[发行]招商招盈18个月：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 (2018年第 2号) 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 截止日: 2018年 06月 01日 重要提示 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监 督管理委员会 2016年 2月 26日《关于准予招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金 注册的批复》（证监许可【2016】355号文）注册公开募集。本基金的基金合同于 2016年 6月 1日正式生效。本基金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的 内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金募集的注册 审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投 资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连 续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说 明书和基金合同。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后 的 45日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2018年 6月 1日，有关财务和业绩表现数据截止 日为 2018年 3月 31日，财务和业绩表现数据未经审计。 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金托管人中信银行股份有限公司已于 2018年 6月 22日复核了本次更新的招募说 明书。 §1基金管理人 1.1基金管理人概况 公司名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 设立日期：2002年 12月 27日 注册资本：人民币 13.1亿元 法定代表人：李浩 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于 2002年 12月 27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文 批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一 千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券” ）持有公司全部股权的 45%。 2002年 12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 2005年 4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。 2007年 5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为： 招商银行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同时，公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。 2013年 8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转 让给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权 的 55％，招商证券持有全部股权的 45％。 2017年 12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招 商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金 由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987年 4月 8日。招商银行始终坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年 4月 9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年 9月 22日，招 商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年 11月 17日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码 600999）；2016年 10月 7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号： 6099）。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值” 为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。 1.2主要人员情况 1.2.1董事会成员 李浩先生，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州 大学工商管理硕士学位，高级会计师。1997年 5月加入招商银行任总行行长助理， 2000年 4月至 2002年 3月兼任招商银行上海分行行长，2001年 12月起担任招商银行副行 长，2007年 3月起兼任财务负责人，2007年 6月起担任招商银行执行董事，2013年 5月 起担任招商银行常务副行长，2016年 3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公 司副董事长。现任公司董事长。 邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001年加入招商证券， 并于 2004年 1月至 2004年 12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。 在加入招商证券前，邓女士曾任 Citigroup（花旗集团）风险管理部高级分析师。现任招 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 商证券股份有限公司副总裁兼首席风险官，分管风险管理、公司财务、结算及培训工作； 兼任中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。 金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年 7月至 2001年 11月在中国证监会工作。 2001年 11月至 2004年 7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年 7月至 2006年 1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年 1月至 2007年 5月在梅隆全球投资有限公 司北京代表处任首席代表。2007年 6月至 2014年 12月担任国泰基金管理有限公司总经理。 2015年 1月加入招商基金管理有限公司，现任公司总经理、董事兼招商资产管理（香港） 有限公司董事长。 吴冠雄先生，硕士研究生，22年法律从业经历。1994年 8月至 1997年 9月在中国北 方工业公司任法律事务部职员。1997年 10月至 1999年 1月在新加坡 Colin Ng & Partners任中国法律顾问。1999年 2月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职 律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。 2009年 9月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016年 4月至今兼任北京墨迹风 云科技股份有限公司独立董事，2016年 12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联 交所上市公司）独立董事，2016年 11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司 并购重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。 王莉女士，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆 明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处 干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行)资本市场部总经理、行长助理、 副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理；联办控股 有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。 何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士，26年会计从业经历。曾先后就职于加拿大 National Trust Company和 Ernst & Young，1995年 4月加入香港毕马威会计师事务所， 2015年 9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管 合伙人。2016年 8月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事，2017年 9月至今任汇丰 前海证券公司独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会 纪律评判小组委员。现任公司独立董事。 孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。1980年至 1991年先后就读于北京大学、复旦大 学、 William Paterson College和 Arizona State University并获得学士、工商管理 硕士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与 会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院 特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易 所博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现 任公司独立董事。 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1.2.2监事会成员 赵斌先生，毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业，分别获经济 学学士学位、理学硕士学位。1992年 7月至 1998年 12月，历任招商银行证券部员工、福 田营业部主任、海口营业部经理助理、经理；1999年 1月至 2006年 1月，历任招商证券 经纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理（主持工作）、深圳南山南油大道 营业部经理；2006年 1月至 2009年 4月，担任招商证券私人客户部总经理；2008年 4月 至 2016年 1月，担任招商证券零售经纪总部总经理，期间于 2013年 4月至 2014年 1月兼 任招商证券渠道管理部总经理。赵斌先生亦于 2007年 7月至 2011年 5月担任招商证券职 工代表监事。2016年 1月起至今，赵斌先生担任招商证券合规总监。同时，赵斌先生于 2008年 7月起担任招商期货有限公司董事，于 2015年 7月起担任招商证券资产管理有限 公司董事。现任公司监事会主席。 彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。 2001年 9月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理，计划财务部总 经理助理、副总经理。2011年 11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014年 6月 起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016年 2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信 贷部总经理。2017年 3月起任招商银行郑州分行行长。2018年 1月起任总行资产负债管理 部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。 罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先 后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司 成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官， 现任首席市场官兼市场推广部总监、公司监事。 鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士；2001年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP系统实施顾问；2005年 5月至 2006年 12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问； 2006年 12月至 2011年 2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年 2月至 2014年 3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司战略与 人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。 李扬先生，中央财经大学经济学硕士，2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金 核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。 1.2.3公司高级管理人员 金旭女士，总经理，简历同上。 钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992年 7月至 1997年 4月于中 国农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年 4月至 2000年 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年 1月至 2001年 1月任厦门 海发投资股份有限公司总经理；2001年 1月至 2004年 1月任深圳二十一世纪风险投资公 司副总经理；2004年 1月至 2008年 11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年 11月 至 2015年 6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年 6月加入招商基金管 理有限公司，现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000年 11月加入宝盈基金管理 有限公司，历任 TMT行业研究员、基金助理、交易主管；2008年 2月加入国泰基金管理有 限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部总经 理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有限 公司董事。 欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年 4月至 2004年 7月于广发证券总部 任风险控制岗从事风险管理工作；2004年 7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规 部高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资 产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招 商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责人及总经理助理，现任公司副总经理。 潘西里先生，督察长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务工作；2001年 10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年 2月加 入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长； 2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。 1.2.4基金经理 向霈女士，工商管理硕士。2006年加入招商基金管理有限公司，先后曾任职于市场部、 股票投资部、交易部，2011年起任固定收益投资部研究员，现任招商招钱宝货币市场基金 基金经理（管理时间：2014年 3月 25日至今）、招商招利 1个月期理财债券型证券投资 基金基金经理（管理时间：2015年 4月 8日至今）、招商信用添利债券型证券投资基金 (LOF)基金经理（管理时间：2015年 6月 9日至今）、招商招盈 18个月定期开放债券型证 券投资基金基金经理（管理时间：2016年 6月 1日至今）、招商财富宝交易型货币市场基 金基金经理（管理时间：2016年 6月 30日至今）、招商中国信用机会定期开放债券型证 券投资基金(QDII)基金经理（管理时间：2016年 9月 2日至今）、招商招轩纯债债券型证 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 券投资基金基金经理（管理时间：2016年 10月 26日至今）、招商招泰 6个月定期开放债 券型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年 12月 23日至今）、招商沪港深科技创新 主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年 4月 26日至今）、 招商招福宝货币市场基金基金经理（管理时间：2017年 6月 13日至今）及招商招财通理 财债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年 6月 19日至今）。 1.2.5投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、 总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、交 易部总监路明、国际业务部总监白海峰。 1.2.6上述人员之间均不存在近亲属关系。 §2基金托管人 2.1基金托管人基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 成立时间：1987年 4月 20日 组织形式：股份有限公司 注册资本：489.35亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话：4006800000 传真：010-85230024 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据 承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务； 黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业 务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；保险兼业代理业务（有效期至 2017年 09月 08日）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营 活动。） 中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于 1987年，原名中信实业银行，是中国改革开 放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并 以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展，中信实业银 行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于 2005年 8月，正式更名“中信银行”。 2006年 12月，以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行 股份有限公司。同年，成功引进战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（BBVA）建立 了优势互补的战略合作关系。2007年 4月 27日，中信银行在上海交易所和香港联合交易 所成功同步上市。2009年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国 金）70.32%股权。经过三十年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之 一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行。2009年，中信银行 通过了美国 SAS70内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70审订报告，表明了独立公正第 三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有效性全面认可。 2.2主要人员情况 孙德顺先生，中信银行执行董事、行长。孙先生自 2016年 7月 20日起任本行行长。 孙先生同时担任中信银行（国际）董事长。此前，孙先生于 2014年 5月至 2016年 7月任 本行常务副行长；2014年 3月起任本行执行董事；2011年 12月至 2014年 5月任本行副行 长，2011年 10月起任本行党委副书记；2010年 1月至 2011年 10月任交通银行北京管理 部副总裁兼交通银行北京市分行党委书记、行长；2005年 12月至 2009年 12月任交通银 行北京市分行党委书记、行长；1984年 5月至 2005年 11月在中国工商银行海淀区办事处、 海淀区支行、北京分行、数据中心（北京）等单位工作，期间，1995年 12月至 2005年 11月任中国工商银行北京分行行长助理、副行长，1999年 1月至 2004年 4月曾兼任中国 工商银行数据中心（北京）总经理；1981年 4月至 1984年 5月就职于中国人民银行。孙 先生拥有三十多年的中国银行业从业经验。孙先生毕业于东北财经大学，获经济学硕士学 位。 张强先生，中信银行副行长，分管托管业务。张先生自 2010年 3月起任本行副行长。 此前，张先生于 2006年 4月至 2010年 3月任本行行长助理、党委委员，期间，2006年 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 4月至 2007年 3月曾兼任总行公司银行部总经理。张先生 2000年 1月至 2006年 4月任本 行总行营业部副总经理、常务副总经理和总经理；1990年 9月至 2000年 1月先后在本行 信贷部、济南分行和青岛分行工作，曾任总行信贷部副总经理、总经理、分行副行长和行 长。自 1990年 9月至今，张先生一直为本行服务，在中国银行业拥有近三十年从业经历。 张先生为高级经济师，先后于中南财经大学（现中南财经政法大学）、辽宁大学获得经济 学学士学位、金融学硕士学位。 杨洪先生，现任中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历，高级经济师，教授级 注册咨询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供职于中国人民银行四川 省分行、中国工商银行四川省分行。1997年加入中信银行，相继任中信银行成都分行信贷 部总经理、支行行长，总行零售银行部总经理助理兼市场营销部总经理、贵宾理财部总经 理、中信银行贵阳分行党委书记、行长，总行行政管理部总经理。 2.3基金托管业务经营情况 2004年 8月 18日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员 会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行 托管人职责。 截至 2017年末，中信银行已托管 144只公开募集证券投资基金，以及基金公司、证券 公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产，托管总规模 达到 8.06万亿元人民币。 §3相关服务机构 3.1基金份额销售机构 3.1.1直销机构 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555（免长途话费） 电话：（0755）83196437 传真：（0755）83199059 联系人：陈梓 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 招商基金战略客户部 地址：北京市西城区月坛南街 1号院 3号楼 1801 电话：010-56937566 联系人：莫然 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号上海招商银行大厦南塔 15楼 电话：（021）38577388 联系人：胡祖望 招商基金机构理财部 地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 23楼 电话：（0755）83190401 联系人：任虹虹 地址：北京市西城区月坛南街 1号院 3号楼 1801 电话：18600128666 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号上海招商银行大厦南塔 15楼 电话：（021）38577379 联系人：伊泽源 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 11层招商基金客户服务部直销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 3.1.2代销机构 代销机构代销机构信息 招商银行股份有限公司注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银 行大厦 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 联系人：邓炯鹏 中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 电话：95566 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：（010）66594853 联系人：张建伟 中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 电话：95599 传真：（010）85109219 联系人：张伟 交通银行股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银 城中路 188号 法定代表人：彭纯 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：王菁 中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 电话：95568 传真：（010）58092611 联系人：穆婷 中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 电话：95558 传真：（010）65550827 联系人：王晓琳 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 法定代表人：高国富 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：高天 平安银行股份有限公司注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 电话：95511-3 传真：（021）50979507 联系人：赵杨 兴业银行股份有限公司注册地址：上海市江宁路 168号 法定代表人：高建平 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：95561 传真：（021）62569070 联系人：卞晸煜 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号 楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809 法定代表人：戎兵 电话：010-52413385 传真：010-85894285 联系人：魏晨 统一客服电话：400-6099-200 公司网站地址： www.yixinfund.com 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 法定代表人：张跃伟 电话：400-820-2899 传真：021-58787698 联系人：敖玲 深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 联系人：童彩平 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 法定代表人：陈柏青 电话：0571-28829790 传真：0571-26698533 联系人：韩松志 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公 司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 法定代表人：汪静波 电话：400-821-5399 传真：（021）38509777 联系人：李娟 上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 37号 4号楼 449室 法定代表人：杨文斌 电话：（021）58870011 传真：（021）68596916 联系人：张茹 上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号 楼 2层 法定代表人：其实 电话：400-1818-188 传真：021-64385308 联系人：潘世友 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂 大厦 903室 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：刘宁 上海陆金所基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人：宁博宇 上海联泰资产管理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北 路 277号 3层 310室 法定代表人：燕斌 电话：400-046-6788 传真：021-52975270 联系人：凌秋艳 北京乐融多源投资咨询有限公司注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号 楼 1603 法定代表人：董浩 电话：400-068-1176 传真：010-56580660 联系人:于婷婷 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技 园 4栋 10层 1006# 法定代表人：杨懿 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：400-166-1188 传真：010-83363072 联系人:文雯 深圳富济财富管理有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 法定代表人：刘鹏宇 电话：0755-83999913 传真：0755-83999926 联系人:陈勇军 嘉实财富管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上 海国金中心办公楼二期 46层 4609-10单元 法定代表人：赵学军 电话：400-021-8850 联系人:余永健 网址： www.harvestwm.cn 珠海盈米财富管理有限公司注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 电话：020-80629066 联系人:刘文红 网址： www.yingmi.cn 上海汇付金融服务有限公司注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国 际广场 19楼 法定代表人：冯修敏 电话：400-8213-999 联系人:陈云卉 网址： https://tty.chinapnr.com/ 奕丰金融服务（深圳）有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 法定代表人：TAN YIK KUAN 电话：400-684-0500 联系人:陈广浩 网址：www.ifastps.com.cn 南京苏宁基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：钱燕飞 电话：025-66996699-887226 联系人:王锋 网址：http://fund.suning.com 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区北四环西路 58号 906 法定代表人：张琪 电话：010-62675369 联系人:付文红 网址：http://www.xincai.com/ 北京钱景财富投资管理有限公司注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层 法定代表人：赵荣春 电话：400-893-6885 联系人:盛海娟 网址： http://www.qianjing.com/ 北京蛋卷基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 电话：4000-618-518 联系人：戚晓强 网址：http://www.ncfjj.com/ 上海华信证券有限责任公司注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环 球金融中心 9楼 法定代表人：郭林 电话：400-820-5999 联系人：徐璐 网址：www.shhxzq.com 天津国美基金销售有限公司注册地址：天津经济技术开发区南港工业区 综合服务区办公楼 D座二层 202-124室 法定代表人：丁东华 电话：400-111-0889 联系人：郭宝亮 网址：www.gomefund.com 北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 电话：400-619-9059 联系人：丁向坤 网址：http://www.fundzone.cn 南京途牛金融信息服务有限公司注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：宋时琳 电话：400-799-9999 联系人：贺杰 网址：http://jr.tuniu.com 上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展 区） 法定代表人：王翔 电话: 400-820-5369 联系人：吴鸿飞 网址： www.jiyufund.com.cn 中民财富基金销售（上海）有限公司注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 法定代表人：弭洪军 电话：400-876-5716 联系人：茅旦青 网址：www.cmiwm.com 北京晟视天下投资管理有限公司注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 法定代表人：蒋煜 电话: 400-818-8866 联系人：尚瑾 网址：www.gscaifu.com 北京创金启富投资管理有限公司注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法定代表人：梁蓉 电话：400-6262-818 联系人：魏素清 网址： www.5irich.com 上海挖财金融信息服务有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨 高南路 799号 5层 01、02/03室 法定代表人：胡燕亮 电话：021-50810687 联系人：樊晴晴 网址： www.wacaijijin.com 通华财富(上海)基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融 广场杨高南路 799号 3号楼 9楼 法定代表人：兰奇 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：95156转 5 联系人：陈益萍 网址： www.tonghuafund.com 天津万家财富资产管理有限公司注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾 大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 法定代表人：李修辞 电话：010-59013842 联系人：王茜蕊 网址：http://www.wanjiawealth.com 上海有鱼基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦 东大道 2123号 3层 3E-2655室 法定代表人：林琼 客服电话：4007676298 联系人：徐海峥 公司网址：www.youyufund.com 腾安基金销售（深圳）有限公司注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大 厦 11楼 法定代表人：刘明军 客服电话：95017转 1转 6或 075586013388 公司网址： https://http://www.tenganxinxi.com/ 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并 及时公告。 3.2注册登记机构 名称：招商基金管理有限公司 地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李浩 电话：（0755）83196445 传真：（0755）83196436 联系人：宋宇彬 3.3律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：廖海、刘佳 联系人：刘佳 3.4会计师事务所和经办注册会计师 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东长安街 1号东方广场东二办公楼八层 执行事务合伙人：邹俊 电话：0755-2547 1000 传真：0755-8266 8930 经办注册会计师：程海良、吴钟鸣 联系人：蔡正轩 §4基金名称 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金 §5基金类型 债券型证券投资基金 §6投资目标 在严格控制风险的前提下，力争基金资产长期稳健增值，为基金持有人提供超越业绩 比较基准的投资回报。 §7投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、中央银行票据、政策性 金融债、地方政府债、非政策性金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、短期融资券、 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 中期票据、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、资产支持证券、 银行存款等金融资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可持有因可转换债券转股 所形成的股票、因所持股票所派发的权证、因投资于可分离交易可转债等金融工具而产生 的权证等，因上述原因持有的股票和权证，应在其可交易之日起的 30个交易日内卖出。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在 每次开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限 制。在开放期内每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有 的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在封闭期内每个交易 日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 §8投资策略 本基金以封闭期为周期进行投资运作。本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。 1、封闭期投资策略 本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配的基础上，基金管理人 将视债券、银行存款、债券回购等大类资产的市场环境确定债券投资组合管理策略，确定 部分债券采取持有到期策略，部分债券将采取积极的投资策略，以获取较高的债券组合投 资收益。 本基金的具体投资策略包括： （1）资产配置策略：本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏观经济运行状 况、国家货币政策和财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究，积极把握宏观 经济发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结合定量 分析方法，确定资产在非信用类固定收益类证券（国债、中央银行票据等）和信用类固定 收益类证券之间的配置比例。同时，根据市场利率的水平和本基金封闭期剩余期限，确定 采取持有到期投资策略的债券配置比例。 （2）久期策略：本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相 关因素进行跟踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案，以降低 利率变动对组合带来的影响。本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预 判，在考虑封闭期剩余期限的基础上，制定相应的久期目标，当预期市场利率水平将上升 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 时，适当降低组合的久期；预期市场利率将下降时，适当提高组合的久期。以达到利用市 场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。 （3）类属配置策略：本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流 动性、市场风险等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间 市场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差 变化所带来的投资收益。 （4）信用债投资策略：信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利 差。信用利差是信用产品相对国债、央行票据等利率产品获取较高收益的来源。信用利差 主要受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等级的市场平均信用利差水平，另一方面 为发行人本身的信用状况。信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状 况的变化都会对信用债个券的利差水平产生重要影响，因此，一方面，本基金将从经济周 期、国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋 势；另一方面，本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，即采用内外结合的 信用研究和评级制度，研究债券发行主体企业的基本面，以确定企业主体债的实际信用状 况。 （5）杠杆投资策略：本基金将在考虑债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素 的情况下，在风险可控以及法律法规允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操 作。 （6）再投资策略：封闭期内，本基金持有的债券将获得一些利息收入，对于这些利息 收入，本基金将再投资于其他合适的投资标的。如果付息日距离封闭期末较近，本基金将 对这些利息进行流动性管理。 （7）资产支持证券的投资策略：资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条 款、标的资产的构成及质量、提前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在 利率基本面分析、市场流动性分析和信用评级支持的基础上，辅以与国债、企业债等债券 品种的相对价值比较，审慎投资资产支持证券类资产。 （8）国债期货投资策略：为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的 原则，以套期保值为目的，适度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。在国债期货投 资时，本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系，选择定价合理的 国债期货合约，其次，考虑国债期货各合约的流动性情况，最终确定与现货组合的合适匹 配，以达到风险管理的目标。 2、开放期投资策略 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有 关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，防范流动性风险， 满足开放期流动性的需求。 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 §9投资决策程序 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投 资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、 密切合作，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序 如下： （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项； （2）投资部门通过投资例会等方式讨论拟投资的个券，研究员构建模拟组合； （3）基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合； （4）基金经理发送投资指令； （5）交易部审核与执行投资指令； （6）数量分析人员对投资组合的分析与评估； （7）基金经理对组合的检讨与调整。 在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等 投资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给投资 决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。 §10业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债综合全价（1-3年）指数收益率。 本基金为 18个月定期开放债券型基金，主要投资于固定收益类金融工具，强调基金资 产的稳定增值，为此，本基金选取中债综合全价（1-3年）指数收益率作为本基金的业绩 比较基准。中债综合全价（1-3年）指数成份券主要包括国债、政策性银行债券、商业银 行债券、中期票据、短期融资券、企业债、公司债等，是一个反映待偿期限为 1-3年（含 1年）的境内人民币债券市场价格走势情况的宽基指数。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，或者本基金业绩比较基准停止发布，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩 比较基准的指数时，本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，在与基金托管人 协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份 额持有人大会。 §11风险收益特征 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金是债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的基金品种， 其预期风险及预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 §12基金投资组合报告 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事 会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本投资组合报告所载数据截至 2018年 3月 31日，来源于《招商招盈 18个月定期开放 债券型证券投资基金 2018年第 1季度报告》。 1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1权益投资 -- 其中：股票 -- 2基金投资 -- 3固定收益投资 332,446,740.00 97.61 其中：债券 332,446,740.00 97.61 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 3,481,316.65 1.02 8其他资产 4,674,309.48 1.37 9合计 340,602,366.13 100.00 2报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 -- 其中：政策性金融债 -- 4企业债券 72,417,740.00 32.16 5企业短期融资券 150,538,000.00 66.86 6中期票据 109,491,000.00 48.63 7可转债（可交换债） -- 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 332,446,740.00 147.65 5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 1280026 12漳州路桥债 199,900 20,509,740.00 9.11 2 101458013 14淮北矿 MTN002 200,000 20,474,000.00 9.09 3 122276 13魏桥 01 200,000 20,118,000.00 8.93 4 041800021 18曲文投 CP001 200,000 20,112,000.00 8.93 5 011800044 18鲁钢铁 SCP001 200,000 20,098,000.00 8.93 6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金本报告期末未持有权证。 9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的， 适度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时，本基金将首先分析国 债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系，选择定价合理的国债期货合约，其次，考虑 国债期货各合约的流动性情况，最终确定与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的目标。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货合约。 11投资组合报告附注 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 11.2 根据基金合同规定，本基金的投资范围不包括股票。 11.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 5,606.53 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 4,668,702.95 5应收申购款 - 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 4,674,309.48 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 §13基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 阶段 基金份 额净值 增长率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③②－④ 2016.06.01-2016.12.31 0.92% 0.05% -1.61% 0.06% 2.53% -0.01% 2017.01.01-2017.12.31 3.36% 0.05% -2.19% 0.04% 5.55% 0.01% 2018.01.01-2018.03.31 1.63% 0.04% 0.93% 0.03% 0.70% 0.01% 自基金成立起至 2018.03.31 6.01% 0.05% -2.87% 0.05% 8.88% 0.00% 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注：本基金合同生效日为 2016年 6月 1日。 §14基金的费用概览 14.1基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、基金的注册登记费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 14.2基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%的年费率计提。管理费的计算方法如 下： H＝E×0.70%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人 核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人 核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇 法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 在基金封闭期以外，本基金不计提管理费、托管费。 除基金合同另有约定外，上述“14.1基金费用的种类”中第 3－10项费用，根据有关 法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支 付。 14.3不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 14.4基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 14.5基金费用的调整 经基金管理人和基金托管人协商一致，本基金可调低基金管理费率、基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。基金管理人应于新的费率实施前依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介上刊登公告。 14.6与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金申购采用金额申购方式，申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购， 费率按单笔分别计算。 投资者申购本基金基金份额申购费率见下表： 申购金额（M）申购费率 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 M<100万元 0.60% 100万元 ≤M<300万元 0.40% 300万元 ≤M<500万元 0.20% M≥500万元 1000元/笔 本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、登 记等各项费用。 申购费用的计算方法： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额 申购费用=申购金额－净申购金额，或申购费用=固定申购金额 申购费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第2位，小数点后第3位开始舍 去，舍去部分归基金财产。 2、赎回费用 本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下： 持有时长（T）赎回费率 同一开放期内申购并赎回 T<7日 1.50% 同一开放期内申购并赎回 7日 ≤T<18个月 1.00% T≥18个月 0.00% 赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率 赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第2位，小数点后第3位开始舍 去，舍去部分归基金财产。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时 收取，对于在同一开放期内申购并赎回且持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计 入基金财产，对持续持有期不少于7日的投资者所收取的赎回费总额的25%计入基金财产， 其余部分用于支付登记费和其他手续费。 如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金将依新法规进行修改，不需召开 持有人大会。 3、转换费用 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 （2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，所收取的赎回费总额的25%计 入基金财产，其余部分用于支付登记费和其他手续费。 （3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转 入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率 （费用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差 费用。 （4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。 4、基金管理人官网交易平台交易 www.cmfchina.com网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及 基金管理人公告。 5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部 门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低本基金的申购费率、赎回费率。 7、基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提 前公告。 §15对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及 其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2018年 1月 13日刊登的本基金招募说明书 进行了更新，并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了 内容补充和数据更新。 本次主要更新的内容如下： 1、更新了“重要提示”。 2、更新了“释义”。 3、在“基金管理人”部分，更新了“基金管理人概况”,更新了“主要人员情况”。 4、在“基金托管人”部分，更新了“基金托管业务经营情况”。 招商招盈 18个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 5、在“相关服务机构”部分，更新了“基金份额销售机构”。 6、在“基金份额的申购、赎回及转换”部分，更新了“申购、赎回和转换的有关限制” ,更新了“申购、赎回及转换的费用”,更新了“暂停或拒绝申购、赎回的情形和处理方式” ,更新了“巨额赎回的情形及处理方式”。 7、在“基金的投资”部分，更新了“投资范围”,更新了“投资限制”,更新了“基金 投资组合报告”。 8、更新了“基金的业绩”。 9、在“基金资产的估值”部分，更新了“暂停估值的情形”。 10、在“基金的信息披露”部分，更新了“公开披露的基金信息”,更新了“暂停或延 迟披露基金相关信息的情形”。 11、在“风险揭示”部分，更新了“流动性风险”。 12、在“基金合同的内容摘要”部分，更新了“基金的投资”。 13、在“基金托管协议的内容摘要”部分，更新了“托管协议当事人”,更新了“基金 托管人对基金管理人的业务监督和核查”。 14、在“对基金份额持有人的服务”部分，更新了“招商基金客服热线电话服务”。 15、更新了“其他应披露事项”。 招商基金管理有限公司 2018年 7月 13日 中财网
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