[发行]泰达500A：更新招募说明书（2018年7月）
泰达宏利中证500指数分级证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 本基金募集申请已于2011年8月24日获中国证监会证监许可『2011』1338 号文核准，基金合同于2011年12月1日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回 时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体 政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风 险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风 险，等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。分级基金是带有杠杆特性的金融产品， 运作机制复杂，投资风险较高。投资者应当遵循买者自负的原则，根据自身风 险承受能力，审慎决定是否参与分级基金交易及相关业务。投资者在认购（或 申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2018年6月1日，有关财务数据和净值表 现截止日为2018年3月31日，财务数据未经审计。 目录 一、绪言 ...............................................................................................................................................................2 二、释义 ...............................................................................................................................................................3 三、基金管理人 ...............................................................................................................................................8 四、基金托管人 .............................................................................................................................................18 五、相关服务机构 ........................................................................................................................................19 六、基金份额的分类与净值的计算 ...................................................................................................43 七、基金的募集 .............................................................................................................................................46 八、基金合同的生效 ..................................................................................................................................47 九、泰达500A份额与泰达500B份额的上市交易 ...................................................................48 十、基金份额的申购与赎回 ...................................................................................................................49 十一、基金份额的配对转换 ...................................................................................................................62 十二、基金的投资 ........................................................................................................................................64 十三、基金的业绩 ........................................................................................................................................75 十四、基金的财产 ........................................................................................................................................77 十五、基金资产的估值 ..............................................................................................................................78 十六、基金收益与分配 ..............................................................................................................................84 十七、基金费用与税收 ..............................................................................................................................84 十八、基金份额的折算 ..............................................................................................................................88 十九、泰达500A份额与泰达500B份额的终止运作..............................................................97 二十、基金的会计和审计.........................................................................................................................99 二十一、基金的信息披露.........................................................................................................................99 二十二、风险揭示 ..................................................................................................................................... 105 二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................................................... 109 二十四、基金合同的内容摘要 ............................................................................................................111 二十五、基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................ 126 二十六、对基金份额持有人的服务 ................................................................................................ 137 二十七、其他应披露事项...................................................................................................................... 139 二十八、招募说明书存放及查阅方式 ........................................................................................... 141 二十九、备查文件 ..................................................................................................................................... 142 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管 理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规以及《泰 达宏利中证500指数分级证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了泰达宏利中证500指数分级证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有 委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和 义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 《泰达宏利中证500指数分级证券投资基金招募说明书》中，除非文意另 有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指泰达宏利中证500指数分级证券投资基金 基金管理人或本 基金管理人： 指泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人或本 基金托管人： 指中国银行股份有限公司 基金合同或本基 金合同： 指《泰达宏利中证500指数分级证券投资基金基金合同》及 对本基金合同的任何有效修订和补充 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任 何有效修订和补充 招募说明书： 指《泰达宏利中证500指数分级证券投资基金招募说明书》， 招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明 的法律文件，自基金合同生效之日起，每6个月更新1次， 并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6 个月的最后一日 基金份额发售公 告： 指《泰达宏利中证500指数分级证券投资基金份额发售公告》 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决 议、通知等 《基金法》： 指2012年12月28日经中华人民共和国第十一届全国人民 常务委员会第三十次会议通过的自2013年6月1日起实施 的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订 《销售办法》： 指2013年2月17日由中国证监会第二十八次主席办公会议 通过的自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管 理办法》及不时做出的修订 《信息披露办 法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 《运作办法》： 指2014年7月7日由中国证监会公布并于2014年8月8日 起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（包括配 套《关于实施<公开募集证券投资基金运作管理办法>有关问 题的规定》）及颁布机关不时做出的修订 深交所分级基金 业务指引 指2016年11月25日由深圳证券交易所公布并于2017年5 月1日起实施的《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》 及颁布机关对其不时做出的修订 《流动性风险管 理规定》： 指中国证监会2017年8月31日发布、同年10月1日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及 发布机关对其不时做出的修订 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日 以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取 的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股 票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易 的债券等 摆动定价机制： 指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的 方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的 不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理 机构： 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者： 指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民 身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证 监会批准的其他可以投资基金的自然人 机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存 续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投 资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定 的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国 家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公 司、证券公司以及其他资产管理机构 投资人： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的 合称 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 基金销售业务： 指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及 定期定额投资等业务 销售机构： 指直销机构和代销机构 直销机构： 指泰达宏利基金管理有限公司 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理 协议，代为办理基金销售业务的机构 基金销售网点： 指直销机构的直销中心、网上直销及代销机构的代销网点 注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记结算、基金销 售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基 金份额持有人名册等 注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为泰达宏 利基金管理有限公司或接受泰达宏利基金管理有限公司委 托代为办理注册登记业务的机构 基金账户： 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的的基金份额余额及其变动情况的账户 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买 卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户。 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金 管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证 监会书面确认的日期 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算 完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 基金募集期限： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过3个月 存续期： 指基金合同生效后合法存续的期限。本基金的存续期间为不 定期 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日： 指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的日期 T+n日： 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 交易时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 《业务规则》 指《泰达宏利基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方 面的业务规则，由基金管理人、注册登记机构、销售机构和 投资人共同遵守 认购： 指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为 申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规 定申请购买基金份额的行为 赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基 金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记 机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 转托管： 指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的 所持基金份额销售机构变更的操作 定期定额投资计 划： 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人 指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资 方式 巨额赎回： 指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总 数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基 金总份额的10% 元： 指人民币元 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来 的成本和费用的节约 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购 款及其他资产的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总 数 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 不可抗力： 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本 基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使 本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何 事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚 乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其 他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：泰达宏利基金管理有限公司 成立日期：2002年6月6日 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人：弓劲梅 组织形式：有限责任公司 联系电话：010-66577513 信息披露联系人：袁静 注册资本：一亿八千万元人民币 股权结构：北方国际信托股份有限公司：51％；宏利资产管理（香港）有 限公司：49％ 泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基 金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于2002年6月，是中国首 批合资基金管理公司之一。截至目前，公司管理着包括泰达宏利价值优化型系 列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证 券投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金 （LOF）、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证 券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置 混合型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深 300指数增强型证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰 达宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、泰达宏利中证500指数分级证券投资 基金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利信用合利定期开放债 券型证券投资基金、泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金、泰达宏利宏达混 合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股 票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利复兴伟业灵活配置混合 型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合证券投资基金、泰达宏利蓝筹 价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、泰 达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰 达宏利绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、泰达宏利同顺大数 据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型证券投资基金、 泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利启智灵活配置混合型证券投 资基金、泰达宏利定宏混合型证券投资基金、泰达宏利创金灵活配置混合型证 券投资基金、泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、泰达宏利睿智稳健灵活配置 混合型证券投资基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达宏利京元宝货 币市场基金、泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利恒利债券型证券投 资基金、泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启迪灵活 配置混合型证券投资基金、泰达宏利启惠灵活配置混合型证券投资基金、泰达 宏利启明灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启泽灵活配置混合型证券投 资基金、泰达宏利京天宝货币市场基金、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投 资基金、泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金、泰达宏利业绩驱动量化股 票型证券投资基金、泰达宏利全能优选混合型基金中基金（FOF）、泰达宏利交 利3个月定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利金利3个月定期开放债券型 证券投资基金在内的五十多只证券投资基金。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 弓劲梅女士，董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信 托有限责任公司研究员，天弘基金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控 股有限公司高级项目经理，天津市泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险 管理部副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。 杨雪屏女士，董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学 位。1995年至2003年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社 担任记者及编辑；2003年至2012年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室 秘书科；自2012年至今就职于天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任 资产管理部高级项目经理，现任综合办公室副主任。 刁锋先生，董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学 位。曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理，渤海财产保险 股份有限公司资金运用部部门总助，天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。 现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司财务部部长，渤海证券股份有限公 司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。 何达德先生，董事。毕业于英国伦敦城市大学，取得精算学荣誉理学士学 位。现为宏利行政副总裁及宏利人寿保险（国际）有限公司首席行政总监，宏 利资产管理（香港）有限公司首席行政总监，负责宏利于香港的全线业务，包 括个人保险、雇员福利及财富管理等业务。同时何先生分别为宏利人寿保险（国 际）有限公司及宏利资产管理（香港）有限公司之董事。现为澳大利亚精算学 会及美国精算学会会员，在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多年的丰富经验， 其间担任多个领导层要职。 杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学理 学士学位，现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港) 有限公司董事，掌管亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的 资产，并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，杜先生掌管宏利于 亚洲区(香港除外)的投资事务。2001年至2004年，负责波士顿领导机构息差 产品的开发工作。杜先生于2001年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构， 曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管， 拥有二十多年的资本市场经验。 任赛华女士，董事。毕业于加拿大滑铁卢大学（University of Waterloo）， 获得数学学士学位，加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于2007 年加盟宏利资产，曾任首席行政事务总监，现担任宏利资产亚洲区零售经销部 主管。早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、会计事务所及 省级退休金委员会，监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、 新业务发展及会计等高级职务。2013年6月至2015年4月担任泰达宏利基金 管理有限公司监事。2017年10月1日起担任新界妇女与青少年福利协会有限 公司董事。 刘建先生，董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院，获法学学士、 经济学硕士学位。1988年至2001年任中国建设银行股份有限公司金融机构部 副处长；2001年至2003年任中信银行股份有限公司资金清算中心负责人；2003 年至2014年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014年10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司，2015年4月任公司副总经理，2015年8月 起任公司总经理，自2018年4月28起代行督察长职务。 何自力先生，独立董事，1982年毕业于南开大学，经济学博士。1975年至 1978年，于宁夏国营农场和工厂务农和做工：1982年至1985年，于宁夏自治 区党务从事教学和科研工作；1988年至今任职于南开大学，历任经济学系系主 任、经济学院副院长，担任教授、博士生导师；兼任中国经济发展研究会副会 长和秘书长、天津经济学会副会长；2002年1月至7月在美国加利福尼亚大学 伯克利分校作访问学者。 张建强先生，独立董事。二级律师，南开大学法学学士、国际经济法硕士。 曾担任天津市高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任，天津仲裁委 员会仲裁员，天津市律师协会理事，担任天津市政府、河西区政府、北辰区政 府，多家银行和非银行金融机构法律顾问，万达、招商、保利等房地产企业法 律顾问，以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。主要业务领域： 金融、房地产、公司、投资。 查卡拉.西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管理 学士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。 曾担任欧洲联合银行（巴黎）组合经理助理、组合经理，富达管理与研究有限 公司（东京）高级分析师，Nat West Securities Asia亚洲运输研究负责人， Credit Lyonnais International Asset Management研究部主管、高级分析师， Comgest远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任Jayu Ltd.负责人。 樸睿波先生，独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯 洛格管理学院管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。 曾担任联邦储备系统管理委员会金融经济师，芝加哥商业交易所高级金融经济 师，Ennis Knupp & Associates合伙人、研究主管，Martingale资产管理公司 （波士顿）董事，Commerz国际资本管理（CICM）（德国）联合首席执行官/副 执行董事，德国商业银行（英国）资产管理部门董事总经理。现任上海交通大 学高级金融学院实践教授。 2、监事会成员 许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。1991年至2008年任 职于天津市劳动和社会保障局；2008年加入天津市泰达国际控股（集团）有限 公司，担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。 陈景涛先生，监事。拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、麦考瑞大学应用 金融学硕士和南澳大学金融学博士学位。1998年先后就职于渣打银行、巴克莱 资本、Baron Asset Management；2005年加入宏利资产，曾担任固定收益高级投 资经理，现担任北亚投资负责人。 廖仁勇先生，职工监事，人力资源管理在职研究生，曾在联想集团有限公 司、中信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作；2007年6月加入泰达 宏利基金管理有限公司，曾任人力资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理 助理，自2014年10月起担任人力资源部副总经理，主持部门工作。 葛文娜女士，职工监事。文学学士，金融学在职研究生。2006年7月至2015 年12月就职于中邮创业基金管理有限公司，历任渠道经理、机构主管、销售部 门总经理助理；2016年1月加入泰达宏利基金管理有限公司，任销售管理部副 总经理，主持部门工作。 3、总经理及其他高级管理人员 弓劲梅女士，董事长。简历同上。 刘建先生，总经理。简历同上。 傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士 和工商管理硕士学位，北京大学国家发展研究院EMBA。1993年至2006年就职 于北方国际信托股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、 研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006年 9月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监；2007年1月起任公司副总经理 兼财务总监。 王彦杰先生，副总经理。毕业于台湾中山大学和淡江大学，获企业管理学 士和财务金融硕士学位。1998年8月至2001年4月，先后在国际证券、日商 大和证券、元大投信担任股票分析师；2001年5月至2008年2月，任保德信 投信股票投资主管；2008年2月至2008年8月，就职于复华投信香港资产管 理公司，担任执行长；2008年8月至2015年10月，就职于宏利资产管理有限 公司，担任台湾地区投资主管；2015年10月加盟泰达宏利基金管理有限公司 担任投资总监，2015年12月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资 总监。 4、基金经理 杨超先生，英国南威尔士大学数学与金融计算硕士；2010年5月加入建信 基金管理有限公司，从事金融工程等工作，历任投资管理部助理研究员、初级 研究员、基金经理助理等职务；2014年6月加入泰达宏利基金管理有限公司， 担任基金经理助理，现任基金经理；2014年10月13日至今担任泰达宏利中 证500指数分级证券投资基金基金经理；2015年11月20日至今担任泰达宏 利绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理；2016年8月 30日至今担任泰达宏利量化增强股票型证券投资基金基金经理；2016年9月 26日至今担任泰达宏利集利债券型证券投资基金基金经理；2016年12月27 日至今担任泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017年 9月6日至今担任泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金基金经理；2017 年12月19日至今担任泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理；2018年3月16日至今担任泰达宏利沪深300指数增强型证券投资基金基 金经理；具备8年证券基金从业经验，8年证券投资管理经验，具有基金从业 资格。 本基金历任基金经理：王咏辉先生，自2011年12月起至2012年8月管理 本基金。刘欣先生，自2012年8月14日起至2016年3月16日管理本基金。 5、投资决策委员会成员名单 投资决策委员会由公司总经理刘建、副总经理兼投资总监王彦杰、投资副 总监兼基金投资部总监邓艺颖、金融工程部门总监戴洁、资深基金经理兼首席 策略分析师庄腾飞组成。 投资决策委员会根据决策事项，可分类固定收益类事项、权益类事项、其 它事项。 1）固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。 2）权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、庄腾飞表决。 3）其它事项由全体成员参与表决。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他 机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理本基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金资产； （3）承销证券； （4）将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； （5）从事可能使基金财产承担无限责任的投资； （6）依照法律、行政法规的有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市 场价格，扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则 为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节； （2）独立性原则：设立独立的监察稽核与风险管理部，监察稽核与风险管 理部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和 检查； （3）相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性。 2、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高 管理层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部 分： （1）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终 的责任。 （2）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会及/ 或董事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作 报告； （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略； （4）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控 制的环境中实现业务目标； （6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本 部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管 理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3、内部控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确 保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定 期更新； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到 基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间 的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明 确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减 少风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：分别建立了公司营运 风险和投资风险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资 有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报， 使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策； （5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公 司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适 当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 4、基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券 投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股 权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内， 中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的 托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2018年3月31日，中国银行已托管660只证券投资基金，其中境内 基金623只，QDII基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金 托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风 险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全 面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托 管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基 金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管 理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 1）泰达宏利基金管理有限公司直销中心 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层 联系人：于贺 联系电话：010-66577619、010-66577617 客服信箱：irm@mfcteda.com 客服电话：400-698-8888 传真：010-66577760/61 公司网站：http://www.mfcteda.com 2）泰达宏利基金网上直销系统 交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 目前网上直销支持的银行卡和第三方支付渠道：农业银行卡、建设银行卡、 中国银行卡、兴业银行卡、民生银行卡、招商银行卡、中信银行卡、光大银行 卡、浦发银行卡、交通银行卡、广发银行卡、汇付天下“天天盈”、快钱支付账 户。 客户服务电话：400-698-8888或010-66555662 客户服务信箱：irm@mfcteda.com 泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ，支持民生银行卡、招商银行卡和汇 付天下“天天盈”账户、快钱支付账户。 2、场外代销机构 1) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 联系人：崔瑛 客服电话：95566 银行网站：www.boc.cn 2) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 联系人：王琳 客服电话：95533 银行网站：www.ccb.com 3) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 联系人：张伟 客服电话：95599 银行网站：www.abchina.com 4) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 客服电话：95559 银行网址：www.bankcomm.com 5) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 客服电话：95555 联系人：邓炯鹏 公司网站：www.cmbchina.com 6) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 联系人：肖武侠 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 7) 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号s 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 客户服务热线：95511-3 公司网站：bank.pingan.com 8) 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 客服电话：95594 网址：www.bankofshanghai.com 9) 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 客户服务电话：95526 联系人：盖君 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 10) 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 联系人：郑鹏 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 11) 东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：卢国锋 联系人：吴兆群 客服电话：400-119-6228 公司网址：www.dongguanbank.cn 12) 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客户服务热线：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn 13) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 联系人：陈春林 公司网址：www.psbc.com 14) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层 法定代表人：林俊波 联系人：李欣 客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com 15) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 客户服务电话:400-651-5988 网址：www.bhzq.com 16) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 联系人：辛国政 公司网站：www.chinastock.com.cn 17) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575或致电各地营业网点 联系人：黄岚 公司网站：www.gf.com.cn 18) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 客服电话：400-888-8108 公司网站：www.csc108.com 19) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 联系人：芮敏祺 公司网站：www.gtja.com 20) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦26楼 法定代表人：曹实凡 联系人：石静武 全国免费业务咨询电话：95511-8 网址：www.PINGAN.com 21) 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 客服电话：4008323000 公司网站：www.csco.com.cn 22) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：王叔胤 客服电话：95523或400-889-5523 网址：www.swhysc.com 23) 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 24) 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 法定代表人：许刚 客服电话：400-620-8888 联系人：王炜哲 公司网站：www.bocichina.com 25) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户服务电话：95597 联系人：庞晓芸 公司网站：www.htsc.com.cn 26) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn 27) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 28) 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 客户服务电话：400-698-9898 公司网址：www.xsdzq.cn 29) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 客户服务电话：95565，400-888-8111 公司网址：www.newone.com.cn 30) 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：丁益 联系人：金夏 客户服务电话：0755-33680000400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 31) 南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 客户服务电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 32) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 33) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸 客服电话：95553或400-8888-001 公司网站：www.htsec.com 34) 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20 楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：邱三发 客服电话：95396 联系人：梁微 网址：www.gzs.com.cn 35) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 联系人：王虹 公司网站：www.hfzq.com.cn 36) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：周杨 公司网站：www.guosen.com.cn 37) 金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼 法定代表人：王作义 客户服务电话：400-888-8228 联系人：马贤清 网站：www.jyzq.cn 38) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 客服电话：400-888-8128 联系人：朱磊 公司网站：www.tebon.com.cn 39) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：400-800-1001 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn 40) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 公司网络地址：www.longone.com.cn 客服电话：95531，400-888-8588 41) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 （100007） 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 （100007） 联系人：黄静客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 42) 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005） 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005） 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 网址：www.cfzq.com 43) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼 法定代表人：韩志谦联系人：王怀春 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 44) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579或400-888-8999 联系人：李良 长江证券客户服务网站：www.95579.com 45) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层 法定代表人：高利 联系人：丁敏 客户服务热线：95571 网址：www.foundersc.com 46) 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：余政 公司网址：www.mszq.com 客服热线：400-619-8888 47) 国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 联系人：刘婧漪、贾鹏 48) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 公司网址：www.citics.com 客服热线：95548 49) 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄24号楼 法定代表人：陈宏 联系人：周艳琼 公司网址：www.xzsec.com 客服热线：95357 50) 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街319号八幢10000室 办公地址：陕西省西安市东新街319号八幢10000室 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 公司网址：www.westsecu.com 客服热线：95582 51) 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层，深 圳市华侨城深南大道9010号 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 公司网址：www.zszq.com 客服热线：95329 52) 九州证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼 法定代表人：魏先锋 联系人：郭小璇 公司网址：www.jzsec.com 客服热线：95305 53) 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 公司网址：www.jhzq.com.cn 客服热线：400-666-2288 54) 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 公司网址：www.wlzq.com.cn 客服热线：400-888-8133 55) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 公司网址：www.citicssd.com 客服热线：95548 56) 红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 公司网址：www.hongtastock.com 客服热线：400-871-8880 57) 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 公司网址：www.cnhbstock.com 客服热线：400-820-9898 58) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦5楼 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 公司网址：www.swsc.com.cn 客服热线：400-809-6096 59) 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 公司网址：www.citicsf.com 客服电话：400-990-8826 60) 诺亚正行（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号8楼 法定代表人：汪静波 公司网址：www.noah-fund.com 客服热线：400-821-5399 61) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com 客服热线：4006-788-887 62) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 公司网址：www.ehowbuy.com 客服热线：400-700-9665 63) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：杭州市西湖区天目山路266号黄龙时代广场B座支付宝 法定代表人：陈柏青 客服电话：400-076-6123 公司网址：http://www.fund123.cn/ 64) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn 65) 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：刘潇 电话：021-021-20691942 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com 66) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：021-20835817 传真号码：021-20835885 全国统一客服热线：400-920-0022/021-20835588 公司网址：licaike.hexun.com 67) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层 法定代表人：闫振杰 客服热线：400-888-6661 公司网址：www.myfund.com 68) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平 客服热线：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com 69) 一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 客服热线:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com 70) 上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 客服热线:400-820-2819 公司网址:https://tty.chinapnr.com 71) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 客服热线:400-821-9031 公司网址:www.lufunds.com 72) 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山璐505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 客服热线:400-928-2266 公司网址:http://www.dtfortune.com 73) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:浙江省杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：浙江省杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 法定代表人：徐黎云 客服热线:400-068-0058 公司网址:http://www.jincheng-fund.com 74) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层 法定代表人：杨懿 客服热线:400-166-1188 公司网址:http://money.jrj.com.cn 75) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 客服热线:400-046-6788 公司网址:http://www.66money.com 76) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京朝阳区阜通东大街1号院望京sohoT2B座2507层 法定代表人：钟斐斐 客服热线：4000-618-518 网址：www.ncfjj.com 77) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期） 第七幢23层1号4号 办公地址：武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304 法定代表人：陶捷 公司网址：http://www.buyfunds.cn 客服热线：400-027-9899 78) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层2302# 法定代表人：李悦 客服热线：4008-980-618 公司网址：www.chtfund.com 79) 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 公司网址：http://www.niuguwang.com 客服热线：400-623-6060 80) 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层&28层 法定代表人：蒋煜 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21-28层 公司网址：www.gscaifu.com 客服热线：400-818-8866 81) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新 浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦 法定代表人：李昭琛 客服电话：010-62675369 公司网址：http://www.xincai.com/ 82) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203 室 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn 83) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海 泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 客服电话：021-65370077-209 公司网站：www.jiyufund.com.cn 84) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-90595 公司网址：www.fundzone.cn 85) 上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼 法定代表人：戴新装 客服电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com 86) 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：中国（上海）浦东新区福山路33号9楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 传真：021-50710161 87) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院a座17层 法定代表人：陈超 联系人：赵德赛 客服电话：95518/4000888816 公司网址：http://fund.jd.com 88) 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 客服电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com 89) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411-999 公司网址：www.taichengcaifu.com 90) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 公司地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 91) 济安财富（北京）资本管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com 92) 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5 层 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013842 公司网址：www.wanjiawealth.com 93) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-6099-200 公司网址：http://www.yixinfund.com 3、场内发售机构 本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深交所会 员。 具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会 员单位可以办理本基金的场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务 资格的深交所会员单位可以办理本基金的场内赎回业务（具体办理场所以《基 金开放申购、赎回公告》为准）。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限公司 地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 （未完）  |