[发行]浦银生活：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要（更新） 2018年第 1号 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 内容截止日：2018年 6月 4日 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 重要提示 基金募集申请核准文件名称：《关于核准浦银安盛精致生活灵活配置混合 型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2009】73号） 核准日期：2009年 1月 22日 成立日期：2009年 6月 4日 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因 基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 投资有风险，投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明 书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基 金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，基金管理人保证本摘要的内 容真实、准确、完整，本摘要经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集 的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文 件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金 合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截 止日为 2018年 6月 4日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 3月 31日 （财务数据未经审计）。 1 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 目录 一、基金管理人.................................................................................................1 二、基金托管人.................................................................................................7 三、相关服务机构 .............................................................................................9 四、基金的名称...............................................................................................30 五、基金的类型...............................................................................................30 六、基金的投资目标........................................................................................30 七．基金的投资范围........................................................................................30 八、基金的投资策略........................................................................................31 九、业绩比较基准 ...........................................................................................37 十、风险收益特征 ...........................................................................................38 十一、基金投资组合报告 ................................................................................38 十三、基金费用概览........................................................................................44 十四、对招募说明书更新部分的说明 ..............................................................47 0 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981号 3幢 316室 办公地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 成立时间：2007年 8月 5日 法定代表人：谢伟 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207号 注册资本：人民币 191,000万元 股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权；法国安盛投 资管理有限公司持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。 电话：（021）23212888 传真：（021）23212800 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 网址：www.py-axa.com 联系人：徐薇 （二）主要人员情况 1、董事会成员 谢伟先生，董事长，硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行郑州分 行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行 长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银 行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展 银行福州分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理 部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼任金融 市场业务总监、金融市场部总经理。自 2017年 3月起兼任本公司董事，自 2017年 4月起兼任本公司董事长。 Bruno Guilloton先生，副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学 院。于 1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。2000年 至 2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年，任职安盛 1 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起，担任安盛投资管 理公司内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任 安盛投资管理公司亚太区 CEO。自 2015年 2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司 亚太区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci及 Fuji Oak Hills公司董事。自 2009年 3月起兼任本公司副董事长。2016年 12月起兼任 安盛投资管理（上海）有限公司董事长。 刘长江先生，董事。1998年至 2003年担任中国工商银行总行基金托管部 副处长、处长，2003年至 2005年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经 理，2005年至 2008年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托 管部总经理、期货结算部总经理，2008年起担任上海浦东发展银行总行公司及 投资银行总部副总经理，2008年至 2012年 11月兼任上海浦东发展银行总行公 司及投资银行总部资产托管部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部 总经理。自 2011年 3月起兼任本公司董事。 廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。 1999年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO和 CEO,安盛罗森堡 日本公司 CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司 CEO。2012年起担任安 盛投资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012年 3月起兼任本公司董事。 2013年 12月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监 事。2016年 12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人） 。 刘显峰先生，董事，硕士研究生，高级经济师。曾任中国工商银行北京市 分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井 支行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行干部，北京分行党委委员、 纪委书记、副行长，上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、 副总经理（主持工作），信用卡中心党委书记、总经理。现任上海浦东发展银 行零售业务总监，零售业务管理部总经理，信用卡中心党委书记、总经理。自 2017年 3月起兼任本公司董事。 陈颖先生，复旦大学公共管理硕士，律师、经济师。1994年 7月参加工作。 1994年 7月至 2013年 10月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资产管理办 2 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问，上海盛融投 资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总经理、 执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年 10月起就职于上 海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委副书记、执行 董事（法定代表人）、总裁。2018年 3月起兼任本公司董事。 郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起， 在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银 行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行 长，招商银行信用卡中心副总经理。自 2012年 7月起担任本公司总经理。自 2013年 3月起兼任本公司董事。2013年 12月至 2017年 2月兼任本公司旗下子 公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年 2月起兼任上海浦银 安盛资产管理有限公司执行董事。 王家祥女士，独立董事。1980年至 1985年担任上海侨办华建公司投资项 目部项目经理，1985年至 1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部 副经理，1989年至 1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理， 1991年至 2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理， 2000年至 2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至 2006年担 任上海实业集团有限公司顾问。自 2011年 3月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年 4月加盟基德律 师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担 任基德律师事务所上海首席代表。2006年 1月至 2011年 9月，担任基德律师 事务所全球合伙人。2011年 11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013年 2月起兼任本公司独立董事。 霍佳震先生,独立董事，同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作， 历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处 处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院 教师、BOSCH讲席教授。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程 学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7年投资行 3 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 业经历，曾任 IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委 会成员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力 半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董 事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20多年的管理经验，曾任上海申雅密 封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有 限公司总经理、党委书记职务。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。 2、监事会成员 檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究 生，加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年 4月至 2014年 6月就职于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。 2011年 1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、本 部党支部书记。自 2015年 3月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez先生，澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文学学士。2003年 8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产 品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛 投资管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013年 2月起兼任本公司监事。 陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001年 7月至 2003年 6月，任国泰 君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年 7月至 2007年 9月，任银 河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年 10月至今，任 浦银安盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010年 12月 10日起兼任浦银安 盛沪深 300增强型指数证券投资基金基金经理，2012年 5月 14日起兼任浦银 安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金基金经理，2017年 4月 27日起兼 任浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100指数证券投资基金（LOF）基金经理。自 2012年 3月起兼任本公司职工监事。 朱敏奕女士，本科学历。2000年至 2007年就职于上海东新投资管理有限 公司资产管理部任客户主管。2007年 4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任 市场策划经理，现任本公司市场部副总监。自 2013年 3月起，兼任本公司职工 监事。 3、公司总经理及其他高级管理人员 4 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起，在招商银行上海 分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计 部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信 用卡中心副总经理。自 2012年 7月 23日起担任本公司总经理。自 2013年 3月 起，兼任本公司董事。2013年 12月至 2017年 2月兼任本公司旗下子公司—— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年 2月起兼任上海浦银安盛资产 管理有限公司执行董事。 喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中 国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务 总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信 基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年 8月起，担 任本公司督察长。 李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、 道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及 基金研究和投资工作。2007年 3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、 市场营销部总监、首席市场营销官。自 2012年 5月 2日起，担任本公司副总经 理兼首席市场营销官。 汪献华先生，曾任安徽经济管理干部学院经济管理系教师；大通证券资产 管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中心高级副理；上海浦东发展银 行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人寿有限公司投资部总经理； 上海浦东发展银行金融市场部副总经理。2018年 5月起，担任本公司副总经理。 4、本基金基金经理 吴勇，上海交通大学工商管理硕士，上海交通大学材料工程系学士，CPA， CFA，中国注册造价师。1993年 8月至 2002年 12月在上海电力建设有限责任 公司任预算主管，2003年 1月至 2007年 8月在国家开发银行上海市分行任评 审经理，2007年 9月起加盟浦银安盛基金管理有限公司任职研究员，2009年 8月起担任浦银安盛精致生活混合型证券投资基金基金经理助理。2010年 2月 至 4月，担任浦银安盛红利精选混合基金（原浦银红利股票基金）基金经理助 5 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 理。2010年 4月至 2016年 1月，担任浦银安盛红利精选混合基金（原浦银红 利股票基金）基金经理。2011年 5月起，兼任浦银安盛精致生活灵活配置混合 型证券投资基金基金经理之职。2012年 11月起，担任本公司权益投资部总监。 2013年 3月起，兼任浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理。 2013年 12月至 2018年 1月兼任浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基 金基金经理。2016年 2月至 2018年 1月兼任浦银安盛睿智精选灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。2016年 4月起兼任公司投资总监。吴勇先生从未被 监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。 5、投资决策委员会成员 郁蓓华女士，本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生，本公司副总经理。 吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监，公司旗下浦银安盛精致生 活灵活配置混合型证券投资基金及浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 基金经理。 蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证 券投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 陈士俊先生，本公司金融工程部总监，公司旗下浦银安盛沪深 300指数增 强型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金及浦银安 盛中证锐联沪港深基本面 100指数证券投资基金（LOF）基金经理并兼任本公司 职工监事。 钟明女士，本公司固定收益投资部副总监兼旗下浦银安盛优化收益债券型 证券投资基金、浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基 金、浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金以及浦银安盛幸福回报定期开放债 券型证券投资基金基金经理。 杨岳斌先生，本公司研究部副总监兼旗下浦银安盛消费升级灵活配置混合 型证券投资基金及浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策 委员会会议。 6 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股 份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上 市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 资产负债稳步增长。2016年末，本集团资产总额 20.96万亿元，较上年增 加 2.61万亿元，增幅 14.25%，其中客户贷款总额 11.76万亿元，较上年增加 1.27万亿元，增幅 12.13%。负债总额 19.37万亿元，较上年增加 2.47万亿元， 增幅 14.61%，其中客户存款总额 15.40万亿元，较上年增加 1.73万亿元，增 幅 12.69%。 核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，本 集团实现净利润 2,323.89亿元，较上年增长 1.53%。手续费及佣金净收入 1,185.09亿元，在营业收入中的占比较上年提升 0.83个百分点。平均资产回 报率 1.18%，加权平均净资产收益率 15.44%，净利息收益率 2.20%，成本收入 比为 27.49%，资本充足率 14.94%，均居同业领先水平。 2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100余项重要奖项。荣 7 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 获《欧洲货币》“2016中国最佳银行 ”，《环球金融》“2016中国最佳消费者 银行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际 化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖 ”及中国银行业 协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年 “世 界银行 1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》 2016年世界 500强排名第 22位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、 核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在上海设有投资托管 服务上海备份中心，共有员工 220余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会 计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总 行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营 业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际 部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营 销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行 托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质 8 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托 管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本 养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是 目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017年一季度末，中国建 设银行已托管 719只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和 业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11年获得《全球托管人》 、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行 ”、“中国最佳次托管银行” 、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市 场唯一一家“最佳托管银行”。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 地址：中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 电话：（021）23212899 传真：（021）23212890 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 联系人：徐薇 网址：www.py-axa.com （2）电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、 中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记 卡、广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行 借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行 借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记 卡） 交易网站：www.py-axa.com 微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E） 客户端：“浦银安盛基金”APP 9 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 客服电话：400-8828-999；（021）33079999 2、场外代销机构 A.银行、证券、期货公司 （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼长安兴融中心 法定代表人：田国立 服务热线：95533 网址：www.ccb.com （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 服务热线：95566 网址：www.boc.cn （3）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 服务热线：95588 网址：www.icbc.com.cn （4）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 服务热线：95559 网址：www.bankcomm.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 10 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 服务热线：95528 网址：www.spdb.com.cn （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 服务热线：95558 网址：bank.ecitic.com （8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号民生银行大厦 法定代表人：洪崎 服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn （9）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 服务热线：95595 网址：www.cebbank.com （10）上海银行股份有限公司 11 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号 法定代表人：金煜 服务热线：95594 网址：www.bosc.cn （11）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕 服务热线：95574 网址：www.nbcb.com.cn （12）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 服务热线：95580 网址：www.psbc.com （13）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉 服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn （14）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 服务热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com 12 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） （15）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 服务热线：95525 网址：www.ebscn.com （16）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 服务热线：021-33389888 网址：www.swhysc.com （17）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室 法定代表人：韩志谦 服务热线：4008000562 网址：www.hysec.com （18）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 服务热线：95553或 4008888001 网址：www.htsec.com.cn （19）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 13 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 法定代表人：杨德红 服务热线：95521或 400-8888-666 网址：www.gtja.com （20）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 服务热线：95538 网址：www.zts.com.cn （21）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 法定代表人：陈共炎 服务热线：4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （22）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38至 45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38至 45层 法定代表人：霍达 服务热线：95565 网址：www.newone.com.cn （23）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河北路 183-187号大都会广场 43楼广东省广州 市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广东省广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 40楼 5楼, 7楼,8楼,18楼,19楼,38-44楼. 法定代表人：孙树明 服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn 14 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） （24）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深 南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 服务热线：95597 网址：www.htsc.com.cn （25）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层,23层,25层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层,23层,25层-29层 法定代表人：潘鑫军 服务热线：95503 网址：www.dfzq.com.cn （26）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268号 办公地址：福建省福州市湖东路 268号 法定代表人：兰荣 服务热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn （27）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 服务热线：4006515988 网址：www.bhzq.com （28）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 15 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 服务热线：95587或 4008888108 网址：www.csc108.com （29）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02单元 办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人：王连志 服务热线：4008001001 网址：www.essence.com.cn （30）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 服务热线：021-962518 网址：www.962518.com （31）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 服务热线：95321 网址：www.cindasc.com （32）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层 法定代表人：黄金琳 服务热线：96326 网址：www.hfzq.com.cn （33）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 40层-43层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F－43F 16 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 法定代表人：何亚刚 服务热线：4008895618 网址：www.e5618.com （34）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 服务热线：4109101166 网址：www.cicc.com.cn （35）平安证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306号荣超大厦 18楼 法定代表人：刘世安 服务热线：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （36）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 法定代表人：姜晓林 服务热线：95548 网址：www.citicssd.com （37）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：武晓春 服务热线：4008888128 网址：www.tebon.com.cn （38）中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层,8层 17 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 办公地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层,8层 法定代表人：黄扬录 服务热线：95329 网址：www.zszq.com （39）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 法定代表人：祝健 服务热线：4001962502 网址：www.ajzq.com （40）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市生态大街 6666号 办公地址：吉林省长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 服务热线：95360 网址：www.nesc.cn （41）广州证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、 20层 办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、 20层 法定代表人：邱三发 服务热线：95396 网址：www.gzs.com.cn （42）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 6楼 法定代表人：何如 服务热线：95536 18 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 网址：www.guosen.com.cn （43）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 200号华侨国际大厦 22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 200号华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：高利 服务热线：95571 网址：www.foundersc.com （44）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 服务热线：4009908826 网址：www.citicsf.com B.第三方销售 （1）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 法定代表人：林义相 服务热线：010-66045555 网址：www.txsec.com （2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原数米基金） 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 服务热线：4000766123 网址：www.fund123.cn （3）上海好买基金销售有限公司 19 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人：杨文斌 服务热线：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （4）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 服务热线：4008202899 网址：www.erichfund.com （5）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富） 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 04-08 法定代表人：李招弟 服务热线：4000598888 网址：www.zscffund.com （6）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人：罗细安 服务热线：4000018811 网址：www.zcvc.com.cn （7）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大厦 法定代表人：凌顺平 服务热线：4008773772 网址：www.5ifund.com 20 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） （8）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 法定代表人：其实 服务热线：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （9）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 服务热线：4008188000 网址：www.myfp.cn （10）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 法定代表人：王莉 服务热线：4009200022 网址：licaike.hexun.com （11）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：周斌 服务热线：4008980618 网址：www.chtfund.com （12）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 服务热线：4008936885 21 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 网址：www.qianjing.com （13）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 法定代表人：吴雪秀 服务热线：4000011566 网址：www.yilucaifu.com （14）深圳宜投基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号皇岗商务中心 2405 法定代表人：郭海霞 服务热线：4008955811 网址：www.yitfund.com （15）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 服务热线：4009217755 网址：www.leadbank.com.cn （16）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 法定代表人：汪静波 服务热线：4008215399 网址：www.noah-fund.com （17）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：胡学勤 22 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 服务热线：4008219031 网址：www.lufunds.com （18）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 服务热线：4006433389 网址：www.vstonefund.com （19）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大 楼 2楼 法定代表人：金佶 服务热线：4008202819 网址：tty.chinapnr.com （20）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 服务热线：021-22267995 网址：www.dtfunds.com （21）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源） 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 法定代表人：胡伟 服务热线：4006180707 网址：www.hongdianfund.com （22）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 23 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201 法定代表人：肖雯 服务热线：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （23）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8楼 801室 办公地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8楼 801室 法定代表人：薛峰 服务热线：4006788887 网址：www.zlfund.cn （24）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、 04单位 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人：刘鹏宇 服务热线：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （25）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TAN YIK KUAN 服务热线：4006840500 网址：www.ifastps.com.cn （26）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 24 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 服务热线：4001666788 网址：www.66zichan.com （27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法定代表人：张彦 服务热线：4001661188 网址：8.jrj.com.cn （28）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民生胡同 31号 5号楼 51A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A座 712室 法定代表人：梁蓉 服务热线：4006262818 网址：www.5irich.com （29）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 服务热线：4000888080 网址：www.qiandaojr.com （30）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 服务热线：4008909998 网址：www.jnlc.com （31）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区万通中心 D座 21层 25 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 法定代表人：蒋煜 服务热线：4008188866 网址：fund.shengshiview.com （32）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 服务热线：010-62675369 网址：www.xincai.com （33）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 法定代表人：王伟刚 服务热线：4006199059 网址：www.hcjijin.com （34）北京肯特瑞财富投资管理有限公司（京东金融） 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层 法定代表人：陈超 服务热线：95118 网址：fund.jd.com （35）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：毛淮平 服务热线：4008175666 网址：www.amcfortune.com 26 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） （36）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 法定代表人：李修辞 服务热线：01059013895 网址：www.wanjiawealth.com （37）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海 泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室 法定代表人：王翔 服务热线：4008205369 网址：www.jiyufund.com.cn （38）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 办公地址：上海市徐汇区桂平路 391号 A座五层 法定代表人：林琼 服务热线：400-767-6298 网址：www.youyufund.com （39）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 服务热线：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （40）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 27 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 法定代表人：刘汉青 服务热线：95177 网址：www.snjijin.com （41）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、 03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、 03室 法定代表人：冷飞 服务热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （42）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房 间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座 法定代表人：李淑慧 服务热线：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 3、场内代销机构 投资者可通过“上证基金通”办理本基金的上海证券交易所场内申购与赎 回，可办理“上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网 站查询。如果上海证券交易所增加或减少具有“上证基金通”业务资格的证券 公司，请以上海证券交易所的具体规定为准。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 联系人：赵亦清 28 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 电话：（010）50938782 传真：（010）50938991（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 电话：（021）61638452 传真：（021）51150398 联系人：黎明 经办律师：黎明、吴军娥 （四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 公司全称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：张振波 经办注册会计师：薛竞、张振波 （五）其他服务机构及委托办理业务的有关情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统 在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司 负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊 情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼 叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建 29 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 之初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公 司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级 后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管 理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及 特殊情况下的技术支持。除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系统开发、维护事项。 另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机 构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 四、基金的名称 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 在中国经济健康快速的可持续发展过程中，寻找由于经济结构优化、产业 结构升级而涌现的那些最能够代表居民生活水平表征的以及满足居民生活需求 升级的提供生活产品和服务的上市公司，分享其快速及长期稳定增长，并关注 其他金融工具的投资机会，通过灵活配置资产，在严格控制风险的基础上，谋 求基金资产的长期稳定增值。 七．基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金的股票投资比例为基金资产的 0%-95%；现 30 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 金、债券资产、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基 金资产比例为 5%－100%；其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；投资于 权证的比例范围占基金资产净值的 0%—3%。本基金投资于资产支持证券的比例 遵从法律法规及监管机构的规定。如果法律法规对投资组合比例的规定有变更 的，本基金投资范围在履行相应程序后将及时做出相应调整，以调整变更后的 比例为准。 本基金将通过定性与定量的方法筛选出基本面健康的、能够代表居民生活 水平表征的以及满足居民生活需求升级的提供生活产品和服务的快速及长期稳 定增长的上市公司作为本基金的核心投资目标。 八、基金的投资策略 本基金坚持“自上而下”与“自下而上”相结合的投资策略，通过灵活资 产配置、行业发展趋势判断、个股精选选择代表居民生活水平表征的以及满足 居民生活需求升级要求的快速及长期稳定增长的上市公司。 （一）资产配置策略 本基金将根据宏观经济、市场政策、估值水平和市场情绪等因素对未来资 本市场的发展做出趋势性判断，进而确定大类资产的配置比例。具体来说： 1、宏观经济 分析宏观经济主要考察经济增长、通货膨胀、信贷和货币供应、利率、汇 率等宏观经济变量，以及宏观经济政策的变化对这些宏观经济变量的影响。 2、市场政策 本基金将把握资本市场政策的变化，分析市场制度变革和政策变化对资本 市场发展、投资者结构等方面的影响，研判市场中长期变化趋势。 3、估值水平 本基金将分别考察股票市场和债券市场估值水平是否合理，衡量股票市场 与债券市场的投资收益率和投资风险，确定股票与固定收益类资产的配置比例。 （1）股票市场估值参考指标：PE、PB、股息率、PEG； 31 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） （2）债券市场估值参考指标：债券收益率曲线、银行存款利息率、CPI； （3）资产配置估值参考指标：长期国债收益率 vs. E/P，企业盈利成长性、 股票市场波动率等。 4、市场情绪 本基金主要从三个方面观察市场情绪，以判断短期市场波动，辅助战术性 配置策略实施。 （1）投资者交易行为指标：基金申购/赎回，机构/个人投资者结构变化， 投资者新开户数； （2）企业盈利预期变化指标：投资评级调整、业绩预期调整； （3）市场交易特征：阶段成交规模和涨跌幅、不同板块涨跌幅变化、股票 市场资金供需分析。 宏观经济和估值水平是决定基金资产配置策略的主要依据和基础，而市场 政策和市场情绪是资产配置策略的次要考虑因素。本基金将本着以价值投资为 主的投资哲学，根据市场各种资产估值的相对变化，灵活机动地进行资产配置， 在稳健投资、严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增长。 （二）行业配置策略 本基金是重点关注居民生活的主题基金。因此，在行业配置策略上，本基 金将从行业覆盖范围和行业精选策略两个方面进行实施。 1、行业覆盖范围 本基金的股票资产将主要投资于能够直接或间接代表居民生活水平表征的 以及满足居民生活需求升级的提供生活产品和服务的快速及长期稳定增长的上 市公司。根据天相行业划分方法和国家统计局对三类产业的划分，从产业结构 升级、行业特征转变、契合居民生活实际的角度，首先将第一产业和第三产业 所属行业纳入本基金主题投资范畴，其次，由于行业边界的融合，某些行业的 行业特征正经历着从制造业向服务业的转变，行业所属公司从产业链的角度看 更接近于消费终端，由此将部分属于第二产业中的行业也纳入本基金主题投资 范畴。至此，与本基金生活主题相关行业包括商业、汽车及配件、家电、纺织 服装、酒店旅游、传媒、食品、农林牧副渔、日用品、造纸包装、建材、建筑 业、贸易、软件及服务、计算机硬件、元器件、通信、交通运输、电力、供水 供气、房地产、医药、金融和综合类。这些行业将作为本基金的主要投资范畴， 32 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 对这些行业中上市公司的投资比例不低于本基金股票资产的 80%。 同时，由于中国经济正处于转型期，随着经济增长方式的转变、产业结构 的升级，满足居民生活需求的行业外延也在逐渐扩大，本基金将加强对行业发 展趋势的研究，视实际情况调整股票投资所覆盖的行业范围。 2、行业精选策略 本基金作为主要投资于与居民生活密切相关行业的主题基金，行业在产业 链上的位置、行业定价能力、行业发展趋势、消费升级引致的行业景气程度、 行业成熟程度、行业内竞争格局等因素都构成本基金进行行业精选时考虑的因 素。 （1）基于行业定位和定价能力的分析和判断 本基金将通过毛利率的变化情况深入分析各个相关行业的定位与定价能力， 重点关注那些可顺利将上游成本转化、产品提价能力强，保持较高毛利率的行 业。 （2）基于全球视野下的行业发展潜力和行业景气程度的分析和判断 本基金着眼于全球视野，借鉴居民生活需求升级的国际经验，以对全球行 业升级的轨迹分析作为脉络，再结合对国内宏观经济、行业政策、居民收入变 化、居民支出变化等经济因素的分析，从而判别国内各行业产业链传导的内在 机制，并从中找出最具发展潜力以及处于高景气中的行业。 （3）基于行业生命周期的分析和判断 由于与居民生活需求升级相关行业的外延在不断发展变化，各行业发展成 熟度不尽相同，本基金将重点投资处于成长期、稳定期和成熟期的相关行业。 某些行业虽然从大类行业看属于生活需求升级后将步入衰退的行业，但不排除 其中某些细分行业由于创新升级而仍然处于成长期，具有新的发展前景或较强 的盈利能力，本基金也将对这些细分行业的公司进行投资。对于阶段性国家重 点扶持和经济转型中产生的行业成长机会也予以重点关注。 （4）基于行业竞争结构的分析 本基金重点通过波特的竞争理论考察各行业的竞争结构：a,成本控制能力； b,现有竞争状况；c,产品定价能力；d,新进入者的威胁；e,替代品的威胁等。 本基金重点投资那些行业内竞争规范、行业中上市公司具有一定市场份额集中 度的行业。 33 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 在基金投资过程中，行业覆盖范围界定和行业配置方案建立在整个投研团 队的研究支持基础之上，投资决策委员会和基金经理负责在各自的权限范围内 进行本基金相关行业界定和制定行业配置方案，并由基金经理负责执行行业配 置方案及进行相应的反馈。 （三）个股选择策略 本基金将采取精选个股的策略，并辅之以公司特有的数量化公司财务研究 模型 FFM对拟投资的上市公司加以甄别。具体策略上，主要从定量分析、定性 分析和估值水平三个层面对上市公司进行考察。 1、定量分析 主要通过运用特有的数量化公司财务研究模型 FFM，结合上市公司的财务 数据，从上市公司的盈利能力、增长趋势、运营能力、偿债能力和现金流指标 等 5个方面对相关上市公司进行量化筛选，挖掘财务健康度很高，数据可以信 赖的上市公司，这些公司作为进一步选择的目标。主要指标包括有： （1）盈利能力指标 a,毛利率 b,息税前利润（EBIT） c,息税折旧摊销前利润（EBITDA） d,净资产收益率（ROE） e,总资产收益率（ROA） （2）增长趋势指标 a,主营业务收入增长率 b,息税折旧摊销前利润（EBITDA）增长率 c,净利润增长率 d,净现金流增长率 （3）运营能力指标 营运资金周转天数 （4）偿债能力指标 a,财务杠杆系数指标（EBIT/I） b,净负债/息税折旧及摊销前利润指标（NET DEBT/EBITDA） 34 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） （5）现金流指标 经 FFM模型调整后的现金流指标（NCF） 2、定性分析 （1）公司所处的行业特征和在行业中的地位 主要包括公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业集中度等内容，同 时关注公司在所处行业或是子行业中的地位。 （2）公司的核心竞争力 主要体现在公司是否在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力和 成本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势，并重点关 注公司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力，内容包括上市公司的 主营产品或服务是否具有良好的市场前景，在产品或服务提供方面是否具有成 本优势，是否拥有出色的销售机制、体系及团队，是否具备较强的技术创新能 力并保持足够的研发投入以推动企业的持续发展等。 （3）公司的管理能力和治理结构 关注公司是否具有诚信、优秀的公司管理层和良好的公司治理结构。诚信、 优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略，把握住正确的发展方 向，以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥；同时良好的治理结构 能促使公司管理层诚信尽职、融洽稳定、重视股东利益并使得管理水平能充分 适应企业规模的不断扩大。 （4）公司的历史表现 我们关注有良好历史盈利记录和管理能力的公司，同时也关注和历史表现 相比，各方面情况正在得到改善的上市公司。 3、估值分析 对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析，主 要分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公 司的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法。涉及的主要指标包括有：市 净率指标（PB）、市盈率指标（PE）、市盈率/盈利增长比率指标（PEG）、市 值/标准化的净现金流指标（MV/Normalized NCF）、经济价值/息税折旧摊销前 利润指标（EV/EBITDA）。 35 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 本基金认为，通过定量指标和定性指标可筛选出那些财务健康、获利能力 强、核心竞争优势明显、成长性高、公司治理完善的上市公司，再将筛选出的 上市公司纳入估值指标进行考察，结合深入的基本面分析和实地调查研究，选 择出最具有估值吸引力的股票，结合行业配置计划精选个股构建组合。 （四）债券投资策略 在资本市场国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋 势和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采取自上而下 的策略构造组合。 1、期限结构策略 （1）久期调整策略 本基金将根据对利率水平的预期，确定资产组合的久期配置。 （2）收益率曲线策略 在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化情景的分析，分别采用 子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行合理配 置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 （3）骑乘策略 通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所对 应的期限债券，随着基金持有债券时间的延长，债券的剩余期限将缩短，到期 收益率将下降，基金从而可获得资本利得收入。 2、类属配置策略 在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业(公 司)债、可转换债、资产支持证券、回购等资产的合理组合实现稳定的投资收益。 （1）相对价值策略 相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间的 市场利差，寻找价值相对低估的投资品种。 （2）信用利差策略 通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投 资策略。 36 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 3、个券选择策略 （1）流动性策略 通过对流动性做针对性地分析，考察个券的流动性。 （2）信用分析策略 本基金对企业债、公司债、金融债、短期融资券等高信用债券进行信用分 析。此分析主要通过三个角度完成：a,独立第三方的外部评级结果；b,第三方 担保情况；c,基于 FFM模型的内部评价。FFM模型在信用评价的主要作用在于 通过对部分关键的财务指标分析判断发行债券企业未来出现偿债风险的可能性， 从而确定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括： NET DEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营活动现金 流/总负债。其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业静态的债务水 平与结构，其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。 4、可转债投资策略 本基金投资于可转债，主要目标是降低基金净值的下行风险，基金投资的 可转债可以转股，以保留分享股票升值的收益潜力。 （1）积极管理策略 可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取 积极管理策略，重视对可转债对应股票的分析与研究，选择那些公司行业景气 趋势回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资，以获取收益。 （2）一级市场申购策略 目前，可转债均采取定价发行，对于那些发行条款优惠、期权价值较高、 公司基本面优良的可转债，因供求不平衡，会产生较大的一、二级市场价差。 因此，为增加组合收益，本基金将在充分研究的基础上，参与可转换债券的一 级市场申购，在严格控制风险的前提下获得稳定收益。 5、根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金资 产的变现能力。 （五）权证投资策略 本基金将按照法律法规相关规定进行权证投资。本基金进行权证投资时， 37 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数， 运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交 易组合以及在合同许可投资比例范围内的投资于价值出现较为显著的低估的权 证品种。 九、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：标普中国 A股综合指数×55%＋中证全债指数×45%。 由于本基金投资所涉及行业广泛且相关上市公司处于不同的成长期，市值 差异较大，因此选择覆盖面较广的全市场指数可以比较客观地反映本基金特征。 标普中国 A股综合指数覆盖了沪深两市上市的全部 A股股票，依据自由流通市 值加权计算。标普中国 A股综合指数能够比较全面地反映国内 A股市场的总体 趋势，是目前中国证券市场中公信力较好的股票指数。 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易 所债券市场的跨市场债券指数，指数编制方法先进，指数信息透明度高，反映 债券全市场整体价格和投资回报情况，具有很高的代表性，适合作为本基金债 券投资部分的基准。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化， 又或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上 出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在基金托管人同意 的情况下报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，坚持长期和力争为基金持有人带来稳健回 报的投资理念，属于证券投资基金中的中等收益、中等风险品种。一般情形下， 其风险和收益低于股票型基金，高于货币型基金、债券型基金。本基金力争在 科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的安全和增值。 38 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 十一、基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至 2018年 3月 31日（财务数据未经审计）。 （一）报告期末基金资产组合情况 序 号 项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资 363,297,826.91 91.92 其中：股票 363,297,826.91 91.92 2基金投资 -- 3固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购 的买入返售金融资 产 -- 7 银行存款和结算备 付金合计 29,738,429.14 7.52 8其他资产 2,176,415.09 0.55 9合计 395,212,671.14 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 -- 39 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） C制造业 276,526,457.87 71.40 D 电力、热力、燃气及 水生产和供应业 517,725.00 0.13 E建筑业 1,945,800.00 0.50 F批发和零售业 14,744,780.87 3.81 G 交通运输、仓储和邮 政业 36,659.62 0.01 H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信 息技术服务业 54,926,388.51 14.18 J金融业 -- K房地产业 10,004,970.00 2.58 L租赁和商务服务业 1,031,200.00 0.27 M 科学研究和技术服务 业 -- N水利、环境和公共设 施管理业 -- O居民服务、修理和其 他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 3,563,845.04 0.92 S综合 -- 合计 363,297,826.91 93.81 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 40 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要） 细 序 号 股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资 产净值比 例（％） 1 600771广誉远 327,500 16,086,800.00 4.15 2 600183生益科技 785,100 13,927,674.00 3.60 3 300323华灿光电 690,800 13,567,312.00 3.50 4 600315上海家化 323,856 12,970,432.80 3.35 5 600056中国医药 515,100 12,243,927.00 3.16 6 000063中兴通讯 370,000 11,155,500.00 2.88 7 002597金禾实业 443,500 11,012,105.00 2.84 8 002146荣盛发展 998,500 10,004,970.00 2.58 9 300296利亚德 387,700 9,739,024.00 2.51 10 300588熙菱信息 264,867 8,700,880.95 2.25 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 （未完）  |