[发行]国富收益：更新招募说明书（2018年第2号）
富兰克林国海中国收益证券投资基金 更新招募说明书 （2018年第 2号） 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 重要提示 富兰克林国海中国收益证券投资基金（以下简称“国富中国收益混合”或 “本基金”）经中国证监会 2005年 3月 16日证监基金字[2005]36号文批准设 立，本基金的基金合同于 2005年 6月 1日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书（更新）。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市交易的股 票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，在正常市场环境下本基金 的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基 金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或 变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行 正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人 复核。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018年 6月 1日，有关财务数据 和净值表现截止日为 2018年 3月 31日(财务数据未经审计)。 2 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 目录 一、绪言 .....................................................................................................................................4 二、释义 .....................................................................................................................................5 三、基金管理人 ..............................................................................................................................9 四、基金托管人 ............................................................................................................................24 五、相关服务机构 ........................................................................................................................30 六、基金的募集 ............................................................................................................................58 七、基金合同的生效 ....................................................................................................................59 八、基金份额的申购与赎回 .........................................................................................................60 九、基金的投资 ............................................................................................................................69 十、基金的业绩 ............................................................................................................................80 十一、基金的财产 ........................................................................................................................82 十二、基金资产的估值 .................................................................................................................83 十三、基金的收益分配 .................................................................................................................89 十四、基金费用与税收 .................................................................................................................91 十五、基金的会计与审计 .............................................................................................................94 十六、基金的信息披露 .................................................................................................................95 十七、风险揭示 ..........................................................................................................................101 十八、基金合同的终止与基金财产清算 ...................................................................................104 十九、基金合同的内容摘要 .......................................................................................................106 二十、基金托管协议的内容摘要 ...............................................................................................120 二十一、对基金份额持有人的服务 ...........................................................................................127 二十二、其他应披露事项 ...........................................................................................................130 二十三、招募说明书存放及查阅方式 .......................................................................................132 二十四、备查文件 ......................................................................................................................133 3 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规 以及《富兰克林国海中国收益证券投资基金基金合同》编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明 书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 4 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 二、释义 在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 本合同、《基金合同》 指《富兰克林国海中国收益证券投资基金基金合同》及对 本合同的任何修订和补充 中国 指中华人民共和国(不包括香港特别行政区、澳门特别行政 区及台湾地区) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章 及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 《基金法》 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全 国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国 人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大 会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法 律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及 颁布机关对其不时做出的修订 《销售办法》 指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 《运作办法》 指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订 《信息披露办法》 指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及不时做出的修订； 《流动性风险管理 规定》 指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 元指中国法定货币人民币元 5 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 基金或本基金 指依据《基金合同》所设立的富兰克林国海中国收益证券 投资基金 招募说明书 指本《富兰克林国海中国收益证券投资基金招募说明书》 及其任何有效修订与更新 发售公告指《富兰克林国海中国收益证券投资基金份额发售公告》 业务管理规则 指《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务管理 规则》。凡与本公司开放式基金业务相关的基金托管人、各 销售机构、投资者及相关运营机构均应遵守该规则。 中国证监会指中国证券监督管理委员会 银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人指国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人 指中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银 行”） 基金销售代理人 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申 购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构指基金管理人及基金销售代理人 基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点 注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确 认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 注册登记机构 指根据《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务 管理规则》办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注 册登记机构为国海富兰克林基金管理有限公司或其委托的 其他符合条件的代为办理本基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承 担义务的法律主体 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然 人 机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民 6 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构 合格境外机构投资 者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 规定的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 投资者指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称 基金合同生效日本基金合同于 2005年 6月 1日生效 基金存续期指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天指公历日 月指公历月 工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 认购或发售指本基金在募集期内投资者购买本基金份额的行为 日常申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理 人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自 2005年 7月 1日开始办理 日常赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理 人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自 2005年 8月 1日开始办理 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交 易账户转入另一交易账户的业务 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构 办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 基金转换 指投资者将其所持有的本基金管理人管理的任一开放式基 金向本基金管理人提出申请将其原有基金（转出基金）的 全部或部分基金份额转换为本基金管理人管理的任何其他 开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投 资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种 7 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 投资方式 基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、央行票据投资收益、 买卖证券价差、银行存款利息以及其他收益 基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有 基金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证 基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本 基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总 数 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 的过程 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合 理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交 易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提 前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开 发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转 让或交易的债券等 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网 站 不可抗力 指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合 同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合 同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事 件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚 乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或 其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 8 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路 1号中国－东盟科技企业孵化基地一 期 C-6栋二层 设立日期：2004年 11月 15日 法定代表人：吴显玲 办公地址：上海浦东世纪大道 8号上海国金中心二期 9层 注册资本：人民币 2.2亿元 股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持有 51%股份，邓普顿国际股份有限公司持有 49%股份 电话：021-3855 5555 联系人：施颖楠 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 （1）董事会成员： 董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行广 西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工 作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司 副总裁、国海证券有限责任公司副总裁、国海富兰克林基金管理有限公司督察长、 董事长、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、国海富兰克林基金管 理有限公司副董事长兼总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长，兼 任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、代为履行总经理职责，同时 兼任国海富兰克林投资管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。 副董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生，文学学士，硕士学位以及法 学博士学位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易 委员会的资深律师。麦敬恩先生于 1986年加入富兰克林邓普顿投资集团，担任 Templeton Worldwide Inc. 执行副总裁、董事和法律总顾问。曾任多个富兰克 9 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 林邓普顿公司董事，包括但不限于 Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.（卢森堡），富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香港），Templeton Asset Management Ltd.（新加坡）， Franklin Templeton Holding Limited（毛里求 斯），Franklin Templeton Services Limited（爱尔兰），国海富兰克林基金 管理有限公司董事长，中国人寿富兰克林资产管理有限公司股东代表。现任富兰 克林邓普顿投资集团高级战略顾问，Templeton International Inc.执行副总裁 及法律总顾问， Franklin Templeton France S.A和 Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd.董事，Templeton Investment Counsel, LLC执 行副总裁，Franklin Templeton Investment Services Gmbh咨询委员会委员， Brinker Destinations Trust独立董事，国海富兰克林基金管理有限公司股东 代表、副董事长，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事，中国人寿富兰 克林资产管理有限公司董事，国寿富兰克林（深圳）股权投资基金管理有限公司 董事， Global Capital Plc.独立董事。 董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第 五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财务部 副经理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任，国海证 券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关 党委书记，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资集团有限公 司党委副书记，国海证券股份有限公司董事长、党委书记、总裁（代），国海良 时期货有限公司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰克林基金 管理有限公司董事。 董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司人 力资源部职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理，民生证券 有限责任公司人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经理、机 构客户部总经理，国海证券有限责任公司总裁助理（并先后兼任总裁办公室主任 和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务），副总裁兼北京分公 司总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、北京分公司总经 理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼企业金融服务委员会主任及深圳分公司 总经理，国海富兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海） 10 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 有限公司董事。 董事陆晓隽先生，工商管理硕士。历任上海市徐汇区旅游局科员，上海 PSD 管理咨询公司顾问、项目经理，华信惠悦咨询公司顾问、高级顾问、咨询经理、 咨询总监，韬睿惠悦咨询（上海）有限公司全球数据业务中国区副总经理暨首席 顾问、资本市场中国区总经理、人力资本业务中国区总经理暨首席顾问、中国区 金融业董事总经理，国海证券股份有限公司战略管理部总经理。现任国海证券股 份有限公司人力资源总监兼首席战略官、研究所所长，国海富兰克林基金管理有 限公司董事。 董事梁葆玲女士， CPA，加利福尼亚执照，经济学文学学士。历任毕马威会 计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员，安永会计师事务所加利 福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁葆玲女士于 2005年加 入富兰克林邓普顿投资集团，历任富兰克林邓普顿投资总部美国公司税及全球税 总监，富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司（新加坡）亚洲规划与策略总监。 现任邓普顿资产管理有限公司首席行政官，国海富兰克林基金管理有限公司董 事。 董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任， 香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英国）联席 董事，德意志信托（香港）有限公司董事。2000年 7月加入富兰克林邓普顿投 资，先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香港区总监。 现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司大中华区总监及董事，国海富兰克林 基金管理有限公司董事。 独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广西 柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书长、 财办主任，广西财政厅预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受正厅级 待遇），现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历任 深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公司总 经理助理，北京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公司总经 济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司独 11 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 立董事。 独立董事刘戎戎女士，MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲亚 洲基金合伙人， Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经理， 博信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理，联新国际医疗集 团投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 独立董事施宇澄先生，工商管理硕士，为奥迈资本管理有限公司创办人兼管 理合伙人。施先生曾经担任中国人寿资产管理公司独立董事及中国人寿富兰克林 资产管理（香港）公司独立董事，现任中国人寿资产管理公司另类投资咨询委员 会成员，笔克远东控股公司（香港联交所主板上市公司）独立董事，国海富兰克 林基金管理有限公司独立董事，以及上海发展研究基金会理事及兼职研究员。 管理层董事林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查 分析员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金交易 中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有限公司 固定收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总经理、金 融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理，资产管理事业部副 总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限公司资产管理 事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。 （2）监事会成员： 监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投资 服务代表，Asiabondportal.com营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区项 目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事， 瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基金管 理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富 兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海富兰克林基金 管理有限公司监事会主席。 监事梁江波先生，研究生班学历，中共党员，经济师、会计师。历任广西信 托投资公司计划财务部核算一科副科长，太平洋保险公司（寿险）南宁分公司财 务部会计，国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理，国海良时期货有 限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副总经理 12 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） （主持工作）。现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富兰克林基 金管理有限公司监事。 职工监事张志强先生， CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中 国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程师， 海通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数量 分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、 业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、 金融工程部总经理、国富沪深 300指数增强基金基金经理、国富中证 100指数增强 分级基金基金经理、职工监事。 职工监事赵晓东先生，香港大学 MBA。历任淄博矿业集团项目经理，浙江 证券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责任 公司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国富弹 性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理，国富沪深 300指数增 强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、QDII投 资总监，国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、国富弹性市值混合基金 和国富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。 （3）高级管理人员： 总经理林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分析 员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金交易中心 经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有限公司固定 收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总经理、金融市 场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理、资产管理事业部副总裁， 平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限公司资产管理事业部 总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。 副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经大学 经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管理有限公 司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”） 基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资 经理、管理层董事。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、 13 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金和国富研究 精选混合基金基金经理。 副总经理王雷先生，硕士研究生。历任华东计算技术研究所技术安全部职员， 平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、南京北门桥路证券营业部 总经理、经纪业务事业部执行总经理，招商基金管理有限公司华东机构理财中心 副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。 副总经理胡昕彦女士，工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科员， 汇丰数据处理（上海）有限公司共同基金部高级专员， 2004年加入国海富兰克 林基金管理有限公司，先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经理、行 政管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。 （4）督察长 督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院法 律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理， 李宁体育（上海）有限公司法律顾问。 2005年加入国海富兰克林基金管理有限 公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核 部总经理，管理层董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事会秘书。 自2006年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管理有限公司 督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。 2、本基金基金经理基本情况 （1）现任基金经理 徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经大学经济学硕 士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理、融通基金管理有限公司基金经 理、申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”）基金经理、 国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理、管理 层董事。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、 研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金及国富研究 精选混合基金的基金经理。 吴西燕女士，上海财经大学硕士，历任中国建设银行深圳分行会计，国海富 兰克林基金管理有限公司研究助理、研究员、高级研究员、国富弹性市值混合基 14 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 金及国富深化价值混合基金的基金经理助理。截至本报告期末任国海富兰克林基 金管理有限公司行业研究主管，国富中国收益混合基金、国富金融地产混合基金、 国富新机遇混合基金、国富新增长混合基金、国富新价值混合基金、国富新收益 混合基金、国富新活力混合基金、国富新趋势混合基金及国富天颐混合基金的基 金经理。 （2）历任基金经理情况 2010年 3月至 2015年 1月由刘怡敏女士担任本基金基金经理，与徐荔蓉先 生共同管理本基金。 2007年 3月至 2010年 7月由黄林先生担任本基金基金经理。 2007年 3月至 2007年 11月由张惟闵先生兼任本基金基金经理。 2006年 3月至 2007年 3月由张英辉先生担任本基金基金经理。 2005年 6月至 2006年 3月由张晓东先生担任本基金基金经理。 3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成：林勇先生（公司总经理）；徐荔蓉先生（公 司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；张志强先生（量化与 指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；赵晓东先生（权益 投资总监、 QDII投资总监、基金经理、职工监事）；刘怡敏女士（固定收益投资 总监、基金经理）；叶斐先生（风险控制部总经理助理）。 储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 按照《基金法》，基金管理人必须履行以下职责： 1、依法募集基金，按照业务管理规则等业务规则办理或者委托经中国证监 会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 15 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺将根据基金合同的规定，严格按照招募说明书列明的投 资目标、理念、策略及限制等全权处理本基金的投资； 2、基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及其各项配套法规，建 立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止以下行为发生： (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； 16 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （11）故意损害基金投资人及其他同业机构、人员的合法权益； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第 三人谋取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为除本基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证本基金管理人及所管理的基金规范运作，促进基金管理人诚信、合法、 有效经营，保障基金份额持有人的合法权益，促进基金管理人稳健、持续发展， 保证基金管理人战略规划的实施和经营目标的实现，本基金管理人制定了严密有 效的内部控制制度。 1、控制目标 本基金管理人内部控制的最终目标是建立一个决策科学、营运高效、稳健发 展的机制,使基金管理人的决策和运营尽可能免受各种不确定因素或风险的影 响。 （1）内部控制最大限度地保护基金投资人利益，同时保证基金管理人的合 17 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 法权益不受侵犯。 （2）内部控制保证基金管理人的经营运作符合法律法规、行业监管规定以 及基金管理人内部各项管理制度，以形成守法经营、规范运作的经营思想和经营 风格。 （3）内部控制为建立符合现代企业制度要求的法人治理结构服务，以有利 于形成合理有效的决策机制、执行机制、监督机制。 （4）内部控制通过建立行之有效的风险控制系统，防范和化解经营风险， 确保各项经营管理活动的健康运行，保障基金管理人资产及基金资产的安全完 整，提高经营管理效益，确保基金管理人的发展战略和经营目标的实施，实现基 金管理人的持续、稳定、健康发展。 （5）确保基金、财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、控制原则 基金管理人内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构 和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基 金管理人的基金资产、自有资产、其他资产的运作分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制 衡。 （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 基金管理人制订内部控制制度遵循以下原则： （1）合法合规性原则。基金管理人内控制度符合国家法律、法规、规章和 各项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不 留有制度上的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。以审慎经营、防范和化解风险为出发点制定内部控制制 18 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 度。 （4）适时性原则。内部控制制度的制定随着有关法律法规的调整和基金管 理人经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 3、内部控制基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部 监控。 控制环境构成基金管理人内部控制的基础，它包括经营理念和内控文化、基 金管理人治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 基金管理人董事会、经营管理层、全体员工牢固树立了内控优先思想，自觉 培养风险管理意识；全体员工能够及时了解重要的法律法规和管理层的经营思 想，基金管理人全体员工忠于职守，勤勉尽责，严格遵守国家法律法规和基金管 理人各项规章制度。 基金管理人建立科学严密的风险评估体系和防范系统。基金管理人设立风险 控制委员会，总体负责制定基金管理人风险政策，对基金管理人内外部风险进行 识别、评估和分析，及时防范和化解风险。具体措施包括： （1）围绕经营行为、业务管理、风险防范、资产安全，建立定期业务分析、 资金运用风险评估制度。 （2）建立定期的各种账证、账表核对制度，以及业务活动的事前、事中和 事后监督制度；建立风险测评模型和预测预报系统。 （3）针对各个风险控制点，建立有效的风险管理系统，通过风险预警、风 险识别、风险评估、风险分析、风险报告等措施，对各类风险进行全面防范和控 制。及时调整内部控制制度，以便恰当处理任何新的或过去未加控制的风险。 授权控制应当贯穿于基金管理人经营活动的始终，基金管理人各部门和个人 在执行每一项业务时都要经过授权，每一项业务的处理都与其批准条件相符合。 授权控制的主要内容包括： （1）股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权， 建立健全基金管理人授权标准和程序，对授权的管理层次、范围、内容、标准及 责任等进行明确规定，确保授权制度的贯彻执行。 （2）基金管理人各业务部门、分支机构和基金管理人员工应当在规定授权 19 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 范围内行使相应的职责。 （3）基金管理人重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权 内容和时效。 （4）基金管理人授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价 和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 建立授权制度及执行情况检查制度，通过必要的检查程序确保授权能有效地 执行，其途径包括凭证和文件检查、现场观察。 基金管理人维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。有效的内部控 制系统需要有效的交流渠道，确保所有员工充分理解和坚持各项政策和程序，行 使他们的职责，并确保其他的相关信息传达到相关部门和人员。 基金管理人建立有效的内部监控体系，设置督察长和独立的监察稽核部门， 对基金管理人内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落 实。 基金管理人定期评价内部控制的有效性，根据市场环境、新的金融工具、新 的技术应用和新的法律法规等情况，适时改进。 4、内部控制的主要内容 基金管理人内部控制的主要内容包括：业务控制、资金管理控制、会计系统 控制、信息技术系统控制、信息披露控制、监察稽核控制、人事控制等。 （1）业务控制 业务控制包括市场开发业务控制、投资管理业务控制、开放式基金业务控制、 金融创新业务控制等。 市场开发业务控制主要内容包括：针对市场开发的各项业务建立明确的职责 分工，实行岗位分离制度，保证各项业务的有效性和可靠性，同时加强内部牵制， 防止错误及舞弊行为发生；制定基金销售的标准化流程，选用先进的电子销售系 统，以不断提高基金销售的服务质量和避免差错事故的发生；制定统一的客户资 料和销售资料管理制度，妥善保管各类资料；实施对客户的审查制度，对客户情 况及资金情况进行严格的审查，事先明确双方的权利与义务，防范新的电子交易 方式下的各种风险；本公司制作基金的宣传推介材料应符合《销售管理办法》和 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等相关法律法规的要求，公司和基金代 20 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 销机构的基金宣传推介材料，事先均需经公司的督察长检查，出具合规意见书， 公司负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进 行复核并出具复核意见，报中国证监会备案；根据《证券投资基金销售适用性指 导意见》的要求，公司及基金代销机构在销售基金和相关产品的过程中，将注重 根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合 适的基金投资人。 为此公司已建立基金销售适用性管理制度，对基金产品进行风险评价并定期 更新，对基金投资人进行风险承受能力调查，同时做好销售人员的业务培训工作， 加强对基金销售行为的管理，加大对基金投资人的风险提示，降低因销售过程中 产品错配而导致的基金投资人投诉风险。 研究业务控制主要内容包括：研究工作保持独立、客观；建立了严密的研究 工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立了投资对象备选库制度，研究 部门根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立了投资分 析例会制度，沟通信息，交流经验，研究对策，提高投资决策的准确性和及时性； 建立了研究报告质量评价体系。 投资决策业务控制主要内容包括：投资决策严格遵守法律法规的有关规定， 符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等 要求；明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策；建立了投资决策 审批制度。 基金交易业务控制主要内容包括：基金交易实行集中交易制度，基金经理不 直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；制定了基金投资交易业务的标准 化流程并注意流程在各部门之间的衔接和监控，并有书面凭证；建立了完善的交 易记录制度，每日投资组合列表等及时核对并存档保管。 （2）资金管理控制 资金管理控制主要内容包括：基金资金独立于基金管理人的自有资金。基金 管理人的自有资金与基金资金分开并互为封闭，不相互转款、拆借、垫付，不混 合使用；坚持了资金营运安全性、流动性和效益性相统一的经营原则。资金的筹 措和使用严格按国家及基金管理人有关规定执行并统一管理，以提高资金使用效 益，并注意其安全性和流动性；建立资金的预算审核控制。基金管理人定期编制 21 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 资金的预算计划，以便在一定期限内对资金统筹安排。资金预算应突出重点，确 保重要业务的开展，兼顾一般，压缩非业务性资金支出。 （3）会计系统控制 基金管理人采取了适当的会计控制措施，明确会计凭证、会计账簿和财务会 计报告的处理程序，以确保基金管理人会计核算系统的正常运转。具体内容包括： 基金管理人建立了凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管 理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任；基金管理人建立了账务组织和 账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序；基金管理人建立了 复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。 （4）信息技术系统控制 信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写了 完整的技术资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证 了信息技术系统的可稽性；信息技术系统投入运行前，已经过业务、运营、监察 稽核等部门的联合验收。 （5）信息披露控制 信息披露控制包括：基金管理人按照《公司法》、《证券法》、《基金法》、《信 息披露管理办法》及其配套内容与格式准则和编报规则等法律法规和中国证监会 有关规定，建立完善的信息披露制度，能够保证公开披露的信息真实、准确、完 整、及时；基金管理人公开披露的信息包括：招募说明书（含定期更新的招募说 明书）；基金合同；托管协议；定期报告；临时报告；法律法规以及中国证监会 规定应予披露的其他信息；基金管理人严格执行信息披露的作业流程，各部门各 司其职，并承担其相应的责任。 （6）监察稽核控制 监察稽核控制包括：基金管理人设立了督察长，全权负责基金管理人的监察 稽核工作。督察长的任命符合中国证监会的任职条件，经董事会聘任。督察长对 董事会负责，任期由基金管理人章程规定；根据基金管理人监察稽核工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席基金管理人相关会议，调阅基金管理人相关档案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长对 于在稽核监察中所掌握的信息资料负有保密责任。督察长定期和不定期向董事会 22 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 报告基金管理人内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议；督察长独 立出具监察稽核季度报告和年度报告及其他报告，直接报送董事会和中国证监 会，同时抄送总经理。如发现基金管理人有重大违规行为，立即向基金管理人的 董事长和中国证监会报告。 （7）人力资源管理控制 人力资源管理控制包括：本基金管理人建立了合理的员工报酬体系，合理确 定员工报酬水平。过低的报酬会影响人力资源的质量和运行效益，而过高的报酬 会损害基金管理人的利益，所以确定工资制度时坚持了效益优先，兼顾公平的原 则；基金管理人建立了管理人员的选聘和培养制度。制定科学的管理人员选聘政 策和方法，使优秀人才脱颖而出；制定管理人员培养制度，不断提高其管理水平； 制定了员工的业绩评价和激励方案，充分调动了其积极性。 （8）内幕交易和关联交易控制 内幕交易和关联交易控制包括：严格规范和界定禁止员工从事的活动，并要 求员工严格遵守；完善电脑监控系统，在线实时监控基金的投资、交易活动，防 止利用基金资产对敲作价等操纵市场的行为，尤其注意观察大额买卖股票的现 象；设置投资限制表，按照内幕交易和关联交易的有关监管规定明确限制买卖的 股票，对限制表中的股票严禁购买，监察稽核部门根据限制表监控基金投资；对 员工行为进行监察，防止出现与个人操守不符，和与证券管理机构关于基金从业 人员限制性规定不符的行为；对员工加强职业道德教育。 实行集中交易制度、防火墙制度、信息控制制度，从制度上防止内幕交易的 发生。 5、基金管理人内部控制制度声明 （1）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人的发展不断完善内部合 规控制。 23 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2017年末，中国工商银行资产托管部共有员工 230人，平均年龄 33岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技 术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐 全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017年末，中国工商银行共托管证券 投资基金 815只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英 24 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海 证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 （四）基金托管人的职责 基金托管人应当履行下列职责： （1）安全保管基金财产； （2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； （3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； （4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； （6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价 格； （9）按照规定召集基金份额持有人大会； （10）按照规定监督基金管理人的投资运作； （11）法律、法规和基金合同规定的其它职责。 （五）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，获得 25 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管 理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 ,也证明中国工商银行托管服务 的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基 金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 26 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措 施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为 本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并 通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范 与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 27 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 （六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 28 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限 期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 29 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路 1号中国－东盟科技企业孵化基地一 期 C-6栋二层 办公地址：上海浦东世纪大道 8号上海国金中心二期 9层 法定代表人：吴显玲 电话：021-3855 5678 传真：021-6887 0708 客服电话：4007004518、95105680 和 021-3878 9555 联系人：王蓉婕 公司网址：WWW.FTSFUND.COM 2、代销机构 1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 客户服务电话：95588 公司网址： www.icbc.com.cn 2) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 客户服务电话：95566 30 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 公司网址： www.boc.cn 3) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com 4) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 电话：010-66275654 传真：010-66275654 联系人：王琳 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com 5) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com 31 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 6) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83077278 传真：0755-83195050 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 公司网址： www.cmbchina.com 7) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 电话：010-89937369 传真：010-85230049 联系人：廉赵锋 客户服务电话：95558 公司网址： bank.ecitic.com 8) 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238982 传真：010-85238680 联系人：徐昊光 客户服务电话：95577 公司网址： www.hxb.com.cn 32 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 9) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 传真：010-57092611 联系人：杨成茜 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 10)中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 电话：010-63636153 传真：010-63639709 联系人：朱红 客户服务电话：95595 公司网址： www.cebbank.com 11)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：唐苑 客户服务电话：95528 公司网址： www.spdb.com.cn 33 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 12)宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：任巧超 客户服务电话：95574 公司网址： www.nbcb.com.cn 13)东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人：廖玉林 电话：0769-22119061 传真：0769-22117730 联系人：吴照群 客户服务电话：4001196228 公司网址： www.dongguanbank.cn 14)兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号 办公地址：上海市江宁路 168号兴业大厦 9楼 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn 15)渤海银行股份有限公司 34 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58314846 传真：022-58316569 联系人：王宏 客户服务电话：400-888-8811 公司网址： www.cbhb.com.cn 16)杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路 99号 办公地址：杭州市建国中路 99号 法定代表人：张晨 电话：0571-87923324 传真：0571-87923214 联系人：张强 客服电话： 96592 公司网址：www.urcb.com 17)苏州银行股份有限公司 注册地址：中国苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址：中国苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 电话：0512-69868373 传真：0512-69868370 联系人：项喻楠 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com 35 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 18)国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号国海大厦 法定代表人：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话： 95563 公司网址： www.ghzq.com.cn 19)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：010-85130588 传真：010-65182261 联系人：权唐 客户服务电话：95587 公司网址： www.csc108.com 20)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：朱雅崴 客户服务电话：400-8888-666/95521 公司网址：www.gtja.com 36 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 21)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com 22)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 电话：010-66568450 传真：010-66568990 联系人：邓颜 客户服务电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn 23)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪客户服务电话： 95562 公司网址：www.xyzq.com.cn 24)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 37 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：黄莹 客户服务电话：95523、4008895523 公司网址：www.swhysc.com 25)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 26)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838696 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 27)中泰证券股份有限公司 38 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 注册地址：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 电话：021-20315290传真： 0531-68889095 联系人：许曼华 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 28)广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 29)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 联系人：安岩岩 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 30)山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 39 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：张慧斌 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn 31)财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 法定代表人：蔡一兵 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭静 客户服务电话：400-88-35316 公司网址：www.cfzq.com 32)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 传真：010-66045152 联系人：李景平 客户服务电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com 天相基金网网站：www.jjm.com.cn 33)南京证券股份有限公司 40 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号 办公地址：江苏省南京市大钟亭 8号 法定代表人：步国旬 电话：025-52310550 传真：025-52310586 联系人：王万君 客户服务电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 34)华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 公司网址： www.htsc.com.cn 35)湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：林俊波 电话：0731-84451488 传真：021-68865680 联系人：钟康莺 联系人电话：021-68634518-8503 客户服务电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com 41 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 36)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：400-8001-001 公司网址：www.essence.com.cn 37)中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A 栋 41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A 栋 3207室 法定代表人：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 联系人：戴蕾 客户服务电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com 38)国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：蔡咏 电话：0551-62246273 传真：0551-62272108 42 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 联系人：陈琳琳 客户服务电话：400-8888-777或 95578、安徽省内客服电话：96888 公司网址：www.gyzq.com.cn 39)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008 联系人：邵珍珍 客户服务电话：021-962518 公司网址：www.962518.com 40)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 41)江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 43 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 联系人：刘爽 客户服务电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn 42)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客户服务电话：95531；400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn 43)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客户服务电话: 95536 公司网址：www.guosen.com.cn 44)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 44 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室（邮编:830002） 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com 45)华宝证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57楼 法定代表人：陈林 电话：021-68778790 传真：021-68778113 联系人：刘闻川 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com 46)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路新天地大厦 7、8层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-83893286 传真：0591-87383610 联系人：徐松梅 客户服务电话：96326（福建省外加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 45 富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书（ 2018年第 2号） 47)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：奚博宇 客户服务电话：95579或 4008-888-999 客户服务网站：www.95579.com 48)上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 20楼法定代表人：陈灿辉 电话：021-63898427（未完）  |