[发行]长城货币：更新招募说明书（2018年第1号）
长城货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 2018年第1号 基金管理人：长城基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 二○一八年七月 长城货币市场证券投资基金经中国证监会2005年4月12日证监基金字【2005】52号文批 准发起设立。基金合同于2005年5月30日正式生效。 重要提示 （一）基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险； （二）投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书； （三）基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益； （四）本招募说明书所载内容截止日为2018年5月29日，有关财务数据截止日为2018年3 月31日（财务数据未经审计）； （五）本招募说明书更新已经本基金托管人华夏银行股份有限公司复核。 目 录 一、绪言 ......................................................................................................................................... 3 二、释义 ......................................................................................................................................... 3 三、基金管理人 .............................................................................................................................. 8 四、基金托管人 ............................................................................................................................ 20 五、相关服务机构 ........................................................................................................................ 22 六、基金的募集与基金合同的生效 ............................................................................................. 52 七、基金份额的申购与赎回 ........................................................................................................ 53 八、基金的投资管理 .................................................................................................................... 63 九、基金的业绩 ............................................................................................................................ 72 十、基金的财产 ............................................................................................................................ 74 十一、基金资产的估值 ................................................................................................................ 75 十二、基金的收益分配 ................................................................................................................ 79 十三、基金的费用与税收 ............................................................................................................ 80 十四、基金的会计与审计 ............................................................................................................ 84 十五、基金的信息披露 ................................................................................................................ 85 十六、风险揭示 ............................................................................................................................ 88 十七、基金的终止与清算 ............................................................................................................ 90 十八、基金合同的内容摘要 ........................................................................................................ 91 十九、基金托管协议的内容摘要............................................................................................... 103 二十、对基金份额持有人的服务............................................................................................... 112 二十一、其他应披露事项 .......................................................................................................... 112 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................... 114 二十三、备查文件 ...................................................................................................................... 114 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证 券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销 售办法》”)、《货币市场基金监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”、《关于实施＜货币市 场基金监督管理办法＞有关问题的规定》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称《流动性风险规定》）等有关法律法规及《长城货币市场证券投资基金基金合 同》编写。 本招募说明书阐述了长城货币市场证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与 投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构， 基金管理人保证恪尽职守，并按照诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 二、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 本招募说明书 指《长城货币市场证券投资基金招募说明书》及对本招募 说明书的任何更新 本合同、《基金合同》 指《长城货币市场证券投资基金基金合同》及对本合同的 任何修订和补充 基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的长城货币市场证券投资基金 中国 指中华人民共和国(不包括香港特别行政区、澳门特别行政 区及台湾地区) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章 及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时做出的修订 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订 《管理办法》 指《货币市场基金监督管理办法》 《流动性风险规定》 指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年10 月1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 元 指中国法定货币人民币元 发售公告 指《长城货币市场证券投资基金份额发售公告》 业务规则 指长城基金管理有限公司开放式证券投资基金业务规则和 长城货币市场证券投资基金业务规则 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或中国人民银行或其他经国 务院授权的机构 基金管理人 指长城基金管理有限公司 基金托管人 指华夏银行股份有限公司 基金销售代理人 指具有开放式基金销售代理资格，依据有关基金销售与服 务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务 的代理机构 销售机构 指基金管理人及基金销售代理人 基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点 注册与过户业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确 认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册与过户登记人 指长城基金管理有限公司或其委托的其它符合条件的机构 《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承 担义务的法律主体 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然 人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民 共和国注册登记或经政府有权部门批准设立的机构 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 及相关法律法规的规定，可投资于中国境内证券的中国境 外的机构投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称 基金合同生效日 基金募集期结束达到法律规定及基金合同规定的条件下， 基金管理人聘请法定机构验资后向中国证监会办理完毕基 金合同备案手续并收到其书面确认之日 募集期 指自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时间段，最 长不超过3个月 基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 发售 指本基金在募集期内投资者购买本基金份额的行为 申购 指基金合同生效后，基金投资者根据基金销售网点规定的 手续，向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常 申购自基金合同生效后不超过15个工作日的时间开始办 理 赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理 人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生 效后不超过15个工作日的时间开始办理 转托管 指投资者将其持有的基金份额从某一交易账户转入同一基 金账户下的另一交易账户的业务；为本条定义之目的, 交 易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销 售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况 的账户 基金转换 指投资者向本基金管理人申请将其所持有的本基金管理人 管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份 额转换为本基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入 基金）的基金份额的行为 销售服务费用 指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用。本 基金对各级基金份额按照不同的费率计提销售服务费，该 笔费用从各级基金份额的基金资产中扣除，属于基金的营 运费用 基金份额等级 指本基金根据投资者持有本基金的份额数量，对投资者持 有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费，因此形成 的不同的基金份额等级。各级基金份额单独设置基金代码， 并分别公布各级基金每万份基金净收益和七日年化收益率 基金份额的升级 指当投资者在单个基金账户保留的A级基金份额达到B级 基金份额的最低份额要求时，基金的注册登记机构自动将 投资者在该基金账户保留的A级基金份额全部升级为B级 基金份额 基金份额的降级 指当投资者在单个基金账户保留的B级基金份额不能满足 该级基金份额最低份额要求时，基金的注册登记机构自动 将投资者在该基金账户保留的B级基金份额全部降级为A 级基金份额 摊余成本法 指计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考 虑其买入时的溢价和折价，在剩余存续期内按实际利率法 摊销，每日计提损益 影子定价 为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市 场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从 而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果，基 金管理人于每一估值日，采用估值技术，对基金持有的估 值对象进行重新评估，即“影子定价” 基金日收益： 指每万份基金份额的日收益 基金七日收益率： 指以最近七日（含节假日）收益所折算的年资产收益率 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投 资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种 投资方式 基金收益 指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、 银行存款利息以及其他收益 基金账户 指基金注册与过户登记人给投资者开立的用于记录投资者 持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证 基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本 基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总 数 基金资产计价 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 的过程 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合 理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易 日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前 支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发 行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让 或交易的债券等；就本基金而言，指货币市场基金依法可 投资的符合前述条件的资产，但中国证监会认可的特殊情 形除外 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网 站 不可抗力 指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合 同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合 同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件， 包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他 突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：长城基金管理有限公司 2、注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 3、办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 4、法定代表人：何伟 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期：2001年12月27日 7、电话：0755-23982338 8、传真：0755-23982328 9、联系人：袁柳生 10、管理基金情况：目前管理长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深 300指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混合型证券投资基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)、长城品 牌优选混合型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力混合型证券 投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长混合型证券 投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城久兆中小板300指数分级证券投资基 金、长城优化升级混合型证券投资基金、长城保本混合型证券投资基金、长城久利保本混 合型证券投资基金、长城增强收益定期开放债券型证券投资基金、长城医疗保健混合型证 券投资基金、长城工资宝货币市场基金、长城久鑫保本混合型证券投资基金、长城久盈纯 债分级债券型证券投资基金、长城稳固收益债券型证券投资基金、长城新兴产业灵活配置 混合型证券投资基金、长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金、长城改革红利灵活配 置混合型证券投资基金、长城久惠保本混合型证券投资基金、长城久祥保本混合型证券投 资基金、长城新策略灵活配置混合型证券投资基金、长城久安保本混合型证券投资基金、 长城新优选混合型证券投资基金、长城久润保本混合型证券投资基金、长城久益保本混合 型证券投资基金、长城新视野混合型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、 长城久鼎保本混合型证券投资基金、长城久盛安稳纯债两年定期开放债券型证券投资基金、 长城久稳债券型证券投资基金、长城久信债券型证券投资基金、长城中国智造灵活配置混 合型证券投资基金、长城转型成长灵活配置混合型证券投资基金、长城创新动力灵活配置 混合型证券投资基金、长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金、长城收益宝货币 市场基金等四十三只基金。 11、客户服务电话：400-8868-666 12、注册资本：壹亿伍仟万元人民币 13、股权结构： 持股单位 占总股本比例 长城证券股份有限公司 47.059％ 东方证券股份有限公司 17.647％ 中原信托有限公司 17.647％ 北方国际信托股份有限公司 17.647％ 合计 100％ （二）基金管理人主要人员情况 1、董事、监事及高管人员介绍 (1)董事 何伟先生，董事长，硕士。现任长城证券股份有限公司总裁、党委副书记。曾任职于 北京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等 公司，1993年2月起历任君安证券有限公司投资二部经理、总裁办主任、公司总裁助理兼 资产管理公司常务副总经理、营业部总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理，华富 基金管理有限公司（筹）拟任总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、公司副总裁。 熊科金先生，董事、总经理，硕士。曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责 人，中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人，华夏证券有限 公司江西管理总部总经理，中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限 公司筹备组负责人，银河基金管理有限公司副总经理、总经理。 范小新先生，董事，博士，高级经济师。现任长城证券股份有限公司党委委员，宝城 期货有限责任公司董事长。曾任重庆市对外经济贸易委员会副处长，西南技术进出口公司 总经理助理，重庆对外经贸委美国公司筹备组组长，中国机电产品进出口商会法律部副主 任，华能资本服务有限公司总经理工作部副经理，长城证券股份有限公司纪委书记、副总 经理。 杨玉成先生，董事，硕士。现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书，东方金 融控股（香港）有限公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事。曾任上海财经大 学财政系教师，君安证券有限公司证券投资部总经理助理，上海大众科技创业（集团）股 份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，上海申能资产管理有限公司董事、副总经理， 东方证券股份有限公司财务总监、副总经理，申能集团财务有限公司董事、总经理。 姬宏俊先生，董事，硕士。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老 干部处副处长、投资处副处长，发展计划委员会财政金融处副处长，国家开发银行河南省 分行信贷一处副处长。 金树良先生，董事，硕士。现任北方国际信托股份有限公司总经济师。曾任职于北京 大学经济学院国际经济系。1992年7月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投资 有限公司副总裁、昆仑证券有限责任公司总裁、北方国际信托股份有限公司资产管理部总 经理及公司总经理助理兼资产管理部总经理、渤海财产保险股份有限公司常务副总经理及 总经理、北方国际信托股份有限公司总经理助理。 王连洲先生，独立董事，现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《证券投资基金法》 三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在中国人民银行总行印制管理局工 作，1983年调任全国人大财经委员会，历任办公室财金组组长、办公室副主任、经济法室 副主任、研究室负责人、巡视员。 万建华先生，独立董事，硕士。现任上海市互联网金融行业协会会长，通联支付网络 股份有限公司董事。曾任中国人民银行资金管理司处长，招商银行总行常务副行长兼上海 分行行长(期间兼任长城证券股份有限公司董事长、国通证券有限责任公司（现招商证券股 份有限公司）董事长），中国银联股份有限公司党委书记、总裁，上海国际集团党委副书记、 副董事长、总经理，国泰君安证券股份有限公司党委书记、董事长，证通股份有限公司董 事长。 徐英女士，独立董事，学士。现已退休。曾任北京财贸学院金融系助教、讲师，海南 汇通国际信托投资公司副总经理、常务副总经理，长城证券股份有限公司总经理、董事长、 党委书记，景顺长城基金管理有限公司董事长、中国证券业协会理事，新华资产管理股份 有限公司副董事长。 鄢维民先生，独立董事，学士。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上市 公司协会副会长兼秘书长。曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任，深圳市体改委 宏观调控处、企业处副处长，深圳市证券管理办公室公司审查处处长，招银证券公司副总经 理。 （2）监事 吴礼信先生，监事会主席，会计师、中国注册会计师（非执业）。现任长城证券股份有 限公司董事会秘书、财务总监。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管，深圳中达信会 计师事务所审计一部部长，大鹏证券有限责任公司计财综合部经理，大鹏证券有限责任公 司资金结算部副总经理，第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。2003年进入长 城证券股份有限公司，任财务部总经理。 曾广炜先生，监事，高级会计师。现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险 控制部总经理。曾任职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司， 2003年1月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经 理、财务中心总经理、风险控制部总经理。 杨斌先生，监事，硕士。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监。曾就职 于中国人民银行上海分行非银行金融机构管理处，自1998年7月至2015年5月先后于上 海证监局稽查处、案件审理处、案件调查一处、机构监管一处、期货监管处、法制工作处 等部门任职，历任科员、副主任科员、主任科员、副处长、处长。 黄魁粉女士，监事，硕士。现任中原信托有限公司固有业务部总经理。2002 年 7 月 进入中原信托有限公司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服 务中心工作。 何小乐女士，监事，学士。现任长城基金管理有限公司董事会秘书。曾任职于中国农 业银行四川省分行、花旗银行（中国）有限公司成都分行，自2010年10月至2018年2月 担任成都华信弘俊投资管理有限公司总经理、高级合伙人。 袁柳生先生，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司综合管理部总经理。2008年6 月至2014年2月任职于长城基金管理有限公司综合管理部，2014年3月至2018年4月任 长城嘉信资产管理有限公司综合运营部总监。 王燕女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司财务经理、综合管理部副总经理。 2007年5月进入长城基金管理有限公司，曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作，2010年8月进入综合管理部从事财务会计工作。 张静女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。曾任摩根士 丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员。 （3）高级管理人员 何伟先生，董事长，简历同上。 熊科金先生，董事、总经理，简历同上。 彭洪波先生，副总经理兼国际业务部总经理，硕士。曾就职于长城证券股份有限公司， 历任深圳东园路营业部电脑部经理，公司电子商务筹备组项目经理，公司审计部技术主审。 2002年3月进入长城基金管理有限公司，历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门 总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保障部总经理、信息技 术部总经理。 杨建华先生，副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、投资决策委员会委员、基金 经理，硕士。曾就职于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长 城证券股份有限公司。2001年10月进入长城基金管理有限公司工作，历任基金经理助理、 “长城安心回报混合型证券投资基金”基金经理、“长城中小盘成长混合型证券投资基金” 基金经理、“长城久富核心成长混合型证券投资基金（LOF）”基金经理，期间曾任公司总经 理助理、研究部总经理。 卢盛春先生，副总经理兼机构理财部总经理，硕士。曾就职于中国人民银行江西省分 行、交通银行海南分行、海通证券股份有限公司、富国基金管理有限公司、西北证券有限 责任公司、华商基金管理有限公司（筹备组）。2003年进入长城基金管理有限公司，历任 上海分公司总经理、北京分公司总经理、公司总经理助理。 车君女士，督察长、监察稽核部总经理，硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限 公司，1993年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一 处、机构监管二处、党办等部门工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研 员等职务。 2、本基金基金经理简历 邹德立先生，武汉大学金融学专业学士，华中科技大学工程硕士。曾就职于深圳农村 商业银行总行资金部，从事债券投资与研究工作。2009年3月进入长城基金管理有限公司， 曾任运行保障部债券交易员兼固定收益研究员。自2011年10月19日起担任本基金的基金 经理，自2014年6月25日起担任“长城工资宝货币市场基金”的基金经理，自2017年9 月6日至今担任“长城收益宝货币市场基金”的基金经理。 “长城货币市场证券投资基金”历任基金经理如下：黄瑞庆先生自2005年5月30日 至2005年9月24日任基金经理，王定元先生自2005年9月25日至2006年3月8日任基 金经理,刘海先生自2006年3月9日至2009年9月21日任基金经理，王定元先生自2009 年9月22日至2010年10月21日任基金经理，钟光正先生自2010年2月24日至2011年 10月18日任基金经理。 3、本基金管理人公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 熊科金先生，投资决策委员会主任，公司董事、总经理。 杨建华先生，投资决策委员会委员，公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、基 金经理。 何以广先生，投资决策委员会委员，公司研究部总经理、基金经理。 马强先生，投资决策委员会委员，公司固定收益部副总经理、基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法申请并募集基金； （2）自本基金合同生效之日起，依法律法规和本基金合同的约定运用并管理基金财产 并独立决定其投资方向和投资策略； （3）获取基金管理费以及《基金法》及其他有关法律法规和基金合同约定的其他收入； （4）办理或委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额发售、申购和登记事 宜； （5）作为本基金注册与过户登记人办理基金注册与过户登记业务并自行担任基金注册 登记机构、办理基金注册与过户登记业务并获得基金合同约定的费用，或选择、更换基金注 册登记代理机构，办理基金注册与过户登记业务，并按照基金合同对基金注册登记代理机构 进行必要的监督和检查； （6）监督基金托管人的托管行为，如认为基金托管人违反基金合同或《基金法》及其 他有关法律法规的规定，应呈报中国证监会和中国银监会，并采取必要措施保护基金投资者 的利益； （7）选择和更换代销机构，并对其销售代理行为进行必要的监督,如认为基金销售代理 人违反本《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会 和其它监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （8）按照《基金法》及其他有关法律法规、基金合同的约定确定基金收益分配方案； （9）基金合同约定的情形出现时，决定拒绝或暂停受理基金份额的申购、暂停受理基 金份额的赎回； （10）按照规定计算并公告基金日收益和基金七日年化收益率，确定基金份额申购、赎 回价格； （11）依照《基金法》及其他有关法律法规，代表基金行使因基金财产投资于证券所产 生的权利； （12）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人； （13）依据《基金法》及其他有关法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； （15）选择、更换律师、审计师或其他为基金提供服务的中介机构并确定有关费率； （16）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，制订和调整开放式基金业务规则，决 定基金的除托管费率之外的相关费率结构和收费方式； （17）《基金法》及其他有关法律法规和基金合同规定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； （2）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券 投资； （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利 益，不得委托第三人运作基金财产； （5）依法接受基金托管人的监督； （6）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基 金合同等法律文件的规定； （7）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （8）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； （9）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （10）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （11）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （12）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担 赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （13）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金 托管人追偿； （14）遵守《基金法》及其他有关法律法规和基金合同； （15）依法募集基金，办理基金备案手续； （16）对所管理的不同基金分别进行基金会计核算并编制财务会计报告； （17）按照规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （18）负责基金注册登记，并严格按照《基金法》及其他有关法律法规和基金合同的约 定，配备足够的专业人员办理或委托经中国证监会认定的其他机构办理本基金的注册登记业 务； （19）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购与赎回业务或委托符合条件的其 它机构代理该项业务； （20）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （21）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； （22）采取所有必要措施对基金托管人违反《基金法》及其他有关法律法规、基金合同 和《托管协议》的行为进行纠正和补救； （23）因基金计价错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担。基金管理人对不应 由其承担的责任，有权向过错人追偿； （24）确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资者能够按 照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印 件； （25）不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动； （26）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （27）保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录15年以上； （28）负责为基金聘请会计师事务所、律师事务所； （29）《基金法》及其他有关法律法规和基金合同约定的其他义务。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺 （1）基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投 资基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民 共和国证券法》和《中华人民共和国证券投资基金法》行为的发生； （2）基金管理人承诺不从事违反《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金 运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法 规的行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止违反以上法规行为 的发生； （3）基金管理人承诺严格遵守《基金合同》，并承诺建立健全的内部控制制度，采取 有效措施，防止违反《基金合同》行为的发生。 2、基金管理人的禁止性行为 （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则，充分发挥专业判 断能力，不受他人干预，在授权范围内独立行使投资决策权，为基金份额持有人谋取最大利 益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 健全、完善的内部风险控制制度是规范公司行为，有效防范经营风险，实现公司持续、 稳健发展的主要保证，也是公司经营管理水平的重要标志。为此，公司建立高效运行、控 制严密、科学合理、切实有效的风险控制制度。 1、风险控制的目标 公司风险控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、 健康发展的基金管理实体。具体目标是： （1）确保国家法律法规、行业规章和公司各项规章制度的贯彻执行； （2）建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机 制和监督机制； （3）不断提高基金管理的效率和效益，在有效控制风险的前提下，努力实现基金份额 持有人利益最大化； （4）努力将各种风险控制在规定的范围内，保障公司发展战略和经营目标的全面实施， 维护公司股东的合法权益； （5）建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度。 2、建立风险控制制度的原则 公司按照合法、合规、稳健的要求，制定明确的经营方针，建立合理的经营机制。在 建立风险控制制度时应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗 透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、 内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：公司风险控制的检查、评价部门应当独立于风险控制的建立和执行 部门；风险控制与审计委员会、督察长和监察稽核部、风险管理部应保持高度的独立性和 权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行评价和检查； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度 的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险控制制度不能存在任何例外，公 司任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （5）适时性原则：内部风险控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环 境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善； （6）防火墙原则：公司基金管理、市场开发等相关部门，应当在空间上和制度上适当 分离，以达到风险防范的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程 序。 3、风险控制的主要内容 （1）确立加强内部风险控制的指导思想，确定风险控制的目标和原则； （2）建立层次分明、权责明确的风险控制体系； （3）建立公司风险控制程序； （4）对公司内部风险进行全面、系统的评估，制定风险控制计划； （5）确定公司风险控制的路径和措施； （6）保障风险控制制度的持续性和有效性，制定可行的风险控制制度的评价和检查机 制。 4、风险控制体系 公司根据基金管理的业务特点设置内部机构，并在此基础上建立层层递进、严密有效 的多级风险防范体系： （1）一级风险防范 一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。 董事会下设风险控制与审计委员会，负责公司内部控制的监督、审查和公司的审计工作。 对公司内部控制制度的有效性进行评价，对公司经营管理和基金业务运作的合法合规性进行 监督检查，协助董事会建立并有效维持公司内部控制系统，对公司经营中的风险进行研究、 分析和评估，并提出风险防范措施和建议，保证公司的规范健康发展。风险控制与审计委员 会的基本职能为： ① 协助董事会建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制组织体系和制度体系； ② 审查、评价公司基金投资管理制度、市场营销管理制度、风险管理制度等各项内部 控制制度的合法合规性、合理性和有效性； ③ 检查和评价公司管理和资产经营、基金管理和资产经营中对国家有关法律法规、中 国证监会部门规章以及基金合同的遵守和执行情况，并出具评估意见或改正方案； ④ 定期或不定期听取公司主要经营管理人员关于风险管理工作的汇报； ⑤ 检查和评价公司各项内部控制制度的执行情况并提出改进意见； ⑥ 评估公司管理和基金管理中存在或潜在的风险，检查和评价公司各项业务风险控制 工作的有效性，并提出改进意见； ⑦ 检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序，与外部审计机构进行交流； ⑧ 对公司内部控制和风险管理工作进行考核； ⑨ 董事会安排的其他事项。 公司设督察长。督察长作为风险控制与审计委员会的执行机构，对董事会负责，按照中 国证监会的规定和风险控制与审计委员会的授权进行工作。 （2）二级风险防范 二级风险防范是指在公司投资决策委员会和监察稽核部、风险管理部层次对公司的风 险进行的预防和控制。 投资决策委员会在总经理的领导下，研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策略， 对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性 的目的。其在风险控制中主要职责为： ① 研究并确立公司的基金投资理念和投资方向； ② 决定基金资产在现金、债券和股票中的分配比例； ③ 审核基金经理提出的投资组合方案，对其运作过程中的风险进行评估和控制； ④ 批准基金经理拟订的投资原则，对基金经理做出投资授权； ⑤ 对超出投资决策委员会执行委员及基金经理权限的投资项目作出决定。 监察稽核部、风险管理部在总经理的领导下，独立于公司各业务部门和各分支机构， 对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。其在风险控制中主要 职责是： ① 根据各项风险的产生环节，和相关的业务部门一起，共同制定对风险的事前防范和 事后审查方案； ② 就各部门内部风险控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告及建议职能； ③ 调查公司内部的违规案件，协助监管机构处理相关事宜； ④ 对基金运作和公司内部管理进行日常监督与稽核，并向总经理汇报。 （3）三级风险防范 三级风险防范是公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。 公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控 制措施，达到： ① 一线岗位双人双职双责，互相监督；直接与交易、资金、电脑系统、重要空白支票、 业务用章接触的岗位，实行双人负责；属于单人、单岗处理的业务，强化后续的监督机制； ② 相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。关键部门和相关岗位之间建立重要业务 凭据顺畅传递的渠道，各部门和岗位分别在自己的授权范围内承担各自的职责，将风险控 制在最小范围内。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。 四、基金托管人 （一） 基金托管人概况 1、基本情况 名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号（100005） 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005） 法定代表人：李民吉 成立时间： 1992年10月14日 组织形式：股份有限公司 注册资本：10,685,572,211元人民币 批准设立机关和设立文号：中国人民银行[银复（1992）391号] 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25号 联系人：郑鹏 电话：（010）85238667 传真：（010）85238680 2、主要人员情况 华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室、风险与合规管理室和运营室4 个职能 处室。资产托管部共有员工34人，高管人员拥有硕士以上学位或高级职称。 3、基金托管业务经营情况 华夏银行于2005年2月23日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会 核准，获得证券投资基金托管资格，是《证券投资基金法》和《证券投资基金托管资格管理 办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行。自成立以来，华夏银行资产托管部 本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神，始终遵循“安全保管基金资产，提供优质托管服 务”的原则，坚持以客户为中心的服务理念，依托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀 的业务团队、丰富的业务经验，严格履行法律和托管协议所规定的各项义务，为广大基金份 额持有人和资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2017 年6月末，托管证券投资基金、券商资产管理计划、银行理财、资产支持专项计划、股权投 资基金等各类产品合计1,197只，托管规模达到24,559.27亿元，同比增长52.45%。 （二）基金托管人的内部风险控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、 规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真 实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会负责华夏银行股份有限公司的风险管理与内部控制工作，总行审计部对 托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管部内部专门设置了风险管理室，配备了专职 内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部风险控制的原则 （1）合法性原则：必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于 托管业务 经营管理活动的始终； （2）完整性原则：一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到资产托管部所有的部门、岗 位和人员； （3）及时性原则：托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度； （4）审慎性原则：必须实现防范风险、审慎经营，保证基金财产的安全与完整； （5）有效性原则：必须根据国家政策、法律及华夏银行经营管理的发展变化进行适时 修订；必须保证制度的全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外； （6）独立性原则：资产托管部内部专门设置了风险管理室，配备了专职内控监督人员 负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 4、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理办法、实施细则、岗位职责、业务操作流 程等，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理实行 严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效；专门设置业务操作区，封闭管理，实施音像监控； 指定专人负责受托资产的信息披露工作，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的 发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 托管人根据《基金法》、《运作办法》、其他相关法律法规及基金合同的规定，对基金投 资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资禁止行为、基金资产净值计算、基金管 理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、相关信息披露等进 行监督。 1、基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、其他相关法律法规及基 金合同规定的行为，应及时通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确 认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 2、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人 应积极配合提供相关数据资料和制度等。 3、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基 金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）长城基金管理有限公司深圳直销中心 地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 电话：0755-23982244 传真：0755-23982259 联系人：黄念英 （2）长城基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心大厦916、917室 电话：010-88091157 传真：010-88091075 联系人：王玲 （3）长城基金管理有限公司上海直销中心 地址：上海市浦东新区世博馆路200号中国华能A座6楼 电话：021-31829610 传真：021-51150756 联系人：余海斌 （4）网上直销 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理基金的开户和申购、赎回等业务， 具体交易细则请参阅本公司网站相关信息。 网址：https://etrade.ccfund.com.cn/etrading/ 2、代销机构 （1） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 联系人：陈秀良 传真：010-85238680 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （2） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网站：www.cmbchina.com （3） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 联系人：张静 电话：010-66275654 客户服务电话：95533 网站：www.ccb.com （4） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市海淀区复兴路甲23号 法定代表人：周慕冰 联系人：邱泽滨 电话：010-85107926 传真：010-85109230 客户服务电话：95599 网站：www.abchina.com （5） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法定代表人：陈四清 联系人：刘文霞 电话：010-66596688 传真：010-66594946 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （6） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：021-58781234 传真：021-58408842 联系人：王菁 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （7） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 电话：010-570692623 传真：010-57092611 联系人：穆婷 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （8） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：孔超 电话：010-66223588 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 网站：www.bankofbeijing.com.cn （9） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：周志杰 电话：021-61614934 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （10） 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-22166574 网址：http://bank.pingan.com/ 客户服务电话：95511-3 （11） 中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 电话：010-65550827 传真：010-65541230 客户服务电话：95558 网站：bank.ecitic.com （12） 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区3038号合作金融大厦 办公地址：深圳市罗湖区3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 联系人：王璇 联系电话：0755-25188269 传真：0755-25188794 客服电话：4001961200 公司网站：www.961200.net （13） 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市南城路2号 办公地址：东莞市南城路2号 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 电话：0769-22866270 传真：0769-22320896 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com （14） 包商银行股份有限公司 注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 联系电话：（0472）5109729 传真：（0472）5176541 客服电话：内蒙古地区：0472-96016；北京地区：010-96016 ；宁波地区：0574-967210 ； 深圳地区：0755-967210；成都地区：028-65558555 公司网站：www.bsb.com.cn （15） 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系电话：0595-22551071 联系人：董培姗 客服电话：400-8896-312 公司网站：www.qzccbank.com （16） 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：邱艇 电话：0574-87050397 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.cn （17） 武汉农村商业银行股份有限公司 住所：武汉市江岸区建设大道618号 法定代表人：徐小建 联系人：邹君 联系电话：027-85497270 客服热线：96555 网站：www.whrcbank.com （18） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：010－85130577 联系人：权唐 客户服务电话：4008888108 网站：www.csc108.com （19） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 电话：021-23219991 联系人：程丽辉 客户服务电话：95553、4008888001 网站：www.htsec.com （20） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 联系电话：021-38676666 客服电话：400-8888-666/95521 网址：www.gtja.com （21） 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：孔亚楠 电话：021-63325888 传真：021-63326729 客户服务热线：95503 网站：www.dfzq.com.cn （22） 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 电话： 021-38565547 联系人：乔琳雪 客户服务电话：95562 网址： www.xyzq.com.cn （23） 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：丁益 联系人：金夏 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客户服务电话：0755-33680000，4006666888 网站：www.cgws.com （24） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 联系人：田嶶 电话：010-66568047 客户服务电话：4008-888-888 网站：www.chinastock.com.cn （25） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82960167 传真：0755-82943237 联系人：黄婵君 客户服务电话：95565 网站：www.newone.com.cn （26） 平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：石静武 电话：021-38631117 传真：021-33830395 客户服务电话：4008816168 网站：www.pingan.com （27） 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011 号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （28） 申万宏源证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33388215 传真：021-33388224 客服电话：95523/4008895523/4008000562 网址：www.swhysc.com （29） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客户服务电话：400-651-5988 网站：www.ewww.com.cn （30） 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话：0791-86868681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网站：www.avicsec.com （31） 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼 法定代表人：张慎修 联系人：张曼 电话：010-52723273 传真：0755-83025991 客户服务电话：4008-888-818 公司网站：www.hx168.com.cn （32） 国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦 法定代表人：徐丽锋 联系电话：0791-86281305 联系人：周欣玲 客户服务电话：4008222111 网站：www.gszq.com （33） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法人代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82133066 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （34） 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客户服务电话：020-961303 网站：www.gzs.com.cn （35） 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：姜昧军 联系人：袁媛 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 客户服务电话：0755-83199599 网站：www.csco.com.cn （36） 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李炜 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （37） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （38） 安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：郑向溢 电话：0755-82558038 传真：0755-82558355 公司网址：www.essence.com.cn 客服热线：4008001001 （39） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：李芳芳 客服电话：4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （40） 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （41） 恒泰证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 电话：0471-4972042 传真：0471-4930707 联系人：孙伟 客服电话: 0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn （42） 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 联系人：祝丽萍 客户服务电话：全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888 网址：www.gyzq.com.cn （43） 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及 第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn （44） 西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 电话：029-87406168 客服热线：95582 网址：www.westsecu.com.cn （45） 长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服热线：4008-888-999或95579 网址：www.95579.com （46） 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路18 号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈文彬 电话：010-83991888 传真：010-88086637 客户服务电话：400-660-9839 网址：www.grzq.com （47） 华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778790 传真：021-50122200 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com （48） 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系人：马静懿 电话：010-60833889 客户服务电话：95548 网站：www.cs.ecitic.com （49） 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （50） 民生证券有限责任公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：余政 电话：010-85127622 传真：010-85127917 联系人：赵明 客户服务电话：4006198888 网址：www.mszq.com （51） 天源证券经纪有限公司 注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦6楼 法人代表：林小明 联系人：王斌 联系电话：0755-33331188-8801 客服电话：4006543218 公司网站：www.tyzq.com.cn （52） 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 联系电话：010-58315221 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn （53） 国海证券股份有限公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦 电话：0755-83702462 传真：0755-83700205 法定代表人：张雅锋 联系人：张亦潇 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （54） 民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：赵明 客户服务热线：40088－95618 网址：www.e5618.com （55） 方正证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层 法定代表人：何其聪 联系人：高洋 联系电话：010-59355546 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （56） 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号世贸中心A座13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 客户服务热线：400-7121-212 网址：www.dtsbc.com.cn （57） 东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客服电话：400-8888-993 公司网站：www.dxzq.net.cn （58） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-83252182 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （59） 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87557985 客服电话：95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn （60） 西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 客服电话：4008096096 公司网站：www.swsc.com.cn （61） 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 法定代表人：李学东 电话：010-85679888 传真：010-85679535 联系人：秦朗 客服电话：400-910-1166 网站：www.cicc.com.cn （62） 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张磊 联系人：洪成 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 公司网站：www.citicsf.com （63） 申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表人：李季 联系人: 李巍 传真：010－88085195 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （64） 国金证券股份有限公司 注册地址： 四川省成都市东城根上街95号 办公地址： 四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （65） 华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 电话：021-64339000 传真：021-54967032 联系人：丁晨 客服电话：95323 公司网站：www.cfsc.com.cn （66） 南京证券股份有限公司 住所： 南京市江东中路389号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 客服电话：95386 公司网站：www.njzq.com.cn （67） 深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （68） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 法定代表人：陈柏青 联系人：顾祥柏 电话：13918979642 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （69） 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 法定代表人：汪静波 联系人：徐诚 联系电话：021-38509636 客服电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （70） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 联系电话：021-54509998 客服电话：400-1818-188 公司网站：www.1234567.com.cn （71） 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 客服电话：400-876-9988 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 传真：010-64788016 公司网站：www.zscffund.com （72） 北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：翟飞飞 联系电话：010-62020088 客服电话：400-888-6661 公司网站：www.myfund.com （73） 北京增财基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：王昌庆 联系人：张蕾 联系电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 公司网站：www.zcvc.com.cn （74） 和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：吴阿婷 联系电话：0755-82721106 客服电话：400-9200-022 公司网站：licaike.hexun.com （75） 上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 联系人：胡锴隽 联系电话： 021-20613635 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com （76） 上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 法定代表人：燕斌 联系人：凌秋艳 联系电话：021-52822063-8105 客服电话：4000-466-788 公司网站：www.66zichan.com （77） 珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号 法定代表人：肖雯 联系电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （78） 上海陆金所资产管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 客户服务热线：4008219031 公司网站：www.lufunds.com （79） 上海中正达广投资管理有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 联系电话：021-33768132 客服电话：4006767523 网址：www.zzwealth.cn （80） 上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：盛大 联系人：徐雪吟 联系电话：021-50583533-3011 客服电话：400-067-6266 网址：http://a.leadfund.com.cn/ （81） 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址： 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期418室 法定代表人：齐小贺 联系人：陈勇军 电话:0755-83999913 传真:0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （82） 深圳金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 联系人：张烨 电话：0755-66892301 传真：0755-66892399 客服电话：400-9500-888 网址：www.jfzinv.com （83） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层 法定代表人：陈超 客服电话：400-0988-511/ 400-0888-816 公司网站：kenterui.jd.com （84） 北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.fundzone.cn （85） 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 客服电话：95177 公司网站：www.snjijin.com （86） 上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话： 13818306630 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （87） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 法定代表人：张彦 联系人：文雯 电话：010-83363101 客服电话：400-166-1188 公司网站：8.jrj.com.cn （88） 上海挖财金融信息服务有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 电话：15002933896 客服电话：021-50810687 网址：www.wacaijijin.com （89） 江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：江苏省南京市中山东路9号天时国际商贸大厦11楼E座 法定代表人： 吴言林 联系人：李跃 电话：176 1215 4686 传真：021-53086809 客服电话：025-56663409 网址： www.huilinbd.com （90） 上海云湾投资管理有限公司 住所：上海市浦东新区锦康路308号世纪金融广场6号楼6楼 法定代表人：戴新装 联系人：范泽杰 客服电话：400-820-1515 公司网站：www.zhengtongfunds.com （91） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 法定代表人：张冠宇 联系人：刘美薇 电话：010-85870662 传真：4008875666-129666 客服电话：400-819-9868 网址： www.tdyhfund.com （92） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 （未完）  |