[公告]内蒙一机:关于使用自有资金和暂时闲置募集资金投资结构性存款和理财产品以及产品到期赎回的进展公告
证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临 2018-020号 内蒙古第一机械集团股份有限公司关于使用自有资金和 暂时闲置募集资金投资结构性存款和理财产品以及产品到期赎 回的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年4月27 日召开了五届四十四次董事会，审议通过了关于使用部分暂时闲置募集资金和 自有资金投资理财产品的相关议案，同意公司在确保不影响公司募投项目正常 实施和资金使用的情况下，使用总额不超过人民币80,000万元的闲置募集资金 和总额不超过350,000万元的闲置自有资金进行现金管理投资理财。在上述额度 内，购买产品资金可滚动使用。上述议案于2018年5月18日经公司2017年年度股 东大会审议通过。公司独立董事、监事会、保荐机构、独立财务顾问已分别对 此发表了同意的意见。详见本公司于2018年4月28 日刊登在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上 的临 2018-011、012号公告。 一、公司投资理财产品情况 （一）理财产品 近日，公司用暂时闲置募集资金共计28,000万元和自有资金33,000万元向 招商证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中信证券股份有限公司、中国 银河证券股份有限公司分别购买了理财产品，现就有关事项公告如下： 1、2018年2月8日，公司用募集资金22,000万元向招商证券股份有限公司购 买了招商证券收益凭证-“磐石”609期本金保障型收益凭证产品，期限为213天， 该等事项不构成关联交易，产品具体情况如下： 产品名称 招商证券收益凭证-“磐石”609期本金保障型收益凭证 产品代码 SDD579 发行人 招商证券股份有限公司 产品类型 本金保障型固定利率收益凭证 产品风险等级 R1（此为招商证券内部评级） 产品面值 1元（人民币） 认购价格 1元（人民币） 产品期限 213天 起息日期 2018年6月22日 到期日期 2019年1月21日 投资收益率 5.00%（年化） 本期发行规模 不超过10亿元人民币 最低参与金额 100万元（人民币） 挂钩标的 固定利率 2、2018年6月12日，公司用募集资金6,000万元向招商证券股份有限公司购 买了招商证券收益凭证“磐石”596期本金保障型收益凭证产品，期限为96天， 该等事项不构成关联交易，产品具体情况如下： 产品名称 招商证券收益凭证-“磐石”596期本金保障型收益凭证 产品代码 SDC336 发行人 招商证券股份有限公司 产品类型 本金保障型固定利率收益凭证 产品风险等级 R1（此为招商证券内部评级） 产品面值 1元（人民币） 认购价格 1元（人民币） 产品期限 96天 起息日期 2018年6月13日 到期日期 2018年9月17日 投资收益率 4.90%（年化） 本期发行规模 不超过5亿元人民币 最低参与金额 5万元（人民币） 挂钩标的 固定利率 3、2018年5月23日，公司用自有资金3,000万元向申万宏源证券有限公司购 买了申万宏源证券金樽584期（92天）收益凭证产品，期限为92天，该等事项不 构成关联交易，产品具体情况如下： 产品名称 申万宏源证券金樽584期（92天）收益凭证产品 产品代码 SDA052 发行人 申万宏源证券有限公司 产品类型 固定收益保本型 挂钩标的及方向 发行人所确定的固定利率 产品风险等级 R1（低风险） 收益凭证面值 1元（人民币） 发行价格 1元（人民币） 产品期限 92天 起息日期 2018年5月23日 到期日期 2018年8月22日 固定收益率（年化） 4.85% 产品发行规模上限 3,000万元（人民币） 最低参与金额 3,000万元（人民币） 4、2018年5月23日，公司用自有资金7,000万元向招商证券股份有限公司购 买了招商证券收益凭证-“磐石”586期本金保障型收益凭证产品，期限为116天， 该等事项不构成关联交易，产品具体情况如下： 产品名称 招商证券收益凭证-“磐石”586期本金保障型收益凭证 产品代码 SDA046 发行人 招商证券股份有限公司 产品类型 本金保障型固定利率收益凭证 产品风险等级 R1（此为招商证券内部评级） 产品面值 1元（人民币） 认购价格 1元（人民币） 产品期限 116天 起息日期 2018年5月24日 到期日期 2018年9月17日 投资收益率 4.80%（年化） 本期发行规模 不超过2亿元人民币 最低参与金额 100万元（人民币） 挂钩标的 固定利率 5、2018年6月14日，公司用自有资金10,000万元向中信证券股份有限公司购 买了中信证券股份有限公司2018年度第95期收益凭证，期限为218天，该等事项 不构成关联交易，产品具体情况如下： 产品名称 中信证券股份有限公司2018年度第95期收益凭证 产品代码 内部产品代码ZJ18095，备案登记统一编码SZ5595 发行人 中信证券股份有限公司 产品类型 本金保障型收益凭证 产品风险分级 低（发行人内部评级，仅供参考） 凭证发行规模 本期收益凭证发行总面额10,000万元。 本期收益凭证发行数量为10,000万份。 发行价格 每份凭证份额面值的100%，即每份凭证以1元发行。 份额面值 1元/份 凭证存续期 218天 起始日 2018年7月9日 到期日 2019年2月12日 募集资金用途 本期收益凭证募集的资金，将用于补充发行人正常经营过程中所需的 流动性资金或其他合法用途。 挂钩标的 全国银行间同业拆借中心发布的3个月期上海银行间同业拆放利率 SHIBOR。 观察期间 起始日（不含）至到期日（不含）之间的工作日 挂钩标的平均利 率 挂钩标的在观察期间收益率的算术平均数 凭证收益率（年 化） 具体计算方式如下： （1）若挂钩标的平均利率小于8%、则凭证收益率（年化）=4.90% （2）若挂钩标的平均利率大于等于8%、则凭证收益率（年化）=4.95% 6、2018年6月14日，公司用自有资金5,000万元向中国银河证券股份有限公 司购买了“银河金山”收益凭证2565期产品，期限为245天，该等事项不构成关 联交易，产品具体情况如下： 产品名称 “银河金山”收益凭证2565期产品 产品代码 YH2565 发行人 中国银河证券股份有限公司 产品类型 保本固定收益型（低风险） 产品风险等级 R1级（银河证券内部评级） 产品期限 245天 发行期 2018年6月14日 起息日 2018年6月15日 到期日 2019年2月14日 固定收益率（年化） 4.90% 最少购买金额 5000万元人民币起，以1万元整数倍递增 单客户参与上限 5000万元（人民币） 募集资金用途 用于公司经营活动，补充营运资金 7、2018年6月14日，公司用自有资金8,000万元向中国银河证券股份有限公 司购买了“银河金山”收益凭证2562期产品，期限为245天，该等事项不构成关 联交易，产品具体情况如下： 产品名称 “银河金山”收益凭证2562期产品 产品代码 YH2562 发行人 中国银河证券股份有限公司 产品类型 保本固定收益型（低风险） 产品风险等级 R1级（银河证券内部评级） 产品期限 245天 发行期 2018年6月14日 起息日 2018年6月15日 到期日 2019年2月14日 固定收益率（年化） 4.90% 最少购买金额 5000万元人民币起，以1万元整数倍递增 单客户参与上限 8000万元（人民币） 募集资金用途 用于公司经营活动，补充营运资金 （二）结构性存款 近日，公司用暂时闲置募集资金共计33,000万元向中信银行包头分行、浦 发银行包头分行、光大银行包头分行、招商银行包头分行分别办理了保本结构性 存款，该等事项不构成关联交易，具体情况如下： 产品名称 产品类 型 金额（万 元） 资金 来源 投资 期限 预期年 化收益 率（%） 受托方 起息日 中信理财之共赢利率 结构20142期人民币结 构性理财产品 结构性 存款 3,000 募集 资金 108 天 4.60或 5.00 中信银 行包头 分行 2018 年5月 25日 光大银行结构性存款 BT(2018)JGCK字0013 号 结构性 存款 6,000 募集 资金 3个 月 4.58 光大银 行包头 分行 2018 年5月 30日 光大银行结构性存款 BT(2018)JGCK字0015 号 结构性 存款 8,000 募集 资金 4个 月 4.55 光大银 行包头 分行 2018 年6月 21日 浦发银行利多多对公 结构性存款 1101188917 结构性 存款 6,000 募集 资金 3个 月 4.80 浦发银 行包头 分行 2018 年5月 30日 招商银行单位结构性 存款CHT00105号 结构性 存款 10,000 募集 资金 3个 月 1.35或 4.58 招商银 行包头 分行 2017 年5月 31日 合计 33,000 二、公司理财产品到期赎回情况 （一）理财产品到期赎回情况 公司前期用暂时闲置募集资金共计22,000万元和自有资金共计30,000万元 向招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、 申万宏源证券有限公司分别已购买的理财产品近日已到期，其中，募集资金购买 理财产品实际取得收益共计5,168,777.46元，自有资金购买理财产品实际取得 收益共计6,775,032.31元，具体有关事项如下： （1）2017年12月21日，公司用募集资金22,000万元向招商证券股份有限公 司购买了招商证券收益凭证-“磐石”490期本金保障型收益凭证产品，期限为180 天，该等事项不构成关联交易，约定年化收益率5.05%，2018年6月20日收回上述 理财产品本金及利息，实际年化收益率为5.05%，取得收益5,168,777.46元。 （2）2017年12月25日，公司用自有资金5,000万元向中国银河证券股份有限 公司购买了“银河金山”收益凭证2011期产品，期限为166天，该等事项不构成 关联交易，约定年化收益率5.30%，2018年6月12日收回上述理财产品本金及利息， 实际年化收益率为5.30%，取得收益1,150,684.93元。 （3）2017年12月28日，公司用自有资金5,000万元向中国银河证券股份有限 公司购买了“银河金山”收益凭证2015期产品，期限为168天，该等事项不构成 关联交易，约定年化收益率5.30%，2018年6月12日收回上述理财产品本金及利息， 实际年化收益率为5.30%，取得收益1,136,986.30元。 （4）2017年12月25日，公司用自有资金10,000万元向中信证券股份有限公 司购买了中信证券股份有限公司2017年度369期收益凭证产品，期限为186天，该 等事项不构成关联交易，约定年化收益率4.70%或4.75%，2018年6月1日收回上述 理财产品本金及利息，实际年化收益率为4.70%，取得收益2,259,498.58元。 （5）2017年11月14日，公司用自有资金7,000万元向招商证券股份有限公司 购买了招商证券收益凭证-“磐石”452期本金保障型收益凭证产品，期限为181 个自然日，该等事项不构成关联交易，约定年化收益率4.80%，2018年5月15日收 回上述理财产品本金及利息，实际年化收益率为4.80%，取得收益1,571,879.04 元。 （6）2017年11月9日，公司用自有资金3,000万元向申万宏源证券有限公司 购买了申万宏源证券金樽323期（180天）收益凭证产品，期限为180天，该等事 项不构成关联交易，约定年化收益率4.70%，2018年5月8日收回上述理财产品本 金及利息，实际年化收益率为4.70%，取得收益655,983.46元。 （二）结构性存款到期赎回情况 公司前期用暂时闲置募集资金共计24,000万元和自有资金共计85,000万元 向中信银行包头分行、华夏银行包头分行、光大银行包头分行、招商银行包头分 行分别已办理的保本结构性存款近日已到期，其中，募集资金办理保本结构性存 款实际取得收益共计3,750,062.10元，自有资金办理保本结构性存款实际取得 收益共计13,887,455.49元，具体情况如下： 产品名称 产品 类型 金额（万 元） 资金 来源 投 资 期 限 实际 年化 收益 率 （%） 受托方 到期日 实际取得收益 (元) 中信理财之共赢利率 结构18947期人民币 结构性理财产品 结构 性存 款 3,000 募集 资金 91 天 4.70 中信银 行包头 分行 2018 年4月 27日 351,534.25 企业客户慧盈结构性 存款理财产品 结构 性存 款 13,000 募集 资金 189 天 3.68 华夏银 行包头 分行 2018 年5月 7日 2,477,194.52 光大银行结构性存款 BT(2018)JGCK字 0007号 结构 性存 款 8,000 募集 资金 3 个 月 4.50 光大银 行包头 分行 2018 年6月 19日 921,333.33 招商银行单位结构性 存款CHT00093号 结构 性存 款 10,000 自有 资金 3 个 月 4.39 招商银 行包头 分行 2018 年5月 4日 1,094,493.15 中信理财之共赢利率 结构19057期人民币 结构性理财产品 结构 性存 款 20,000 自有 资金 98 天 4.65 中信银 行包头 分行 2018 年5月 16日 2,496,986.30 中信理财之共赢利率 结构19216期人民币 结构性理财产品 结构 性存 款 20,000 自有 资金 96 天 4.60 中信银 行包头 分行 2018 年6月 5日 2,419,726.03 光大银行结构性存款 BT(2018)JGCK字 0001号 结构 性存 款 20,000 自有 资金 6 个 月 4.50 光大银 行包头 分行 2018 年7月 12日 4,500,000.00 光大银行结构性存款 BT(2018)JGCK字 0002号 结构 性存 款 5,000 自有 资金 6 个 月 4.50 光大银 行包头 分行 2018 年7月 15日 1,125,416.67 光大银行结构性存款 BT(2018)JGCK字 0003号 结构 性存 款 5,000 自有 资金 6 个 月 4.50 光大银 行包头 分行 2018 年7月 15日 1,125,416.67 光大银行结构性存款 BT(2018)JGCK字 0004号 结构 性存 款 5,000 自有 资金 6 个 月 4.50 光大银 行包头 分行 2018 年7月 15日 1,125,416.67 合计 109,000 17,637,517.59 三、产品可能存在的风险 公司投资的上述产品均为保本型产品。公司投资的上述产品面临包括但不限 于以下风险：信用风险、市场风险、流动性风险、信息传递风险、延期清算风险、 不可抗力风险等。 四、风险控制措施 公司本着维护全体股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对投资的 产品严格把关、谨慎决策。公司投资的上述产品均为保本型产品。 在上述产品 存续期间内，公司将与产品发行人保持密切联系，及时分析和跟踪产品的进展情 况，加强风险控制和监督，保障资金安全。公司独立董事、监事会有权对资金使 用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将根据上海证 券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。 五、对公司的影响 公司投资产品，是在确保公司资金投资计划正常进行和资金安全的前提下进 行的，不会影响公司自有资金和募集资金投资项目的正常开展。通过投资理财产 品，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资 回报。 六、截止本公告日，公司前十二个月使用闲置募集资金投资理财产品的情况 截止本公告日，公司前十二个月使用暂时闲置募集资金投资理财产品及结构 性存款的总金额为225,800万元，公司使用暂时闲置募集资金投资理财产品及结 构性存款尚未到期的金额共计 80,000 万元。 内蒙古第一机械集团股份有限公司董事会 二〇一八年七月十九日 中财网
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