[发行]海富安颐：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 海富通安颐收益混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第 2号） 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 海富通安颐收益混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）系根据《养老 目标证券投资基金指引（试行）》的规定，由海富通养老收益混合型证券投资 基金更名而来。海富通养老收益混合型证券投资基金经 2013年 4月 1日中国证 券监督管理委员会证监许可【 2013】299号文核准募集。本基金的基金合同于 2013年 5月 29日正式生效。本基金类型为契约型开放式。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于 或低于投资者先前所支付的金额。 投资有风险，投资者在申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同。 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日为 2018年 5月 29日，有关财务数据和净值 表现截止日为 2018年 3月 31日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 3637 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 3637 层 法定代表人：张文伟 成立时间：2003年 4月 18日 电话：021-38650999 联系人：吴晨莺 注册资本：1.5亿元人民币 股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE控股公司 49%。 （二）主要人员情况 张文伟先生，董事长，硕士，高级经济师。历任交通银行河南省分行铁道 支行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长，海通证券办公室主任，海通证 券投资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副总经理。2013年 5月起任海富通基金管理有限公司董事长。 任志强先生，董事，总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研 究部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任 公司研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总 裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金 管理有限公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有 限公司董事长。2017年 6月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管 理有限公司董事、总经理。2018年 3月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公 -1 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 司执行董事。 杨明先生，董事，管理学学士。历任中国人民银行新余支行科员，交通银 行新余支行办公室科员、证券业务部负责人、证券业务部副主任、证券业务部 主任，海通证券有限公司新余营业部总经理，海通证券股份有限公司江苏分公 司筹备负责人、总经理、党委副书记，现任海通证券股份有限公司人力资源部 总经理、党委组织部部长。 吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有 限公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人 客户服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发 展部总经理。 Ligia Torres（陶乐斯）女士，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位， 曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996年加入法国巴黎银行 集团工作，2010年 3月至 2013年 6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首 席执行官，2010年 10月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013年 7月至今任法国巴黎资产管理公司亚太区 CEO。 Alexandre Werno(韦历山)先生，董事，法国籍，金融硕士学位。2007年 9月至 2013年 4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发 负责人职务；2013年 5月至 2017年 11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总 经理高级顾问、常务副总经理职务；2017年 11月至今任法国巴黎资产管理亚 洲有限公司亚太区战略合作总监。 郑国汉先生，独立董事，美国籍，经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗 里达州大学经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经 济系教授及系主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授，现任香港 岭南大学校长。 Marc Bayot（巴约特）先生，独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管 理硕士。布鲁塞尔大学金融学荣誉教授，EFAMA（欧洲基金和资产管理协会） 和比利时基金公会名誉主席，INVESTPROTECT公司（布鲁塞尔）董事总经理、 Degroof资产管理（布鲁塞尔）独立董事,现任 Pioneer投资公司（米兰，都柏 林，卢森堡）独立董事、Fundconnect独立董事长和法国巴黎银行 B Flexible -2 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 SICAV独立董事。 杨国平先生，独立董事，硕士，高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委 副书记、代书记，上海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党 委书记，现任大众交通（集团）股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用 事业（集团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。 张馨先生，独立董事，博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生 导师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011年 1月至今退休。 杨仓兵先生，监事长，管理学学士。历任安徽省农业科学院计财科副科长， 安徽示康药业有限公司财务部干部、经理，海通证券股份有限公司计划财务部 干部、计划资金部资金科科长、计划资金部总经理助理、计划资金部副总经理， 上海海振实业发展有限公司总经理，海通证券股份有限公司计划财务部副总经 理。自 2015年 10月至今任海通证券股份有限公司资金管理总部总经理。 Bruno Weil（魏海诺）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚 负责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚 洲金融机构投行业务部负责人、零售部中国代表、南京银行副行长。现任法国 巴黎银行集团（中国）副董事长。 俞涛先生，监事，博士，CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、 摩根资产管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部 总监。2012年 11月加入海富通基金管理有限公司，历任产品与创新总监。 2015年 12月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。 奚万荣先生，督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历 任海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003年 4月加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。 2015年 7月起，任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理 有限公司监事。 章明女士，副总经理，硕士。历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int’l Inc公司 高级财务经理、加拿大 Future Electronics公司产品专家，国信证券业务经理和 副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003年 4月至 2015年 7月任海富通基金管理有限公司督察长，2015年 7月起任海富通基金管 -3 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 理有限公司副总经理。2016年 12月至 2018年 3月兼任上海富诚海富通资产管 理有限公司执行董事。 陶网雄先生，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上 海中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年 4月加入海富通基金管理有限公司，2003年 4月至 2006年 4月任公司财务部负 责人，2006年 4月起任财务总监。2013年 4月起，任海富通基金管理有限公司 副总经理。 何树方先生，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长， 魁北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析 师、基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011年 6月加入海富 通基金管理有限公司，任总经理助理。2014年 11月起，任海富通基金管理有 限公司副总经理。 杜晓海先生，硕士。历任 Man-Drapeau Research金融工程师，American Bourses Corporation中国区总经理，海富通基金管理有限公司定量分析师、高级 定量分析师、定量及风险管理负责人、定量及风险管理总监、多资产策略投资 部总监，现任海富通基金管理有限公司量化投资部总监。2016年 6月起兼任海 富通新内需混合和海富通安颐收益混合（原海富通养老收益混合）基金经理。 2016年 9月起兼任海富通欣荣混合基金经理。2017年 4月至 2018年 1月任海 富通欣盛定开混合基金经理。2017年 5月起兼任海富通富睿混合基金经理。 2018年 3月起兼任海富通富祥混合基金经理。2018年 4月起兼任海富通阿尔法 对冲混合、海富通创业板增强、海富通东财大数据混合、海富通量化前锋股票、 海富通稳固收益债券、海富通欣享混合、海富通欣益混合、海富通量化多因子 混合的基金经理。 谈云飞女士，硕士。2005年 4月至 2014年 6月就职于华宝兴业基金管理 有限公司，曾任产品经理、研究员、专户投资经理、基金经理助理，2014年 6月加入海富通基金管理有限公司。2014年 7月至 2015年 10月任海富通现金 管理货币基金经理。2014年 9月起兼任海富通季季增利理财债券基金经理。 2015年 1月起兼任海富通稳健添利债券基金经理。2015年 4月起兼任海富通新 内需混合基金经理。2016年 2月起兼任海富通货币基金经理。2016年 4月至 -4 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 2017年 6月兼任海富通纯债债券、海富通双福债券（原海富通双福分级债券）、 海富通双利债券基金经理。2016年 4月起兼任海富通安颐收益混合（原海富通 养老收益混合）基金经理。2016年 9月起兼任海富通欣益混合、海富通聚利债 券及海富通欣荣混合基金经理。2017年 2月起兼任海富通强化回报混合基金经 理。2017年 3月起兼任海富通欣享混合基金经理。2017年 3月至 2018年 1月 兼任海富通欣盛定开混合基金经理。2017年 7月起兼任海富通季季通利理财债 券基金经理。 朱斌全先生，理学硕士，CFA。历任上海涅柔斯投资管理有限公司美国股 票交易员。2007年 4月加入海富通基金管理有限公司，历任交易员，高级交易 员，量化分析师，量化投资部投资经理。2018年 5月起任海富通安颐收益混合 （原海富通养老收益混合）的基金经理助理。 本基金历任基金经理为程岽先生，任职时间为 2013年 5月至 2013年 11月。 位健先生，任职时间为 2013年 5月至 2014年 3月。谢志刚先生，任职时间为 2013年 10月至 2015年 6月。赵恒毅先生，任职时间为 2013年 12月至 2016年 4月。陈甄璞先生，任职时间为 2015年 4月至 2016年 6月。 投资决策委员会常设委员有：任志强，总经理；胡光涛，总经理助理；王 智慧，总经理助理；孙海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海，量化 投资部总监；王金祥,研究部总监；陈轶平，固定收益投资副总监；赵赫，年金 权益投资总监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的， 则该基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 基金托管人 基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 -5 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话：95566 传真：（010）66594942 相关服务机构 基金份额发售机构 1、直销机构 名称：海富通基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36 37层 法定代表人：张文伟 全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费） 联系人：暴潇菡 电话：021-38650799 传真：021-33830160 2、场外销售机构 1 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 客户服务电话：95566 联系人：陈洪源 -6 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 网址：www.boc.cn 2 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 客户服务电话：95559 联系人：张作伟 网址：www.bankcomm.com 3 招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 办公地址：广东省深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 客户服务电话：95555 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com 4 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 客户服务电话：95511-3 联系人：赵杨 网址：bank.pingan.com 5 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 办公地址：上海市中山东一路 12号 客户服务电话：95528 联系人：唐苑 网址：www.spdb.com.cn -7 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 6 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路 413号 法定代表人：陆向阳 办公地址：江苏省常州市和平中路 413号 客户服务电话：0519-96005 联系人：包静 网址：www.jnbank.com.cn 7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 客户服务电话：95553或 4008888001 联系人：李笑鸣 网址：www.htsec.com 8 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 法定代表人：杨德红 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29F 客户服务电话：95521 联系人：芮敏祺 网址：www.gtja.com 9 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 客户服务电话：95523或 4008895523 联系人：陈飙 网址：www.swhysc.com 10 中信建投证券股份有限公司 -8 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人：王常青 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 客户服务电话：95587或 4008888108 联系人：许梦园 网址：www.csc108.com 11 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 法定代表人：杨华辉 办公地址：福建省福州市湖东路 268号证券大厦 17楼 客户服务电话：95562 联系人：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn 12 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话：95536 联系人：周杨 网址：www.guosen.com.cn 13 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号 法定代表人：尤习贵 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 客户服务电话：95579或 4008888999 联系人：奚博宇 网址：www.95579.com 14 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 -9 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 法定代表人：陈共炎 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 客户服务电话：4008888888或 95551 联系人：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 15 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 法定代表人：姜晓林 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 客户服务电话：95548 联系人：刘晓明 网址：www.zxwt.com.cn 16 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人：林义相 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 客户服务电话：010-66045678 联系人：谭磊 网址：jijin.txsec.com 17 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 客户服务电话：95525 联系人：姚巍 网址：www.ebscn.com 18 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 -10 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号 客户服务电话：95548 联系人：顾凌 网址：www.cs.ecitic.com 19 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 法定代表人：何春梅 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号 客户服务电话：95563 联系人：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn 20 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大 厦 A栋 41层 法定代表人：王晓峰 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号楼中航资本大厦 客户服务电话：95335 联系人：王紫雯 网址：www.avicsec.com 21 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 法定代表人：武晓春 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 客户服务电话：4008888128 联系人：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 22 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 -11 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 客户服务电话：95538 联系人：许曼华 网址：www.zts.com.cn 23 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18 21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 办公地址：广东省深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 4层、18 21层 客户服务电话：95532或 4006008008 联系人：刘毅 网址：www.china-invs.cn 24 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 公司总机：010-65051166（北京）；021-58796226（上海） 联系人：王少立 网址：www.cicc.com 25 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 客户服务电话：95321 联系人：唐静 网址：www.cindasc.com 26 长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层 -12 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 法定代表人：丁益 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、 17层 客户服务电话：4006666888 联系人：郑舒丽 网址：www.cgws.com 27 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24楼 法定代表人：高利 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层 客户服务电话：95571 联系人：程博怡 网址：www.foundersc.com 28 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 法定代表人：黄金琳 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 客户服务电话：0591-96326（福建）或 4008896326（全国） 联系人：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 29 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、 20层 法定代表人：胡伏云 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、 20层 客户服务电话：95396 联系人：林洁茹 网址：www.gzs.com.cn -13 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 30 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 客户服务电话：4008918918 联系人：邵珍珍 网址：www.shzq.com 31 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：赵洪波 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 客服电话：4006662288 联系人：周俊 网址：www.jhzq.com.cn 32 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 客户服务电话：95573 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn 33 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 法定代表人：蔡一兵 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 客户服务电话：95317或 4008835316 联系人：郭磊 网址：www.cfzq.com 34 国金证券股份有限公司 -14 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 客户服务电话：95310 联系人：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 35 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏拉萨市北京中路 101号 法定代表人：陈宏 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 客户服务电话：95357 联系人：付佳 网址：www.xzsec.com 36 财达证券有限责任公司 注册地址：石家庄市自强路 35号 法定代表人：翟建强 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23-26层 客户服务电话：4006128888 联系人：李卓颖 网址：www.s10000.com 37 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼 法定代表人：李长伟 办公地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼 客户服务电话：95397 联系人：唐昌田 网址：www.tpyzq.com 38 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 -15 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 法定代表人：李刚 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 客户服务电话：95325或 4008608866 联系人：袁伟涛、曹新 网址：www.kysec.cn 39 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：韩志谦 办公地址：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 客户服务电话：4008000562 联系人：王怀春 网址：www.hysec.com 40 华西证券股份有限公司 注册地址：成都市高新区天府二街 198号 法定代表人：杨炯洋 办公地址：成都市高新区天府二街 198号 客户服务电话：95584 联系人：谢国梅 网址：www.hx168.com.cn 41 华金证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 30层 法定代表人：宋卫东 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759号 30层 客户服务电话：4008211357 联系人：秦臻 网址：www.huajinsc.cn 42 中信期货有限公司 -16 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305、14层 法定代表人：张皓 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 客户服务电话：4009908826 联系人：韩钰 网址：www.citicsf.com 43 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 法定代表人：余磊 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 客户服务电话：93391或 4008005000 联系人：岑妹妹 网址：www.tfzq.com 44 宏信证券有限责任公司 注册地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10楼 法定代表人：吴玉明 办公地址：四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼 客户服务电话：4008366366 联系人：张鋆 网址：www.hxzq.cn 45 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 法定代表人：董祥 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层 客户服务电话：4007121212 联系人：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn -17 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 46 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 法定代表人：毕劲松 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 客户服务电话：4006200620 联系人：邢飞 网址：www.sczq.com.cn 47 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人：李晓安 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 客户服务电话：0931-95368 (甘肃)或 4006898888（全国） 联系人：范坤 网址：www.hlzq.com 48 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：王连志 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 客户服务电话：4008001001 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn 49 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层 法定代表人：姜昧军 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层 客户服务电话：4008323000 联系人：王雯 网址：www.csco.com.cn 50 中天证券股份有限公司 -18 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲 法定代表人：马功勋 办公地址：沈阳市和平区光荣街 23甲 客户服务电话：95346 联系人：孙丹华 网址：www.iztzq.com 51 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人：赵俊 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 客户服务电话：95531或 4008888588 联系人：王一彦 网址：www.longone.com.cn 52 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人：薛峰 地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 客户服务电话：4006-788-887 联系人：童彩平 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com 53 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 法定代表人：陈柏青 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 客户服务电话：4000-766-123 联系人：李雁雯 网址：蚂蚁财富 APP 54 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 -19 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 法定代表人：杨文斌 地址：上海浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 10层 客户服务电话：400-700-9665 联系人：陆敏 网址：www. howbuy.com 55 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 法定代表人：张跃伟 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 联系人：单丙烨 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 56 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 法定代表人：其实 地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88号金座 26楼 客户服务电话：400-1818-188 联系人：王超 网址： www.1234567.com.cn 57 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 法定代表人：王莉 地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座 18F 客户服务电话：400-920-0022 联系人：刘洋 网址： licaike.hexun.com 58 北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 32层 3201内 3212、 3211单元 -20 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 法定代表人：闫振杰 地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6号 客户服务电话：400-888-6661 联系人：罗恒 网址： www.myfund.com 59 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 法定代表人：凌顺平 地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 客户服务电话：0571-88920897、4008-773-772 联系人：董一峰 网址：www.5ifund.com 60 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 法定代表人：陈操 地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006室 联系人：文雯 客户服务电话：400-850-7771 网站：http://www.bdcgw.cn 61 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 法定代表人：吴雪秀 地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702 联系人：徐越 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 62 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国 (上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 法定代表人：燕斌 -21 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 联系人：陈东 客服电话：4000-466-788 网址：http://www.66zichan.com/ 63 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 法定代表人：罗细安 地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 联系人：史丽丽 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 64 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 客服电话：400-893-6885 联系人：高静 网址：www.qianjing.com 65 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：冯修敏 地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 客服电话：400-820-2819 联系人：李栋 网址：http://www.chinapnr.com/ 66 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心办公楼二期 46层 460910 单元 法定代表人：赵学军 -22 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心办公楼二期 46层 4609-10单 元 客服电话：400-021-8850 联系人：余永键 网址：http://www.harvestwm.cn/ 67 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 客服电话：400-6411-999 联系人：张晓辉 网址：http://www.taichengcaifu.com 68 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人：李兴春 地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 客服电话： 400-921-7755 联系人：徐鹏 网址：http://www.leadbank.com.cn 69 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 客服电话：020-89629066 联系人：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn 70 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 -23 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 客服电话：4008-980-618 联系人：王海烨 网址：www.chtfund.com 71 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：胡伟 地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603 客服电话：400-068-1176 联系人：陈铭洲 网址：www.hongdianfund.com 72 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 法定代表人：袁顾明 地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室 客服电话：021-22267982 联系人：赵明 网址：http://www.dtfortune.com/ 73 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人：郭坚 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 客服电话：4008 6666 18 联系人：程晨 网址：https:/www.lu.com 74 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 法定代表人:沈伟桦 地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 -24 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 客服电话：400-6099-200 联系人：刘梦轩 网址：http://www.yixinfund.com/ 75 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 法定代表人：陈继武 地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 客服电话：4000-178-000 联系人：王哲宇 网址： www.vstonewealth.com 76 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 法定代表人：彭运年 地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 客服电话：4008-909-998 联系人：王莅晨 网址：http://www.jnlc.com/ 77 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、 04单位 法定代表人：齐小贺 地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 客服电话：0755-83999907 联系人：马利佳 网址：http://www.fujiwealth.cn 78 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司 法定代表人：TAN YIK KUAN -25 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司） 客服电话：400-684-0500 联系人：叶健 网址：www.ifastps.com.cn 79 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 1001室 法定代表人：徐黎云 地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 客服电话：400-068-0058 联系人：孙成岩 网址：www.jincheng-fund.com 80 上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人：申健 地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11楼 客服电话：021-20219931 联系人：施燕华 网址：https://www.gw.com.cn 81 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 法定代表人：齐剑辉 地址：北京市朝阳区望京东园四区 13楼浦项中心 B座 19层 客服电话：400-623-6060 联系人：崔丁元 网址：https://www.niuniufund.com/ 82 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 法定代表人：王伟刚 -26 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 客服电话：400-619-9059 联系人：丁向坤 网址：www.hcjijin.com 83 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 法定代表人：陈洪生 地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504 客服电话：400-918-0808 联系人：蔡之帆 网址：www.xds.com.cn 84 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新 浪总部科研楼 5层 518室 客服电话：010-62675369 联系人：吴翠 网址：http://finance.sina.com.cn/fund/ 85 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人：江卉 地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 客服电话：95118 / 400-098-8511 联系人：赵德赛 网址：http://fund.jd.com 86 凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 -27 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 1402办公用房 法定代表人：程刚 地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 客服电话：400-810-5919 联系人：王鹤敏 网址：www.fengfd.com 87 深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 法人代表：陈姚坚 地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18号东方科技大厦 18F 客服电话：400-9500-888 联系人：张烨 网址：www.jfzinv.com 88 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 法人代表：李一梅 地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 客服电话：400-817-5666 联系人：穆文燕 网址：www.amcfortune.com 89 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法人代表：钱燕飞 地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 客服电话：95177 联系人：喻明明 网址：www.snjijin.com 90 北京蛋卷基金销售有限公司 -28 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法人代表：钟斐斐 地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 客服电话：4000-618-518 联系人：候芳芳 网址：www.danjuanapp.com 91 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海 泰和经济发展区） 法定代表人：王翔 地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和 经济发展区） 客服电话：400-820-5369 联系人：李鑫 网址：www.jiyufund.com.cn 92 中民财富管理（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 法人代表：弭洪军 地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 客服电话：400-876-5716 联系人：黄鹏 网址：www.cmiwm.com 93 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国 (上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 法人代表：王廷富 地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 客服电话：400-821-0203 联系人：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn -29 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 3、场内销售机构 具有开放式基金销售业务资格的、经中国证券登记结算有限责任公司认可 的上海证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构，相关信息同时通过上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载。 基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构销售本基金，并按照 相关规定及时公告。 登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 电话：010-50938782 传真：010-50938907 联系人：赵亦清 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：孙睿 联系电话：021-31358666 经办律师：吕红、孙睿 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人：李丹 -30 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 经办注册会计师：薛竞、都晓燕 电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 联系人：都晓燕 基金的名称 本基金名称：海富通安颐收益混合型证券投资基金 基金的类型 本基金类型：契约型开放式基金 基金的投资目标 本基金的投资目标为：在严格控制下跌风险的基础上，积极把握股票市场 的投资机会，确保资产的保值增值，实现战胜绝对收益基准的目标，为投资者 提供稳健的养老理财工具。 基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券 （包含国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、 可转换债券、分离交易可转换债券、次级债券、中小企业私募债券、债券回购、 资产支持证券以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具）、 银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基 -31 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0%—95%， 权证投资占基金资产净值的比例为 0%—3%，债券、银行存款、货币市场工具、 现金及其它资产合计占基金资产的比例为 5%—100%，其中每个交易日日终在 扣除股指期货保证金以后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金的资产配置策略以基金的投资目标为中心，在实现既定的投资目标 同时将可能的损失最小化。首先按照投资时钟理论，根据宏观预期环境判断经 济周期所处的阶段，作出权益类资产的初步配置，并根据投资时钟判断大致的 行业配置；其次结合证券市场趋势指标，判断证券市场指数的大致风险收益比， 从而做出权益类资产的具体仓位选择。 （1）经济周期分析 在具体分析经济所处的周期时，本基金主要观察不同指标判断经济所处的 状态，在此基础之上，结合当前的政策因素，包括最近半年至一年的央行货币 政策、半年至一年的政府财政政策，以及经济学家及策略分析师的一致预期数， 综合以上各个方面分析，可以判断目前经济所处的阶段，从而得到权益类、债 券类以及行业的初步配置。 （2）权益类资产仓位确定 绝对收益产品的仓位控制和传统相对收益产品有很大的不同。本基金将通 过判断股票市场上涨的概率，寻找高胜率的机会，增加权益类资产的配置。本 基金的权益类仓位控制主要取决于三个指标：预期上涨的幅度、预期下跌的幅 度、上涨的概率。上涨概率的准确判断对最终仓位的控制具有决定性的意义。 -32 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 在此，本基金将对于未来上涨概率的判断将主要考虑证券市场的资金面情况， 并结合证券市场趋势分析，估值指标，政策方向，市场情绪，从而做出权益类 资产的仓位选择。 2、股票投资策略 本基金从投资目标出发，运用海富通个股精选策略，选择稳定收益的高安 全边际型股票，作为核心股票。同时，利用均值反转策略主动管理事件驱动型 股票，把握有利的投资机会，追求收益的最大化。 （1）高安全边际型股票主要是指股票价格与价值之间的差异高过某一安全 边际的股票或者持有可获得稳定回报的公司。主要包括三类：具有核心优势公 司、垄断型公司以及稳收益型公司。 （2）事件驱动型公司的选择将主要利用股票均值反转策略，投资具有价值 回归潜能的股票。均值反转策略注重运用股价的均值反转规律，强调“先行价值 发现、提前控制风险”，即在市场取得一致认识之前，超前发现和介入价值被低 估的行业和个股，并在市场存在下跌风险时，通过资产配置比例的调整，提前 控制下跌风险。运用均值反转策略精选事件驱动型股票包括：非理性大幅下、 复苏型公司、资产重组、股东增持、定向增发的股票等。 3、债券投资组合策略 在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率曲线 策略、类属配置等组合管理手段进行日常管理。另外，本基金债券投资将适当 运用杠杆策略，通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以获得收 益。 （1）久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素，确定组 合的整体久期，有效控制基金资产风险。 （2）收益率曲线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率曲线的形态特 征进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分布方式，合理配置不同期限 品种的配置比例。 （3）类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合 久期和期限结构分布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等 确定各子类资产的配置权重，即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比例。 -33 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 （4）杠杆策略 杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购 利率与债券收益率、存款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而 确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理人将严格控制信用风 险及流动性风险。 4、中小企业私募债投资策略 与传统的信用债相比，中小企业私募债由于以非公开方式发行和转让，普 遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金对中小企业私募债的投资将着力分 析个券的实际信用风险，并寻求足够的收益补偿，增加基金收益。本基金管理 人将对对个券信用资质进行详尽的分析，从动态的角度分析发行人的企业性质、 所处行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素，进而 预测信用水平的变化趋势，决定投资策略。在流动性风险控制，本基金会将重 点放在一级市场，并根据中小企业私募债整体的流动性情况来调整持仓规模， 严格防范流动性风险。 5、收益管理及止损策略 根据投资目标，本基金强调收益管理策略，及时锁定已实现的收益和控制 下跌风险，将相对收益转化为实现收益。 本基金运用期间收益率和滚动收益率等严格纪律的收益管理方法，实现锁 定收益和控制风险的目标。对于资产配置，收益管理策略主要是根据定量定性 分析，在市场趋势发生变化时，及时调整大类资产配置，提高或降低风险类资 产比重；对于股票投资，收益管理主要强调策略性地持有股票，而不片面强调 中长线静态持有。本基金将根据对股票收益率动态变化的分析预测，兼顾当时 的市场趋势和个股的市场表现，通过对股票价格与价值相对波动和偏离程度的 分析来掌握买卖时机，在股价的波动中适时实现收益或控制损失。 同时，本基金将设定止损策略，严格控制下跌风险。止损策略分为两类， 一类是产品净值从高位回撤时的止损，另一类为收益率落后大盘，市场调整时 的止损。对于第一类止损设置两个级别警戒线，并进行实时系统监控。当基金 -34 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 资产净值回撤超过一级警戒线时，基金管理人逐步减仓；当基金资产净值回撤 超过二级警戒线时，基金管理人强行平仓。对于第二类止损策略，大盘上涨后， 如果基金收益率落后大盘超过警戒水平，一旦市场调整，基金管理人将及时进 行止损保护，防止损失进一步扩大或确保已实现的收益。 6、股指期货策略 本基金的股指期货投资将主要用于套期保值。在预期市场上涨时，可以通 过买入股指期货作为股票替代，增加股票仓位，同时提高资金的利用效率；在 预期市场下跌时，可以通过卖出股指期货对冲股市整体下跌的系统性风险，对 投资组合的价值进行保护。 7、决策依据 （1）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定； （2）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比； （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。 8、决策程序 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员 会定期或不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交 易员在投资管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序 独立工作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下： （1）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规， 决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制 系统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。 （2）投资部门负责人在公司有关规章制度授权范围内，对重大投资进行审 查批准；并且根据基金合同的有关规定，在组合业绩比较基准的基础上，制定 各组合资产和行业配置的偏差度指标。 （3）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。 （4）定期不定期召开部门例会，基金经理们在充分听取各分析师意见的基 础上，确立公司对市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基金进 -35 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 行资产和行业配置的依据。 （5）基金经理在投资部门负责人授权下，根据部门例会所确定的资产/行业 配置策略以及偏差度指标，在充分听取策略分析师宏观配置意见、股票分析师 行业配置意见及固定收益分析师的债券配置意见的基础上，进行投资组合的资 产及行业配置；之后，在股票分析师设定的股票池内，根据所管理组合的风险 收益特征和流动性特征，构建基金组合。 （6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。 （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。 （8）风险管理部负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。 投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程 序做出调整。 基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准=三年期银行定期存款利率（税后）+2% 上述三年期银行定期存款利率是指中国人民银行网站上发布的三年期金融 机构人民币存款基准利率。 本基金的投资目标为坚持灵活的资产配置，在严格控制下跌风险的基础上， 积极把握股票市场的投资机会，确保资产的保值增值，实现战胜绝对收益基准 的目标。上述业绩比较基准能够较好的反映本基金的投资目标，符合本基金的 产品定位，易于广泛地被投资人理解，因而较为适当。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本基金可以在履行适当程序并经基金托管人同意后变更业绩比较基准并及时公 告，无需召开基金份额持有人大会。 -36 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行根据本基金合同规定，于 2018年 6月 27日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止至 2018年 3月 31日（“报告期末”）。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产 的比例（％） 1权益投资 92,788,985.05 15.77 其中：股票 92,788,985.05 15.77 2固定收益投资 459,331,000.00 78.04 其中：债券 459,331,000.00 78.04 资产支持证券 -- 3贵金属投资 -- 4金融衍生品投资 -- 5买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 -- 6银行存款和结算备付金合计 11,905,107.84 2.02 7其他资产 24,529,842.22 4.17 -37 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 8合计 588,554,935.11 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） A农、林、牧、渔业 765,232.00 0.15 B采矿业 1,876,431.00 0.36 C制造业 62,024,694.46 11.98 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 1,499,649.00 0.29 E建筑业 213,411.00 0.04 F批发和零售业 3,773,872.87 0.73 G交通运输、仓储和邮政业 663,732.24 0.13 H住宿和餐饮业 2,304.00 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服 务业 151,936.20 0.03 J金融业 17,582,152.89 3.40 K房地产业 4,162,316.00 0.80 L租赁和商务服务业 5,813.39 0.00 M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 -- O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 67,440.00 0.01 S综合 -- 合计 92,788,985.05 17.92 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 -38 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 600519贵州茅台 12,514 8,554,820.68 1.65 2 601318中国平安 85,763 5,601,181.53 1.08 3 000651格力电器 92,997 4,361,559.30 0.84 4 601398工商银行 462,900 2,819,061.00 0.54 5 000333美的集团 50,121 2,733,098.13 0.53 6 600703三安光电 96,441 2,249,968.53 0.43 7 000895双汇发展 80,200 2,053,120.00 0.40 8 000963华东医药 29,392 1,925,176.00 0.37 9 001979招商蛇口 81,800 1,783,240.00 0.34 10 000338潍柴动力 213,900 1,766,814.00 0.34 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 30,043,000.00 5.80 其中：政策性金融债 30,043,000.00 5.80 4企业债券 84,201,000.00 16.26 5企业短期融资券 100,470,000.00 19.40 6中期票据 49,760,000.00 9.61 7可转债 -- 8同业存单 194,857,000.00 37.63 9其他 -- 10合计 459,331,000.00 88.70 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值(元)占基金资 -39 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 产净值比 例（％） 1 111709481 17浦发银行 CD481 500,000 48,855,000.00 9.43 2 111712284 17北京银行 CD284 500,000 48,855,000.00 9.43 3 111718466 17华夏银行 CD466 500,000 48,850,000.00 9.43 4 011800460 18康美SCP002 300,000 30,078,000.00 5.81 5 041755009 17徐家汇 CP001 200,000 20,168,000.00 3.89 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金的股指期货投资以套期保值为主要目的，并选择流动性好、交易活跃的 股指期货合约进行多头或者空头套期保值，符合既定投资政策及投资目标。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 -40 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。 11、投资组合报告附注 11.1报告期内本基金投资的17浦发银行CD481（111709481）于2018年1月19日 公告称，因公司成都分行内控管理严重失效,授信管理违规，违规办理信贷业务 等行为严重违反审慎经营规则，收到四川银监局的行政处罚决定书，相关责任 领导受到禁止终身从事银行业工作、取消高级管理人员任职资格、警告及罚款 等处罚。 对该证券的投资决策程序的说明：2017年以来同业存单收益处于较高水平，信 用风险很低，剩余期限较短，是理想的配置资产。经过本基金管理人内部严格 的投资决策流程，该证券被纳入本基金的实际投资组合。 其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情况。 11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 11.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 87,290.67 2应收证券清算款 17,124,436.01 3应收股利 - 4应收利息 7,299,227.49 5应收申购款 18,888.05 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 24,529,842.22 -41 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金期末前十名股票未存在流通受限情况。 基金的业绩 基金业绩截止日为2018年3月31日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 海富通安颐收益混合 A（原海富通养老收益混合 A）： 阶段 净值增 长率①净值增长 率标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013年5月29日至 2013年12月31日 0.10% 0.45% 3.67% 0.02% -3.57% 0.43% 2014年1月1日至 2014年12月31日 21.28% 0.74% 6.22% 0.02% 15.06% 0.72% 2015年1月1日至 2015年12月31日 11.20% 0.50% 5.37% 0.02% 5.83% 0.48% 2016年1月1日至 2016年12月31日 2.39% 0.11% 4.76% 0.01% -2.37% 0.10% 2017年1月1日至 2017年12月31日 9.62% 0.19% 4.75% 0.01% 4.87% 0.18% 2013年5月29日至 2018年3月31日 51.77% 0.45% 28.80% 0.02% 22.97% 0.43% 海富通安颐收益混合 C（原海富通养老收益混合 C）： -42 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 阶段 净值增 长率①净值增长率 标准差②业绩比较基 准收益率③业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 2016年1月8日至 3.82% 0.11% 4.67% 0.01% -0.85% 0.10% 2016年12月31日 2017年1月1日至 2017年12月31日 9.55% 0.19% 4.75% 0.01% 4.80% 0.18% 2016年1月8日至 2018年3月31日 13.82% 0.18% 10.90% 0.01% 2.92% 0.17% 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图： 1．海富通安颐收益混合 A（原海富通养老收益混合 A） （2013年 5月 29日至 2018年 3月 31日） 2．海富通安颐收益混合 C（原海富通养老收益混合 C） (2016年 1月 8日至 2018年 3月 31日) -43 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 6个月内为建仓期，截至报告 日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分（二）投资范围、（四） 投资限制中规定的各项比例。 基金的费用和税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 -44 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.0%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人 与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月前 5个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的 计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人 与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月前 5个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金托管人。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务年费率 为 0.1%，按前一日 C类基金资产净值的 0.1%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为前一日 C类基金份额的基金资产净值 C类基金份额的销售服务费每日计算，按月支付。由基金管理人向基金托 管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从 基金财产中划出，由基金管理人代收后按照相关协议支付给各个基金销售机构。 若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 4－9项费用”，根据有关法规及相应协议规 -45 海富通基金管理有限公司更新招募说明书摘要 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或（未完）  |