[发行]富国天益价值混合：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
招募说明书（更新） 富国天益价值混合型证券投资基金招募说明书 （更新） （原富国天益价值证券投资基金） （摘要） （二0一八年第一号） 招募说明书（更新） 重要提示 本基金经中国证监会 2004年 3月 19日证监基金字【2004】38号文批准发 起设立。本基金的基金合同于 2004年 6月 15日正式生效。 根据自 2014年 8月 8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （证监会令第 104号）第三十条第一项的规定，经与基金托管人协商一致，本 公司决定自 2015年 7月 30日起“富国天益价值证券投资基金”更名为“富国 天益价值混合型证券投资基金”。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识 本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于 申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资 人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至 2018年 6月 15日，基金投资组合报告和基 金业绩表现截止至 2018年 3月 31日（财务数据未经审计）。 1 招募说明书（更新） 第一部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 成立日期：1999年 4月 13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：赵瑛 注册资本：3亿元人民币 股权结构（截止于 2018年 06月 15日）： 股东名称出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委 员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司 日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和 行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投 资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收 益策略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投 资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、 2 招募说明书（更新） 营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管 理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、 运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限 公司、富国资产管理（上海）有限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固 定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等） 的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类 专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展 信用研究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部： 开展固定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类 投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据 法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF基金投资运作 和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负 责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香 港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一 对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、 职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研 究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交 易和风险控制；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户 营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、 深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心， 负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建 设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持； 客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提 高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部： 负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细 则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公 募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、 分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数 3 招募说明书（更新） 据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣 导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事 务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度 与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资 组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基 金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人 力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、 公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资 产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国 资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其 他业务。 截止到 2018年 5月 31日，公司有员工 421人，其中 66.8%以上具有硕士 以上学历。 二、主要人员情况 （一）董事会成员 薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行 监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公 司扬州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限 公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司 机关党委书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司 研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总 经理助理、副总经理，2005年 4月至 2014年 4月任富国天益价值证券投资基 金基金经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会 计师。现任 BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文 电视台顾问团的成员。历任 St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG)会计事务所的合伙人。 4 招募说明书（更新） 方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券 有限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子 财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授， 中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银 行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监 管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务 总监。 裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银 万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理， 华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经 理。 Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现 任 BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至 1984年在 Coopers & Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司 固有业务管理部副总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务 员、基金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、 基建基金管理部副总经理。 何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部 总经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银 行徐汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任 （主持工作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财 会部筹备负责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国 证券股份有限公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管 理总部部门经理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部 副总经理、总经理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司 5 招募说明书（更新） 董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总 经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事 长。历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副 所长；上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、 副局长、党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区 政府党组成员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主 任、中共上海市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗 教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng)先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976年加入 加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell公司担任审计工作，有 30余 年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc.等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总 裁。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 （二）监事会成员 付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风 控总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、 副总经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理，山东 省国际信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司 财务总监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经 理，历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总 经理助理等。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理 中心法律合规总部副总经理，公司律师，兼任上海仲裁委员会仲裁员。历任上 6 招募说明书（更新） 海市高级人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法 院助理审判员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，申银万国证券股份有 限公司办公室主任助理。 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中 国）有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦 多大学化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高 级经理，蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总 裁兼总监，华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险 管理部主管。 李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营 总监。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、 运营部运营副总监。 肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基 金管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零 售总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有 限公司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人 力资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限 公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公 司人事经理。 （三）督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务 部、上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公 司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部； 2015年 7月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基 金管理有限公司督察长。 7 招募说明书（更新） （四）经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局 秘书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年 10月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、 部门副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年 5月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷 款办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股 票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年 6月加入富国基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、 公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年 6月加入富国基金管理有限 公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投 资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投 资部总经理兼基金经理。 （五）本基金基金经理 （1）现任基金经理： 1)李晓铭先生，硕士，曾任华富基金管理有限公司行业研究员，2006年 4月至 2009年 10月任富国基金管理有限公司行业研究部行业研究员，富国天 博创新主题混合型证券投资基金基金经理助理，2009年 10月至 2014年 10月 任富国天源平衡混合型证券投资基金基金经理，2011年 8月至 2014年 7月任 富国低碳环保混合型证券投资基金基金经理，2014年 4月起任富国天益价值混 合型证券投资基金基金经理，2015年 2月起兼任富国研究精选灵活配置混合型 证券投资基金基金经理，2016年 2月起兼任富国改革动力混合型证券投资基金 基金经理，2016年 3月起兼任富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基 8 招募说明书（更新） 金基金经理，2016年 4月起兼任富国新动力灵活配置混合型证券投资基金基金 经理，2018年 3月兼任富国价值驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 兼任权益研究部总经理。具有基金从业资格。 2)许炎，硕士，曾任兴业证券研究员；2015年 6月加入富国基金管理有限 公司，历任行业研究员，2016年 8月起任富国天益价值混合型证券投资基金 （原富国天益价值证券投资基金）基金经理。具有基金从业资格。 （2）历任基金经理： 2004年 6月至 2005年 4月期间，张晖先生任本基金基金经理； 2005年 4月至 2014年 4月期间，陈戈先生任本基金基金经理。 （六）投资决策委员会成员 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑 薇 （七）其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 9 招募说明书（更新） 第二部分基金托管人 一、基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年 3月 30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电话：95559 交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年 6月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市，2007年 5月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2017年英国 《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 11位， 较上年上升 2位；根据 2017年美国《财富》杂志发布的世界 500强公司排行榜， 交通银行营业收入位列第 171位。 截至 2018年 3月 31日，交通银行资产总额为人民币 92667.97亿元。 2018年 1-3月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 200.91亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工 具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会 计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布 10 招募说明书（更新） 合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓 创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 二、主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生 2018年 2月起任交通银行董事长、执行董事。2013年 11月起任交 通银行执行董事。2013年 11月至 2018年 2月任交通银行副董事长、执行董事， 2013年 10月至 2018年 1月任交通银行行长；2010年 4月至 2013年 9月任中 国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理； 2005年 8月至 2010年 4月任交通银行执行董事、副行长；2004年 9月至 2005年 8月任交通银行副行长；2004年 6月至 2004年 9月任交通银行董事、 行长助理；2001年 9月至 2004年 6月任交通银行行长助理；1994年至 2001年 历任交通银行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭 先生 1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士 2015年 8月起任交通银行资产托管业务中心总裁；2007年 12月至 2015年 8月，历任交通银行资产托管部总经理助理、副总经理，交通银行资产 托管业务中心副总裁；1999年 12月至 2007年 12月，历任交通银行乌鲁木齐 分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁 女士 1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新 疆财经学院获硕士学位。 三、基金托管业务经营情况 截至 2018年 3月 31日，交通银行共托管证券投资基金 350只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、 银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保 障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、 QDII证券投资资产和 QDLP资金等产品。 11 招募说明书（更新） 第三部分相关服务机构 一、基金销售机构 （一）直销机构 富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16 17楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588号宝地广场 A座 23楼 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20513177 联系人：孙迪 公司网站：www.fullgoal.com.cn （二）代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 法人代表:易会满 联系人员：杨先生 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 12 招募说明书（更新） 法人代表:周慕冰 联系人员：林葛 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com (3)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 法人代表:陈四清 联系人员：陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn (4)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法人代表:田国立 联系人员：张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com (5)交通银行股份有限公司 注册地址:中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址:中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法人代表:彭纯 联系人员：王菁 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com (6)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号 法人代表:李建红 13 招募说明书（更新） 联系人员：曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com (7)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦 法人代表:李庆萍 联系人员：常振明 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址:上海市北京东路 689号 法人代表:吉晓辉 联系人员：唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn (9)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法人代表:唐双宁 联系人员：朱红 客服电话： 95595 公司网站： www.cebbank.com ( 10 )中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区正义路 4号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 法人代表:董文标 联系人员：杨成茜 14 招募说明书（更新） 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn ( 11 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3号 办公地址:北京市西城区金融大街 3号 法人代表:李国华 联系人员：王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com ( 12 )北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号 法人代表:闫冰竹 联系人员：谢小华 客服电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn ( 13 )华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22号 法人代表:吴建 联系人员：郑鹏 客服电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn ( 14 )上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号 法人代表:范一飞 联系人员：龚厚红 客服电话： 021-962888 15 招募说明书（更新） 公司网站： www.bankofshanghai.com ( 15 )深圳平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址:深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法人代表:肖遂宁 联系人员：蔡宇洲 客服电话： 95511-3 公司网站： www.bank.pingan.com ( 16 )宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700号 法人代表:陆华裕 联系人员：胡技勋 客服电话： 96528上海、北京地区 962528 公司网站： www.nbcb.com.cn ( 17 )青岛银行股份有限公司 注册地址:青岛市市南区香港中路 68号 办公地址:青岛市市南区香港中路 68号 法人代表:郭少泉 联系人员：滕克 客服电话： 96588青岛-、40066-96588全国 公司网站： www.qdccb.com ( 18 )东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区体育路 21号 办公地址:东莞市莞城区体育路 21号 法人代表:廖玉林 联系人员：巫渝峰 客服电话： 0769-96228 公司网站： www.dongguanbank.cn 16 招募说明书（更新） ( 19 )温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道 196号 办公地址:温州市车站大道 196号 法人代表:邢增福 联系人员：姜晟 客服电话： 96699浙江省内-， 962699上海地区-，0577-9669 公司网站： www.wzbank.com.cn ( 20 )渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205号 办公地址:天津市河西区马场道 201-205号 法人代表:刘宝凤 联系人员：王宏 客服电话： 4008888811 公司网站： www.cbhb.com.cn ( 21 )洛阳银行股份有限公司 注册地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道 256号洛阳银行 办公地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道 256号洛阳银行 法人代表:王建甫 联系人员：李亚洁 客服电话： 96699 公司网站： www.bankofluoyang.com.cn ( 22 )大连银行股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市中山区中山路 88号 办公地址:辽宁省大连市中山区中山路 88号 法人代表:陈占维 联系人员：李格格 客服电话： 4006640099 公司网站： www.bankofdl.com ( 23 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司 17 招募说明书（更新） 注册地址:江苏省昆山市前进中路 219号 办公地址:江苏省昆山市前进中路 219号 法人代表:刘斌 联系人员：丁丽丽 客服电话： 96079 公司网站： www.ksrcb.cn ( 24 )广州农村商业银行股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号 法人代表:王继康 联系人员：黎超雄 客服电话： 020-961111 公司网站： www.grcbank.com ( 25 )花旗银行中国 -有限公司 注册地址:上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗集团大厦主楼 28楼 01A单元、02A单元和 04单元，29楼 02单元 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗集团大厦主楼 28楼 01A单元、02A单元和 04单元，29楼 02单 法人代表:欧兆伦 联系人员：陈莹 客服电话：个人客户服务中心电话： 800 8301 880 公司网站： www.citibank.com.cn ( 26 )天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法人代表:林义相 联系人员：尹伶 客服电话： 010-66045678 公司网站： www.txsec.com 18 招募说明书（更新） ( 27 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国上海 -自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法人代表:杨德红 联系人员：芮敏琪 客服电话： 400-8888-666/ 95521 公司网站： www.gtja.com ( 28 )中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法人代表:王常青 联系人员：权唐 客服电话： 400-8888-108 公司网站： www.csc108.com ( 29 )国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 法人代表:何如 联系人员：周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn ( 30 )招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层 法人代表:宫少林 联系人员：林生迎 客服电话： 95565、400-8888-111 公司网站： www.newone.com.cn ( 31 )广发证券股份有限公司 19 招募说明书（更新） 注册地址:广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼 43014316 房 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41和 42楼 法人代表:孙树明 联系人员：黄岚 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn ( 32 )中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法人代表:张佑君 联系人员：顾凌 客服电话： 95558 公司网站： www.cs.ecitic.com ( 33 )中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法人代表:陈有安 联系人员：邓颜 客服电话： 4008-888-888 公司网站： www.chinastock.com.cn ( 34 )海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号 法人代表:周杰 联系人员：李笑鸣 客服电话： 95553 公司网站： www.htsec.com 20 招募说明书（更新） ( 35 )申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法人代表:李梅 联系人员：黄莹 客服电话： 95523或 4008895523 公司网站： www.swhysc.com ( 36 )兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268号 办公地址:浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21层 法人代表:兰荣 联系人员：夏中苏 客服电话： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn ( 37 )长江证券股份有限公司 注册地址:武汉新华路特 8号长江证券大厦 办公地址:武汉新华路特 8号长江证券大厦 法人代表:尤习贵 联系人员：李良 客服电话： 95579或 4008-888-999 公司网站： www.95579.com ( 38 )安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 法人代表:牛冠兴 联系人员：陈剑虹 客服电话： 400-800-1001 公司网站： www.essence.com.cn ( 39 )西南证券股份有限公司 21 招募说明书（更新） 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法人代表:余维佳 联系人员：张煜 客服电话： 4008096096 公司网站： www.swsc.com.cn ( 40 )湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法人代表:林俊波 联系人员：赵小明 客服电话： 400-888-1551 公司网站： www.xcsc.com ( 41 )国元证券股份有限公司 注册地址:合肥市寿春路 179号 办公地址:合肥市寿春路 179号 法人代表:蔡咏 联系人员：李蔡 客服电话： 95578 公司网站： www.gyzq.com.cn ( 42 )渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号 法人代表:杜庆平 联系人员：蔡霆 客服电话： 400-651-5988 公司网站： www.bhzq.com ( 43 )华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228号 22 招募说明书（更新） 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深 南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法人代表:周易 联系人员：庞晓芸 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn ( 44 )山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法人代表:侯巍 联系人员：郭熠 客服电话： 400-666-1618、95573 公司网站： www.i618.com.cn ( 45 )中信证券山东有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法人代表:杨宝林 联系人员：吴忠超 客服电话： 95548 公司网站： www.citicssd.com ( 46 )信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法人代表:张志刚 联系人员：唐静 客服电话： 95321 公司网站： www.cindasc.com ( 47 )东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层 23 招募说明书（更新） 办公地址:上海市中山南路 318号 2号楼 21层-23层、25层-29层 法人代表:潘鑫军 联系人员：胡月茹 客服电话： 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn ( 48 )长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法人代表:黄耀华 联系人员：刘阳 客服电话： 0755-33680000深圳-、400-6666-888非深圳地区 公司网站： www.cgws.com ( 49 )光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法人代表:薛峰 联系人员：刘晨、李芳芳 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com ( 50 )东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138号 办公地址:长春市自由大路 1138号 法人代表:杨树财 联系人员：安岩岩 客服电话： 400-600-0686 公司网站： www.nesc.cn ( 51 )天一证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东桃林路 18号环球广场 A座 办公地址:浙江省宁波市开明街 417-427号 24 招募说明书（更新） 法人代表:沈国军 联系人员：王嵘 客服电话： 010-51268183 公司网站： www.skyone.com.cn ( 52 )上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336号 办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336号 法人代表:李俊杰 联系人员：张瑾 客服电话： 021-962518 公司网站： www.962518.com ( 53 )新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法人代表:田德军 联系人员：田芳芳 客服电话： 95399 公司网站： www.xsdzq.cn ( 54 )大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址:山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层 法人代表:董祥 联系人员：薛津 客服电话： 4007121212 公司网站： www.dtsbc.com.cn ( 55 )国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9层 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702 法人代表:姚志勇 25 招募说明书（更新） 联系人员：沈刚 客服电话： 95570 公司网站： www.glsc.com.cn ( 56 )平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法人代表:杨宇翔 联系人员：吴琼 客服电话： 95511-8 公司网站： stock.pingan.com ( 57 )华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法人代表:李工 联系人员：甘霖 客服电话： 95318，4008096518 公司网站： www.hazq.com ( 58 )国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13号 办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法人代表:张雅锋 联系人员：牛孟宇 客服电话： 95563 公司网站： www.ghzq.com.cn ( 59 )财富证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 法人代表:蔡一兵 26 招募说明书（更新） 联系人员：郭磊 客服电话： 0731-4403319 公司网站： www.cfzq.com ( 60 )中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号 法人代表:菅明军 联系人员：程月艳 客服电话： 95377 公司网站： www.ccnew.com ( 61 )国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法人代表:常喆 联系人员：黄静 客服电话： 400-818-8118 公司网站： www.guodu.com ( 62 )东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 23号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法人代表:赵俊 联系人员：王一彦 客服电话： 95531；400-8888-588 公司网站： www.longone.com.cn ( 63 )中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法人代表:许刚 联系人员：王炜哲 27 招募说明书（更新） 客服电话： 400-620-8888 公司网站： www.bocichina.com ( 64 )恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法人代表:庞介民 联系人员：王旭华 客服电话： 0471-4972343 公司网站： www.cnht.com.cn ( 65 )华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市陕西街 239号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法人代表:杨炯洋 联系人员：谢国梅 客服电话： 95584 公司网站： www.hx168.com.cn ( 66 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区新市区-北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区新市区-北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法人代表:许建平 联系人员：李巍 客服电话： 4008-000-562 公司网站： www.hysec.com ( 67 )中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市经七路 86号 办公地址:济南市经七路 86号 23层 法人代表:李玮 28 招募说明书（更新） 联系人员：吴阳 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn ( 68 )第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法人代表:刘学民 联系人员：吴军 客服电话： 95358 公司网站： www.firstcapital.com.cn ( 69 )金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址:深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法人代表:陆涛 联系人员：马贤清 客服电话： 400-8888-228 公司网站： www.jyzq.cn ( 70 )德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址:上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法人代表:姚文平 联系人员：朱磊 客服电话： 400 8888 128 公司网站： http://www.tebon.com.cn ( 71 )信泰证券有限责任公司 注册地址:南京市长江路 88号 办公地址:南京市长江路 88号 法人代表:钱凯法 联系人员：舒萌菲 29 招募说明书（更新） 客服电话： 4008888918 公司网站： www.thope.com ( 72 )华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法人代表:黄金琳 联系人员：张宗锐 客服电话： 96326福建省外请先拨 0591 公司网站： www.hfzq.com.cn ( 73 )华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 法人代表:李晓安 联系人员：李昕田 客服电话： 0931-96668、4006898888 公司网站： www.hlzqgs.com ( 74 )中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦 3层 法人代表:李剑阁 联系人员：陶亭 客服电话： 010-65051166 公司网站： http://www.cicc.com.cn ( 75 )财通证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 16、17楼 办公地址:浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 16、17楼 法人代表:沈继宁 联系人员：章力彬 客服电话： 95336浙江省-，4008696336全国30 招募说明书（更新） 公司网站： www.ctsec.com ( 76 )上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法人代表:杨锐敏 联系人员：倪丹 客服电话： 68777877 公司网站： www.cf-clsa.com ( 77 )华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 法人代表:俞洋 联系人员：杨莉娟 客服电话： 95323 公司网站： http://www.cfsc.com.cn/ ( 78 )瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法人代表:程宜荪 联系人员：牟冲 客服电话： 4008878827 公司网站： www.ubssecurities.com ( 79 )中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层 -21层及第 04层 01、02、03、05、11 办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法人代表:高涛 联系人员：张鹏 31 招募说明书（更新） 客服电话： 95532、400-600-8008 公司网站： www.china-invs.cn ( 80 )江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法人代表:孙名扬 联系人员：刘爽 客服电话： 400-666-2288 公司网站： www.jhzq.com.cn ( 81 )英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法人代表:吴骏 联系人员：吴尔晖 客服电话： 4000-188-688 公司网站： www.ydsc.com.cn ( 82 )华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12-18层 法人代表:祝献忠 联系人员：李慧灵 客服电话： 400-898-9999 公司网站： www.hrsec.com.cn ( 83 )天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法人代表:余磊 联系人员：杨晨 客服电话： 4008005000 32 招募说明书（更新） 公司网站： www.tfzq.com ( 84 )大通证券股份有限公司 注册地址:大连市中山区人民路 24号 办公地址:大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 39层 法人代表:张智河 联系人员：谢立军 客服电话： 4008-169-169 公司网站： www.datong.com.cn ( 85 )奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳 市 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307室 法人代表: TAN YIK KUAN 联系人员：项晶晶 客服电话： 400-684-0500 公司网站： http://www.ifastps.com.cn ( 86 )江苏金百临投资咨询有限公司 注册地址:无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9号楼 办公地址:无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9号楼 法人代表:费晓燕 联系人员：袁丽萍 客服电话： 0510-9688988 公司网站： www.jsjbl.com ( 87 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法人代表:张彦 联系人员：张燕 客服电话： 400-166-1188 33 招募说明书（更新） 公司网站： http://8.jrj.com.cn ( 88 )和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址:上海市浦东新区东方路 18号保利大厦 18楼 法人代表:王莉 联系人员：于杨 客服电话： 400-920-0022 公司网站： licaike.hexun.com ( 89 )上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 3号楼 5层 01、 02、03室 办公地址:上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3号楼 5F 法人代表:胡燕亮 联系人员：李娟 客服电话： 021-50810673 公司网站： http://www.wacaijijin.com/ ( 90 )诺亚正行(上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 法人代表:汪静波 联系人员：张姚杰 客服电话： 400-821-5399 公司网站： www.noah-fund.com ( 91 )深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法人代表:薛峰 联系人员：汤素娅 客服电话： 4006-788-887 34 招募说明书（更新） 公司网站： www.zlfund.cn ( 92 )上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼 法人代表:其实 联系人员：潘世友 客服电话： 400-1818-188 公司网站： www.1234567.com.cn ( 93 )上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室 法人代表:杨文斌 联系人员：张茹 客服电话： 4007009665 公司网站： www.ehowbuy.com ( 94 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址:杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法人代表:陈柏青 联系人员：张裕 客服电话： 4000766123 公司网站： www.fund123.cn ( 95 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法人代表:张跃伟 联系人员：沈雯斌 客服电话： 400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com 35 招募说明书（更新） ( 96 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法人代表:凌顺平 联系人员：吴强 客服电话： 4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com ( 97 )北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法人代表:闫振杰 联系人员：宋丽冉 客服电话： 4008886661 公司网站： www.myfund.com ( 98 )上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法人代表:沈继伟 联系人员：曹怡晨 客服电话： 400-067-6266 公司网站： http://a.leadfund.com.cn ( 99 )中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A座 11层 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A座 11层 法人代表:路瑶 联系人员：侯英建 客服电话： 95162，4008888160 公司网站： www.cifcofund.com (100 )嘉实财富管理有限公司 36 招募说明书（更新） 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 法人代表:赵学军 联系人员：张倩 客服电话： 400-021-8850 公司网站： www.harvestwm.cn (101 )北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法人代表:梁蓉 联系人员：张旭 客服电话： 400-6262-818 公司网站： www.5irich.com (102 )宜信普泽投资顾问北京有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法人代表:沈伟桦 联系人员：程刚 客服电话： 400-609-9200 公司网站： www.yixinfund.com (103 )南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法人代表:钱燕飞 联系人员：王锋 客服电话： 95177 公司网站： www.snjijin.com (104 )北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 37 招募说明书（更新） 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法人代表:李悦章 联系人员：张林 客服电话： 400-066-8586 公司网站： https://www.igesafe.com/ (105 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 法人代表:王伟刚 联系人员：丁向坤 客服电话： 400-619-9059 公司网站： www.hcjijin.com (106 )上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 办公地址:上海自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1108室 法人代表:申健 联系人员：印强明 客服电话： 021-20292031 公司网站： https://8.gw.com.cn/ (107 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室 办公地址:北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室、海淀北二 街 10号秦鹏大厦 12层 法人代表:张琪 联系人员：付文红 客服电话： 010-62675369 公司网站： www.xincai.com (108 )北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室 38 招募说明书（更新） 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18号恒基中心办公楼一座 2202室 法人代表:李振 联系人员：魏尧 客服电话： 400-057-8855 公司网站： www.kstreasure.com (109 )济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 法人代表:杨健 联系人员：李海燕 客服电话： 400-673-7010 公司网站： www.jianfortune.com (110 )上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国上海 -自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法人代表:王廷富 联系人员：姜吉灵 客服电话： 400-821-0203 公司网站： www.520fund.com.cn (111 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国上海 -自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼 法人代表:燕斌 联系人员：凌秋艳 客服电话： 400-046-6788 公司网站： www.66zichan.com (112 )上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室上海泰 和经济发展区 39 招募说明书（更新） 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法人代表:王翔 联系人员：蓝杰 客服电话： 400-820-5369 公司网站： www.jiyufund.com.cn (113 )上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法人代表:陈继武 联系人员：李晓明 客服电话： 4000-178-000 公司网站： www.lingxianfund.com (114 )上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法人代表:鲍东华 联系人员：宁博宇 客服电话： 4008219031 公司网站： www.lufunds.com (115 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201法 人代表:肖雯 联系人员：黄敏娥 客服电话： 020-89629066 公司网站： www.yingmi.cn (116 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 40 招募说明书（更新） 办公地址:北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法人代表:彭运年 联系人员：陈珍珍 客服电话： 400-8909-998 公司网站： www.jnlc.com (117 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层 法人代表:江卉 联系人员：徐伯宇 客服电话： 95118 公司网站： http://fund.jd.com/ (118 )深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼 18号东 方科技大厦 18F 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼 18号东 方科技大厦 18F 法人代表:赖任军 联系人员：张烨 客服电话： 400-9500-888 公司网站： www.jfzinv.com (119 )北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T2 B座 2507 法人代表:钟斐斐 联系人员：戚晓强 客服电话： 4000618518 公司网站： danjuanapp.com (120 )上海华夏财富投资管理有限公司 41 招募说明书（更新） 注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法人代表:李一梅 联系人员：仲秋月 客服电话： 400-817-5666 公司网站： www.amcfortune.com （三）其他 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销 售本基金，并及时公告。 二、基金登记机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16 17楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人：薛爱东 成立日期：1999年 4月 13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：徐慧 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市竞天公诚律师事务所 注册地址：北京市朝阳门外大街 20号联合大厦 15层 办公地址：北京市朝阳门外大街 20号联合大厦 15层 负责人：张绪生 联系电话：（010）65882200 传真：（010）65882211 联系人：许舒萱 经办律师：戴华、王燕萍 42 招募说明书（更新） 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 43 招募说明书（更新） 第四部分基金名称 富国天益价值混合型证券投资基金 44 招募说明书（更新） 第五部分基金类型 混合型 45 招募说明书（更新） 第六部分投资目标 本基金属价值型混合型基金，主要投资于内在价值被低估的上市公司的股 票，或与同类型上市公司相比具有更高相对价值的上市公司的股票。本基金通 过对投资组合的动态调整来分散和控制风险，在注重基金资产安全的前提下， 追求基金资产的长期稳定增值。 46 招募说明书（更新） 第七部分基金投资方向 本基金投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法 公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 47 招募说明书（更新） 第八部分基金投资策略 .资产配置策略 根据基金经理对股票市场变动的趋势的判断，决定基金资产在股票、债券、 现金等金融资产上的分布以及股票组合的行业比例配置，并进行动态配比以规 避系统性风险的影响，最大限度地确保基金资产的安全。 基金经理进行资产配置的依据是：（1）市场总体价值；（2）宏观经济面； （3）资金面；（4）政策面；（5）行业的景气度等。 本基金原则上的资产配置比例为：股票最高可达到基金资产净值的 95%， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。在法律法规 有新规定的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。 .股票投资策略 本基金采取积极的投资策略。本基金在大类资产配置和行业配置层面，遵 循自上而下的积极策略，个股选择层面，遵循自下而上的积极策略。 1、股票选择策略 本基金的股票选择，主要采取价值型选股策略。以公司行业研究员的基本 分析为基础，同时结合数量化的系统选股方法，精选价值被低估的投资品种。 我们重点关注的价值型股票主要包括： （1）市净率 P/B低于市场平均水平； （2）与同行业的或主营业务相近的其它公司相比，公司具有相对价值； （3）结合公司未来业务发展和盈利水平确定的市盈率水平（动态市盈率） 偏低； （4）企业拥有未被市场认识或被市场低估的资源； （5）企业经过并购和资产重组等事项后，基本面发生了积极变化，且其潜 在价值未被市场充分认识； 2、股票组合构建策略 在遵循既定的资产配置方针的前提下，基金经理和行业分析师结合对行业 和上市公司的研究和调研，筛选投资目标股。基金经理决定投资目标股的组合 48 招募说明书（更新） 权重，并负责对组合进行动态的调整和优化。 3、股票组合风险控制策略 （1）通过资产的合理配置，有效控制组合风险。 （2）坚持价值型投资策略，精选个股实现组合风险的控制。 （3）充分注重控制投资组合的流动性风险。 .债券投资策略 在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段，管理人将采用久期 控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换和 相对价值判断等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经 济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、 收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。 49 招募说明书（更新） 第九部分基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×95%+中债综合全价指数 收益率×5% 沪深 300指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所 流动性好、规模最大的 300只 A股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场 中市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作 为本基金股票投资的比较基准。 中债综合指数为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。该指数的样 本券包括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、政 策性银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银行 金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券，综合反映了债券市场整体价格 和回报情况。该指数是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指 数之一，适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。 50 招募说明书（更新） 第十部分基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于 债券型基金和货币市场基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 51 招募说明书（更新） 第十一部分投资组合报告 一、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资 3,145,744,792.25 91.78 其中：股票 3,145,744,792.25 91.78 2固定收益投资－－ 其中：债券－－ 资产支持证券－－ 3贵金属投资－－ 4金融衍生品投资－－ 5买入返售金融资产－－ 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 －－ 6银行存款和结算备付金合计 277,418,024.30 8.09 7其他资产 4,305,360.46 0.13 8合计 3,427,468,177.01 100.00 二、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） A农、林、牧、渔业－－ B采矿业 171,825,000.00 5.03 C制造业 2,111,339,649.49 61.83 D电力、热力、燃气及水生产和供应业－－ E建筑业－－ F批发和零售业 18,615,797.02 0.55 G交通运输、仓储和邮政业 114,638,064.22 3.36 52 招募说明书（更新） H住宿和餐饮业－－ I信息传输、软件和信息技术服务业 483,952,706.58 14.17 J金融业 77,803,574.94 2.28 K房地产业－－ L租赁和商务服务业 167,570,000.00 4.91 M科学研究和技术服务业－－ N水利、环境和公共设施管理业－－ O居民服务、修理和其他服务业－－ P教育－－ Q卫生和社会工作－－ R文化、体育和娱乐业－－ S综合－－ 合计 3,145,744,792.25 92.13 三、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1 600309万华化学 8,799,978.00 308,791,228.02 9.04 2 002366台海核电 11,200,000.00 303,520,000.00 8.89 3 002153石基信息 11,065,424.00 296,885,325.92 8.69 4 600519贵州茅台 260,000.00 177,741,200.00 5.21 5 601899紫金矿业 39,500,000.00 171,825,000.00 5.03 （未完）  |