[发行]前海联合沪深300：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
新疆前海联合 沪深 300 指数型 证券投资 基金 招募说明书 （更新） 摘要 （ 2018 年 第 1 号） 基金管理人： 新疆前海联合 基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商银行 股份有限公司 【重要提示】 新疆前海联合 沪深 300 指数型 证券投资基金 （以下简称“本基金”）募集的 准予注册文件名称为：《关于准予新疆前海联合 沪深 300 指数型 证券投资基金 注 册的批复》 （证监许可 【 201 6 】 1861 号），注册日期为： 201 6 年 8 月 17 日。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽 职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一 定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证 基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特 征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险 , 基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金为股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品 种，其预期风险与预期收 益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金；本基 金为指数型基金，采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表现，是股票型基金中 处于中等风险水平的基金产品。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细 阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收 益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断 基金的投资价值，自主、谨慎做出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往业 绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩 表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投 资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 201 8 年 5 月 30 日，有关财务数据 和净值表现截止日为 201 8 年 3 月 3 1 日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称： 新疆前海联合基金管理有限公司 住所： 新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室 设立日期： 20 15 年 8 月 7 日 法定代表人： 王晓耕 办公地址： 广东省深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼 电话： 0755 - 23695816 联系人： 马运佳 基金管理人 新疆 前海联合 基金管理有限公司是经中国证监会证监 许可 【 20 15 】 1 8 42 号文核准设立，注册资本为 20000 万元人民币。目前的股权结构 为： 深圳市钜盛华股份有限公司 占 30 % 、 深圳粤商物流有限公司 占 25 % 、 深圳市 深粤控股股份有限公司 占 25% 、 凯信恒 有限公司 占 20% 。 （二） 主要人员情况 1 、董事会成员基本情况 公司董事会共有 6 名成员，其中 3 名独立董事。 黄炜先生，董事长， 研 究生 学历。 1997 年 7 月至 2002 年 5 月在工商银行广 东省分行工作，担任信贷部副经理； 2002 年 5 月至 2013 年 11 月在工商银行深 圳分行工作，担任机构业务部总经理，现任 新疆能源产业基金（管理）有限公司 董事长。 2015 年 7 月至今，任公司董事长。 孙磊先生，董事， 研究生 学历。曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、 中国工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部，现任 杭州 新天地集团有限公司董事长 。 2015 年 7 月至今，任公司董事。 王晓耕女士，董事， 研究生 学历。曾先后任职于深圳发展银行总行国际部、 大鹏证券 有限责任公司经纪业务总部、《新财富》杂志社， 2009 年 1 月起担任五 矿证券有限责任公司副总经理， 2015 年 1 月任新疆前海联合基金管理有限公司 筹备组负责人， 2015 年 7 月至今 任公司 总经理、 董事。 孙学致先生，独立董事，博士学历。历任吉林大学法学院教授、副院长，吉 林省高级人民法院庭长助理，现任吉林功承律师事务所创始合伙人。 2015 年 7 月至今，任公司独立董事。 张东成先生，独立董事， 研究生 学历。 1994 年取得律师执业资格。曾先后 任职于华夏证券和中国国际金融有限公司投行部门，以及东方昆仑律师事务所、 国浩律师事务所及金 杜律师事务所；现任加拿大高林律师事务所顾问。 2015 年 7 月至今，任公司独立董事。 冯梅女士，独立董事，博士学历。历任山西高校联合出版社编辑，山西财经 大学副教授、中国电子信息产业发展研究院研究员、北京工商大学教授，现任北 京科技大学教授。 2015 年 7 月至今，任公司独立董事。 2 、监事基本情况 公司不设监事会，设监事 2 名。 宋粤霞女士，监事， 研究生 学历。历任深圳市金鹏会计师事务所文员、中国 平安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管。现任凯信恒有限公司 总经理、执行（常务）董事。 2015 年 7 月至今，任公司监事 。 赵伟先生，监事， 研究生 学历。历任深圳证券通信有限公司增值业务部项目 经理、中国 UNIX 用户协会信息技术部项目经理和厦门南鹏电子有限公司产品研 发部软件工程师。现任新疆前海联合基金管理有限公司运营管理部 IT 经理。 2016 年 4 月至今，任公司监事。 3 、公司高级管理人员 王晓耕女士，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 李华先生，督察长， 研究生 学历。历任北京大学经济管理系讲师、广东省南 方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、 广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有 限公司董事长、天 一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核部总监、 监事。 2015 年 7 月至今，任公司督察长。 刘菲先生，总经理助理， 本科 学历。先后任职于中国农业银行三峡分行电脑 部、中国银河证券宜昌新世纪营业部电脑部、国泰君安证券深圳蔡屋围营业部电 脑部、博时基金管理有限公司信息技术部等， 2007 年 6 月至 2015 年 4 月任融通 基金管理有限公司信息技术部总监。 2015 年 5 月至今，任公司总经理助理。 4 、本基金基金经理 林材先生 , 药学硕士，具有 10 年证券基金从业经验。曾任金元顺安基金管理 有限公司基金 经理，民生加银基金管理有限公司基金经理助理 , 德邦证券医药行 业核心分析师 , 上海医药工业研究院行业研究员等，具备丰富的医药行业证券投 资经验。 2015 年 9 月加入前海联合基金， 现任前海联合沪深 300 （ 2016 年 11 月 30 日至今）兼前海联合新思路混合（ 2016 年 11 月 11 日至今）、前海联合添利债 券（ 2016 年 11 月 17 日至今）、前海联合 泓鑫混合 （ 2016 年 11 月 30 日至今）和 前海联合国民健康混合（ 2016 年 12 月 29 日至今）的基金经理。 王静女士， CFA ，金融学硕士， 8 年证券从业经验，于 2016 年 5 月加入前海 联合基金 任研究发展部副总监。 2008 年 8 月至 2016 年 4 月就职于民生加银基金， 先后从事钢铁、纺织服装、交通运输、化工、农林牧渔等行业研究。现任前海联 合沪深 300 （ 2017 年 3 月 20 日至今） 兼 前海联合泳涛混合（ 2017 年 6 月 7 日至 今） 、 前海联合泳隆混合（ 2017 年 8 月 29 日至今） 和前海联合泳隽混合（ 2018 年 1 月 29 日至今） 的基金经理。 5 、基金管理人投资决策委员 公司投资决策委员会包括： 总经理王晓耕女士，总经理助理刘菲先生，基金 经理林材先生，基金经理张雅洁女士，基金经理王静女士，基金经理黄海滨先生， 基金经理敬夏玺 先生 。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一） 基金 托管 人 概况 1 、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 2 、主要人员情况 截至 2018 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有员工 223 人，平均年龄 33 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称 。 3 、基金托管业务经 营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投 资基金、证 券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐 全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以 为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2018 年 3 月，中国工商银行共托管证 券投资基金 844 只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 57 项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托 管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 （ 二 ） 基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2 013 、 2014 年八次顺利通过 评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号） 审阅后， 2015 年、 2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我 行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 , 也证明中 国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先 进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作 严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产 托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经 营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措 施，督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为 本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并 通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范 与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险 管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产 托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双 人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产 托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 （ 三 ） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、 应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限 期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 三、相关服务机构 （一） 基金 销售机构 1 、直销机构 ： 新疆前海联合基金管理有限公司 （ 1 ）前海联合基金网上交易平台 交易网站： www.qhlhfund.com 客服电话： 400 - 640 - 0099 （ 2 ）前海联合基金直销交易平台 新疆前海联合基金管理有限公司 住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室 法定代表人：王晓耕 办公地址：深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 2 6 楼 电话： 0755 - 82785257 传真： 0755 - 82788000 客服电话： 400 - 640 - 0099 联系人： 余伟维 2 、 其他基金 销售 机构情况 （ 1 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人： 周杰 电话： 021 - 23219275 传真： 021 - 23219000 联系人： 李笑鸣 网址： http://www.htsec.com （ 2 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33388229 传真： 021 - 33388224 联系人： 李玉婷 网址： www.swhysc.com （ 3 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 电话： 0991 - 2307105 传真： 0991 - 2301927 联系人：王怀春 网址： www.hysec.com （ 4 ）东北证券股份有限公司 注册 地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：李福春 电话： 0431 - 85096517 传真： 0431 - 85096795 联系人：安岩岩 客户服务电话 :4006 - 000 - 686 网址 : www.nesc.cn （ 5 ）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 电话 :021 - 54509998 传真 :021 - 64385308 联系人： 张崎 网址 : fund.eastmoney.com （ 6 ）上海陆金所资产管理有限公司 住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼 法定代表人：胡学勤 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 客服电话： 400 - 866 - 6618 联系人： 程晨 网址： www.lu.com （ 7 ）深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 客服电话： 4006 - 788 - 88 7 联系人：童彩平 网址： www.jjmmw.com （ 8 ）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 法定代表人：张冠宇 电话： 010 - 85870662 传真： 010 - 59200800 客服电话： 400 - 819 - 9858 联系人：刘美薇 网址： www.datangwealth.com （ 9 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上 海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人：汪静波 电话： 021 - 80359115 传真： 021 - 80359611 客服电话： 400 - 821 - 5399 联系人：李娟 网址： www.noah - fund.com （ 10 ）大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 电话： 021 - 20324154 传真： 021 - 20324199 客服电话： 400 - 928 - 2266 联系人：张缘 网 址： http://www.dtfunds.com （ 11 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－ 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 b1201 - 1203 法定代表人：肖雯 电话： 020 - 89629099 传真： 020 - 89629011 客服电话： 020 - 89629066 联系人：钟琛 网址： www.yingmi.cn （ 12 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 20613999 传真： 021 - 68596919 客服电话： 4007 - 006 - 665 联系人：陆敏 网址： www.ehowbuy.com （ 13 ）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 电话： 021 - 80365020 传真： 021 - 63332523 客服电话： 4006 - 433 - 389 联系人：葛佳蕊 网址： www.lingxia nfund.com （ 14 ） 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 电话： 010 - 56580660 传真： 010 - 56580666 客服电话： 400 - 618 - 0707 联系人：陈铭洲 网址 ： www.hongdianfund.com （ 15 ）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区 阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话： 88312877 传真： 88312877 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 联系人：段京璐 网址： www.yilucaifu.com （ 16 ）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人： 刘鹏宇 电话： 0755 - 83999907 传真： 075 5 - 83999926 联系人：刘勇 客服电话： 0755 - 83999913 网址： www.jinqianwo.cn （ 17 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法定代表人： 张冠宇 电话： 010 - 58845312 传真： 010 - 58845306 联系人： 陈霞 客户服务电话 :400 - 898 - 0618 网址 :www.chtfund.com （ 18 ）上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由 贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：王廷富 电话： 021 - 51327185 传真： 021 - 50710161 联系人：徐亚丹 （ 19 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人： 马勇 电话： 010 - 83363101 传真： 010 - 83363072 联系人：文雯 公司网站 :www.new - rand.cn 或 www.jrj.com.cn （ 20 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 电话： 010 - 56282140 传真： 010 - 62680827 联系人：丁向坤 网址： www.fundzone.cn （ 21 ）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人： 刘汗青 联系电话： 025 - 66996699 - 887226 联系人：王锋 网址： http://jinron g.suning.com/ （ 22 ）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人：庞介民 电话： 0471 - 4972675 联系人：熊丽 网址： http://www.cnht.com.cn/ （ 23 ）中信建投证券股份有限公司 乙方：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话： 010 - 85156310 传真： 010 - 651822 61 联系人：刘芸 网址： http://www.csc108.com （ 24 ）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人： 陈灿辉 电话： 021 - 38784818 传真： 021 - 68774818 联系人：陈媛 网址： www.shhxzq.com （ 25 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代 表人： 李兴春 电话： 021 - 61101685 传真： 021 - 50583633 联系人：陈孜明 网址： www.leadfound.com.cn （ 26 ）深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人：赖任军 电话： 0755 - 66892301 传真： 0755 - 84034477 联系人：张烨 网站： www.jfzinv.com （ 27 ）南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699 - 1 号 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699 - 1 号 法定代表人：宋时琳 电话：（ 025 ） 86853969 传真：（ 025 ） 86853969 联系人：王旋 网址： http://jr.tuniu.com （ 28 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话： 010 - 85650628 传真： 010 - 65884788 联系人：刘洋 网址： www.hexun.com （ 29 ）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地 址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 法定代表人： 江卉 电话： 4000988511/ 4000888816 传真： 010 - 89188000 联系人：徐伯宇 网址 ： http://kenterui.jd.com （ 30 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法 定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话： 4000 - 766 - 123 公司网址： www.fund123.cn （ 31 ）北京晟视天下投资管理有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层 &28 层 法定代表人：蒋煜 联系人： 徐晓荣 电话： 010 - 58170876 传真： 010 - 58170800 （ 32 ）济安财富（北京）资本管理有限公司 住所： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富 中心 A 座 46 层 法定代表人：杨健 联系人： 李海燕 电话： 010 - 65309516 传真： 010 - 65330699 济安财富 （ 33 ）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人：陶捷 注册资本： 2208 万元人民币 联系人： 徐淼 电话： 027 - 87006009 - 8015 传真： 027 - 87006010 （ 34 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人： 叶健 电话： 0755 - 89460500 传真： 0755 - 21674453 （ 35 ）深圳市小牛投资咨询有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区彩田路 2009 号瀚森大厦 17 楼 法定代表人：梁明锋 联系人： 黄碧莲 电话： 0755 - 32981999 传真： 0755 - 32981999 - 8001 （ 36 ）天津万家财富资产管理有限公司 住所： 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2 - 2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：李修辞 联系人： 邵玉磊 电话： 18511290872 传真： 010 - 59013707 （ 37 ）招商证券股份有限公司 住所：深圳市益田路江苏大厦 38 - 46 层 办公地址：深圳市益田路江苏大厦 38 - 46 层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话： 0755 - 82960167 （ 38 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：深圳市益田路江苏大厦 38 - 46 层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话： 010 - 83574507 传真： 010 - 83574807 (39) 山西证券股份有限公司 住所： 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址： 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人： 郭熠 电话： 0351 － 8686659 传真： 0351 － 8686619 (40) 平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：曹实凡 联系人：石静武 电话： 021 - 38631117 传真： 021 - 58991896 (41) 中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话 ;021 - 20315290 传真： 0531 - 68889095 （ 42 ）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话： 021 - 52822063 传真： 021 - 52975270 （ 43 ）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和 经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 联系人：居晓菲 电话： 021 - 6537 - 0077*249 传真： 021 - 5508 - 5991 （ 44 ）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址 ：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 A 座 19 层 法定代表人：钟斐斐 联系人：袁永姣 电话： 15011386983 （ 二 ） 登记机构 机构 名称 ： 新疆前海联合 基金管理有限公司 住所： 新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室 法定代表人： 王晓耕 办公地址： 深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼 电话： 0 755 - 8 278 6790 传真： 0 755 - 8 278 9277 客服电话： 400 - 640 - 0099 联系 人： 黄嘉宇 （三） 律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 联系人： 陈颖华 经办律师： 黎明、 陈颖华 电话： 0 21 - 31358666 传真： 0 21 - 31358600 （四） 会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市 黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 办公地址：上海市 黄浦区 湖滨路 202 号 企业天地 2 号楼 普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话： 021 - 23238888 传真： 02 1 - 23238800 联系人： 俞伟敏 经办注册会计师：陈玲、 俞伟敏 四、基金的名称 新疆前海联合 沪深 300 指数型 证券投资基金 五、基金的类型 股票 型 证券投资基金 六、基金的运作方式 契约 型 开放式 七、基金的投资 （一） 基金 的投资 目标 本基金采用被动式投资策略，通过紧密跟踪标的指数，力争控制本基金的份 额净值增长率与业绩比较基准的收益率日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ， 年跟踪误差不超过 4% ，实现与标的指数表现相一致的长期投资收益。 （二）投 资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以沪深 300 指数的成份 股及其备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实现投资目标，本基金也可 少量投资于其他股票（非标的指数成分股及其备选成分股，包含中小板、创业板 及其他经中国证监会核准发行的股票）、权证、债券、资产支持证券、债券回购、 银行存款、股指期货、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规定 ) 。 基金的投资组合比例为：本基金持有的股票资产占基金资产的比例不低于 90% ，投资于沪深 300 指数成份股和备选成份股 的资产比例不低于非现金基金资 产的 80 ％，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券 ，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规 定。 （三）投资策略 本基金采用完全复制标的指数的方法，进行被动指数化投资。股票投资组合 的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数，并根据 标 的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整，以复制和跟踪标的指数。本基金 在严格控制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下，力争获取与标的指数 相似的投资收益。 由于标的指数编制方法调整、成份股及其权重发生变化（包括配送股、增发、 临时调入及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的 指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因 导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当 变通和调整，力求降低跟踪误差。 1 、资产配置策略 本基金管理人主要按照沪深 300 指数的成份股组成及其权重构建股票投资 组合，并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金投资于股票的 资产比例不低于基金资产的 90% ，投资于沪深 300 指数成份股和备选成份股的资 产比例不低于非现金基金资产的 80% ；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在 一年以内的政府债券。 2 、股票投资策略 （ 1 ）股票投资组合构建 本基金采用完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成及其权重构 建股票投资组合。由于跟踪组合构建与标的指数组合构建存在 差异，若出现较为 特殊的情况（例如成份股停牌、股票流动性不足以及其他影响指数复制效果的因 素），本基金将采用替代性的方法构建组合，使得跟踪组合尽可能近似于全复制 组合，以减少对标的指数的跟踪误差。本基金所采用替代法调整的股票组合应符 合投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90% ，投资于沪深 300 指数成份股和 备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80% 的投资比例限制。 （ 2 ）股票投资组合的调整 本基金所构建的股票投资组合将根据沪深 300 指数成份股及其权重的变动 而进行相应调整，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制 、申购赎回变动情 况等，对其进行适时调整，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和 跟踪误差最小化。 1 ）定期调整 根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调 整。 2 ）不定期调整 ①当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股 在指数中权重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组 合； ②根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪 标的指数； ③根据法律、法规和基金合同的规定，成份股在标的指数中的权重因其他特 殊原因发生相应变化的， 本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求 降低跟踪误差。 在正常市场情况下，力争控制本基金的份额净值增长率与业绩比较基准的收 益率日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ，年跟踪误差不超过 4% 。如因指数编 制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应 采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 3 、债券投资策略 本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪误差。 本基金将采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资， 通过主要采取组合久期配置策略，同 时辅之以收益率曲线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。 4 、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。本基金参与股指期货投资时 机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础 上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，结合定 性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中 国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统 性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符 合上述法律法规和监管要求的变化。 5 、资产支持证券投资策略 本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池未来现金流变动；研究标的 证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响， 同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用 风险暴露程 度的前提下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行 投资。 （四）投资限制 1 、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （ 1 ）本基金持有的股票资产占基金资产的比例不低于 90% ，投资于沪深 300 指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80 ％； （ 2 ）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券 ，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等 ； （ 3 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超 过基金资产净值的 3% ； （ 4 ）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10% ； （ 5 ）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10% ； （ 6 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10 ％； （ 7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5% ； （ 8 ）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10% ； （ 9 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ； （ 10 ）本基 金持有的同一 ( 指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10% ； （ 11 ）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； （ 12 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 ( 含 BBB) 的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （ 13 ）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次 发行股票的总量； （ 14 ）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40% ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； （ 15 ）本基金仅在投资股指期货时，遵循以下限制：在任何交易日日终，持 有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10% ；在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100% ， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资 产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在任何交易日日终，持 有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20% ；在任何交易日内 交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净 值的 20% ；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； （ 16 ）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ； （ 17 ）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净 值的 15% 。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合前 述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资； （ 18 ）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （ 1 9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除第 （ 2 ）、（ 12 ）、 (17) 、 (18) 项以外， 因证券、期货市场波动、证券发行人 合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定 投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的 特殊情 形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日 起开始。 如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准， 但须与基金托管人协商一致后方可纳入基金托管人投资监督范围。法律法规或监 管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基 金投资不再受相关限制。 2 、禁止行为 为维护基金份额 持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （ 5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行 适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 3 、关联交易原则 基金管理人运用基金财产买卖 基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 （ 五 ） 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：沪深 30 0 指数收益率× 95% ＋银行活期存款利率（税 后）× 5% 。 2 、沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，上海证券交易所和深圳证券 交易所于 2005 年 4 月 8 日联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数。沪深 300 指数编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作 为投资业绩的评价标准，为指数化投资和指数衍生产品创新提供基础条件。 如果指数编制单位变更或停止沪深 300 指数的编制、发布或授权，或沪深 300 指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管 理人认为沪深 300 指数不宜 继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则， 在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中，若 变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就 变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒介公 告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指 数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管（未完）  |