[发行]浦银生活：更新招募说明书（2018年第1号）
浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛 精致生活灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 正文（更新） 201 8 年第 1 号 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：中国 建设 银行股份有限公司 内容截止日： 201 8 年 6 月 4 日 重要提示 本基金经 200 9 年 1 月 22 日中国证券监督管理委员会证监许可【 200 9 】 73 号文核准募集。 本基金的基金合同于 2009 年 6 月 4 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准 ， 但中国证监会对本基金募集的核准 ， 并不 表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证 ， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ， 但不保证投资本基金一定盈利 ， 也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌 ， 亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场 ， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前 ， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性 ， 充分 考虑自身的风险承受能力 ， 理性判断市场 ， 对认 ( 申 ) 购基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策。投资 人根据所持有份额享受基金的收益 ， 但同时也需 承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等 因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险 ， 个别证券特有的非系统性风 险 ， 由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险 ， 基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险 ， 本基金投资策略所特有的风险等等。 投资有风险 ， 投资人在认 ( 申 ) 购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》 和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业 绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本次更新的招募说 明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止 日为 201 8 年 6 月 4 日 ， 有关财务数据和净值表现截止日 为 201 8 年 3 月 3 1 日 （财 务数据未经审计） 。 目 录 第一部分 绪言 ................................ .................... 3 第二部分 释义 ................................ .................... 4 第三部分 基金管理人 ................................ .............. 9 第四部分 基金托管人 ................................ ............. 21 第五部分 相关服务机构 ................................ ........... 25 第六部分 基金的募集 ................................ ............. 46 第七部分 基金合同的生效 ................................ ......... 47 第八部分 基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务 .................. 48 第九部分 基金 的投资 ................................ ............. 58 第十部分 基金的财产 ................................ ............. 77 第十一部分 基金资产的估值 ................................ ....... 78 第十二部分 基金的费用与税收 ................................ ..... 84 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ..... 86 第十四部分 基金的会计与审计 ................................ ..... 88 第十五部分 基金的信息披露 ................................ ....... 89 第十六部分 风险揭示 ................................ ............. 94 第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................. 98 第十八部分 基金合同的内容摘要 ................................ .. 101 第十九部分 基金托管协议的内容摘要 .............................. 117 第二十部分 对基金份额持有人的服务 .............................. 128 第二十一部分 其他应披露事项 ................................ .... 130 第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式 ........................ 132 第二十三部分 备查文件 ................................ .......... 133 第一部分 绪言 《浦银安盛 精致生活灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投 资基金法》（以下简称“《 基金法》”）、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以 下简称 “ 《运作办法》 ” ）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 ( 以 下简称“《流动性风险管理规定》” ) 、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办 法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规的规定 以及《浦银安盛 精致生活灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》（以下简称“《基 金合同》”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。 本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解 释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信 息 ， 或对本招募说明书作任何解释或者说明 。 本招募说明书根据本基金的 《 基金合同 》 编写，并经中国证监会核准。 《 基 金合同 》 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资 者 自依《基金 合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和 《基金合同》 的当事人，其持有 基金份额的行为本身即表明其对 《 基金合同 》 的承认和接受 ，并按照《基金法》、 《 基金合同 》 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 者 欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅 《 基金合同 》。 第二部分 释义 在 本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金或本基金 ： 指 浦银安盛 精致生活灵活配置混合型 证券投资基金 2 、 基金管理人：指 浦银安盛 基金管理有限公司 3 、 基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4 、 基金合同 ：指 《 浦银安盛 精致生活灵活配置混合型 证券投资基金基金合 同》及对 该 基金合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议 ： 指基金管理人与 基金托管人就本基金签订之《 浦银安盛 精致 生活灵活配置混合型 证券投资基金托管协议》及对该 托管 协议的任何有效修订和 补充 6 、 招募说明书 ： 指《 浦银安盛 精致生活灵活配置混合型 证券投资基金招募 说明书》 及其定期的更新 7 、 基金份额发售公告 ： 指《 浦银安盛 精致生活灵活配置混合型 证券投资基 金份额发售公告》 8 、 法律法规 ： 指中国现 行 有效并公布实施的法律、行政法规 、规范性文件、 司法解释、 行政规章 以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9. 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议 通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订 , 自 2013 年 6 月 1 日实施的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订 10. 《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11. 《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12. 《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实 施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 ． 《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 14 . 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 . 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 16 . 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 . 个人投资者：指依据有关法律法 规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 . 机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和 国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织 19 . 合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于 中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 20 . 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21 . 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22 . 基金 销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23 . 销售机构：指直销机构和代销机构 24 . 直销机构：指浦银安盛基金管理有限公司 25 . 代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销 售业务的机构，以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单 位 26 . 会员单位：指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，经上海证 券交易所和中国证券登记结算有限 责任公司认可的、可通过上海证券交易所交易 系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和其他基金业务的上海证券交易所会员 27 ．场外：指不通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和 赎回等业务的销售机构和场所 28 ．场内：指通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎 回等业务的销售机构和场所 29 . 基金销售网点：指直销机构及代销机构的代销网点 30 . 注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等 31 . 注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为浦 银安盛基金管理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理注册 登记业务的机构 32 . 基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 33 . 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 34 . 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金 备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 35 . 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 36 . 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 37 . 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 38 . 日 / 天：指公历日 39 . 月：指公历月 40 . 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 41 .T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 工作日 42 .T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 43 . 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 44 . 交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 45 . 《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基 金管理人和投资人共同遵守 46 . 认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 47 . 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 48 . 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有 人按基金合同规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 49 . 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 50 . 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 51 . 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 52 . 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 53 . 元：指人民币元 54 . 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 55 . 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 56 . 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 57 . 基金 份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 58 . 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 59. 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 6 0 . 货币市场工具：指现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存 单；剩 余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内 （含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监 会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具 6 1 . 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 6 2 . 不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本 基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无 法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然 灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收 、恐怖袭击、传染病传播、法律法规 变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室 办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 成立时间： 2007 年 8 月 5 日 法定代表人：谢伟 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2007]207 号 注册资本：人民币 191,000 万元 股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有 51% 的股权；法国安盛投资 管 理有限公司持有 39% 的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10% 的股权。 电话：（ 021 ） 23212888 传真：（ 021 ） 23212800 客服电话： 400 - 8828 - 999 ；（ 021 ） 33079999 网址： www.py - axa.com 联系人：徐薇 二、主要人员情况 （一）董事会成员 谢伟先生，董事长，硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行 金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长； 上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部 副总经理兼投行业 务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州 分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理部总经理。 现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼任金融市场业务总监、 金融市场部总经理。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事，自 2017 年 4 月起兼任本 公司董事长。 Bruno Guilloton 先生，副董事长，法国国籍 , 毕业于国立巴黎工艺技术学 院。于 1999 年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。 2000 年至 2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。 2002 年，任职安 盛罗森 堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。 2005 年起，担任安盛投资管理公 司内部审计全球主管。 2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛 投资管理公司亚太区 CEO 。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太 区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司 董事。自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。 2016 年 12 月起兼任安盛投资管 理（上海）有限公司董事长。 刘长江先生，董事。 1998 年至 2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副 处长、处长， 2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理， 2005 年至 2008 年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总 经理、期货结算部总经理， 2008 年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银 行总部副总经理， 2008 年至 2012 年 11 月兼任上海浦东发展 银行总行公司及投 资银行总部资产托管部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。 自 2011 年 3 月起兼任本公司董事。 廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。 1999 年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任 亚太区 CIO 和 CEO, 安盛罗森堡日本 公司 CIO 。 2010 年任命为安盛 - Kyobo 投资管理公司 CEO 。 2012 年起担任安盛投 资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。 2013 年 12 月起兼任本公司旗下子公司 —— 上海浦银安盛资产管理有限公司监事。 2016 年 12 月起兼任 安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。 刘显峰先生，董事，硕士研究生，高级经济师。曾任中国工商银行北京市分 行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行 党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行干 部，北京分行党委委员、纪委书 记、副行长，上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理 （主持工作），信用卡中心党委书记、总经理。现任上海浦东发展银行零售业务 总监，零售业务管理部总经理，信用卡中心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月 起兼任本公司董事。 陈颖先生，复旦大学公共管理硕士，律师、经济师。 1994 年 7 月参加工作。 1994 年 7 月至 2013 年 10 月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资产管理办 公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问，上海盛融投资 有限公司市场部副总经理，上海国盛（集 团）有限公司资产管理部副总经理、执 行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理。 2013 年 10 月起就职于上海国 盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委副书记、执行董事（法 定代表人）、总裁。 2018 年 3 月起兼任本公司董事。 郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起， 在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行 上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长， 招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 201 3 年 3 月起兼任本公司董事。 2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司 —— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。 2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛 资产管理有限公司执行董事。 王家祥女士，独立董事。 1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目 部项目经理， 1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经 理， 1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理， 1991 年至 2000 年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理， 2000 年至 2002 年担任上海实业药业有限公 司总经理助理， 2002 年至 2006 年担任上海实业集团 有限公司顾问。自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。 1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任律师。 2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。 2004 年起担 任基德律师事务所上海首席 代表。 2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德律师事 务所全球合伙人。 2011 年 11 月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013 年 2 月起兼任本公司独立董事。 霍佳震先生 , 独立董事，同济大学管理学博士。 1987 年进入同济大学工作， 历任同 济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处 长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院教师、 BOSCH 讲席教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院 EMBA ，上海机械学院机械工程 学士。现 任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7 年投资行业 经历，曾任 IDG 资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成 员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体 制造有限公司、 MSN （中国）有限公司 、南通联亚药业有限公司等公司董事长。 董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系 统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总 经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。 （二）监事会成员 檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。 2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职 于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。 2011 年 1 月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行 政人事部总经理、本部党支部书 记。自 2015 年 3 月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez 先生，澳大利亚 / 英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文学学士。 2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品 专家、固定收益产品经理、基金会计 师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资 管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。 陈士俊先生，清华大学管理学博士。 2001 年 7 月至 2003 年 6 月，任国泰君 安证券有限公司研究所金融工程研究员。 2003 年 7 月至 2007 年 9 月，任银河基 金管理有 限公司金融工程部研究员、研究部主管。 2007 年 10 月至今，任浦银安 盛基金管理有限公司金融工程部总监， 2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安盛沪深 300 增强型指数证券投资基金基金经理， 2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安盛中证 锐联基本面 400 指数证券投资基金基 金经理， 2017 年 4 月 27 日起兼任浦银安盛 中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（ LOF ）基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事。 朱敏奕女士，本科学历。 2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限公 司资产管理部任客户主管。 2007 年 4 月加盟浦银 安盛基金管理有限公司担任市 场策划经理，现任本公司市场部副总监。自 2013 年 3 月起，兼任本公司职工监 事。 （三）公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银行上海 分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部 总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡 中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起， 兼任本公司董事。 2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司 —— 上海 浦银安盛资产 管理有限公司总经理。 2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理 有限公司执行董事。 喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国 人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部 高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管 理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。 2007 年 8 月起，担任本公 司督察长。 李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。 1997 年起曾先后就职于中国银行、 道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基 金 研究和投资工作。 2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市 场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公司副 总经理 兼首席市场营销官。 汪献华先生，曾任安徽经济管理干部学院经济管理系教师；大通证券资产管 理部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中心高级副理；上海浦东发展银行货 币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人寿有限公司投资部总经理；上海浦 东发展银行金融市场部副总经理。 2018 年 5 月起，担任本公司副总经理。 （四）本基金基金经理 吴勇，上海交通大学工商管理硕士，上海交通大学材料工程 系学士， CPA ， CFA ，中国注册造价师。 1993 年 8 月至 2002 年 12 月在上海电力建设有限责任公 司任预算主管， 2003 年 1 月至 2007 年 8 月在国家开发银行上海市分行任评审经 理， 2007 年 9 月起加盟浦银安盛基金管理有限公司任职研究员， 2009 年 8 月起 担任浦银安盛精致生活混合型证券投资基金基金经理助理。 2010 年 2 月至 4 月， 担任浦银安盛红利精选混合基金（原浦银红利股票基金）基金经理助理。 2010 年 4 月至 2016 年 1 月，担任浦银安盛红利精选混合基金（原浦银红 利股票基金） 基金经理。 2011 年 5 月起，兼任浦银安盛精致 生活灵活配置混合型证券投资基 金基金经理之职。 2012 年 11 月起，担任本公司权益投资部总监。 2013 年 3 月起， 兼任浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理。 2013 年 12 月至 2018 年 1 月兼任浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2016 年 2 月至 2018 年 1 月兼任浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2016 年 4 月起兼任公司投资总监。吴勇先生从未被监管机构予以行政处罚或采 取行政监管措施。 （五）投资决策委员会成员 郁蓓华女士，本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。 李宏 宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生，本公司副总经理。 吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监，公司旗下浦银安盛精致生活 灵活配置混合型证券投资基金及浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基 金经理。 蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券 投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 陈士俊先生，本公司金融工程部总监，公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强 型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金及浦 银安盛中 证锐联沪港深基本面 100 指 数证券投资基金（ LOF ）基金经理并兼任本公司职工 监事。 钟明女士，本公司固定收益投资部副总监兼旗下浦银安盛优化收益债券型证 券投资基金、浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基金、 浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金以及浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金基金经理。 杨岳斌先生，本公司研究部副总监兼旗下浦银安盛消费升级灵活配置混合型 证券投资基金及浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委 员会会议。 （六）上述人员之 间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 （一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持 有人分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制中期和年度基金报告； （七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的 信息披露事项； （九）召集基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； （十二） 有关法律法规和 中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 （一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基 金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防 止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定 的行为发生。 （二）本基金管 理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规， 建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 1 、将 基金 管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2 、不公平地对待 基金 管理人管理的不同基金财产； 3 、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 4 、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5 、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 （三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训，强化职业操守，督促和约束 员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活 动： 1 、越权或违规经营； 2 、违反《基金合同》或《托管协议》； 3 、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 4 、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5 、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6 、玩忽职守、滥用职权； 7 、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 8 、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； 9 、贬损同行，以抬高 自己； 10 、以不正当手段谋求业务发展； 11 、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 12 、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13 、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （四）基金经理承诺 1 、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； 2 、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； 3 、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的 有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依 法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 4 、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人 的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方 法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。 内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而 设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制 度构成的统一整体。 内部控制是由基 金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。基 金管理人的内部控制要达到的总体目标是： 1 、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念； 2 、防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展； 3 、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时； 4 、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的 持续、稳定、健康发展的基金管理公司。 （二）内 部控制的五个要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部 监控。 1 、控制环境 控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定了基金管理人的内部控制基 调，并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此，基金管理人从两方面入手 营造一个好的控制环境。首先，从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全的法 人治理结构原则，设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗位 设置和授权分工，操作相互独立。其次，基金管理人更注重“软控制”，基金管 理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效 的运行 方式，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体 员工道德规范和自身素质建设，使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个 岗位和各个环节。 2 、风险评估 本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行： 第一层次为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理 层、风险控制委员会、 风险管理 部的风险管理；第三层次为公司董事会层面对公 司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和 内部审计 。 3 、控制活动 本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检 查性的和修正性 的控制措施，把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终，尤其是强调对于基 金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分 别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责，明确授权控制；对重要业务部门 和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机制和程序。 4 、信息沟通 本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以确保识别、 收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各自的工作职责和基金管理人 的各项规章制度，并建立与客户和第三方的合理交流机制。 5 、内部监控 督察长、 监察稽核 部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、公司内 部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况，保证内部控制制度的落实。各部 门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控制，并协助 解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设置，实现一线业务岗 位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保实现内部监控活 动的全方位、多层次的展开 。 （三）内部控制原则 1 、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机 构和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个 环节； 2 、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程 序，维护内部控制制度的有效执行； 3 、独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； 4 、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； 5 、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （四）内部控制机制 内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部控 制机制是内部控制的重要组成，健全、 合理的内部控制机制是基金管理人经营活 动得以正常开展的重要保证。 从功能上划分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统 实施监督。 决策系统是指在 基金管理人 经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其 之间的关系。执行系统是指具体负责将 基金管理人 决策系统的各项决议付诸实现 的一些职能部门。 执行系统在总经理 执行委员会 的直接领导下，承担了公司日常经营管理、基 金投资运作和内 部 管理工作。 监督系统对 基金管理人 的决策系统、执行系统进行全程 、动态的监控，监督 的对象覆盖 基金管理人 经营管理的全部内容。 基金管理人的 监督系统从监督内容 划分，大致分为三个层次： 1 、 监事会 —— 对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督； 2 、 董事会专门委员会及督察长 、内部审计 —— 根据董事会的授权对 基金管 理人的 经营活动进行监督 和评价 ； 3 、 监察稽核部 —— 根据总经理及督察长的安排，对 基金管理人的 经营活动 及各职能部门进行内 部 监督 和检查 。 （五）内部 控制 层次 1 、 员工自律和部门主管的监控 。 所有员工上岗前必须经过岗位培训，签署 自律承诺书，保证遵守国家的法律法规 以及基金管理人的 各 项管理制度；保证良 好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等。 基金管理人的 各部门主管在权限范 围之内，对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符合国家 法律、法规、监管规定、 基金管理人的规章制度 ，并对部门的内部控制 和风险管 理 负 直接 责任 ； 2 、管理层 的控 制。管理层采取各种控制措施，管理和监督 各 个 部门和各项 业务进行，以确保 基金管理人运作在有效的控制下 。 管理层对内部控制制度的有 效执行承担责任； 3 、 董事会 及其 专门委员会的监控和指导 。 所有员工应自觉接受并配合董事 会 及其 专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。 合理的风险分析和管理建 议应予采纳， 基金管理人 规定的风险控制措施必须坚决执行。 董事会对内部控制 负最终责任。 4 、督察长、 监察稽核部 负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、 合理性和有效性实施独立客观的检查和评价。 （六）内部控制制度 内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和义务规则，是内部控制的 重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主 管部门有关文件的规定。内部控制制度分为四个层次： 1 、《公司章程》 —— 指经股东会批准的《公司章程》，是基金管理人制定各 项基本管理制度和具体管理 规章的指导性文件； 2 、内部控制大纲 —— 是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展开， 是各项基本管理制度的纲要和总揽； 3 、公司基本管理制度 —— 是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控制 的制度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施。基本管理制度包括但 不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露管理办法、 监察稽核制度、信息技术管理制度、固有资金投资内部控制制度、公司财务制度、 行政管理制度、人力资源管理制度、业绩评估考核制度、员工行为规范、纪律程 序和危机处理计划等； 4 、部门规章制度以及 业务流程 —— 部门规章制度以及业务流程是在公司基 本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等 的具体说明。它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是避免工 作中 主观 随意性的有效手段。部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决定 进行拟订、修改，经总经理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法规、证 监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。 （七）基金管理人关于内部控制的声明 本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制 制度是本基金管理人董事会及管理层的责任， 董事会承担最终责任。本基金管理 人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市场环境 的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文 号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股 份 制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股 票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 资产负债稳步增长。 2016 年末，本集团资产总额 20.96 万亿元，较上年增 加 2.61 万亿元，增幅 14.25% ，其中客户贷款总额 11.76 万亿元，较上年增加 1.27 万亿元，增幅 12.13 % 。负债总额 19.37 万亿元，较上年增加 2.47 万亿元，增幅 14.61% ，其中客户存款总额 15.40 万亿元，较上年增加 1.73 万亿元，增幅 12.69% 。 核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，本集 团实现净利润 2,323.89 亿元，较上年增长 1.53% 。手续费及佣金净收入 1,185.09 亿元，在营业收入中的占比较上年提升 0.83 个百分点。平均资产回报率 1.18% ， 加权平均净资产收益率 15.44% ，净利息收益率 2.20% ，成本收入比为 27.49% ， 资本充足率 14.94% ，均居同业领先水平 。 2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获 《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行 ” ，《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银 行 ” 、 “2016 亚太区最佳流动性管理银行 ” ，《机构投资者》 “ 人民币国际化服 务钻石奖 ” ，《亚洲银行家》 “ 中国最佳大型零售银行奖 ” 及中国银行业协会 “ 年 度最具社会责任金融机构奖 ” 。本集团在英国《银行家》 2016 年 “ 世界银行 1000 强排名 ” 中，以一级资本总额继续位列全球第 2 ；在美国《财富》 2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综 合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核 算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资 托管服 务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计 师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务 ，长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长 期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品 种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末，中国建设银行已托管 719 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。 中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环 球金融》 “ 中国最佳托管银行 ” 、 “ 中国最佳次托管银行 ” 、 “ 最佳托管专家 —— QFII” 等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “ 最佳 托管银行 ” 。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理 规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托 管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严 格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控 制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进 行核查。 3. 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金 投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 4. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 1 、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 电话：（ 0 21 ） 23212899 传真：（ 0 21 ） 23212890 客服电话： 400 - 8828 - 999 ；（ 021 ） 33079999 联系人： 徐薇 网址： www.py - axa.com 2 、电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销 （ 目前支持 上海浦东发展银行借记卡、 中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、 广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行借记卡、 上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交 通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡 ） 交易网站： www.py - axa.com 微信服务号：浦银安盛微理财（ AXASPDB - E ） 客户端：“浦银安盛基金” APP 客服电话 ： 400 - 8828 - 999 ；（ 021 ） 33079999 （二）代销机构 1 、场外代销机构 A. 银行、证券、期货公司 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人：田国立 服务热线： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 办公 地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 服务热线： 95566 网址： www.boc.cn （ 3 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 服务热线： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 4 ）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 服务热线： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 5 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 服务热线： 95528 网址： www.spdb.com.cn （ 6 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 服务热线： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 7 ）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 服务热 线： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 8 ）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法定代表人：洪崎 服务热线： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 9 ）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 服务热线： 95595 网址： www.cebbank.com （ 10 ）上海银行股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 服务热线： 95594 网址： www.bosc.cn （ 11 ）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 服务热线： 95574 网址： www.nbcb.com.cn （ 12 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 服务热线： 955 80 网址： www.psbc.com （ 13 ）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉 服务热线： 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 14 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 服务热线： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 15 ）光大证券股份有限公司 注册地 址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 服务热线： 95525 网址： www.ebscn.com （ 16 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 服务热线： 021 - 33389888 网址： www.swhysc.com （ 17 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 服务热线： 4008000562 网址： www.hysec.com （ 18 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 服务热线： 95553 或 4008888001 网址： www.htsec.com.cn （ 19 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人 ：杨德红 服务热线： 95521 或 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （ 20 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 服务热线： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 21 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 - 6 层 法定代表人：陈共炎 服务热线： 4008 - 888 - 888 或 95551 网址： www.chinastock.com.cn （ 22 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层 法定代表人：霍达 服务热线： 95565 网址： www.newone.com.cn （ 23 ）广发证券股份有限公司 （未完）  |