[发行]长盛同禧：更新招募说明书（2018年7月）
长盛同禧债券型证券投资基金 （原长盛同禧信用增利债券型证券投 资基金） 招募说明书 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 长盛同禧信用增利债券型证券投资基金于 2011 年 9 月 2 日获中国证监会 证监许可 [2011]1401 号文批准募集。长盛同禧债券型证券投资基金（以下简称 “本基金”）由长盛同禧信用增利债券型证券投资基金变更而来。本基金的变 更已经中国证监会 2016 年 7 月 26 日证监许可 [2016]1697 号文准予变更注册， 并经长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金份额持有人大会 2016 年 9 月 13 日表决通过。自基金份额持有人大会决议生效之日（即 2016 年 9 月 13 日） 起，变更后的《长盛同禧债券型证券投资基金基金合同》生效，原《长盛同禧 信用增利债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。中 国证监会对本基 金募集的核准及变更注册，并不表明其对本基金的价值、收益和市场前景作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根 据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金的 风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险和信用风险等其他风险。巨额赎 回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的基金份额净赎 回申请与净转出申请之和超过上一日基金总份额的百分之十时，投资人将可能 无法及时赎回持有的全部基金份额。 本基金为债 券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险 与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书 和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的 风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资 者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018 年 6 月 6 日，有关财务数 据和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 目录 重要提示 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 2 目录 ................................ ................................ ................................ ................................ ............. 4 第一节绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ . 5 第二节释义 ................................ ................................ ................................ ................................ . 6 第三节基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................... 10 第四节基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................... 19 第五节相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............... 21 第六节基金的历史沿革 ................................ ................................ ................................ ........... 60 第七节基金的存续 ................................ ................................ ................................ ................... 61 第八节基金份额的申购、赎回与转换 ................................ ................................ ................... 62 第九节基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................... 73 第十节基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ................... 88 第十一节基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............... 90 第十二节基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ....... 91 第十三节基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ... 95 第十四节基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ... 98 第十五节基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ . 100 第十六节基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..... 101 第十七节风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................. 105 第十八节基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ .......................... 109 第十九节基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ............................. 113 第二十节基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ..................... 114 第二十一节对基金份额持有 人的服务 ................................ ................................ ................. 115 第二十二节其他应披露的事项 ................................ ................................ ............................. 116 第二十三节招募说明书的存放和查阅方式 ................................ ................................ .......... 117 第二十四节备查文件 ................................ ................................ ................................ ............. 118 附件一：基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ............................. 119 附件二：基金托管协议的内容摘 要 ................................ ................................ ..................... 133 第一节绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金 法》 ” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《证券投资基金 信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”） 和其他相关法律 法规的规定以及《长盛同禧债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “ 基金合 同 ” ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所 载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会变更注册。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的 权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二节释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1 、基金或本基金：指长盛同禧债券型证券投资基金； 2 、基金合同：指《长 盛同禧债券型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有效修订和补充； 3 、招募说明书或本招募说明书：指《长盛同禧债券型证券投资基金招募 说明书》及其定期更新； 4 、发售公告：指《长盛同禧信用增利债券型证券投资基金份额发售公告》 5 、托管协议：指《长盛同禧债券型证券投资基金托管协议》及其任何有 效修订和补充； 6 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 7 、中国银监会：指中国银行业监督管理委员会； 8 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日经第 十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《关于修改〈中华人民共和 国港口法〉等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及 颁布机关对其不时做出的修订； 9 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订； 10 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订； 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订； 12 、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日 起 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 ； 1 3 、元：指人民币元； 1 4 、基金管理人：指长盛基金管理有限公司； 1 5 、基金托管人：指中国银行股份有限公司； 1 6 、基金份额持有人 ：根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金 份额的投资者； 1 7 、注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户业务等； 1 8 、注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登 记机构为长盛基金管理有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代为办理 本基金注册登记业务的机构； 1 9 、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资者； 20 、个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投 资基金的自然人； 2 1 、机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立 和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织； 2 2 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管 理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金 的中国境外的机构投资者； 2 3 、基金份额持有人大会：指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并 由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 2 4 、基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准 的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月； 2 5 、基金合同生效日：指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额 和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据 《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日； 2 6 、存续期：指 基金合同 生效至终止之间的不定期期限； 2 7 、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 2 8 、认购：指在基金募集期内，投资者按照 基金合同 的规定申请购买本基 金基金份额的行为； 2 9 、申购：指在 基金合同 生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金 份额的行为； 30 、赎回：指在 基金合同 生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同 规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为； 3 1 、基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持 有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金的基金份额的行为； 3 2 、转托管：指 基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从 一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 3 3 、指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出 的资金划拨及实物券调拨等指令； 3 4 、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得 基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、赎回和 其他基金业务的机构； 3 5 、销售机构：指基金管理人及本基金代销机构； 3 6 、基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 3 7 、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露 的报刊和互联网网 站或其它媒体； 3 8 、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注 册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 3 9 、交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办 理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情 况的账户； 40 、开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； 4 1 、 T 日：指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放日； 4 2 、 T+n 日：指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个工作日， n 指自然数； 4 3 、基金利润 ：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收 入扣除相关费用后的余额； 4 4 、基金资产总值：指基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金 的应收款项和其他投资所形成的价值总和； 4 5 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值； 4 6 、基金份额净值：指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所 得的单位基金份额的价值； 4 7 、基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程； 4 8 、法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方 规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不 时修改和补充； 4 9 、不可抗力：指合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件； 50 、基金份额类别：指根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同 将本基金的基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计 算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。 5 1 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆 回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、 流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进 行转让或交易的债券等 第三节基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层 法定代表人：周兵 电话：（ 010 ） 82019988 传真：（ 010 ） 82255988 联系人： 张利宁 本基金管理人经中国证监会证监基金字 [1999]6 号文件批准，于 1999 年 3 月成立，注册资本为人 民币 18900 万元。截至目前，本公司股东及其出资比例 为：国元证券股份有限公司占注册资本的 41% ；新加坡星展银行有限公司占 注册资本的 33% ；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13% ；安徽省 投资集团控股有限公司占注册资本的 13% 。截至 201 8 年 6 月 6 日，基金管理 人共管理七十 二 只开放式基金和 五 只社保基金委托资产，同时管理专户理财产 品。 （二） 主要人员情况 1 ．董事会成员 周兵先生，董事长，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科 员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财 务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银 国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业 部总经理。2004年10月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理、总 经理。现任长盛基金管理有限公司董事长，兼任长盛基金（香港）有限公司董 事长。 蔡咏先生，董事，中共党员，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系 讲师、会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理， 安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经 理，香港黄山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委 副书记。现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元控股（集 团）有限责任公司党委委员、国元国际控股有限公司董事长、安徽安元投资基 金有限公司董事长。 葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、 瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、 中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任 公司。现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。 陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛(亚洲)有限责 任公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区 私人银行业务主管。 钱力先生，董事，博士。曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、科员、 副主任科员、秘书一室主任科员、副调研员、副主任（副处、正处级）；安徽 省政府金融工作办公室综合处处长、副主任、党组成员；淮南市政府副市长、 党组成员；现任安徽省信用担保集团党委书记、总经理。 陈翔先生，董事，博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、 副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省 政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽 省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽 省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员 会副书记。现任安徽 省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 林培富先生，董事，硕士，高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业 务部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理，国元证券有限责任公司基金 公司筹备组负责人。2005年1月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司人力 资源部总监、总经理助理、副总经理，长盛创富资产管理有限公司执行董事。 现任长盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、长 盛创富资产管理有限公司董事长。 李伟强 先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾 州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香 港等地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁，香港国际 资本管理有限公司董事长，香港骏程投资有限公司负责人。现任香港万里资本 有限公司负责人。 张仁良教授，独立董事，博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教 授，兼任香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席、香港永 隆银行独立董事及第十三届中国全国政协委员，同时亦为复旦大学顾问教授和 上海交通大学兼任教授。曾任香港 社会创新及创业发展基金专责小组主席，太 平洋经济合作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长。 2009 年获 香港特区政府颁发铜紫荆星章、 2007 年被委任为太平绅士，并于 2017 年获法 国政府颁发棕榈教育军官荣誉勋章。 荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院 长。现任安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执 行院长、校学术委员会委员，安徽省政府决策咨询专家委员会委员，全国资本 论研究会常务理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。 朱慈蕴女士，独立董事，博士。现任清华大学法学院教授、博士生导师， 清华大学商法研究中心主任，中国法学会商法学研究会常务副会长，中国法学 会经济法研究会常务理事，最高人民法院特约咨询员，中国国际经济贸易仲裁 委员会仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、艾艾精工股份公司独 立董事。 2. 监事会成员 刘锦峰女士，监事会主席，工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任 公司投资银行部副总经理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、业 务三部总经理兼资本市场部总经理、国元证券股份有限公司证券事务代表。现 任国元证券股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、机构管理部总经理， 兼任国元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事。 吴达先生，监事，博士，特许金融分析师 CFA 。曾就职于新加坡星展资产 管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理，新 加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员，华 夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。 2007 年 8 月起加 入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理， 长盛创富资产管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总 监， 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理，长盛沪港深优 势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛转型升级主题灵活配置混 合型证券投资基金基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公司副总经理，长盛 创富资产管理有限公司董事。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司 投资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。 2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合 经理。 3 ．管理层成员 周兵先生，董事长，经济学硕士。同上。 林培富先生，董事、总经理，硕士，高级经济师。同上。 杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学 院硕士学位, 特许另类投资分析师CAIA。从1992 年9 月开始曾先后任职于 太古集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源 有限公司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司（新加坡）。2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼 任长盛基金（香港）有限公司董事、总经理。 王宁先生，EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经 理等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长 盛动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 基金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800指数分级 证券投资基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金 经理、长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职 务。现任长盛基金管理有限公司副总经理，社保组合组合经理。 蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。历任宝盈基金管理 有限公司研究员、基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司， 曾任研究员、社保组合助理，投资经理，长盛积极配置债券 型证券投资 基金基 金经理 ，长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理，长盛同鑫保本混合 型证券投资基金基金经理，长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理，长盛中小盘精选混合型证券 投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副总 经理，固定收益部总监，社保组合组合经理，长盛同享保本混合型证券投资基 金基金经理。 张利宁女士，大学学士，注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务 部，太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999年1月起加入 长盛基金管理有限公司，历任公司研究部业务秘书，业务运营部基金会计、总 监，财务会计部总监，监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有 限公司督察长、监察稽核部总监。 4 、本基金基金经理 张帆先生， 1983 年 1 月出生。华中科技大学硕士。曾在长江证券股份有 限公司从事债券研究、债券投资工作。 2012 年 4 月加入长盛基金管理有限公 司，曾任非信用研究员，长盛同丰分级债券型证券投资基金基 金经理等职务。 现任 养老金 业务部 负责人 ，自 2013 年 9 月 18 日起担任长盛纯债债券型证券投 资基金基金经理，自 2013 年 12 月 9 日起兼任长盛添利宝货币市场基金基金经 理，自 2016 年 1 月 20 日起兼任长盛同禧债券型证券投资基金基金经理，自 2017 年 5 月 2 日起兼任长盛盛杰一年期定期开放混合型证券投资基金基金经 理。 本基金历任基金经理： 蔡宾先生， 2011 年 12 月 6 日 -- 2013 年 3 月 21 日任本基金基金经理；贾 志敏先生，自 2013 年 2 月 7 日至 2014 年 10 月 24 日任本基金基金经理；马文 祥先生，自 2014 年 9 月 10 日至 2016 年 1 月 20 日任本基金基金经理，乔林建 先生，自 2016 年 1 月 20 日至 2017 年 5 月 18 日任本基金基金经理。 （本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘 任日期和解聘日期。） 5 、投资决策委员会成员 王宁先生，副总经理， EMBA 。同上。 蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA 。同上。 吴达先生，监事， 博士 ，特许金融分析师 CFA 。同上。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。 赵楠先生，经济学学士，北京大学光华 MBA 在读。历任安信证券研究中 心研究员，光大永明资产管理股份有限公司权益投资部高级股票投资经理、资 深股票投资经理、权益创新业务负责人、投行总部执行董事等职务。 2015 年 2 月加入长盛基金管理有限公司，现任权益投资部执行总监，长盛电子信息产业 混合型证券投资基金基金经理，长盛新兴成长主题混合型证券投资基金基金经 理，长盛互联网 + 主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 乔培涛先生，清华大学硕士。曾任长城证券研究员、行业研究部经理。 2011 年 8 月加入长盛基金管理有限公司，现任研究部执行总监，长盛同益成长回报 灵活配置混合型证 券投资基金（ LOF ）基金经理，长盛城镇化主题混合型证券 投资基金基金经理，长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛创新驱动灵活 配置混合型证券投资基金基金经理，长盛动态精选证券投资基金基金经理，长 盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛生态环境主题灵 活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛养老健康产业灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证 监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、半年度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值确定基 金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理 业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12 、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内 部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生； 2 、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁 止的其他行为。 3 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； （ 2 ）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行 证券交 易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （ 1 ）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构 和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公 司自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。 （ 4 ）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权 责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提 高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （ 6 ）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制 度完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 2 、完备严密的内部控制体系 公司建立了 “ 三层控制二道监督 ” （董事会 — 经营管理层 — 业务操作层、督 察长 — 监察稽核部、风险管理部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制 管理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。督察长 负责监督检查公司内部风险控制情况，组 织指导公司监察稽核、风险管理部工 作，对基金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督；公司风险控 制委员会定期对基金资产运作的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的风 险问题进行研究；监察稽核部通过日常的的监督检查工作，督促公司各部门持 续完善且严格执行内控制度，风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、 法规、基金合同及公司制度，从法规限制、合同限制、公司制度限制三个层面 及时和全面揭示各基金风险控制要素，明确风险点并标识各风险点所采用的控 制工具与控制方法，全面加强对各基金投资合规风险监控。 3 、内部控制制度 的内容 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控 制指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适 时性原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本 管理制度和公司及部门业务规章等三部分组成。 （ 1 ）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是 公司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、 控制环境、内控措施等内容加以明确。 （ 2 ）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制 度、基金会计核算制度、信息披 露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、 资料档案管理制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。公司基本管理制度 在报经公司董事会批准后实施。 （ 3 ）公司及部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对公司及各 部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。 公司及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部 门职责和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完 善。公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。 4 、内部控制制度评价与报告 公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度，以保证公司内部控制制 度的合理性与有效性。部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人， 须定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效，对相应的内部控 制制度的合理性、有效性做出评价，并根据检查、评价结果及时调整内控制度 或修正行为。公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督，通过对 各项制度执行情况定期、不 定期的稽核，对各项制度的合理性与有效性进行检 查评价，发现制度不合理的、不适用的，要求相关部门进行修改，同时报告公 司总经理和督察长；发现制度未能有效执行、控制失效的，要求相关部门立即 整改，并出具监察报告，及时向公司管理层和督察长报告。督察长就公司内控 制度建设与执行情况定期向监管机构及公司董事会进行报告。 第四节基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具 有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经 历， 60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托 管服务，中国银行已在境 内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券 投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股 权基金、私募基金、资金托管等 门类齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ， 中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的 托管 增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 20 18 年 3 月 31 日，中国银行已托管 660 只证券投资 基金，其中境内 基金 623 只， QDII 基金 37 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型、 FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金 托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作 的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原 则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、 风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、 全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部 控制审阅工作。先后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2017 年，中国银行继续 获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”双准则的内部控制审计报告。中国银行 托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基 金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管 理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的 , 应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监 督管理机构报告。 第五节相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 20 层 邮政编码： 100088 电话：（ 010 ） 82019799 、 82019795 传真：（ 010 ） 82255981 、 82255982 联系人：张晓丽、吕雪飞 2 、代销机构 (1) 中国银行股份有限公司 注册地址 ： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 陈四清 联系人： 宋府 电话： 010 - 66594904 传真： 010 - 66594942 客户服务电话： 95566 公司网址： www.boc.cn (2) 包商银行股份有限公司 注册地址 ： 内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址： 内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人： 李镇西 联系人： 刘芳 电话： 0472 - 5189051 传真： 0472 - 5189051 客户服务电话： 95352 公司网址： www.bsb.com.cn (3) 大连银行股份有限公司 注册地址 ： 大连市中山区中山路 88 号 办公地址： 大连市中山区上海路 51 号 法定代表人： 陈占维 联系人： 沈宗达 电话： 0411 - 82356627 传真： 0411 - 82356590 客户服务电话： 400 - 664 - 0099 公司网址： www.bankofdl.com (4) 广发银行股份有限公司 注册地址 ： 广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址： 广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人： 杨明生 联系人： 李静筠 电话： 020 - 38321739 传真： 020 - 87311780 客户服务电话： 400 - 830 - 8003 公司网址： www.cgbchina.com.cn (5) 华夏银行股份有限公司 注册地址 ： 北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人： 吴建 联系人： 王者凡 电话： 010 - 85238890 传真： 010 - 85238680 客户服务电话： 95577 公司网址： www.hxb.com.cn (6) 徽商银行股份有限公司 注册地址 ： 合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址： 合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人： 李宏鸣 联系人： 顾伟平 电话： 0551 - 65898103 传真： 0551 - 62667684 客户服务电话： 4008896588 （安徽省内可直拨 96588 ） 公司网址： www.hsbank.com.cn (7) 交通银行股份有限公司 注册地址 ： 上海市 银城中路 188 号 办公地址： 上海市银城中路 188 号 法定代表人： 彭纯 联系人： 王菁 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com (8) 平安银行股份有限公司 注册地址 ： 广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦 办公地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦 法定代表人： 谢永林 联系人： 赵杨 电话： 0755 - 22166574 传真： 021 - 50979507 客户服务电话： 95511 - 3 公司网址： bank.pingan.com (9) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 ： 上海市中山东一路 12 号 办公地址： 上海市中山东一路 12 号 法定代表人： 高国富 联系人： 肖武侠 电话： 021 — 61618888 传真： 021 — 63604196 客户服务电话： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn (10) 兴业银行股份有限公司 注册地址 ： 福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址： 上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼 法定代表人： 高建平 联系人： 李博 电话： 021 — 52629999 传真： 021 — 62569070 客户服务电话： 95561 公司网址： www.cib.com.cn (11) 招商银行股份有限公司 注册地址 ： 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 李建红 联系人： 季平伟 电话： 0755 － 83198888 传真： 0755 － 83195050 客户服务电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com (12) 中国工商银行股份有限公司 注册地址 ： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 联系人： 刘秀宇 电话： 010 - 66107909 传真： 010 - 66107914 客户服务电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn (13) 中国建设银行股份有限公司 注册地址 ： 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 田国立 联系人： 王未雨 电话： 010 - 67596233 传真： 010 - 66275654 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com (14) 中国民生银行股份有限公司 注册地址 ： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 联系人： 穆婷 电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn (15) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 ： 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 周慕冰 联系人： 李紫钰 电话： 010 - 85108753 传真： 010 - 85109219 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina .com (16) 中信银行股份有限公司 注册地址 ： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人： 李庆萍 联系人： 王晓琳 电话： 010 - 89937325 传真： 010 - 85230049 客户服务电话： 95558 公司网址： bank.ecitic.com (17) 安信证券股份有限公司 注册地址 ： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址： 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人： 牛冠兴 联系人： 陈剑虹 电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 客户服务电话： 400 - 800 - 1001 公司网址： www.essence.com.cn (18) 渤海证券股份有限公司 注册地址 ： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人： 王春峰 联系人： 蔡霆 电话： 022 - 28451991 传真： 022 - 28451958 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 公司网址： www.bhzq.com (19) 财通证券股份有限公司 注册地址 ： 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址： 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人： 沈继宁 联系人： 徐轶青 电话： 0571 - 87822359 传真： 0571 - 97918329 客户服务电话： 96336 （浙江） ,40086 - 96336 （全国） 公司网址： www.ctsec.com (20) 长城证券股份有限公司 注册地址 ： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人： 黄耀华 联系人： 刘阳 电话： 0755 - 83516089 传真： 0755 - 83515567 客户服务电话： 0755 - 33680000,400 - 6666 - 888 公司网址： www.cgws.com (21) 长江证券股份有限公司 注册地址 ： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 杨泽柱 联系人： 奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com (22) 第一创业证券股份有限公司 注册地址 ： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、 26 层 办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人： 刘学民 联系人： 毛诗莉 电话： （ 0755 ） 23838750 传真： （ 0755 ） 23838701 客户服务电话： 400 - 888 - 1888 公司网址： www.fcsc.com (23) 东北证券股份有限公司 注册地址 ： 长春市生态大街 6666 号 办公地址： 长春市生态大街 6666 号 法定代表人： 李福春 联系人： 安岩岩 电话： 0431 - 85096517 传真： 0431 - 85096795 客户服务电话： 95360 公司网址： www.nesc.cn (24) 东海证券股份有限公司 注册地址 ： 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人： 赵俊 联系人： 王一彦 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 客户服务电话： 95531 、 400 - 8888 - 588 公司网址： www.longone.com.cn (25) 东兴证券股份有限公司 注册地址 ： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人： 魏庆华 联系人： 夏锐 电话： 010 - 66559079 传真： 010 - 66555246 客户服务电话： 400 - 888 - 8993 公司网址： www.dxzq.net (26) 东莞证券股份有限公司 注册地址 ： 广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 法定代表人： 张运勇 联系人： 乔芳 电话： 0769 - 22100155 传真： 0769 - 22119426 客户服务电话： 0769 - 961130 公司网址： www.dgzq.com.cn (27) 方正证券股份有限公司 注册地址 ： 湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼 办公地址： 北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层 法定代表人： 高利 联系人： 丁敏 电话： 010 - 59355997 传真： 010 - 57398130 客户服务电话： 95571 公司网址： www.foundersc.com (28) 光大证券股份有限公司 注册地址 ： 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人： 李芳芳 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客户服务电话： 400 - 888 - 8788 公司网址： www.ebscn.com (29) 广州证券股份有限公司 注册地址 ： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人： 邱三发 联系人： 林洁茹 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 客户服务电话： 020 - 961303 公司网址： www.gzs.com.cn (30) 国海证券股份有限公司 注册地址 ： 广西桂林市辅星路 13 号 办公地址： 广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人： 张雅锋 联系人： 牛孟宇 电话： 0755 - 83709350 传真： 0755 - 83704850 客户服务电话： 95563 公司网址： www.ghzq.com.cn (31) 国金证券股份有限公司 注册地址 ： 四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址： 四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人： 冉云 联系人： 刘婧漪、贾鹏 电话： 028 - 86690057 、 028 - 86690058 传真： 028 - 86690126 客户服务电话： 95310 公司网址： www.gjzq.com.cn (32) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 ： 上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址： 上海市延平路 135 号 法定代表人： 万建华 联系人： 芮敏祺 电话： （ 021 ） 62580818 - 213 传真： （ 021 ） 62569400 客户服务电话： 95521 公司网址： www.gtja.com (33) 国信证券股份有限公司 注册地址 ： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六 层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六 层 法定代表人： 何如 联系人： 周杨 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客户服务电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn (34) 国元证券股份有限公司 注册地址 ： 安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址： 安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表人： 蔡咏 联系人： 李蔡 电话： 0551 - 62207323 传真： 0551 - 62207322 客户服务电话： 安徽地区： 96888 ；全国： 400 - 8888 - 777 公司网址： www.gyzq.com.cn (35) 海通证券股份有限公司 注册地址 ： 上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人： 王开国 联系人： 李笑鸣 电话： 021 - 53594566 - 4125 传真： 021 - 53858549 客户服务电话： 400 - 8888 - 001 、（ 021 ） 962503 公司网址： www.htsec.com (36) 红塔证券股份有限公司 注册地址 ： 昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址： 昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人： 况雨林 联系人： 高国泽 电话： 0871 - 3577946 客户服务电话： 0871 -（未完）  |