .Ft ) 计算投资于稳健资产的额度： Bt . At .Et 其中，Et表示 t时刻投资于风险资产的额度 M表示风险乘数（Multiplier），本基金风险乘数的范围为 0-4 At表示 t时刻投资组合的净资产 Ft表示 t时刻的保险底线或最低保险额度（Floor），保险底线表示保本到期时基金资 产必须保证的资产总值按无风险利率贴现得到的在该时刻的现值。越接近保本到期日，保 险底线越接近要保的本金。 （At-Ft）为最大止损额，又称为防守垫（Cushion）。 CPPI机制图示 X风险成熟 M 资 产 总 值 A 安全垫 保险底线 风险资产 M*（A-F） 稳健资产 2）风险乘数确定和调整 本基金风险乘数的确定是基金管理人在金融工程部定量、定性分析的基础上通过定量 43 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 定性综合分析的结果。本基金采用定性和定量两种分析方法确定风险乘数以达到最优效果。 其中，定量分析手段包括：为本基金设计的波动监测工具，包括当前的、隐含的和历史的 波动率；为减小构造成本而确定的风险乘数波动范围；定性的分析手段包括：宏观经济运 行情况、利率水平、基金管理人对风险资产风险－收益水平的预测等。 根据 CPPI策略要求，风险乘数在一定时间内保持恒定才能保证在安全垫减少至零时， 风险资产的数量也能按需要同时减少至零，以保证基金的本金安全。在实际应用中，如果 要保持安全垫风险乘数的恒定，则需根据投资组合市值的变化随时调整风险资产与稳健资 产的比例，而这将给基金带来高昂的交易费用；同时，当市场发生较大变化时，为维持固 定的风险乘数，基金有可能出现过激投资（风险资产过多或过少）。 为此，本基金对于风险乘数采取定期调整的方法进行处理。一般情况下，基金管理人 金融工程部每月对未来一个月的股票市场、债券市场风险收益水平进行定量分析，结合宏 观经济运行情况、利率水平等因素，制订下月的风险乘数区间，并提交投资决策委员会审 核确定；然后，基金经理根据风险乘数区间，综合考虑股票市场环境、已有安全垫额度、 基金净值、距离保本周期到期时间等因素，对风险乘数进行调整。在特殊情况下，例如市 场发生重大突发事件，或预期将产生剧烈波动时，本基金也将对风险乘数进行及时调整。 本基金在资产配置的具体实施上严格控制投资风险，依据 CPPI策略，确定基金资产在 稳健资产与风险资产上的比例配置。调整时所考虑的指标主要包括：当期基金净值、股票 市场的波动率、当期债券收益率水平、基金成本和剩余保本期限等。本基金将依据以上指 标以及基金成立时的市场状况，确定保本期期初的稳健资产与风险资产上的比例，和以后 资产调整的方向。 （2）合理调整资产配置 CPPI策略要求资产组合投资在风险资产和稳健资产的比例根据基金净值水平进行动态 调整。本基金将按照预先设定的程序进行动态调整，使基金净值始终保持在保险底线之上。 同时，本基金为了控制交易成本以及过度频繁调整造成的方向逆反错误，当股票实际仓位 比例偏离策略仓位达到适当的程度时，才予以调整至策略仓位。 2、债券投资策略 根据 CPPI策略，债券投资收益的稳定是本基金实现投资目标的重要保证。 （1）“核心-交易”资产配置策略 根据对未来债券市场的判断，本基金采用战略性配置与战术性交易结合的方法，将核 心资产重点持有，并结合市场上出现的机会进行战术配置调整或回购放大操作。在具体操 44 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 作中，本基金将根据具体的市场情况和新品种发行的情况，控制并调整建仓和配置的过程。 “核心资产”为本基金的主要部分，买入并战略性持有期限为 3年左右的国债、金融 债、高信用等级的企业债等，确保基金整体取得一定的收益。核心资产投资主要采取买入 持有策略，在稳定投资组合收益率、锁定下行风险方面起到重要作用。国债流动性好，税 收方面有优势，可以作为主力持有品种，并为回购放大提供标的证券。金融债虽然流动性 稍差，但收益率相对高信用等级来说比较合理，市场存量也比较大。企业债有银行信用担 保，而且收益率较高，在税收上有优惠时应充分利用，而且保险资金对该券种需求较大， 未来市场价值将较为稳定。 在核心资产保证投资策略稳定的同时，根据市场和风险情况，灵活配置一部分为战术 交易资产，采用多种固定收益投资策略，对流动性较高的债券资产进行交易，在严格控制（未完）  |