[发行]兴业成长动力混合：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （2018年第 1号） 基金管理人：兴业基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 3-1 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 重要提示 本基金经 2015年 11月 17日中国证券监督管理委员会证监许可 【2015】2641号文准予募集注册，基金合同于 2016年 6月 3日成立。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投 资价值及市场前景等作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书及 基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投 资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金投资于证券市场，基金 净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了 解本基金的产品特性，自主判断基金的投资价值，充分考虑自身的风险承受能 力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，其预期风险 与预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。本基金可投资 中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用 非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在 较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可 能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影 响和损失。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩 3-2 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 并不构成对本基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本 招募说明书所载内容截止日为 2018年 6月 2日，有关财务数据和净值表现数据 截止日为 2018年 3月 31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）。 3-3 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人情况 名称：兴业基金管理有限公司 住所：福建省福州市鼓楼区五四路 137号信和广场 25楼 办公地址：上海市浦东新区浦明路 198号财富金融广场 7号楼 法定代表人：卓新章 设立日期：2013年 4月 17日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]288号 组织形式：有限责任公司 注册资本：12亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：021-22211888 联系人：郭玲燕 股权结构： 股东名称出资比例 兴业银行股份有限公司 90% 中海集团投资有限公司 10% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 卓新章先生，董事长，本科学历。曾任兴业银行宁德分行副行长、行长， 兴业银行总行信贷审查部总经理，兴业银行福州分行副行长，兴业银行济南分 行行长，兴业银行基金业务筹建工作小组负责人，兴业银行总行基金金融部总 经理，兴业银行总行资产管理部总经理、兴业银行金融市场总部副总裁等职。 现任兴业基金管理有限公司董事长，兴业财富资产管理有限公司执行董事。 明东先生，董事，硕士学位。曾先后在中远财务有限责任公司及中国远洋 运输（集团）总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作，历任中国 远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表，中国远洋运输 （集团）总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理。现任中远海运 3-4 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 发展股份有限公司副总经理、党委委员，中海集团投资有限公司总经理。 汤夕生先生，董事，硕士学位。曾任建设银行浦东分行办公室负责人，兴 业银行上海分行南市支行行长，兴业银行上海分行副行长等职。现任兴业基金 管理有限公司总经理，兼任上海市基金同业公会第三届副会长。 朱利民先生，独立董事，硕士学位。曾任国家体改委试点司主任科员、副 处长、处长，国家体改委下属中华股份制咨询公司副总经理，中国证监会稽查 局副局长、中国证监会派出机构工作协调部主任、兼投资者教育办公室主任， 中信建投证券股份有限公司合规总监、监事会主席等职。 黄泽民先生，独立董事，博士学位。曾任华东师范大学商学院院长，第十 届、十一届、十二届全国政协委员等职。现任华东师范大学终身教授、博导、 国际金融研究所所长，兼任上海世界经济学会副会长，中国金融学会学术委员， 中国国际金融学会理事，中国国际经济关系学会常务理事，全国日本经济学会 副会长，上海市人民政府参事。 曹和平先生，独立董事，博士学位。曾任中共中央书记处农研室国务院农 村发展研究中心农业部研究室副主任，北京大学经济学院副院长,云南大学副校 长，北京大学供应链研究中心主任，北京大学中国都市经济研究基地首席专家 等职。现任北京大学经济学院教授（博士生导师），北京大学环境、资源与发 展经济学创系主任，兼任北京大学数字中国研究院副院长，中国经济规律研究 会副会长，中国西部促进会副会长，中国环境科学学会绿色金融分会主任，中 央电视台财经频道评论员，北京大学供应链研究中心顾问，互联网普惠金融研 究院院长，广州市、西安市、哈尔滨市、厦门市、广安市和青岛市金融咨询决 策专家委员，云南省政府经济顾问。 2、监事会成员 顾卫平先生，监事会主席，硕士学位。曾任上海农学院农业经济系金融教 研室主任、系副主任，兴业银行上海分行副行长，兴业银行天津分行行长，兴 业银行广州分行行长等职。现任兴业银行总行资产管理部总经理。 杜海英女士，监事，硕士学位。曾任中海（海南）海盛船务股份有限公司 发展部科长、发展部副主任（主持工作）、发展部主任，中共中国海运（集团） 总公司党校副校长，集团管理干部学院副院长等职。现任中远海运发展股份有 3-5 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 限公司总经理助理、中海集团投资有限公司副总经理、河南远海中原物流产业 发展基金管理有限公司董事长。 李骏先生，职工监事，硕士学位。曾任渣打银行全球金融市场部主任，海 富通基金管理有限公司机构业务部副总经理，兴业基金管理有限公司综合管理 部副总经理。现任兴业基金管理有限公司产品研发部总经理。 赵正义女士，职工监事，硕士学位。曾任上海上会会计师事务所审计员， 生命人寿保险股份有限公司稽核审计部助理总经理，海富通基金管理有限公司 监察稽核部稽核经理、财务部高级财务经理，兴业基金管理有限公司监察稽核 部副总经理。现任兴业基金管理有限公司财富管理总部副总经理。 3、公司高级管理人员 卓新章先生，董事长，简历同上。 汤夕生先生，总经理，简历同上。 王薏女士，督察长，本科学历。历任兴业银行信贷管理部总经理助理、副 总经理，兴业银行广州分行副行长，兴业银行信用审查部总经理，兴业银行小 企业部总经理，兴业银行金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理。 现任兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。 黄文锋先生，副总经理，硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、 集美支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务部总经理， 兴业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副总经理， 兴业银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委委员、 副总经理。 张顺国先生，副总经理，本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总经理助 理，深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理，深圳 发展银行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安 支行行长、上海分行营销管理部总经理，兴业基金管理有限公司总经理助理、 上海分公司总经理，上海兴晟股权投资管理有限公司总经理，兴投（平潭）资 本管理有限公司执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。 庄孝强先生，总经理助理，本科学历。历任兴业银行宁德分行计划财会部 副总经理，兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处 3-6 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 副处长，兴业银行总行资产管理部总经理助理，兴业财富资产管理有限公司总 经理。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理，兼任上海兴晟股权 投资管理有限公司执行董事。 4、本基金基金经理 刘方旭先生，硕士学位，9年证券从业经验。2003年 4月至 2007年 6月， 先后就职于上海济国投资管理有限责任公司、上海英代科斯投资管理有限责任 公司、上海上东投资管理有限责任公司，担任研究员；2007年 7月至 2009年 6月，在瑞穗投资咨询（上海）有限公司担任分析师；2009年 6月至 2012年 5月，在中欧基金管理有限公司担任研究员、基金经理助理，其中 2010年担任 中欧中小盘股票型证券投资基金基金经理助理，2011年担任中欧新蓝筹灵活配 置混合型证券投资基金基金经理助理；2012年 5月至 2015年 5月，在中国人 保资产管理股份有限公司股票投资部担任投资经理；2015年 5月加入兴业基金 管理有限公司，2015年 12月 15日起担任兴业国企改革灵活配置混合型证券投 资基金基金经理，2016年 6月 3日起担任兴业成长动力灵活配置混合型证券投 资基金基金经理，2018年 4月 19日起担任兴业龙腾双益平衡混合型证券投资 基金基金经理。 高圣先生，硕士学位，9年证券从业经验。2009年 4月至 2012年 7月，在 华泰证券股份有限公司研究所担任行业分析师；2012年 7月至 2017年 8月， 在海通证券股份有限公司权益投资交易部担任行业公司研究岗位；2017年 9月 加入兴业基金管理有限公司，2018年 3月 2日起担任兴业成长动力灵活配置混 合型证券投资基金基金经理。 5、投资策略委员会成员 汤夕生先生，总经理。 黄文锋先生，副总经理。 冯烜先生，股票业务总监。 刘方旭先生，股票公募投资总监。 吴列伟先生，股票专户投资总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 3-7 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券 投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供 个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2018年 3月 31日，中国银行已托管 660只证券投资基金，其中境内 基金 623只，QDII基金 37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金 托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 3-8 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风 险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全 面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国 银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安 全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知 基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金 管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）名称：兴业基金管理有限公司直销中心 住所：福建省福州市鼓楼区五四路 137号信和广场 25楼 法定代表人：卓新章 办公地址：上海市浦东新区浦明路 198号财富金融广场 7号楼 联系人：张聆枫 电话：021-22211885 传真：021-22211997 3-9 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 网址：http://www.cib-fund.com.cn/ （2）名称：网上直销系统 网址： https://trade.cib-fund.com.cn/etrading （3)名称：兴业基金微信公众号 微信号：“兴业基金”或者“cibfund” 2、其他销售机构 （1）名称：兴业银行股份有限公司 住所:福州市湖东路 154号 法定代表人：高建平 办公地址：上海市静安区江宁路 168号 邮政编码：200041 联系人：曾鸣 电话：021-95561 网址：http://www.cib.com.cn （2）名称：中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 邮政编码：100818 联系人：陈洪源 电话：95566 网址：www.boc.cn （3）名称：中原银行股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦 邮政编码：450000 法定代表人：窦荣兴 联系人：赵栋一 电话：0371-85519823 传真：0371-85519869 3-10 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客服电话：95186 网址： www.zybank.com.cn （4）名称：中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 联系电话：95568 联系人：赵天杰 客服电话：95568 公司网址：http://www.cmbc.com.cn （5）名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 邮政编码：100004 联系人：杨涵宇 电话：400 910 1166 网址：www.cicc.com.cn （6）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 法定代表人：凌顺平 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 邮政编码：310012 联系人：董一锋 电话：4008-773-772 网址：http://www.5ifund.com （7）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 法定代表人：陈柏青 3-11 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27F 邮政编码：200135 联系人：韩爱彬 电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ （8）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 法定代表人：其实 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号 26层 邮政编码：200235 联系人：王超 电话：4001818188 网站：http://www.1234567.com.cn （9）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 邮政编码：518028 联系人：童彩平 电话：4006-788-887 网站：http://www.zlfund.cn （10）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 邮政编码：510308 联系人：吴煜浩 电话：020-89629066 网站：http://www.yingmi.cn 3-12 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 （11）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：胡伟 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 邮政编码：100026 联系人：陈铭洲 电话：400-618-0707 网站：https://www.hongdianfund.com/ （12）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人：郭坚 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 邮政编码：200120 联系人：程晨 电话：4008219031 网址：http://www.lufunds.com （13）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 法定代表人：汪静波 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 邮政编码：200082 联系人：张裕 电话：400-821-5399 网址：http://www.noah-fund.com （14）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 法定代表人：陈继武 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 邮政编码：200001 3-13 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人：王哲宇 电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com （15）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区泛海国际 SOHO7栋 23层 01、04号 法定代表人：陶捷 办公地址：武汉市江汉区泛海国际 SOHO7栋 23层 01、04号 邮政编码：430000 联系人：陆锋 电话：027-87006003 网址：http://www.buyfunds.cn/ （16）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 法定代表人：杨文斌 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 邮政编码：200120 联系人：张茹 电话：400-700-9665 网址：http://www.ehowbuy.com （17）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 法定代表人：燕斌 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 邮政编码：200335 联系人：兰敏 电话：400-166-6788 网址：http://www.66zichan.com （18）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 3-14 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人：张跃伟 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 邮政编码：200120 联系人：张佳琳 电话：400-820-2899 网站：http://www.erichfund.com （19）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 法定代表人：王伟刚 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 邮政编码：100190 联系人：熊小满 电话：400-619-9059 网址：http://www.hcjijin.com （20）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006室 法定代表人：张彦 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 7层 邮政编码：100032 联系人：文雯 电话：400-166-1188 网址：http://www.jrj.com.cn （21）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 法定代表人：王廷富 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 邮政编码：200120 联系人：徐亚丹 电话：400-821-0203 3-15 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 网址：http://www.520fund.com.cn （22）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人：李兴春 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 14楼 邮政编码：200127 联系人：曹怡晨 电话：400-921-7755 网址：http://www.leadfund.com.cn （23）北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 法定代表人：江卉 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东 A座 4层 邮政编码：100176 联系人：韩锦星 电话：400-098-8511 网址：http://kenterui.jd.com （24）上海华信证券有限责任公司 住所：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法定代表人：陈灿辉 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 邮政编码：200003 联系人：徐璐 电话：400-820-5999 网址：http://www.shhxzq.com （25）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 法定代表人：李一梅 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 3-16 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 邮政编码：100032 联系人：仲秋玥 电话：400-817-5666 网址：http://www.amcfortune.com （26）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室 法定代表人：王翔 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 邮政编码：200120 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 网址：http://www.jiyufund.com.cn （27）通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 法定代表人：兰奇 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼 邮政编码：200127 联系人：褚志朋 电话：021-60818249 网址：http://www.tonghuafund.com （28）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、 03室 邮政编码：200127 联系人：李娟 电话：021-50810687 3-17 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 网址：http://www.wacaijijin.com （29）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 T3 A座 19层 邮政编码：100020 联系人：袁永姣 电话：4000-618-518 网址：http://www.danjuanapp.com （30）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 法定代表人：钱昊旻 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层 邮政编码：100052 联系人：徐英 电话： 400-8909998 网址：https://www.jnlc.com （31）扬州国信嘉利基金销售有限公司 住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3期 20B栋 法定代表人：刘晓光 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56号公元国际大厦 320室 邮政编码：225100 联系人：苏曦 电话：400-021-6088 网址：https://www.gxjlcn.com/ （32）深圳前海微众银行股份有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 法定代表人：顾敏 办公地址：广东省深圳市南山区田厦国际中心 36楼、37楼 3-18 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 邮政编码：518000 联系人：何钐 电话：400-999-8800 网站：http://www.webank.com/ （33）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 邮政编码：315100 联系人：于波涛 电话：0574-87050038 网址：www.nbcb.com.cn （34）国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号 邮政编码：610015 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （35）中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 邮编：100033 联系人：邓颜 客服电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn 3-19 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 （36）云南红塔银行股份有限公司 住所:云南省玉溪市东风南路 2号 法定代表人：旃绍平 办公地址：云南省玉溪市东风南路 2号 邮政编码：653100 联系人：倪源 电话：0877-2791676 客服电话：0877-96522 网址：www.ynhtbank.com (37)名称：长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号 14、16、17楼 邮政编码：518034 法定代表人：丁益 联系人：金夏 电话：0755-83516289 传真：0755-83513882 网址：www.cgws.com （38）名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：詹露阳 联系电话：021-38637436 传真：0755-82435367 联系人：周一涵 客服电话：95511-8 公司网址：http://stock.pingan.com （39）名称：海银基金销售有限公司 住所:中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室 法定代表人:刘惠 3-20 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室 邮政编码：200000 联系人：毛林 电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （40）名称：北京植信基金销售有限公司 住所:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 法定代表人:于龙 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 邮政编码：100000 联系人：吴鹏 电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （41）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路 500号 法定代表人：高国富 办公地址：上海市中山东一路 12号 邮政编码：200002 联系人：唐苑 电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （42）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人:戎兵 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809 邮政编码：100010 联系人：魏晨 电话：010-52413385 网址：http://www.yixinfund.com/ 3-21 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。 （二）登记机构 名称：兴业基金管理有限公司 住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137号信和广场 25楼 办公地址：上海市浦东新区浦明路 198号财富金融广场 7号楼 法定代表人：卓新章 设立日期：2013年 4月 17日 联系电话：021-22211899 联系人：金晨 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市金杜律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心写字楼 A座 40层 办公场所：中国上海市淮海中路 999号上海环贸广场写字楼一期 16-18层 负责人：王玲 电话：021-24126017 传真：021-24126350 联系人：傅轶 经办律师：傅轶、张明远 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：上海市延安东路 222号外滩中心 30楼 执行事务合伙人：曾顺福 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0177/0377 联系人：曾浩 经办注册会计师：曾浩、吴凌志 3-22 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 四、基金的名称 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 3-23 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 五、基金的类型 混合型证券投资基金 3-24 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 六、基金的投资目标 通过灵活的资产配置，基于对企业内在价值的深入研究，重点投资于质地 优秀且未来预期成长性良好的上市公司，在充分控制风险和保证流动性的基础 上，力争实现基金资产的长期稳健增值。 3-25 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、 债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、短期公司债、 中小企业私募债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短 期融资券等）、债券回购、银行存款、货币市场工具、资产支持证券、国债期 货、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须 符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他 品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%；权证投资占基金资产净值的 比例为 0%–3%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易 保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，持有的单只中小企 业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%。 本基金参与股指期货、国债期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约 定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 3-26 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 八、基金的投资策略 （一）投资策略 1、资产配置策略 本基金将结合国内外宏观经济环境、货币财政政策形势、证券市场走势的 综合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置，确定在不同时期和阶段 基金在股票、债券等各类资产的投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、 提高投资组合的收益。 2、股票投资策略 （1）行业配置策略 本基金深入研究并主要投资于具有长期成长潜力的行业及板块,互联网、计 算机、电子、传媒、医药生物、新能源及新能源汽车、文化体育、及部分消费 细分行业等。基金分析行业内生的成长及创新因素带来的行业价值变化，把握 行业成长带来的投资机会。结合各个行业的估值水平的判断，进行具体的行业 配置和动态调整。重点配置于那些中长期成长路径清晰、政策扶持或友好、估 值合理并具有向上扩张潜力的行业。 （2）个股精选策略 本基金主要通过定性和定量相结合的分析方法，坚持自下而上的选股策略， 在扎实深入研究公司基础面的基础上，对行业内上市公司的投资价值进行综合 评价，精选出质地优秀且未来预期成长性良好的上市公司。 1）定性分析 本基金从公司的经济技术领先程度、市场需求前景、公司的盈利模式、主 营产品或服务分析等多个方面对未来几年内相关子行业内的上市公司能够带来 的投资回报进行分析，重点关注具有良好的治理结构以及核心竞争力，具备内 生性增长及可持续性增长的优质成长型企业。 2）定量分析 本基金主要考察上市公司的成长性、盈利能力及其估值指标，选取具备选 成长性好，估值合理的股票，主要采用的指标包括：成长性指标：公司收入、 未来公司利润增长率等;盈利能力： ROE、ROIC、毛利率、净利率等;估值指标： PE、PEG、PB、PS等。 3-27 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 3）聚焦成长性 在充分的行业评估之下，本基金将选择出满足以下条件的上市公司为主要 投资对象： a）未来两年预期主营业务收入和行业市占率处于行业前列，或者公司在技 术上或商业模式上具有突出的创新，代表行业发展的方向； b）公司业务聚焦。公司主营业务组合（考虑到产业链的延伸）清晰，主营 业务组合销售收入占公司整体销售收入比重突出； c）聚焦战略新兴产业上市公司。参考国家战略性新兴产业选择标准，本基 金所指的新兴产业包括但不限于：节能环保、新兴信息产业、生物产业、新能 源、新能源汽车、高端装备制造业和新材料等。 d）公司所处行业不存在重大退化风险。随着经济不断发展，产业变迁速度 越来越快，经常发生行业退化的情形。因此，本基金关注的成长类公司只能根 植于整体附加值不衰退的行业之中。 3、债券投资策略 本基金采用久期控制下的债券积极投资策略，满足基金流动性要求的前提 下实现获得与风险相匹配的投资收益。 （1）久期控制策略 在对利率变化方向和趋势判断的基础上，确定恰当的久期目标，合理控制 利率风险。根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期， 以较多地获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期， 以规避债券价格下降的风险。 （2）类属策略 通过研究宏观经济状况，货币市场及资本市场资金供求关系，以及市场投 资热点，分析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平，评定不同 债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。 （3）收益率曲线配置策略 通过对央行货币政策、经济增长率、通货膨胀率和货币供应量等多种因素 的分析来预测收益率曲线形状的可能变化，在久期确定的基础上，充分把握收 益率曲线的非平行移动带来的机会，根据利率曲线移动情况，选择哑铃型组合、 3-28 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 子弹型组合或梯型组合。 （4）可转换公司债券投资策略 本基金在综合分析可转换公司债券的股性特征、债性特征、流动性、摊薄 率等因素的基础上，采用 Black-Scholes期权定价模型和二叉树期权定价模型 等数量化估值工具评定其投资价值，选择其中安全边际较高、发行条款相对优 惠、流动性良好，并且其基础股票的基本面优良、具有较好盈利能力或成长前 景、股性活跃并具有较高上涨潜力的品种，以合理价格买入并持有，根据内含 收益率、折溢价比率、久期、凸性等因素构建可转换公司债券投资组合，获取 稳健的投资回报。 （5）资产支持证券投资策略 本基金将深入分析资产支持证券定价的多种影响因素，包括市场利率、发 行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、违约率等，采用蒙特卡洛方法 等数量化定价模型，评估其内在价值。 （6）回购套利 本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内，适时适度运用回购 交易套利策略以增强组合的收益率，比如运用回购与现券之间的套利、不同回 购期限之间的套利进行低风险的套利操作。 （7）中小企业私募债投资策略 中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期 限还本付息的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收益。 本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况，合理合规合格地进行中小企业 私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级 变化情况，尽力规避可能存在的债券违约，并获取超额收益。 4、权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易，控制基金 组合风险，获取超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行 基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模 型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。 5、股指期货投资策略 3-29 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流 动性好、交易活跃的期货合约，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判， 以及对股指期货合约的估值定价，与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头 的套期保值操作，由此获得股票组合产生的超额收益。本基金在运用股指期货 时，将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，对冲系统性风险以及特殊 情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。 6、国债期货投资策略 本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动 性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。 （二）基金管理人运用基金财产的决策依据、决策程序 1、决策依据 （1）国家有关法律、法规和基金合同的规定； （2）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则； （3）国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指 向及全球经济因素分析。 2、投资管理程序 （1）备选库的形成与维护 对于股票投资，通过定量和定性相结合的方法定期分析和评估上市公司的 成长性，依托内部自主研发的定量投资模型构建投资组合，并根据定期分析和 动态调整评估结果；对于债券投资，分析师通过宏观经济、货币政策和债券市 场的分析判断，采用利率模型、信用风险模型及期权调整利差（OAS）对普通债 券和含权债券进行分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。 （2）资产配置会议 本基金管理人定期召开资产配置会议，讨论基金的资产组合以及个股配置， 形成资产配置建议。 （3）构建投资组合 投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，审议并确定基金资产配置 方案，并审批重大单项投资决定。 基金经理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考 3-30 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 资产配置会议、投研会议讨论结果，制定基金的投资策略，在其权限范围进行 基金的日常投资组合管理工作。 （4）交易执行 基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向交易部发 出交易指令。交易部依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反 馈给基金经理。 （5）投资组合监控与调整 基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况，风险管理总部对 基金投资进行日常监督，风险管理员负责完成内部的基金业绩和风险评估。基 金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估，对基金 投资组合不断进行调整和优化。 3-31 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证 500指数收益率×55%+中证全债指数收益 率×45%。 中证 500指数运用广泛，具有较强代表性和权威性，内含大量的成长股、 与本基金的选股范围交集较大。另一方面，中证全债指数是中证指数公司编制 的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，具有较 强的债券市场代表性。因此，本基金采用中证 500指数收益率*55%+中证全债指 数收益率*45%作为业绩比较基准，与本基金追求的预期收益水平相符。 如果今后法律法规发生变化，或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不 再适用或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时， 经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变 更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 3-32 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场 基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种。 3-33 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司，根据本基金合同规定，复核了本投资 组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资 组合报告所载数据取自本基金2018年第1季度报告，所载数据截至2018年3月 31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1报告期末基金资产组合情况 序 号 项目金额(元) 占基金总资产的比 例（%） 1权益投资 42,708,761.29 56.92 其中：股票 42,708,761.29 56.92 2基金投资 -- 3固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 8,000,000.00 10.66 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 －－ 7银行存款和结算备付金合计 24,300,616.13 32.39 8其他资产 21,659.67 0.03 9合计 75,031,037.09 100.00 2报告期末按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 -- C制造业 27,039,201.89 48.53 3-34 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 -- E建筑业 -- F批发和零售业 6,002,783.83 10.77 G交通运输、仓储和邮政业 -- H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术服务 业 4,993,968.83 8.96 J金融业 -- K房地产业 -- L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 -- O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 511,525.54 0.92 R文化、体育和娱乐业 4,161,281.20 7.47 S综合 -- 合计 42,708,761.29 76.66 3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码股票名称数量（股） 公允价值（元）占基金资产净 值比例（％） 1 603658安图生物 44,242 2,389,952.84 4.29 2 603883老百姓 30,759 2,190,348.39 3.93 3 603939益丰药房 37,153 2,172,707.44 3.90 4 600498烽火通信 59,800 1,717,456.00 3.08 5 000703恒逸石化 70,464 1,671,406.08 3.00 6 000063中兴通讯 55,200 1,664,280.00 2.99 7 603233大参林 25,200 1,441,440.00 2.59 8 000661长春高新 7,653 1,404,937.74 2.52 9 300251光线传媒 103,300 1,328,438.00 2.38 10 300133华策影视 107,600 1,295,504.00 2.33 3-35 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性 好、交易活跃的期货合约，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以 及对股指期货合约的估值定价，与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的 套期保值操作，由此获得股票组合产生的超额收益。本基金在运用股指期货时， 将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，对冲系统性风险以及特殊情况 下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特征。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金投资国债期货,将根据风险管理原则,充分考虑国债期货的流动性和风险收 益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期未参与国债期货投资。 3-36 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 11投资组合报告附注 11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基 金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3其他资产构成 序 号 名称金额（元） 1存出保证金 19,082.85 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 2,278.17 5应收申购款 298.65 6其他应收款 7待摊费用 8其他 9合计 21,659.67 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码股票名称 流通受限部分 的 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （%） 流通受限情况 说明 1 000703恒逸石化 1,671,406.08 3.00重大资产重组 3-37 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资 者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后 实际收益水平要低于所列数字。 本基金合同生效日 2016年 6月 3日，基金业绩截止日 2018年 3月 31日。 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 份额净 值增长 率 ① 份额净 值增长 率标准 差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 自基金合同生效日 （2016年6月3日）至 2016年12月31日 -2.90% 0.26% 2.96% 0.57% -5.86% -0.31% 2017年1月1日至 2017年12月31日 15.04% 0.78% 0.00% 0.51% 15.04% 0.27% 2018年1月1日至 2018年3月31日 0.36% 1.19% -0.08% 0.82% 0.44% 0.37% 自基金合同生效日起 至2018年3月31日 12.10% 0.73% 2.87% 0.58% 9.23% 0.15% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 3-38 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券/期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与 基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 5个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的 计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 3-39 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与 基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 5个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类中第 3－9项费用”，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 3-40 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券 投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2018年 1月 16日刊 登的《兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （2017年第 2号）》进行了更新，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对 本基金实施的投资经营活动进行了内容的补充和更新，主要补充和更新的内容 如下： 1、在 “重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期以及相关财务 数据的截至日期。 2、在 “一、绪言”部分，补充了流动性新规的相关内容。 3、在 “二、释义”部分，补充了流动性新规的相关内容。 4、在 “三、基金管理人”部分，更新了基金管理人及主要人员情况。 5、在 “四、基金托管人”部分，更新了托管人基本情况、主要人员情况、 基金托管业务经营情况。 6、在 “五、相关服务机构”部分，更新了直销机构、其他销售机构的信息。 7、在 “八、基金份额的申购与赎回”部分，根据流动性新规修改了相关内 容。 8、在 “九、基金的投资”部分，根据流动性新规修改了相关内容并更新了 基金投资组合报告的内容。 9、在 “十、基金的业绩”部分，更新了基金业绩表现的内容。 10、在“十二、基金资产的估值”部分，根据流动性新规修改了相关内 容。 11、在“十六、基金的信息披露”部分，根据流动性新规修改了相关内 容。 12、在“十七、风险提示”部分，根据流动性新规修改了相关内容。 13、在“十九、基金合同的内容摘要”部分，根据新修订的基金合同同 3-41 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 步修改了相关内容。 14、在“二十、基金托管协议的内容摘要”部分，根据新修订的托管协 议同步修改了相关内容。 15、在“二十二、其他应披露事项”部分，修改了基金管理人在招募说 明书更新期间刊登的与本基金相关的公告。 兴业基金管理有限公司 2018年 7月 17日 3-42 中财网
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