[发行]华商新量化：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
华商新量化灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书更新（摘要） （2018年第1号） 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 华商新量化灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 监会2014年3月28日证监许可[2014]336号文核准募集，本基金基金合同于 2014年6月5日生效。 投资有风险，投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2017年12月5日,有关财务数据和净值表现 截止日为2017年9月30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华商基金管理有限公司 2、住所：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 3、办公地址：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 4、法定代表人：李晓安 5、成立时间：2005年 12月 20日 6、注册资本：壹亿元 7、电话：010－58573600传真：010－58573520 8、联系人：周亚红 9、股权结构 股东名称出资比例 华龙证券股份有限公司 46％ 中国华电集团财务有限公司 34％ 济钢集团有限公司 20％ 10、客户服务电话：010-58573300 400-700-8880（免长途费） 11、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛 世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿 尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商 稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商 主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵 活配置混合型发起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投 资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置 混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活 配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基 金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投 资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配 置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债 券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵 活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华 商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券 投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商保本 1号混合型 证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开 放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润 丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华 商瑞丰混合型证券投资基金、华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金、华 商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资 基金。 （二）基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 李晓安：董事长。男，清华大学 EMBA。现任甘肃金融控股集团有限公司 董事长，华龙证券股份有限公司党委书记、董事长，中国证券业协会副监事长； 历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政局副局长、 局长、党组书记。 金树成：董事。男，会计专业硕士。现任中国华电集团资本控股有限公司 总经理，党委副书记；曾就职于华鑫国际信托有限公司，任党组书记、副总经 理；中国华电集团公司，历任资产部风险管理处处长、审计部主任师、财务与 风险管理部副主任；中央企业工委国有重点大型企业监事会，副处级专职监事； 武警水电指挥部后勤部企业管理局，会计师。 徐亮天：董事。男，硕士研究生学历、高级会计师。现任济钢集团有限公 司副总经理兼财务总监，历任济钢集团有限公司财务处处长、副处长，济南钢 铁股份有限公司财务处处长、科员等职务。 韩鹏：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理，曾 就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司， 历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。 徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理， 曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券股 份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。 刘晖：董事。男，大专学历，经济师。现任中国华电集团资本控股有限公 司副总经理、党组成员；曾就职于黑龙江省火电第二工程公司，历任团委干事、 团委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记；黑龙江电力股份有限 公司，任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有 限公司，任副总经理、总经理。 梁永强：董事。男，经济学博士。现任华商基金管理有限公司总经理、基 金经理，曾就职于华龙证券有限公司，历任华商基金管理有限公司投资管理部 副总经理、量化投资部总经理、公司副总经理。 曲飞：独立董事。男，硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通 新材料有限公司董事长，北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长，南京长 江第三大桥有限公司副董事长，亿阳集团股份有限公司董事、副总裁；曾就职 于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司；亿阳交通股份有限公司，任副总裁、 总裁；亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。 马光远：独立董事。男，经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公 司法律合规高级战略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡 镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。 戚向东：独立董事。男，本科学历，研究员、高级会计师。现已退休，曾 就职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室 主任；冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长； 中国钢铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。 陈星辉：独立董事。男，北京大学 EMBA。现任立信会计师事务所管理合 伙人；曾就职于大信会计师事务所，任副主任会计师；湖北省体改委上市中心， 任副主任；三峡建行房地产公司，任财务经理。 2、监事会成员 苏金奎：监事。男，本科学历。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总 会计师；曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有 限公司；历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总 经理、总经理。 李亦军：监事。女，会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股 有限公司机构与战略研究部部门经理；曾就职于北京北奥有限公司、中进会计 师事务所（后并入信永中和会计师事务所）、中瑞华恒会计师事务所；历任华 电集团财务有限公司计划财务部部门经理，华电集团资本控股有限公司企业融 资部部门经理。 张新福：监事。男，法律硕士、高级经济师。现任济钢集团有限公司资产 管理部部长，历任济钢集团有限公司财务部副部长、法律事务部副部长、处长 助理、科长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长。 3、总经理及其他高级管理人员 梁永强：董事、总经理。男，经济学博士。2004年 7月加入华商基金管理 公司筹备组，公司成立后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司 副总经理，现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商 主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。曾就职于华龙 证券有限公司投资银行部，担任研究员、高级研究员。 周亚红：督察长。女，经济学博士。2011年 7月加入华商基金管理有限公 司，曾任云南财经大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、TA主管、 产品设计师、渠道主管、市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹） 总经理助理等职务。 陆涛：副总经理。男，2006年 5月加入华商基金管理有限公司，历任运营 保障部总经理、公司总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任公司系统 管理员，博时基金管理有限公司高级系统管理员。 高敏：副总经理、董事会秘书、深圳分公司总经理。女，2007年 5月加入 华商基金管理有限公司，2007年 7月至 2017年 7月担任综合管理部总经理。 曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计，甘肃金信会计师事务 所审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部副主任，华龙证券有限责任公司计 划财务总部副总经理。 4、基金经理 邓默，男，中国籍，数学博士，具有基金从业资格。2011年 6月加入华商 基金管理有限公司，从事金融工程与产品设计工作；2015年 1月 6日至 2015年 6月 30日担任公司量化投资部总经理助理；2015年 7月 1日至 2017年 3月 10日担任产品创新部副总经理；2015年 9月 9日至 2017年 4月 26日担任 华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2015年 9月 9日起 至今担任华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2015年 9月 9日 起至今担任华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任量化投 资部总经理、公募业务投资决策委员会委员。 王东旋，男，中国籍，经济学博士，具有基金从业资格。自 2015年 9月 9日至 2017年 4月 26日担任本基金基金经理。 费鹏，男，房地产金融博士，自 2014年 6月 5日至 2015年 11月 5日担任 本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 梁永强：华商基金管理有限公司董事、总经理、华商动态阿尔法灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证 券投资基金基金经理、投资决策委员会主席。 梁伟泓：华商基金管理有限公司总经理助理兼投资总监、投资管理部副总 经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券 投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商保本 1号混合型证券投资基金基金经理。 周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商策略精选灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合 型证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经 理。 邓默：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。 蔡建军：华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商健康生活灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、华商价值精选混合型证券投资基金基金经 理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 高兵：华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新常态 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商创新成长灵活配置混合型发起式 证券投资基金基金经理。 张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。 上述人员之间无近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股 份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上 市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2017年 6月末，本集团资产总额 216,920.67亿元，较上年末增加 7,283.62亿元，增幅 3.47%。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93亿元，较上 年同期增长 1.30%；净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09亿元，盈利水平 实现平稳增长。 2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100余项重要奖项。荣获 《欧洲货币》“ 2016中国最佳银行”，《环球金融》“ 2016中国最佳消费者银 行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化 服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖 ”及中国银行业协 会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》 2016年“世界 银行 1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》 2016年世界 500强排名第 22位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、 核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在上海设有投资托管 服务上海备份中心，共有员工 220余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会 计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计 划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审 批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际 部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营 销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行 托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托 管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本 养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是 目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017年二季度末，中国建 设银行已托管 759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和 业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11年获得《全球托管人》 、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行 ”、“中国最佳次托管银行” 、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市 场唯一一家“最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完 整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制 工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内 控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和 能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制 制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作 实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约 机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由 专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法 规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情 况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与 基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监 会。 (2)收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 (3)根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基 金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： 名称：华商基金管理有限公司 住所：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 办公地址：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 法定代表人：李晓安 直销中心：华商基金管理有限公司 电话：010-58573768 传真：010-58573737 网址：www.hsfund.com 2、代销机构： (1)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com (2)中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街 55号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 联系人：郭明 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (3)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：张宏革 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com (4)招商银行股份有限公司 注册地点：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com (5)中信银行股份有限公司 注册地点：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 联系人：郭伟 电话：010-65558888 传真：010-65550827 客服电话：95558 公司网址:bank.ecitic.com (6)南京银行股份有限公司 注册地址：南京市中山路 288号 办公地址：南京市中山路 288号 法定代表人：林复 联系人：刘晔 服务热线：400-88-96400 网址：www.njcb.com.cn (7)平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 客户服务热线：95511-3 公司网站：bank.pingan.com (8)温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 客服电话：浙江省内 96699，上海地区 962699 公司网址：www.wzbank.com.cn (9)乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8号 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 电话：0991-4525212 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn (10)浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188号 法定代表人：王钧 联系人：陈妍宇 电话：0571-87219677 客服电话：400-88-96575 公司网址：www.zjtlcb.com (11)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 电话：0769-22866270 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 公司网址：www.drcbank.com (12)华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 联系人：李昕田 客服热线：400-689-8888、0931-96668 网址：www.hlzqgs.com (13)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺、朱雅崴 客服电话：400-8888-666、95521 网址：www.gtja.com (14)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 开放式基金业务传真：（010）65182261 联系人：权唐 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com (15)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 联系人:黄婵君 客服电话:95565.4008888111 网址:www.newone.com.cn (16)广发证券股份有限公司 注册地址：广东广州天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各营业网点 网址：www.gf.com.cn (17)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com (18)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 传真：010-83574087 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn (19)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553、400-8888-001 网址：www.htsec.com (20)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：王叔胤 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com (21)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 客户服务热线：95579或 4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com (22)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：王连志 开放式基金咨询电话：4008001001 开放式基金业务传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 网址：www.essence.com.cn (23)中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 法定代表人：沈强 联系电话：0571-85776114 传真：0571-86078823 联系人：李珊 公司网站：www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话：0571-95548 (24)华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (25)山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618，95573 网址：www.i618.com.cn (26)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 电话：0531-89606165 传真：0532-85022605 联系人：刘晓明 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com (27)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081000 传真：010-63081344 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (28)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：何耀 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com (29)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：杨树财 客户服务电话:4006000686 网址：www.nesc.cn (30)国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8号 7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8号 7-9层 法定代表人:姚志勇 电话：0510-82831662 联系人：祁昊 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn (31)浙商证券股份有限公司 注册地址：杭州市江干区五星路 201号 办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼 法定代表人：吴承根 电话：021-80108643 传真：021-80106010 联系人：陈姗姗 客服热线：95345 网址：www.stocke.com.cn (32)平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16—20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16—20层 （518048） 法定代表人：刘世安 电话：021-38631117 传真：021-58991896 联系人：石静武 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com (33)华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 客户服务电话: 95318 网址： www.hazq.com (34)东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话：0769-22100155 传真：0769-22100155 服务热线：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn (35)国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：王少华 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址：www.guodu.com (36)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 网址：www.longone.com.cn (37)国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：马跃进 联系人：俞驰 联系电话：0791-86283080 传真 0791-86281485 客服电话：4008222111 公司网址：www.gsaq.com (38)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室（邮编:830002） 法定代表人：韩志谦 联系人：王叔胤 联系电话：010-88085858 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com (39)中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn (40)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 法定代表人：姜昧军 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 联系人：袁媛 客服电话：4008-323-000 网址：www.csco.com.cn (41)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系电话：0591-87841160 业务传真：0591-87841150 联系人：王虹 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn (42)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 传真：0755-82026539 客户服务电话: 95532 网址：www.china-invs.cn (43)国融证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层 （100031） 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈文彬 客服电话：010-83991716 网址： www.rxzq.com.cn (44)江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn (45)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (46)长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20F 法定代表人：王勇 客服电话：400-0099-886 公司网址：www.gwgsc.com (47)广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19层、 20层 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：梁微 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (48)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单 元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 电话：021-64339000 联系人：王逍 客服电话：4001099918、021-32109999, 029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn (49)东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳街 5号东吴证券大厦 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn (50)东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 法定代表人：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555133 联系人：汤漫川 客服电话：400-8888-993 网址：www.dxzq.net.cn (51)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证劵大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证劵大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755－82130833 传真：0755－82133952 联系人：周杨 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn (52)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 法定代表人：林义相 电话：（010）66045182 传真：（010）66045518 联系人：谭磊 客服电话： 010-66045678 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn (53)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 客户服务电话: 4006788887 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com (54)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn (55)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市高翔路 526弄 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人：周雨平 电话：021-20691832 传真：021-20691861 联系人：黄辉 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (56)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 上海市虹口区欧阳路 196号（法兰桥创意园）26号楼 2楼 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 传真：021-68596916 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (57)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号（杨树浦路 340号）C栋 2楼 法定代表人：汪静波 联系电话：021-38509639 传真：021-38509777 联系人：徐诚 客户服务电话: 400－821－5399 网址：www.noah-fund.com (58)中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 法定代表人：姜新 客户服务电话: 95162 网址： www.cifcofund.com (59)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系电话：010-59601366—7024 传真：010-62020355 联系人：马林 客服电话: 400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (60)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实 联系电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：黄妮娟 客服电话: 400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn (61)众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招弟 联系电话：010-59497361 传真：010-64788016 联系人：李艳 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com (62)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：吴强 客户服务电话: 4008-773-772 网址：www.5ifund.com (63)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：戎兵 电话： 010-52855713 传真：010-85894285 联系人：魏晨 客服电话：400 6099 200 网址：www.yixinfund.com (64)一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877 传真：010-88312099 联系人：段京璐 客服电话：400-0011-566 网址：www.yilucaifu.com (65)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40号二十一世纪大厦 A303 法人代表：王岩 联系人：胡明会 电话：010-59200855 传真：010-59200800 网址：www.tdyhfund.com 客服电话：400-819-9868 (66)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A座 712室 法人代表：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com (67)泰信财富投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间 办公地址：北京市海淀区西四环北路 69号一层 法定代表人：穆宏轩 电话： 88460066 联系人：房珊珊 客户服务电话: 400-881-5596 网址：fangshanshan126@126.com (68)开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-63387289 传真：029-88447611 客服电话：400-860-8866 公司网址：www.kysec.cn (69)深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：张彦 联系人：张燕 电话：010-83363099 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 公司网址：https:/8.jrj.com.cn (70)北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 法定代表人：胡伟 联系人：陈铭洲 电话：18513699505 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com (71)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：黄祎 电话： 021-63333389 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 公司网址：www.vstonewealth.com (72)大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：13917225742 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 公司网址：www.dtfunds.com (73)北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158281 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com (74)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (75)上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 公司网址：http://www.66zichan.com (76)和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6号楼 6楼 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6号楼 6楼 法定代表人：李淑慧 联系人：郭兆英 电话：0371-55213196 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 公司网址：www.hgccpb.com (77)泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：李晓涵 电话：0411-88891212-119 传真：0411-84396536 客户服务电话：400-0411-001 公司网址：www.haojiyoujijin.com (78)上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801号凯科国际大厦 7楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-33323837 客服电话：400-821-3999 网址：http://www.chinapnr.com/ (79)奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：陈广浩 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn (80)中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号新华社第三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 电话：010-59336519 传真：010-59336500 客服电话：4008-909-998 公司网站：www.jnlc.com (81)上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn (82)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com (83)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：4006236060 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 公司网址：www.niuniufund.com (84)深圳金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼 法定代表人：赖任军 联系人：张烨 电话：0755-29330502 传真：0755-26920530 客服电话：400-9302-888 公司网址：www.jfzinv.com (85)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 联系电话：010-65983311 客服电话：010-82350618 公司网址：www.igesafe.com (86)上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 8楼 法定代表人：王廷富 联系人：姜吉灵 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 公司网址： www.520fund.com.cn (87)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 电话：010-62676405 客服电话：010-62675369 公司网址：http://www.xincai.com (88)上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 法定代表人：戴新装 联系人：范泽杰 电话：021-20530186、13917243813 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com (89)浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 43号金诚集团（锦昌大厦）13楼 法人：蒋雪琦 联系人：来舒岚 电话：0571-88337888 传真：0571-88337666 客服电话：400-068-0058 公司网址：www.jincheng-fund.com (90)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客服电话：400-804-8688 公司网址：www.keynesasset.com (91)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：李悦 联系人：张晔 电话：010-56642600 传真：010-56642623 客服电话：4007868868 公司网址：www.chtfund.com (92)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期） 第七幢 23层 1层 4号 办公地址：武汉市泛海国际 SOHO城 7栋 2301、2304 法人代表：陶捷 客服电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn (93)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com (94)大连网金金融信息服务有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2层 202室 法定代表人：卜勇 联系人：贾伟刚 联系电话：（0411）3902 7828 传真：（0411） 3902 7888 客服电话：4000-899-100 公司网址：http://www.yibaijin.com/ (95)天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 电话：010-59287061 传真：010-59287825 客户服务电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com (96)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号 联系人：朱翔宇 电话：15921710500 传真：010-87723200 客服电话：4001-500-882 公司网址：www.lanmao.com (97)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海 泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话： 021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn (98)和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 电话：010-85650628 传真：010-65884788 客服电话：400-920-0022 公司网址：www..hexun.com (99)济安财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (100) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.co (101) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：吴季林 电话：010-61840688 客服电话：400-061-8518 (102)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东总部 法定代表人：江卉 联系人：江卉 电话：13141319110 传真：010-89189566 客服电话：95118 网址：http://fund.jd.com/ (103) 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 法定代表人:胡燕亮 客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com (104)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 22413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人:李修辞 联系人:邵玉磊 电话:010-59013825 传真:010-59013707 客户服务电话:010-59013825 公司网址：www.wanjiawealth.com (105)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 1102、1103单元 办公地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 1102、1103单元 法定代表人：申健 联系人：宋楠 客服电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com .cn (106)北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼 36层 3603室 办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼 36层 3603室 法定代表人:程刚 联系人:张旭 客服电话：400-100-3391 公司网址：www.bjdyfund.com （二）注册登记机构 名称：华商基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 法定代表人：李晓安 电话：010-58573572 传真：010-58573580 联系人：马砚峰 网址：www.hsfund.com（三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 经办律师：廖海、刘佳 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 首席合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：单峰、周祎 联系人：周祎 四、基金的名称 本基金名称：华商新量化灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金充分利用量化投资策略和量化工具，严格控制下行风险，实现基金 资产的持续稳健增长。 七、基金的投资方向 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、 股指期货等权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中 期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债 券回购、银行存款等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定）。法律法规或监管机构以后允许基金投资 的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资 比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 本基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监 会核准上市的股票）投资比例为基金资产的 0—95%；债券、权证、现金、货币 市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具占基金资产的 5%—100%，其中权证占基金资产净值的 0%—3%，中小企业 私募债占基金资产净值的比例不高于 10%，每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例 合计不低于基金资产净值的 5%，股指期货的投资比例依照法律法规或监管机构 的规定执行。 八、基金的投资策略 本基金所指的“新量化”是指本基金所采用的量化投资策略不仅局限于传统 的多因子量化策略。具体来说，本基金管理人采用自主开发的量化系统风险判 定模型对中短期市场的系统性风险进行判断，从而决定本基金在股票、债券和 现金等金融工具上的投资比例，并充分利用股指期货作为对冲工具；在股票选 择方面，本基金采用量化择股系统和基本面研究相结合的方式进行股票选择和 投资，多维度地分析股票的投资价值，精选具有较高投资价值的上市公司构建 本基金的多头组合。 1、大类资产配置策略 本基金通过量化策略和工具，对宏观政策、微观行业、市场情绪等方面进 行全面研究，再辅以量化系统风险判定模型来确定中短期市场系统风险。通过 风险判定模型来调整仓位，合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上 的投资比例，并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化，动态地调整各金 融工具的投资比例，适时地采用股指期货对冲策略做套期保值，以达到控制下 行风险的目标。 本基金的择时主要依据风险判定模型的结果，综合考量研究机构的市场判 断和本公司研究团队的研究结果，同时对量化指标进行不断更新，并对世界前 沿的量化技术进行分析和使用，以辅助基金管理人对市场的评判。 2、股票投资策略 本基金采用“自下而上”的量化投资系统选择股票，并辅以“定性”的基本面 研究来二次确认。在实际运行过程中将定期或不定期地进行修正，优化股票投 资组合。具体来说，本基金股票投资策略主要是以量化择股系统和基本面研究 相结合的方式，根据市场的变化，灵活运用多种量化模型策略（如多因子模型、 技术分析策略、个股统计分析策略、统计套利策略、定向增发策略、事件驱动 策略等），从而提高组合收益，以期达到投资策略的多元化，降低组合的波动。 根据量化择股系统筛选出的个股，再从基本面分析入手，主要考虑的方面 包括上市公司治理结构、核心竞争优势、议价能力、市场占有率、成长性、盈 利能力、运营效率、财务结构、现金流情况等公司基本面因素，对上市公司的 投资价值进行综合评价，精选具有较高投资价值的上市公司构建多头组合。 3、债券投资策略 本基金的债券投资以配置为主。在债券投资方面，通过深入分析宏观经济 数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风 险等因素，以久期控制和结构分布策略为主，以收益率曲线策略、利差策略等 为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。 4、股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着 谨慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的 有关规定执行。 本基金的股指期货投资基于市场系统风险模型的中短期风险判断，在预测 市场风险较大时，应用择时对冲策略，即在保有股票头寸不变的情况下或者逐 步降低仓位后，在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值，当股市好 转之后再将期指合约空单平仓。当市场向好时，管理人可择机在股指期货市场 建立能够使得组合 β值稳定的头寸从而避免现货快速建仓带来的流动性冲击， 然后在保持组合风险敞口不变的前提下，在缓慢的现货市场建仓过程中有节奏 地将期货头寸逐步平仓，充分利用股指期货提高资金使用效率。 5、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债属于高收益债品种之一，其特点是信用风险高、收益率高、 债券流动性较低。目前我国的中小企业私募债仍处于起步阶段，仅有小部分中 小企业私募债有评级机构评级；与高信用风险相对应的是中小企业私募债较高 的票面利率和到期收益率；由于中小企业私募债在我国目前市场规模较小，市 场参与者较少，单只债券的规模也较小，且有持有人数上限限制，因此债券的 流动性较差，随着我国信用债市场的发展，中小企业私募债的规模将会急剧的 扩大，流动性也将得到改善，但从长期来看中小企业私募债的流动性仍将低于 信用评级在投资级以上的品种，这是其品种本身固有的风险点之一。 本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上，依据独 立的中小企业私募债风险评估体系，配备专业的研究力量，并执行相应的内控 制度，更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险，进行中 小企业私募债投资。在中小企业私募债组合的管理上，将使用更加严格的风控 标准，严格限制单只债券持有比例的上限，采用更分散化的投资组合，更短的 组合到期期限来控制组合的信用风险和流动性风险。 6、其他投资品种投资策略 （1）权证投资策略：本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证投资。 基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础 上，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。 （2）衍生品投资策略：本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律 法规的约束，合理利用股指期货、权证等衍生工具，利用数量方法发掘可能的 套利机会。投资原则为有利于基金资产增值，控制下跌风险，实现保值和锁定 收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准是： 沪深 300指数收益率×60%＋上证国债指数收益率×40% 本基金为混合型证券投资基金，股票投资比例为 0-95%，因此在业绩比较 基准中股票投资部分权重为 60%，其余为债券投资部分。 采用该业绩比较基准主要基于如下考虑： 1、沪深 300指数编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性和权威性。 2、上证国债指数以国债为样本,按照发行量加权而成，具有良好的债券市 场代表性。 3、作为混合型基金，选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的 资产配置目标和风险收益特征。 如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称，或法律法规发生变化， 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或市场中出现更 适用于本基金的比较基准指数，本基金无需召开基金份额持有人大会，但应征 得基金托管人同意后报中国证监会备案后变更业绩比较基准，并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货 币市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期 收益产品。 十一、基金的投资组合报告 本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关 于投资组合报告的要求披露基金的投资组合。 1.报告期末基金资产组合情况 截止 2017年 9月 30日，华商新量化灵活配置混合型证券投资基金资产净 值 为 492,374,721.19元，份额净值为 1.472元，累计份额净值为 1.722元。 其投资组合情况如下： 序 号 项目金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1权益投资 377,661,128.53 76.11 其中：股票 377,661,128.53 76.11 2基金投资 -- 3固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 47,000,000.00 9.47 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 -- 7 银行存款和结算备付金合 计 67,814,502.43 13.67 8其他资产 3,699,283.73 0.75 9合计 496,174,914.69 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 2017年 9月 30日 代 码 行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 9,744,793.60 1.98 C制造业 248,029,815.65 50.37 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 31,093.44 0.01 E建筑业 4,337,277.00 0.88 F批发和零售业 24,967,423.05 5.07 G交通运输、仓储和邮政业 5,316,057.27 1.08 H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术服 务业 12,439,568.03 2.53 J金融业 72,635,800.00 14.75 K房地产业 -- L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 -- O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 115,299.99 0.02 R文化、体育和娱乐业 44,000.50 0.01 S综合 -- 合计 377,661,128.53 76.70 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 2017年 9月 30日 序 号 股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 002236大华股份 719,948 17,329,148.36 3.52 2 600686金龙汽车 999,844 17,267,305.88 3.51 3 601288农业银行 4,500,000 17,190,000.00 3.49 4 600030中信证券 900,000 16,371,000.00 3.32 5 000488晨鸣纸业 810,000 15,884,100.00 3.23 6 000725京东方Ａ 3,500,000 15,400,000.00 3.13 7 300142沃森生物 900,000 15,165,000.00 3.08 8 603626科森科技 349,960 15,079,776.40 3.06 9 600699均胜电子 400,000 14,192,000.00 2.88 10 000001平安银行 1,200,000 13,332,000.00 2.71 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，本着谨慎原则，在风险 可控的前提下，根据量化风险模型统计分析，参与股指期货的投资，以管理投 资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。 本基金的股指期货交易对基金总体风险影响不大，符合本基金的投资政策 和投资目标。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1金龙汽车 2016年 11月 21日收到工信部行政处理告知书，金龙汽车子 公司苏州金龙公司申报 2015年度中央财政补助资金的新能源汽车中，有 1,683辆车涉嫌骗取财政补贴，工信部根据相关规定，责令停止生产和销售问 题车型；责成苏州金龙公司进行为期 6个月整改，整改完成后，工信部将对整 改情况进行验收。 2016年 11月 29日收到财政部行政处罚决定书，根据相关法规规定，财政 部将追回苏州金龙公司 2015年中央财政预拨资金 51,921万元，并对苏州金 龙公司作出按违规问题金额的 50%处以 25,960.5万元罚款的行政处罚，同时 从 2016年起取消苏州金龙公司中央财政补助资格。 中信证券于 2017年 2月 17日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局行 政处罚决定书（[2017]2号），中信证券北京好运街营业部未经审批同意擅自在 公司官网和“券商中国”微信公众号发布“2016年双 11活动宣传推介材料”，宣传 推介材料部分表述片面强调收益，违反证监会相关规定，责令公司整改，并对 公司采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。 中信证券于 2017年 5月 25日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》 （处罚字 [2017]57号），中信证券违反“未按照要求提供有关情况、在本公司 及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半 年……证券公司不得向其融资、融券 ”的规定，依据《证券公司监督管理条例》 ，中国证监会拟决定责令中信证券改正，给予警告，没收违法所得人民币 （未完）  |