[发行]大成可转债：更新招募说明书摘要（2018年第1期）
大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 大成可转债增强债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2018年第 1期） 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一八年七月 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 重要提示 大成可转债增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2011年 9月 15日证监许可〔2011〕1473号文核准募集，基金合同于 2011年 11月 30日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为债券型基金产品，以固定收益类资产投资为主，属证券投资基金中的低风险 收益品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险，投资人申购本基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 本更新的招募说明书所载内容截止日为2018年5月30日，有关财务数据和基金净值表现 截止日为2018年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 设立日期：1999年 4月 12日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50%）、中国银河投资管理 有限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 －1 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人：肖剑 （二）主要人员情况 1．公司高级管理人员 董事会： 刘卓先生，董事长，工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公 司、中泰信托有限责任公司；2007年6月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008年 8月，任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012年4月，任哈尔滨银行股份有限公司副 董事长；2012年11月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014年12月15日起任大 成基金管理有限公司董事长。 靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。1991年7月至1993年2月，任职于共青团河南 省委；1993年3月至12月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994年1月至6月，任职 于深圳市蛇口律师事务所；1994年7月至1997年4月，任职于蛇口招商港务股份有限公司； 1997年5月至2015年1月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员，南方总部 机构管理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理，资产管理总部投资 部副总经理（主持工作），法律合规部副总经理，零售交易业务总部副总经理；2014年 10月，任大成基金管理有限公司公司董事；2015年1月起任大成基金管理有限公司副董事长。 罗登攀先生，董事、总经理，耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融 风险管理师（FRM）资格，国家“千人计划”专家。曾任毕马威（KPMG）法律诉讼部资深 咨询师、金融部资深咨询师，以及SLCG证券诉讼和咨询公司合伙人；2009年至2012年，任 中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员，机构部创新处负责人；2013年2月至2014年 10月，任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会委员。2014年11月26日起任大成 基金管理有限公司总经理。2015年3月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。 周雄先生，董事，金融学博士，北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士 （EMBA），上海市黄浦区政协委员。1987年8月至1993年4月，任厦门大学财经系教师； 1993年4月至1996年8月，任华夏证券有限公司厦门分公司经理；1996年8月至1999年2月， 任人民日报社事业发展局企业管理处副处长；1999年2月至2018年2月任职于中泰信托有限 责任公司，历任副总裁、总裁，现为中泰信托有限责任公司董事。 孙学林先生，董事，硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银 －2 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 河投资管理有限公司党委委员、总裁助理，兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策 委员会副主任。2012年6月起，兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委 员。 黄隽女士，独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师， 中国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生，独立董事，法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任， 博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士，独立董事，金融学博士，现任东北财经大学讲师，教研室主任，东北财经 大学金融学国家级教学团队成员，东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事 金融业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社 科基金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总 结报告，在国内财经类期刊发表多篇学术论文。 金李先生，独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师） 和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任，院长助理，北京 大学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正 清东亚研究中心执行理事。 监事会： 许国平先生，监事会主席，中国人民大学国民经济学博士。1987年至2004年先后任中 国人民银行国际司处长，东京代表处代表，研究局调研员，金融稳定局体改处处长； 2005年6月至2008年1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任；2005年8月至 2016年11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员；2007年2月至 2016年11月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记；2010年6月至2014年 3月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长；2007年1月至2015年6月任中国银河证 券股份有限公司董事；2014年1月至2017年6月任银河基金管理有限公司党委书记；2014年 3月至2018年1月任银河基金管理有限公司董事长（至2017年11月）及法定代表人；2018年 3月加入大成基金管理有限公司，任监事会主席。 蒋卫强先生，职工监事，经济学硕士。1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公司开 发部软件工程师。1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程 序员。1999年8月加入大成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金融工程部高 级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险管理部总 －3 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 监，现任信息技术部总监。 吴萍女士，职工监事，文学学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农 业银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010年6月加 入大成基金管理有限公司，历任计划财务部高级会计师、总监助理，现任计划财务部副总 监。2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 其他高级管理人员： 肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室 副主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理， 深圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014年11月加入大成基金管理有 限公司，2015年1月起任公司副总经理。 温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。曾任职于美国Hunton & Williams国际律 师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标 准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公 司，任首席战略官，2015年8月起任公司副总经理。2016年10月起兼任大成国际资产管理有 限公司董事。 周立新先生，副总经理，大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精 河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、 新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室 主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负 责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入大成基金管理 有限公司，历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服 务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理，2015年8月起任公司副总经理。 谭晓冈先生，副总经理，哈佛大学公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行司科长， 世界银行中国执基办技术顾问，财政部办公厅处长，全国社保基金理事会办公厅处长、海 外投资部副主任。2016年7月加入大成基金管理有限公司，2017年2月起任公司副总经理。 姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、 美国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非 洲部经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政 策二司副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。 2016年9月加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017年2月起任公司副总经理。 －4 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 陈翔凯先生，副总经理，香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海南分公司， 平安保险集团公司。曾任华安财产保险有限公司高级投资经理，国投瑞银基金管理有限公 司固定收益部总监，招商证券资产管理有限公司副总经理。2016年11月加入大成基金管理 有限公司，2017年2月起任公司副总经理。 赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、 专业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委 员会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教 与媒体公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017年7月加入大成基金管理有限公司， 2017年8月起任公司督察长。 （三）基金经理 （1）现任基金经理 赵世宏：经济学硕士，证券从业年限 7年。2011年 3月至 2012年 9月任中银基金管 理有限公司研究员。2012年 9月至 2015年 9月任易方达基金管理有限公司研究员、基金 经理助理。2015年 9月加入大成基金管理有限公司，任职于固定收益总部。2016年 3月 26日起担任大成景丰债券型证券投资基金（LOF）、大成景利混合型证券投资基金、大成 景益平稳收益混合型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金和大成强化收益 定期开放债券型证券投资基金基金经理。2016年 3月 26日至 2018年 6月 25日担任大成 景恒保本混合型证券投资基金基金经理。2016年 11月 8日起担任大成景盛一年定期开放 债券型证券投资基金基金经理。2017年 2月 16日起任大成惠祥定期开放纯债债券型证券 投资基金基金经理。2017年 3月 18日起担任大成景明灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。2017年 5月 15日起担任大成惠裕定期开放纯债债券型基金基金经理。2017年 6月 6日起担任大成惠明定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国 籍：中国。 （2）历任基金经理 历任基金经理姓名管理本基金时间 朱文辉 2011年 11月 30日—2013年 11月 8日 王磊 2013年 11月 9日—2016年 3月 25日 （四）公司固定收益投资决策委员会 公司固定收益投资决策委员会由 5名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1名， 其他委员 4名。名单如下： －5 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 陈翔凯，公司副总经理，固定收益投资决策委员会主席；王立，基金经理，固定收益 总部总监，固定收益投资决策委员会委员；谢民，交易管理部副总监，固定收益投资决策 委员会委员；陈会荣，基金经理，固定收益投资决策委员会委员；方孝成，基金经理，固 定收益投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2017年末，中国工商银行资产托管部共有员工 230人，平均年龄 33岁，95%以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规 范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异 的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、 QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类 齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类 客户提供个性化的托管服务。截至 2017年末，中国工商银行共托管证券投资基金 815只。 －6 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 自 2003年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港 《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒 体评选的 54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得 国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业 的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做 法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管 业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强 化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、 2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服 务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务 的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅 已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体 系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管 业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内 控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监 督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人 员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 －7 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部 门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取 了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独 立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内 部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强 员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职 业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制 定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 －8 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接 近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演 练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳 定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险 管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内 的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同 岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部 已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、 信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相 互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将 建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业 务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同 等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的 投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、 基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基 金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核 查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法 －9 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后 应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时 对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未 能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金 管理人限期纠正。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 一．直销机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：乐园 公司网址：www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费） 大成基金深圳投资理财中心： 地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 联系人：肖成卫、关志玲、白小雪 电话：0755-22223523/22223177/22223555 传真：0755-83195235/83195242/83195232 二．代销机构 1、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 －10 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 客服电话：95588 联系人：洪渊 联系电话：010-66105799 传真：010-66107914 网址：www.icbc.com.cn 2、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系人：林葛 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 3、中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 客服电话：95566 联系人：王娟 电话：010-66594909 传真：010-66594942 网址：www.boc.cn 4、中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心 1号楼 法定代表人：田国立 联系人：王嘉朔 电话：：010－66275654 传真：010-66275654 －11 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5、交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com 6、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 客服电话：95555 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83077278 传真：0755-83195049 网址：www.cmbchina.com 7、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、虞谷云 客服热线：95528 电话：021-61618888 传真：021-63604199 网址：www.spdb.com.cn 8、北京银行股份有限公司 －12 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：冯丽华 联系人：孔超 电话：010-66223584 传真：010-66226045 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 9、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70号 法定代表人：冀光恒 客服电话：021-962999、400-696-2999 电话：021-61899999 传真：021-50105124 联系人：施传荣 网址：www.shrcb.com 10、北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 法定代表人：王金山 联系人：董汇 联系电话：010-85605588 传真：010-66506163 客服电话：96198 网址：www.bjrcb.com 11、浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 288号 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕 －13 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 客户服务热线：95105665 电话：0571-87659056 传真：0571-87659188 网址：www.czbank.com 12、杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州庆春路 46号 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话：0571-85108309 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 13、渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 法人代表：李伏安 客服电话：95541 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316259 网址：http://www.cbhb.com.cn 14、洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市洛龙区开元大道 256号 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道 256号 客服电话：0379-96699 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65921851 网址：www.bankofluoyang.com.cn 15、大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼 －14 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人：陈占维 客服电话：4006640099 联系人：：李格格 电话：：0411-82356627 传真：0411-82311420 网址：www.bankofdl.com 16、哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法人：郭志文 联系人：遇玺 联系电话：0451-86779018 传真：0451-86779007 客服电话：95537 公司网址：www.hrbb.com.cn 17、郑州银行股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 22号 法定代表人：王天宇 客服电话：967585(河南地区）、 4000-967585（全国） 网址：www.zzbank.cn 18、徽商期货有限责任公司 注册地址：合肥市芜湖路 258号 法人代表人：吴国华 联系人：蔡芳 传真：0551-62862801 客服电话：4008878707 网址：http://www.hsqh.net 19、东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼 －15 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人：陈太康 联系人：李天雨 联系电话：021-68757102 客服电话：95531/4008888588 网址：www.qh168.com.cn 20、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 联系人：芮敏祺、朱雅崴 联系电话：021-38676666 传真：021-38670161 网址：www.gtja.com 21、中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008888108 联系人：权唐 电话：010-85130577 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com 22、国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn －16 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 23、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 客服电话： 95565 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 24、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 客服电话：010-84588888 联系人：顾凌 电话：010-60838696 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com 25、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：宋卫刚 客服电话：4008-888-888 联系人：宋明 联系电话：010-66568450 传真：010-66568990 网址：www.chinastock.com.cn 26、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 法定代表人：瞿秋平（代为履行法定代表人职责） 客服电话：95553、400-888-8001 联系人：李笑鸣 电话：021－23219000 －17 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 传真：021-63602722 网址：www.htsec.com 27、申万宏源证券有限公司 通讯地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层 法定代表人：李梅 客服电话：95523、4008895523 联系人：曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54038844 网址：www.sywg.com 28、兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 电话： 021-38565547 联系人：乔琳雪 网址： www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 29、长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线：95579、4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com 30、安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：4008 001 001 －18 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn 31、湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 法定代表人：林俊波 客服电话：400-888-1551 联系人：钟康莺 电话：021-68634518-8503 传真：021-68865938 网址：www.xcsc.com 32、万联证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 联系电话：020-38286651 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn 33、民生证券股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 法定代表人：余政 客服电话：4006198888 联系人：赵明 联系电话：010-85127622 联系传真：010-85127917 公司网址：www.mszq.com 34、渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：王春峰 －19 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：4006515988 网址：www.ewww.com.cn 35、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市东海西路 28号 法定代表人：杨宝林 客服电话：95548 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 网址：www.zxwt.com.cn 36、信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：4008008899 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 公司网址：www.cindasc.com 37、东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 22-29楼 法定代表人：潘鑫军 客服电话：95503 联系人：胡月茹 电话：021-63325888 传真：021-63326173 网址：www.dfzq.com.cn －20 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 38、方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：雷杰 客服电话：95571 联系人：徐锦福 电话：010-57398062 传真：010-57398058 网址：www.foundersc.com 39、长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：杨光裕 客户服务热线：0755-33680000、400-6666-888 联系人：高峰 电话：0755-83516094 传真：0755-83516199 网址：www.cgws.com 40、光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：400-888-8788、95525 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com 41、广州证券股份有限公司 注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：邱三发 客服电话：95396 联系人：林洁茹 联系电话：020-87322668 －21 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 传真：020-87325036 网址：www.gzs.com.cn 42、东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 客服电话：95360 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 网址：www.nesc.cn 43、南京证券股份有限公司 办公地址：南京市玄武区大钟亭 8号 法定代表人：步国旬 客服电话：95386 联系人：石健 电话：025-83367888 传真：025-83364032 网址：www.njzq.com.cn 44、上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 客服电话：021-962518、4008918918 联系人：许曼华 电话：021-53519888 传真：021-63608830 网址：www.962518.com 45、平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：曹实凡 －22 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 客服电话：95511转 8 传真：0755-82400862 网址：www.pingan.com 46、财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 法人代表：蔡一兵 客户服务热线：0731－84403333、400-88-35316 联系人：郭磊 传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com 47、东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 客服电话：0769-961130 联系人：梁健伟 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 网址：www.dgzq.com.cn 48、中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 客服电话：95377 联系人：程月艳、李盼盼、党静 联系电话： 0371--69099882 联系传真： 0371--65585899 网址：www.ccnew.com 49、国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 客服电话：400-818-8118 －23 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 网址：www.guodu.com 50、东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531、400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 51、国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲 电话：0791-86281305、13803512671 传真：0791-86281305 网址：www.gsstock.com 52、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：韩志谦 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 －24 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 53、中泰证券股份有限公司 办公地址：山东省济南市经十路 20518号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 联系人：吴阳 电话：0531-81283938 传真：0531-81283900 网址：www.qlzq.com.cn 54、第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25F 法人代表：刘学民 电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 55、中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法人代表：王宜四 客户服务热线：4008866567 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 网址：www.avicsec.com 56、中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 －25 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 网址：www.ciccs.com.cn 57、上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法定代表人：郭林 客服电话：4008205999 联系人：李颖 电话：021-38784814 传真：021-68774818 网址：www.shhxzq.com 58、华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 网站：www.cfsc.com.cn 客服电话：021-32109999、029-68918888、4001099918 59、瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人：程宜荪 电话：010-58328373 传真：010-58328748 联系人：冯爽 客服电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com 60、中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 －26 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 客户电话：400 600 8008 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 61、中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客服电话：400-1022-011 网址：www.zszq.com.cn 62、联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法人代表：徐刚 联系人：郭晴 联系电话：0752-2119391 客服电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn 63、江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法人代表：孙名扬 电话：0451-85863726 客服热线：4006662288 联系人：周俊 网址：www.jhzq.com.cn 64、九州证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108号 办公地址：北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2号楼 法人代表人：魏先锋 电话：010-57672000 －27 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 传真：010-57672296 统一客服电话：95305 65、国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 客服电话：4006600109 联系人：刘婧漪 电话： 028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 66、中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 40层-43层 法人代表：赵大建 联系人：李微 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 67、华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区环球金融中心 57楼 法定代表人：陈林 客服电话：400-820-9898 联系人：刘闻川 电话：021-68778075 传真：021-68868117 网址：www.cnhbstock.com 68、爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 法定代表人：钱华 客服电话：4001-962-502 联系人：陈敏 电话：021-32229888 －28 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 传真：021-62878783 网址：www.ajzq.com 69、华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 联系电话：010-58315221 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118、400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 70、天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 联系电话：（027）87618882、(028) 86711410 传真：（027）87618863 网址：www.tfzq.com 71、宏信证券有限责任公司 办公地址：四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼 法人代表人：吴玉明 客服电话：4008366366 联系人：刘文涛 电话：02886199765 传真：02886199533 网址：http://www.hx818.com 72、四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市涪江路１号 法定代表人：邢敏 办公地址：四川省南充市涪江路１号 客服热线：40016-96869 －29 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司网址：www.tf.cn 73、天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 联系人：尹伶 传真：010-66045527 网址：www.txsec.com 74、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号 法定代表人：杨懿 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号 联系人：张燕 联系电话：010-58325388*1588 网站：www.new-rand.cn 客服电话：400-166-1188 75、和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：021-20835785 传真：021-20835879 客服电话：400-920-0022 网址：http://licaike.hexun.com 76、上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 77、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 －30 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 法定代表人：汪静波 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 联系人：徐诚 联系电话：021-38509639 网站：www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 78、深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 网址：www.zlfund.cn 客服电话：4006-788-887 79、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法人代表：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64383798 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 80、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400-700-9665 联系人：张茹 联系电话： 021-58870011 －31 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 传真： 021-68596916 网址： www.ehowbuy.com 81、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室 法人代表：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话：021-60897840 传真：0571-26698533 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 82、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 83、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 法人代表：凌顺平 联系人：林海明 电话：0571-88911818-8580 传真：0571-88911818-8002 客服电话： 4008-773-772 网站地址： www.5ifund.com 84、上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 1幢 14层 法定代表人：李兴春 传真：021-50583633 －32 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 电话：021-50583533 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 85、南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：刘汉青 客服电话：95177 网址：https://www.snjijin.com/ 86、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：周斌 客服电话：4008980618 网址：www.chtfund.com 87、北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn 88、北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 法定代表人：蒋煜 联系人：孙悦 电话：010-58170823 传真：010-58170800 客服电话：400-818-8866 －33 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 网址：http://fund.shengshiview.com 89、北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号中关村金融大厦（丹棱 soho）1008 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 网站：www.qianjing.com 客服电话：400-893-6885 90、上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法定代表人：王廷富 联系人：姜吉灵 联系电话：021-5132 7185 传真：021-5071 0161 客服电话：400-821-0203 91、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com 92、上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 a1002室 法定代表人：王翔 联系人：安彬 －34 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 客服电话：（021）6537 0077 网址：www.jiyufund.com.cn 93、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 法定代表人：陈继武 客服电话：4000178000 联系人：葛佳蕊 电话：021-63333319 传真：021-63332523 网址：www.vstonewealth.com 94、上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 3楼 法定代表人：黄欣 公司电话：021-3376 8132 客服电话：400-6767-523 网址：http://www.zhongzhengfund.com 95、武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：杨帆 电话：027-87006003、87006009 网站：www.buyfunds.cn 公司传真：027-87006010 客服电话：400-027-9899 96、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人：郭坚 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 －35 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人：宁博宇 客服电话：4008219031 网站：www.lufunds.com 97、珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 联系人：黄敏嫦 网站：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 98、和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间 办公地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间 法定代表人：李淑慧 客服电话：4000-555-671 网址：http://www.hgccpb.com/ 99、奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 100、深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼 －36 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：4009300660 网址：https://www.jfz.com/ 101、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4000618518 联系人：袁永娇 电话：010-61840688 传真：010-61840699 网址：https://danjuanapp.com（二）注册登记机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 33层 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83195239 联系人：黄慕平 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号财富中心写字楼 A座 40层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号财富中心写字楼 A座 40层 负责人：王玲 电话：0755-22163333 传真：0755-22163390 经办律师：靳庆军、冯艾 －37 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人：冯艾 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：021-23238189 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：张振波、俞伟敏 四、基金的名称 大成可转债增强债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型 六、基金的运作方式 契约型开放式 七、基金的投资目标 在严格控制投资风险、保持资产流动性的前提下，采取自上而下的资产配置策略和自 下而上的个券选择策略，通过主动投资组合管理，充分把握可转债兼具股性和债性的风险 收益特征，追求投资资金的长期保值增值。 八、基金的投资范围 本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市交易的股 票（包含中小板，创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、 －38 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中 国证监会的相关规定）。 本基金为债券基金，重点投资于固定收益类资产，包括国债、央行票据、中期票据、 公司债、企业债、资产支持证券、短期融资券、政府机构债、金融债、次级债、可转债 （含可分离交易可转债）、债券回购、银行存款，以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他固定收益类金融工具。本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%， 其中对可转债（含可分离交易可转债）的投资比例不低于基金固定收益类资产的 80%；股 票（含一级市场新股申购和二级市场股票投资）、权证等权益类资产投资比例不高于基金 资产的 20%；持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 九、基金的投资策略 1、大类资产配置策略 本基金主要投资于可转债等固定收益类资产，在确保基金资产收益安全与稳定的同时， 以有限的风险载荷博取股票市场的上涨收益。本基金将在基金合同约定的投资范围内结合 定性以及定量分析，自上而下地实施整体资产配置策略，通过对国内外宏观经济状况、证 券市场走势、市场利率走势以及市场资金供求状况、信用风险变化情况和有关政策法律法 规等因素的综合分析，预测各大类资产未来收益率变化情况，在不同的大类资产之间进行 动态调整和优化，以规避市场风险，把握市场收益变化，进而提高基金收益率。 2、固定收益类资产投资策略 （1）可转债投资策略 可转债是一种含权债券，它同时具备了普通股票所不具备的债性和普通债券所不具备 的股性。在股票市场下跌时，可转债由于受到纯债价值的支撑，一般不会跌破其债券价值 部分；在股票市场上涨时，又由于内生的期权属性，可转债可分享正股股票上涨的收益。 合理地利用可转债的股性和债性双重特征，可在有效控制组合风险的基础上获取一定的超 额收益。在经济处于复苏和繁荣的阶段，若股市表现较好，则可通过超配转股期权价值高 的可转债来增强债券组合的收益；在经济处于衰退的阶段，若市场基准利率下行，则可通 －39 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 过超配普通债券以及纯债价值较高的可转债来获得较好的收益。 在进行可转债筛选时，本基金将在对可转换债券条款以及发行人基本面要素进行深入 研究的基础上，选择合适时机投资于低估的可转债品种，通过积极主动管理，获得超额收 益。基本面要素包括股性特征、债性特征、流动性等。本基金将充分借鉴基金管理人股票 研究团队的研究成果，对可转债对应的正股的基本面进行分析，形成对正股的价值评估。 从行业选择和个券选择两方面进行全方位的评估，对盈利能力或成长性较好的行业和上市 公司的可转债进行重点关注，将可转债自身的信用评估和其正股的价值分析结合起来，最 终确定投资的可转债品种。 本基金将采取稳健性投资和进取型投资相结合的策略，即投资于基本面较好、具有成 长性、转股价格修正条件优惠的可转债，从而在风险相对较低的前提下力求获得超越基准 的投资回报。 1）可转债套利策略 转股权使得可转债价格与正股价格之间存在一定的关联关系，但两者价格受到各种市 场因素影响后会出现失衡状况。基金管理人通过深入、细致的研究和实时跟踪，可侦测到 这种定价失衡关系并加以利用：当处于转股期内的可转债市价低于转股价值，即可转债的 转换溢价率为负时，买入可转债的同时卖出标的股票可以获得套利价差；反之，买入标的 股票的同时卖出可转债也可以获取反向套利价差。在日常交易运作过程中，本基金将密切 关注可转债与标的股票价格的关系，择机实施套利策略，以加强本基金收益水平。 2）相对价值分析策略 本基金采用相对价值分析策略，即通过分析不同市场环境下可转债股性和债性的相对 价值，把握可转债的价值走向，选择相应券种，从而获取较高投资收益。本基金利用可转 债的底价溢价率和可转债的到期收益率来衡量可转债的债性特征，利用可转债的平价溢价 率和可转债的 Delta系数来衡量可转债的股性特征，并在对可转换债券条款、发行人基本 面要素、正股估值水平与盈利成长性进行深入研究的基础上，结合股票市场与债券市场的 预期相对风险收益，选择时机相应投资于期权价值低估或纯债价值低估的可转债品种，通 过积极主动管理，获得超额收益。 3）可转债条款价值发现策略 国内可转债一般设有一些特殊条款，包括修正转股价条款、回售条款、赎回条款等， 这些条款在特定环境下对转债价值有着较大的影响。修正转股价是指发行人向下修正转股 价，从而可提升可转债的期权价值。回售条款给予投资者将可转债按照约定价格回售给发 －40 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 行人的权利，为可转债投资提供了一种安全边际。赎回条款给予发行人按照约定价格从投 资者处赎回可转债的权利，一般是为了促进可转债持有人的转股；赎回条款会对可转债价 格构成一定的抑制，若发行人放弃赎回权则会提高可转债的期权价值。本基金将深入分析 发行人的经营趋势、财务状况和融资需求等基本面因素，结合公司调研和信息跟踪，及时 地了解发行人实施特殊条款的意愿，并对条款实施方案进行情景分析，发掘条款给可转债 带来的投资机会或规避不利条款可能带来的投资风险。 4）可分离交易可转债投资策略 可分离交易可转债是指认股权证和债券分离交易的可转债品种，即在上市后分离为债 券和权证分别独自进行交易。在可分离交易可转债投资方面，本基金一般不主动从二级市 场上买入权证部分，如果通过申购可分离交易可转债而获得部分权证，本基金采取上市后 尽快卖出的策略以降低权证高波动风险。在可分离交易可转债纯债方面，本基金将综合分 析纯债部分的信用状况、流动性以及与利率产品的利差等情况，在此基础上合理评估可分 离转债纯债部分的投资价值并作出相应的投资决策，力求在保持流动性的基础上为组合增 强收益。本基金也可将可分离交易可转债纯债与正股按适当的配比构成组合，实施复制期 权策略，进行类可转债投资。 （2）普通债券投资策略 1）利率预期策略 利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一，衡量债券利率风险的核心指 标是久期。本基金将通过对宏观经济以及货币政策等因素的深入研究，判断利率变化的趋 势，利用情景分析模拟利率变化的各种情形，根据组合的风险承受能力确定组合的目标久 期区间。通过对利率变化方向和时间、目标久期区间的分析，借助市场收益率曲线结构分 析和市场信用利差结构分析，确定资产配置的组合久期，有效控制风险，获取投资收益。 2）类属配置策略 类属配置的结果决定了债券组合在不同风险类属资产之间的分配比例和债券的期限配 置，是影响债券投资业绩的重要因素。本基金将在确定目标久期后，通过对宏观经济、市 场利率、债券供求等的分析，预测各类属资产预期风险及收益情况，综合考虑债券品种期 限和不同债券市场流动性及收益性现状，制定普通债券品种期限配置策略，确立不同债券 市场投资比例，确定普通债券组合资产在政府债券、企业主体债券、货币资产之间的分配 比例。 3）信用债券投资策略 －41 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 信用类债券是本基金重要投资标的，信用风险管理对于提高债券组合收益率至关重要。 本基金将根据宏观经济运行状况、发行主体所属行业发展周期、公司业务状况、公司治理 结构、财务状况等因素综合评估信用风险，确定信用类债券的信用风险利差，有效管理组 合的整体信用风险。 债券市场上各种级别的信用产品（主要是政府信用债券与企业主体债券、各类企业主 体债券之间）会形成一个不同收益率水平的利差结构体系。在正常条件下，由信用风险形 成的收益率利差是稳定的，但在特定条件下，比如某个行业在经济周期的某一时期面临信 用风险改变或者市场供求发生变化时，这种稳定关系将被打破。提前预测并进行交易，就 可能获得套利收益或者减少损失。本基金将主要利用定性与定量相结合的方式，综合考虑 监管环境、市场供求关系、行业分析，并运用财务数据统计模型和现金流分析模型等对整 个市场的信用利差结构进行全面分析，在有效控制整个组合信用风险的基础上，采取积极 的投资策略，发现价值被低估的信用类债券产品，挖掘投资机会，获取超额收益。 4）套利交易策略 套利交易策略主要包括跨市场债券套利策略、回购套利策略和利差交易策略。本基金 将在法律法规和监管机构许可的条件下，积极运用套利交易策略，提高组合收益。 A．跨市场债券套利策略。通过在交易所市场和银行间市场买卖同时在两市托管的债券， 或者在两市之间买卖到期期限相同但收益率不同的债券，可以获取二者之间可能存在的价 差。 B.回购套利策略。利用回购进行无风险或低风险套利的主要策略包括回购跨市场套利、 回购与现券的套利以及不同回购期限之间的套利等；利用回购进行高风险套利的主要策略 包括正回购杠杆操作、逆回购卖空操作等。。 C.利差交易策略。利差交易是指同时买进涨多（跌少）/卖出涨少（跌多）的债券，达 到不受市场涨跌的直接影响、规避市场风险的效果。同时，也可以将利差交易作为一种债 券用于组合投资，是增加组合投资回报率的重要手段。最常见的利差交易为增斜交易与扁 平交易。当预期收益率曲线将变陡峭时，进行增斜交易，即买入短期债，卖空长期债，同 时保持久期中性，获取收益率曲线增斜带来的利差收益，规避了收益率曲线平移带来的风 险（反之则进行扁平交易）。 3、权益类资产投资策略 （1）新股申购投资策略 本基金可以参与一级市场新股申购或增发新股。在进行新股申购时，本基金将充分考 －42 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 虑新股在资本市场不同阶段的风险特征，根据内外部研究成果评估股票的内在价值，对于 拟发行上市的新股（或增发新股）的投资价值进行深入发掘，结合市场资金利率水平和预 期中签率，得出新股申购预期收益率，作为参与新股申购的决策依据。 （2）股票二级市场投资策略 本基金可以进行适当的股票二级市场投资以强化组合获利能力，提高预期收益水平。 本基金将从经济周期、产业政策、行业竞争趋势、公司发展战略、综合业务状况、公司治 理等多方面因素对上市公司进行综合评估，重点关注基金管理人研究团队长期跟踪并有良 好业绩的公司，在此基础上从股票初选库中筛选出符合要求的股票构成股票备选库。 本基金将结合市场资金面，估值水平，投资主题，基金资产整体风险承受水平，以及 内外部的研究成果，择机投资于股票备选库中的具有良好成长性特征或较高安全边际的优 质股票，追求稳健回报，适当提高基金组合的收益率。 4、资产支持证券投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券标的资产的质量和构成、 利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基 金的收益。 5、权证投资策略 本基金将在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行投资。权证投资 策略主要包括以下几个方面：1）采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价，作为 权证投资的价值基准；2）根据权证标的股票基本面的研究估值，结合权证理论价值进行权 证趋势投资；3）利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风 险收益特征的目的，包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略等。 十、基金的业绩比较基准 中信标普可转债指数×60%＋中债综合指数×40%。 中信标普可转债指数由中信标普指数公司推出，最大限度地涵盖了在上海证券交易所 和深圳证券交易所上市的可转债，市场覆盖面广、代表性高。中债综合指数由中央国债登 记结算有限责任公司编制，其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场，成份债券包括国家 债券、企业债券、央行票据等所有主要债券种类，具有广泛的市场代表性，能够反应中国 －43 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 债券市场的总体走势。本基金认为，该业绩比较基准能较好地反映本基金的风险收益特征。 在本基金的运作过程中，如果由于外部投资环境或法律法规的变化而使得调整业绩比 较基准更符合基金份额持有人的利益，则经基金管理人与基金托管人协商一致，可以对业 绩比较基准进行适当调整，并在报中国证监会核准后，公告并予以实施。 十一、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金产品，属证券投资基金中的低风险收益品种，其预期风险与预期 收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 十二、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行根据基金合同规定，于 2018年 6月 26日复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018年 3月 31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1．报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1权益投资 8,386,318.56 17.41 其中：股票 8,386,318.56 17.41 2基金投资 -0.00 3固定收益投资 34,942,312.38 72.55 其中：债券 34,942,312.38 72.55 资产支持证券 -0.00 4贵金属投资 -0.00 5金融衍生品投资 -0.00 6买入返售金融资产 -0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -0.00 7银行存款和结算备付金合计 3,339,200.22 6.93 8其他资产 1,496,307.42 3.11 9合计 48,164,138.58 100.00 －44 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2．报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比 例(%) A农、林、牧、渔业 -0.00 B采矿业 -0.00 C制造业 6,311,781.56 14.83 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 -0.00 E建筑业 -0.00 F批发和零售业 -0.00 G交通运输、仓储和邮政业 -0.00 H住宿和餐饮业 -0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务 业 1,553,744.00 3.65 J金融业 -0.00 K房地产业 -0.00 L租赁和商务服务业 520,793.00 1.22 M科学研究和技术服务业 -0.00 N水利、环境和公共设施管理业 -0.00 O居民服务、修理和其他服务业 -0.00 P教育 -0.00 Q卫生和社会工作 -0.00 R文化、体育和娱乐业 -0.00 S综合 -0.00 合计 8,386,318.56 19.71 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序 号 股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 000960锡业股份 159,400 2,148,712.00 5.05 2 000786北新建材 49,142 1,237,395.56 2.91 3 300352北信源 171,200 876,544.00 2.06 4 300601康泰生物 13,900 864,580.00 2.03 5 300595欧普康视 11,700 715,923.00 1.68 6 300059东方财富 40,000 677,200.00 1.59 7 002707众信旅游 41,300 520,793.00 1.22 8 600183生益科技 25,500 452,370.00 1.06 9 000066中国长城 52,500 430,500.00 1.01 －45 大成可转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 10 603989艾华集团 6,300 247,905.00 0.58 4．报告期末按券种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 1国家债券 -0.00 2央行票据 -0.00 3金融债券 4,464,860.14 10.49 其中：政策性金融债 4,464,860.14 10.49 4企业债券 -0.00 5企业短期融资券 -0.00 6中期票据 -0.00 7可转债（可交换债） 30,477,452.24 71.63 （未完）  |