[发行]平安日增利：更新招募说明书摘要（2018年第1期）
平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 平安大华日增利货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 2018年第 1期 基金管理人：平安大华基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 二零一八年六月 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 【重要提示】 平安大华日增利货币市场基金（以下简称“本基金”）于 2013年 9月 24日经中 国证券监督管理委员会证监许可【2013】1211号文核准募集。本基金基金合同于 2013年 12月 3日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投 资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固 定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生 的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金为货币市场基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种。投资者购买本 基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》 等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资 经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或 基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基 金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒 投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本招募说明书（2018年第 1期）所载内容截止日期为 2018年 6月 2日，其中投 资组合报告与基金业绩截止日期为 2018年 3月 31日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人平安银行股份有限公司于 2018年 6月 26日对本招募说明书 （2018年第 1期）进行了复核。 2 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基金管理人：平安大华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917号 法定代表人：罗春风 成立日期：2011年 1月 7日 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：人民币 30000万元 存续期间：持续经营 联系人：吴小红 联系电话：0755-22623179 2、股东名称、股权结构及持股比例： 股东名称出资额（万元）出资比例 平安信托有限责任公司 18,210 60.7% 新加坡大华资产管理有限公司 7,500 25% 三亚盈湾旅业有限公司 4,290 14.3% 合计 30,000 100% 基金管理人无任何受重大行政处罚记录。 （二）主要人员情况 （1）董事会成员 罗春风先生,董事长，博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会国际 3 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总 公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公 司总经理、平安大华基金管理有限公司副总经理、平安大华基金管理有限公司总经理。 现任平安大华基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司执行 董事。 姚波先生，董事，硕士，1971年生。曾任 R.J.Michalski Inc.（美国）养老金咨询 分析员、Guardian Life Ins.Co（美国）助理精算师、Swiss Re（美国）精算师、 Deloitte Actuarial Consulting Ltd. (香港)精算师、中国平安保险（集团）股份有限公司 副总精算师、总经理助理等职务，现任中国平安保险（集团）股份有限公司常务副总 经理兼首席财务官兼总精算师。 陈敬达先生，董事，硕士，1948年生，新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事务所审 计师；新鸿基证券有限公司执行董事；DBS唯高达香港有限公司执行董事；平安证券 有限责任公司副总经理；平安证券有限责任公司副董事长/副总经理；平安证券有限责 任公司董事长；中国平安保险（集团）执行委员会执行顾问,现任集团投资管理委员 会副主任。 肖宇鹏先生，董事，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安大华基金 管理有限公司督察长。现任平安大华基金管理有限公司总经理。 杨玉萍女士，董事，学士，1983年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公司从事 运营规划，现任平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规划管理部高级人 力资源经理。 叶杨诗明女士，董事，硕士，1961年生，加拿大籍。曾任职于澳新银行、渣打银 行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011年加入大华银行集团，任大华银行有限公司 董事总经理，现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大华银行（中国）有 限公司非执行董事，同时于香港上市公司“数码通电讯集团有限公司”任独立非执行 董事。 张文杰先生，董事，学士，1964年生，新加坡。现任大华资产管理有限公司执行 董事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政府投资公司 “特别投资部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国际股票和全球科 技团队主管。 4 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 李兆良先生，独立董事，博士，1965年生。曾任招商局蛇口工业区华南液化气船 务公司远洋三副、二副、后加入中国平安保险（集团）任总公司办公室法律室主任、 总公司办公室主任助理、高级法律顾问、兼任中国平安保险(集团)总公司保险业务管 理委员会委员、总公司投资审查委员会委员、广东海信现代律师事务所专职律师、合 伙人；现任广东华瀚律师事务所任主任律师、合伙人。 李娟娟女士，独立董事，学士，1965年生。曾任安徽商业高等专科学校教师、深 圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业主任、深圳 职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。 刘雪生先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务所审计 员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深圳市注册会 计师协会部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师协会副秘书长。 潘汉腾先生，独立董事，学士，1949年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司助理经 理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现任彩日本料理私人 有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集团有限公司独立 董事、华业集团有限公司独立董事。 （2）监事会成员 巢傲文先生，监事长，硕士，1967年生。曾任江西客车厂科室助理工程师；深圳 市龙岗区投资管理公司经济研究部科员；平安银行（原深圳发展银行）营业部柜员、 副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银行部综合室经理、 总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理；广东南粤银行总行稽核监察部 副总经理（主持工作）、总行人力资源部总经理、惠州分行筹建办主任、分行行长、 总行稽核部总经理；现任职于中国平安保险(集团)股份有限公司稽核监察部总经理室， 兼任重庆金融资产交易所监事会主席。 冯方女士，监事，硕士，1975年生，新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下的富敦 资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013年加入大华资产 管理，现任区域总办公室主管。 郭晶女士，监事，硕士，1979年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨鑫集团 人力资源管理岗；现任平安大华基金管理有限公司人力资源室副经理。 李峥女士，监事，硕士，1985年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计员、深 5 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 圳市宝能投资集团财务部会计主管，现任平安大华基金管理有限公司监察稽核岗。 （3）公司高管 罗春风先生,博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会国际部干部， 平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人事 行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总经理、 平安大华基金管理有限公司副总经理、平安大华基金管理有限公司总经理，现任平安 大华基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司执行董事。 肖宇鹏先生，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安大华基金管理有 限公司督察长；现任平安大华基金管理有限公司总经理。 付强先生，博士，高级经济师，1969年生。曾任中国华润总公司进出口副科长、 申银万国证券研究所任高级研究员、申万巴黎基金管理公司高级研究经理、安信证券 首席分析师、嘉实基金管理公司产品总监、平安证券有限责任公司副总经理。现任平 安大华基金管理有限公司副总经理。 林婉文女士，1969年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，新加坡 籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、个人金融部 投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中华区业务开发主 管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 汪涛先生，1976年生，毕业于谢菲尔德大学，金融硕士学位。曾任上海赛宁国际 贸易有限公司销售经理、汇丰银行上海分行市场代表、新加坡华侨银行产品经理、渣 打银行产品主管、宁波银行总行个人银行部总经理助理、总行审计部副总经理、总行 资产托管部副总经理、永赢基金管理有限公司督察长。现任平安大华基金管理有限公 司副总经理。 陈特正先生，督察长，学士，1969年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长助理， 龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总经理、平 安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高级审批师、平安 银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安大华基金管理有限公司督察长。 2、基金经理 申俊华女士，湖南大学金融学博士，9年证券基金从业经验，曾在中国中投证券 有限责任公司担任固定收益研究员。2012年加入平安大华基金管理有限公司，曾担任 6 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 固定收益研究员。现担任平安大华财富宝货币市场基金(2014-09-25至今)、平安大华交 易型货币市场基金（2016-09-23至今）、平安大华金管家货币市场基金（2016-1207 至今）、平安大华惠泽纯债债券型证券投资基金（2017-07-14至今）、平安大华鑫 荣混合型证券投资基金（2017-08-23至今）、平安大华惠悦纯债债券型证券投资基金 （2017-09-12至今）、平安大华日增利货币市场基金（2017-12-05至今）基金经理。 周琛女士。英国贝尔法斯特女王大学学士，拉夫堡大学硕士。先后担任五矿证券 有限公司助理研究员、交易员。2012年 8月加入平安大华基金管理有限公司，曾任基 金运营部交易岗、投资研究部固定收益研究员。现任平安大华财富宝货币市场基金 （2017-09-22至今）、平安大华日增利货币市场基金（2017-12-01至今）基金经理。 历任基金经理，孙健，2013年 12月 3日至 2017年 12月 1日任本基金基金经理。 3、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括：副总经理林婉文女士，衍生品投资中心投资执 行总经理 DANIEL DONGNING SUN先生、基金经理神爱前先生。 林婉文女士，1969年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，新加坡 籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、个人金融部 投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中华区业务开发主 管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 DANIEL DONGNING SUN先生，北京大学硕士，美国哥伦比亚大学博士，约翰霍普 金斯大学博士后。先后担任瑞士再保险自营交易部量化分析师、花旗集团投资银行高 级副总裁、瑞士银行投资银行交易量化总监、德意志银行战略科技部量化服务负责人。 2014年 10月加入平安大华基金管理有限公司，任衍生品投资中心投资执行总经理。 现任平安大华深证 300指数增强型证券投资基金、平安大华沪深 300指数量化增强证 券投资基金、平安大华鑫荣混合型证券投资基金、平安大华量化先锋混合型发起式证 券投资基金、平安大华股息精选沪港深股票型证券投资基金基金经理。 神爱前先生，厦门大学财政学硕士，7年证券从业经验，曾任第一创业证券研究 所行业研究员、民生证券研究所高级研究员、第一创业证券资产管理部高级研究员， 2014年 12月加入平安大华基金管理公司，任投资研究部高级研究员，现任平安大华 策略先锋混合型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。 7 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监会 的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律 法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健 全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 8 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在 任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 9 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有 效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人 建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程 和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、 内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； （4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司 内部部门和岗位的设置必须权责分明； （5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守 的行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规 章的权力； （6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进 行相应的修改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 10 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； （8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投 资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面 的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是 公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控 制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管 理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个 层面是部门业务规章，是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和 管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修 改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违 背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司 风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充 分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各 项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作 必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当 明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价 和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研 究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门 根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业 务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 11 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合 理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的 约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合 规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对 于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监 测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令 进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并 及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会 计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制 度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正 确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司 设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工 作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对 信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会相关机构认可。根据公司监察稽 核工作的需要，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度 的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会 报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的独立性和 权威性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职 条件、操作程序和组织纪律。 法律合规监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行 情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。 12 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部 控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 13 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 二、基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 成立日期：1987年12月22日 组织形式：股份有限公司 注册资本：17,170,411,366元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037号 联系人：高希泉 联系电话：(0755) 2219 7701 1、平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证券 交易所简称：平安银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司， 于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平安保险（集团） 股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份，为平安银行的控股股东。截至 2017年末，在职员工32502人，通过全国70家分行、1079家营业机构为客户提供多种金 融服务。 2017年，平安银行收入、利润、规模保持稳健发展。实现营业收入 1057.86亿元 （还原营改增前的营业收入同比增幅 1.67%）、净利润 231.89亿元（同比增长 2.61%）、资产总额 32,484.74亿元（较上年末增长 9.99%）、吸收存款余额 20,004.20亿元（较上年末增长 4.09%）、发放贷款和垫款总额（含贴现） 17,042.30亿元（较上年末增幅 15.48%）。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、 资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8个处室，目 前部门人员为 60人。 14 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 2、主要人员情况 陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私 人银行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本外币资金 清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年 7月至 1993年 2月在 武汉金融高等专科学校任教；1993年 3月至 1993年 7月在招商银行武汉分行任客户 经理；1993年 8月至 1999年 2月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长 助理；1999年 3月－2000年 1月在招行武汉分行青山支行任行长助理；2000年 2月 至 2001年 7月在招行武汉分行公司银行部任副总经理；2001年 8月至 2003年 2月在 招行武汉分行解放公园支行任行长；2003年 3月至 2005年 4月在招行武汉分行机构 业务部任总经理；2005年 5月至 2007年 6月在招行武汉分行硚口支行任行长； 2007年 7月至 2008年 1月在招行武汉分行同业银行部任总经理；自 2008年 2月加盟 平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理，一直负责公司 银行产品开发与管理，全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理，尤 其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011年 12月任平安银行资产托管部 副总经理；2013年 5月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）；2015年 3月 5日起任平安银行资产托管事业部总裁。 3、基金托管业务经营情况 2008年 8月 15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至2017年12月末，平安银行股份有限公司托管净值规模合计6.13万亿，托管证 券投资基金共109只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子 生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币 市场基金、平安大华日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、 东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安大华财富宝货币市场基金、红塔红 土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基 金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安 盈宝货币市场基金、平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活 配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、东吴移动互 联灵活配置混合型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、 国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、嘉合磐石混合型证券投资基金、 平安大华鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘 15 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、德邦增利货币 市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、民生加银新收益债券型证券投资基金、 东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型 证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券投 资基金、平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、 平安大华安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债 券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安大华鼎信定期开放债券型证 券投资基金、平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金、南方荣欢定期开放混合型 发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增 强收益债券型证券投资基金、鹏华丰安债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵 活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配 置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利得 天添利货币市场基金、鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、博时安祺一年定期开 放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投 资基金、平安大华惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券 投资基金、平安大华惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投 资基金、平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金、平安大华量化成长多策略灵活 配置混合型证券投资基金、博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基 金、天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠利纯债债券型证券投资基金、 广发鑫盛18个月定期开放混合型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基 金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安大华惠隆纯债债券型证券投资基金、广发新 常态灵活配置混合型证券投资基金、平安大华金管家货币市场基金、平安大华鑫利定 期开放灵活配置混合型证券投资基金、博时泰安债券型证券投资基金、新华鑫盛灵活 配置混合型证券投资基金、国联安睿智定期开放混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利 灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、华安新 安平灵活配置混合型证券投资基金、平安大华量化灵活配置混合型证券投资基金、平 安大华中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、 招商招弘纯债债券型证券投资基金、招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投 16 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 资基金、平安大华惠益纯债债券型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、 西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定期开 放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、广发汇安 18个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金、 平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基金、天弘天盈灵活配置混合型证券投资 基金、南方和元债券型证券投资基金、长盛盛通纯债债券型证券投资基金、平安大华 添益债券型证券投资基金、平安大华惠元纯债债券型证券投资基金、中金丰沃灵活配 置混合型证券投资基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债 券型发起式证券投资基金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、中金丰颐灵活 配置混合型证券投资基金、中金丰鸿灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠泽纯 债债券型证券投资基金、南方智造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期 开放债券型证券投资基金、嘉实稳悦纯债债券型证券投资基金、平安大华量化先锋混 合型发起式证券投资基金、平安大华沪深300指数量化增强证券投资基金。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确保基金财产 的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法 权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化解经营风险，确保业务的安 全、稳健运行，促进经营目标的实现。 2、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产托管 业务的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制 和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得基金从业 资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行 集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有 17 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负 责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法规 以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况 进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资 运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理 人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监 控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行 情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易 对手等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投 资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或举证， 并及时报告中国证监会。 18 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）平安大华基金管理有限公司直销中心 名称：平安大华基金管理有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层 法定代表人：罗春风 电话：0755-22627627 传真：0755-23990088 联系人：尹延君 网址：www.fund.pingan.com （2）平安大华基金网上交易平台 网址：www.fund.pingan.com 联系人：张勇 客服电话：400-800-4800 2、代销机构 (1)平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 联系电话：0755-22166574 客服电话：95511-3 传真：021-50979507 网址：http://bank.pingan.com/ (2)兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号 办公地址：福州市湖东路 154号 法定代表人：高建平 19 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 联系人：卞晸煜 电话：021-52629999-218022 客服电话：95561 传真：021-62569070/62569187 网址：www.cib.com.cn (3)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 法定代表人：张东宁 联系人：赵姝 客服电话：95526 传真：010-66226045 网址：www.bankofbeijing.com.cn (4)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 联系人：陈洪源 联系电话：010-66592194 客服电话：95566 传真：010-66594465 网址：www.boc.cn (5)宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：任巧超 联系电话：0574-81850830 客服电话：95574 传真：0574-87050024 20 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 网址：www.nbcb.com.cn (6)大华银行（中国）有限公司 注册地址:上海市浦东新区东园路 111号 1层 105单元，2层，3层 办公地址:上海市浦东新区东园路 111号 1层 105单元，2层，3层 法定代表人:黄一宗 联系人:王珺 客服电话: 400－800－4800 传真: 021-68860908 网址: http://www.uobchina.com.cn (7)广东南粤银行股份有限公司 注册地址：湛江经济技术开发区乐山大道 60号 办公地址：湛江经济技术开发区乐山大道 60号 法定代表人：韩春剑 联系人：梁雅珊 电话：0759—3309102 客服电话：400-096-1818 网址：www.gdnybank.com (8)华融湘江银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828号鑫远杰座 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828号鑫远杰座 法定代表人：刘永生 联系人：杨舟 电话：0731-89828900 客服电话：0731-96599 网址：www.hrxjbank.com.cn (9)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 21 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 联系电话：010-60838888 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com (10)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 客服电话：400-8888-888/95551 传真：010-83574807 网址：www.chinastock.com.cn (11)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路 989号世纪商贸广场 45楼 办公地址：上海市长乐路 989号世纪商贸广场 40楼 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 联系电话：021-33388229 客服电话：95523或 4008895523 传真：021-33388224 网址：www.swhysc.com (12)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：023-63786633 客服电话：95355、400-8096-096 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn (13)万联证券有限责任公司 22 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 E座 12层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.cn (14)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话：022-28451922 网址：www.ewww.com.cn (15)华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 传真：0755-82492962（深圳） 网址：www.htsc.com.cn (16)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀、李芳芳 联系电话：021-22169999 23 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 客服电话：95525 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com (17)东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路 1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路 1138号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 传真：0431-85096795 网址：www.nesc.cn (18)南京证券股份有限公司 注册地址：南京市玄武区大钟亭 8号 办公地址：南京市江东中路 389号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 电话：025-58519523 客服电话：95386 网址：www.njzq.cn (19)大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 网址：www.dtsbc.com.cn (20)平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 24 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 联系电话：021-38637436 客服电话：400-8816-168 传真：0755-82400862 网址：stock.pingan.com (21)恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话：0471-3953168 传真：0471-3979545 客服电话：400-196-6188 网址：www.cnht.com.cn (22)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 联系电话： 0991-2307105 传真：010-88085195 客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com (23)中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 20518号 办公地址：山东省济南市经七路 86号证券大厦 25 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话：021-20315117 客服电话：95538 传真：0531-68889752 网址：www.zts.com.cn (24)第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15-20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (25)德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (26)中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦 法定代表人：毕明建 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 26 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） (27)华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 邮政编码：200120 法定代表人：郭林 联系人：陈媛 电话：021-38784818-8502 传真：021-68774818 客服电话：400-820-5999 网址：www.shhxzq.com (28)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 联系人：杨莉娟 业务联系电话：021-54967552 传真电话：021-54967293 网站：www.cfsc.com.cn 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 (29)国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn (30)英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 27 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 客服电话：400-018-8688 网址：www.ydsc.com.cn/ydzq/ (31)天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 联系人：岑妹妹 电话：027-87617017 客服电话：95391/400-800-5000 网址：http://www.tfzq.com (32)首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 法定代表人：毕劲松 联系人：刑飞 电话：010-59366004 网址：www.sczq.com.cn (33)开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-63387289 传真：029-81887060 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 28 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） (34)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 邮政编码：361002 法定代表人：陈洪生 联系人：陈承智 电话：0592-3122673 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 (35)天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202124 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 电话：010-59287984 传真：010-59287825 客服电话：400-111-0889 (36)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经 济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 客户服务电话： 021-65370077 网址： www.jiyufund.com.cn (37)深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商 29 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B座 211室 法定代表人：吴永宏 联系人：盖润英 电话：0755-66607751 网址：http://a24111747.atobo.com.cn (38)奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1115、1116及 1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：项晶晶 电话：0755-8946 0500 传真：0755-2167 4453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn (39)上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 法定代表人：戴新装 联系人：江辉 电话：021-20530224 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com (40)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 30 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com (41)海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com (42)华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、 14层 办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、 14层 法定代表人：路昊 联系人：茆勇强 电话：021-61058785 传真：021-61098515 客服电话：400-111-5818 网址：www.huaruisales.com (43)上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583533 31 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 客服电话：400-067-6266 网址：http://admin.leadfund.com. (44)乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 网址：www.qiandaojr.com 电话：400888080 (45)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：赵耶 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com (46)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 联系电话： 010-85932450 网址：www.igesafe.com 客服电话：400-066-8586 (47)北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 联系电话：13521165454 32 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 客服电话：400-001-8811 传真：010-67000988-6000 网址：www.zcvc.com.cn (48)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39号第一上海中心 C座 6层 法定代表人：李悦 联系人：张晔 电话：010-58845312 网址：www.chtfund.com 客服电话：400-8980-618 (49)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 客服电话： 400-619-9059 网址：http://www.fundzone.cn (50)深圳深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1 办公地址：辽宁省大连市中山区南山路 155号南山 1910小区 A3-1 法定代表人：苗宏升 网站： www.fundying.com 客服电话：4007-903-688 (51)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21&28层 法定代表人：蒋煜 联系人：殷雯 33 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 电话：010-58170844 传真：010-58170710 网址：www.shengshiview.com.cn 客服电话：400-818-8866 (52)一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com (53)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层 法定代表人：赵荣春 联系人：盛海娟 电话：010-57418813 传真：010-57569671 网址：www.qianjing.com 客服电话：400-893-6885 (54)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融中心 38层 法定代表人：张冠宇 联系人：刘美薇 联系电话： 010-85870662 传真： 010-59200800 网址：www.datangwealth.com 34 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 客服电话： 400—819—9858 (55)天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202124 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 电话：010-59287984 传真：010-59287825 客服电话：400-111-0889 (56)中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 法定代表人：徐福星 联系人：徐娜 电话：010-68292940 传真：010-68292941 客服电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com (57)上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法定代表人：王廷富 网址：www.520fund.com.cn 客服电话：400-821-0203 (58)凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 18号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 35 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 电话：010-58160168 客服电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com (59)扬州国信嘉利投资理财有限公司 注册地址：广陵产业园创业路 7号 办公地址：江苏省扬州市文昌西路 56号公元国际 320 法定代表人：王浩 网址：www.gxjlcn.com 客服电话：400-021-6088 (60)上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区金钟路 658弄 2号楼 B座 6楼 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063-8301 传真：021-62990063 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com (61)泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 网址： www.taichengcaifu.com 客服电话：400-6411-999 (62)上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：周丹 36 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 电话：021-33323999 传真：021-33323830 客服电话：400-820-2819 网址：www.fund.bundtrade.com (63)北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心金融商业楼 341室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心金融商业楼 341室 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 电话：010-52609656 传真：010-51957430 网址：http://www.buyforyou.com.cn/ 客服电话：400-819-6665 (64)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经 济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 客户服务电话： 021-65370077 网址： www.jiyufund.com.cn (65)深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B座 211室 法定代表人：吴永宏 联系人：盖润英 电话：0755-66607751 37 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 网址：http://a24111747.atobo.com.cn (66)上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 客服电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn (67)北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室 法定代表人：董浩 联系人：牛亚楠 联系电话：18610807009 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimubox.com (68)深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人：齐小贺 联系人：刘昊 电话：0755-83999907 传真: 0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn (69)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 38 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 7栋 23层 1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：孔繁 电话：027-87006009 网址： http://www.buyfunds.cn 客服电话：400-027-9899 (70)大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺市江东中路 359号 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：13917225742 传真：021-22268089 客服电话：021-22267995/400-928-2266 网址：www.dtfunds.com (71)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn (72)和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 法定代表人：李淑慧 联系人：方良治 电话：0371-55213196 39 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 客服电话：400-055-5671 网址：http://www.hgccpb.com (73)奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1115、1116及 1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：项晶晶 电话：0755-8946 0500 传真：0755-2167 4453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn (74)深圳市小牛投资咨询有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区彩田路 2009号瀚森大厦 17楼 法定代表人：黄俊杰 联系人：桑颖 电话：0755-32981999 客服电话：400-669-5666 网址：www.neo66.com.cn (75)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号 法定代表人：许现良 联系人：朱翔宇 联系电话：15921710500 网址：www.lanmao.com 客服电话：400-500-882 (76)京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司 40 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 法定代表人：陈超 联系人：赵德赛 电话：4000888816 客服电话：95118 网址：http://fund.jd.com (77)上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 法定代表人：戴新装 联系人：江辉 电话：021-20530224 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com (78)深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区智慧广场第 A栋 11层 1101-02 办公地址：深圳市南山区科苑路 18号东方科技大厦 18楼 法定代表人：陈姚坚 联系人：陈姿儒 网址：www.jfzinv.com 电话：4009500888 (79)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：400-061-8518 网址：https://danjuanapp.com (80)深圳市华融金融服务有限公司 41 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 注册地址：深圳市福田区福田街道滨河路 5022号联合广场 A座裙楼 A302 办公地址：深圳福田区联合广场 A座裙楼 A302 法定代表人：喻天柱 联系人：万力 电话：0755-83190388 传真：0755-82945664 网址：www.hrjijin.com 客服电话：400-600-0583 (81)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法人代表：高锋 联系人：廖苑兰 联系电话：0755-83655588 网址：www.keynesasset.com 客服电话：400-804-8688 (82)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 33号通泰大厦 B座 8层 办公地址：北京市西城区金融街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：李一梅 网址： www.amcfortune.com 客服电话： 400-817-5666 (83)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1 办公地址：辽宁省大连市中山区南山路 155号南山 1910小区 A3-1 法定代表人：苗宏升 网站： www.fundying.com 客服电话：4007-903-688 (84)深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 210室（入驻深圳市前海商 42 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A单元 客服电话：0755-23946579 传真：0755-82786863 E-mail：service@ecpefund.com 网址：http://www.ecpefund.com （85）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207室 306室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488号太平金融大厦 603室 法定代表人：田为奇 联系人：吴卫东 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1期） 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-5607 5718 传真：010-6776 7615 客服电话：4006802123 网址： www.zhixin-inv.com （二）注册登记机构 名称：平安大华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层 法定代表人：罗春风 电话：0755-22624581 传真：0755-23990088 联系人：张平 （三）出具法律意见书的律师事务所 律师事务所：北京市京伦律师事务所 地址：北京市海淀区中关村南大街 17号韦伯时代中心 C座 1910 负责人：曹斌（执业证号：11101200110651368） 电话：010-68938188 传真：010-88578761 经办律师：杨晓勇（执业证号：11101200210185600） 师红宇（执业证号：11101201011622926） 联系人：杨晓勇（执业证号：11101200210185600） （四）审计基金财产的会计师事务所 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 45 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 住所：上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼 法定代表人：李丹 联系电话：（021）2323 8888 传真电话：（021）2323 8800 经办注册会计师：曹翠丽、张宁 联系人：张宁 46 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 四、基金的名称 平安大华日增利货币市场基金 五、基金的类型 货币市场基金 六、基金的运作方式 契约型开放式 47 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） 七、基金的投资 （一）投资目标 在严格控制基金资产投资风险和保持基金资产较高流动性的基础上，力争获得超 越业绩比较基准的稳定回报。 （二）投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，期限一年以 内（含一年）的银行存款、同业存单，期限在一年以内（含一年）的债券回购，期限 在一年以内（含一年）的中央银行票据，剩余期限在 397天以内（含 397天）的债券、 非金融企业债务融资工具、资产支持证券，中国证监会、中国人民银行认可的其他具 有良好流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 （三）投资策略 本基金根据对未来短期利率变动的预测，确定和调整基金投资组合的平均剩余期 限。对各类投资品种进行定性分析和定量分析方法，确定和调整参与的投资品种和各 类投资品种的配置比例。在严格控制投资风险和保持资产流动性的基础上，力争获得 稳定的当期收益。 1、整体资产配置策略 本基金通过对宏观经济形势、财政与货币政策、金融监管政策、短期资金市场状 况等因素的分析，综合判断未来短期利率变动，对投资组合的平均剩余期限进行控制。 （1）利率预期分析 通过对通货膨胀、GDP、货币供应量、国际利率水平、金融监管政策取向等跟踪分 析，形成对基本面的宏观研判。同时，结合微观层面研究，主要考察指标包括：央行 公开市场操作、主要机构投资者的短期投资倾向、债券供给、回购抵押数量等，合理 预期货币市场利率曲线动态变化。 48 平安大华基金管理有限公司招募说明书更新摘要（2018年第 1期） （2）动态调整投资组合平均剩余期限 根据利率预期分析，动态确定并控制投资组合平均剩余期限在 120天以内。当市 场利率看涨时，适度缩短投资组合平均剩余期限，即减持剩余期限较长投资品种增持 剩余期限较短品种，降低组合整体净值损失风险；当市场看跌时，则相对延长投资组 合平均剩余期限，增持较长剩余期限的投资品种，获取超额收益。 2、类属资产配置策略 类属资产配置指投资组合在各类投资品种如央行票据、国债、金融债、企业短期 融资券以及现金等投资品种之间的配置比例。作为现金管理工具本基金将根据各类投 资品种的流动性、收益性和风险特征，利用定性分析和定量分析方法，决定参与的投 资品种和各类投资品种的配置比例及投资品种期限组合。 （1）流动性分析 通过对市场资金面、基金申购赎回金额的变化进行动态分析，确定本基金的流动 性目标。在此基础上，基金管理人在高流动性资产和相对流动性较低资产之间寻找平 衡，以满足组合的日常流动性需求。 （2）收益-风险分析 通过分析各类投资品种的相对收益、利差变化、市场容量、信用等级情况、流动（未完）  |