[发行]广发消费品：更新招募说明书（2018年7月）
广发消费品精选混合型证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人 ： 中国农业银行股份有限公司 时间：二〇一八年七月 【重要提示】 本基金于 2012 年 3 月 7 日经中国证监会证监许可 [2012]295 号文核准。本基金基金合同 于 2012 年 6 月 12 日生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩 并不预示其未来表现。 基金管理人依照 恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅 读本基金的《招募说明 书》及《基金合同》。 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 2018 年 6 月 12 日，有关财务数据截止日为 2018 年 3 月 31 日，净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日。（财务数据未经审计） 目录 第一部分 绪言 ................................ ............................ 1 第二部分 释义 ................................ ............................ 2 第三部分 基金管理人 ................................ ..................... 6 第四部分 基金托管人 ................................ .................... 13 第五部分 相关服务机构 ................................ .................. 16 第六部分 基金合同的生效 ................................ ................ 74 第七部分 基金份额的申购、赎回与转换 ................................ .... 75 第八部分 基金的投资 ................................ .................... 85 第九部分 基金的业绩 ................................ .................... 96 第十部分 基金的财产 ................................ .................... 98 第十一部分 基金资产的估值 ................................ .............. 99 第十二部分 基金的收益与分配 ................................ ........... 105 第十三部分 基金费用与税收 ................................ ............. 107 第十四部分 基金的会计 与审计 ................................ ........... 109 第十五部分 基金的信息披露 ................................ ............. 110 第十六部分 风险揭示 ................................ ................... 116 第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 120 第十 八部分 基金合同的内容摘要 ................................ ......... 122 第十九部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ..... 137 第二十部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ..... 155 第二十一部分 其他应披露事项 ................................ ........... 157 第二十 二 部分 招募说明 书存放及查阅方式 ................................ . 158 第二十三部分 备查文件 ................................ ................. 159 第一部分 绪言 《广发消费品精选混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称“《运作管理办法》” ) 、《证券投 资基金销售管理办法》 ( 以下简称“《销售管理办法》” ) 、《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金 信息披露管理办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）以及《广发消费品精选混合型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发消费品精选混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据 本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人 提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）核准 。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本 基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义 ： 1 、招募说明书：指《广发消费品精选混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 2 、基金或本基金：指广发消费品精选混合型证券投资基金 3 、基金管理人或本基金管理人：指广发基金管理有限公司 4 、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 5 、基金合同或本基金合同：指《广发消费品精选混合型证券投资基金基金合同》及对本基金 合同的任何有效修订和补充 6 、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发消费品精选混 合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 7 、基金份额发售 公告：指《广发消费品精选混合型证券投资基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及其他对基金合同当 事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过， 自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的 修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《证券投资基 金销售管理办法》及对其不时作出的修订 11 、《信 息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资 基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政 区 和台湾地区 15 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 17 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体， 包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18 、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 19 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续 或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相 关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局 额度批准的中国境外的机构投资者 21 、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 22 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的基金投资者 23 、基金销售业务：指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及 定期定额投资等业务 24 、销售机构：指直销 机构和 销售机构 25 、直销机构：指广发基金管理有限公司 26 、 销售机构 ：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格 并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 27 、基金销售网点：指直销机构及 销售机构 的代销网点 28 、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基金投资者 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等 29 、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的 注册登记机构为广发基金管理有限 公司或接受广发基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 30 、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 31 、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机构办理 交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 32 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向 中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 33 、基金合同终止日：指基金合 同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清 算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 34 、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个 月 35 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 36 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 37 、日：指公历日 38 、月：指公历月 39 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 40 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 41 、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 42 、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 43 、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为 44 、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为 45 、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额的行 为 46 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份额与 基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 47 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销 售机构之间实施变更所持基金份额销售机 构的操作 48 、定期定额投资计划：投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购 申请的一种投资方式 49 、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一 开放日基金总份额的 10% 的情形 50 、元：指人民币元 51 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已 实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 52 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资 产的价值总和 53 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 55 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净 值的过程 56 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原 因无法以合理价格予以 变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定 有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 57 、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 58 、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管 理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 59 、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事件 第三部分 基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 49848 （集中办公区） 3 、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 - 33 楼 4 、法定代表人：孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人：段西军 8 、注册资本： 1.2688 亿元人民币 9 、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限公 司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新 投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、 15.763 ％、 15.763 ％、 9.458 ％和 7.881 ％的股权。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、 党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会兼职副 会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司 协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德准则委员会 委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员， 中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发 信托投资公司总经理办公 室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长， 中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。 林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管 理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员 会委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广 发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监， 兼任广发控股 （香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、 广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总 经理 , 广发基金管理有限公司财务总监、副总经理 , 广发证券股份有限公司财务部总经理。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁，兼任南京烽 火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务部总 经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳香江控股股份有限公司董事 长，南方香江集团董事长、 总经理，香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员， 全国妇联常委，中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省 女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，广东 南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定 代表人、董事长。 许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总 经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理 局对外交流合作专家咨 询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会委员，全 国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行业特有工 种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化技术委 员会副主任委员等。 罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集团 机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北 省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太 平保险有限公司市 场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产 保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经 理、董事长、党委书记。 董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，兼任海尔施 生物医药股份有限公司独立董事，复旦大学兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复 旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长。 姚海鑫先生：独立董事，博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华国际商学院教授、 辽宁大学商学院博士生导师，兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会 常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药（集团）股份有限公司独立董事、沈阳化工 股份有限公司独立董事和中兴 - 沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工 商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA ）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发 展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。 2 、监事会成员 符兵先生：监事会主席 ，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展 银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市 场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 匡丽军女士：监事，硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会 主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管，广州 市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘 书。 吴晓辉先生：监事，硕士，现任广发基金管理有限公司 信息技术部总经理，兼任广发基金 分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 张成柱先生：监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新太 科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技术部 工程师。 刘敏女士：监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发基金 管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助理。 3 、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管 理有限 公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员， 深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总 经理，瑞元资本管理有限公司总经理。 朱平先生：副总经理，硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行 部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广 发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职 委员。 易阳方先生：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司 投资总监，广发聚祥灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱 动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经 理，广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事，瑞元 资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核 委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理，广发聚富 开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫 享灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混 合型证券投资基金基金经理。 段西军先生：督察长，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国 证监会广东监管局工作。 邱春杨先生：副总经理，博士，兼任瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发基金管理有限 公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监，广发沪深 300 指数证券投资基金基金经理、广发中证 500 指数证券投资基金基金经理。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员 会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司上海分公司总 经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业 科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金 监管部处长。 张芊女士：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债 券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、 广发集鑫债券型证券投 资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资 基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经 理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保 资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理 有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。 4 、基金经理 李琛女士，经济学学士，持有中国证券投资基金业从业证书，曾任广发证券股份有限公司 交易部交易员，广发基金管理有限公司筹建人员、投资管理部中央交易室主管、广发大盘成长 混合型证券投资基金基金经理（自 2007 年 6 月 13 日至 2010 年 12 月 30 日）、广发稳健增长开 放式证券投资基金基金经理（自 2010 年 12 月 31 日至 2016 年 3 月 29 日）、广发聚祥保本混合 证券投资基金基金经理（自 2012 年 10 月 23 日至 2014 年 3 月 20 日）。现任广发大盘成长混合 型证券投资基金基金经理（自 2016 年 2 月 23 日起任职）、广 发消费品精选混合型证券投资基金 基金经理（自 2016 年 2 月 23 日起任职）、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年 2 月 2 日起任职）。 历任基金经理：冯永欢，任职时间为 2012 年 6 月 12 日至 2014 年 12 月 5 日；程琨，任职 时间为 2014 年 12 月 8 日至 2016 年 2 月 22 日 。 5 、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、权益 投资一部总经理李巍先生和研究发展部总经理孙迪先生等成员组成，朱平先生担任投委会主 席。基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、现 金投 资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副总经理韩晟先生 等成员组成，张芊女士担任投委会主席。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、 基金管理人 承诺 1 、基金管理人承诺： （ 1 ）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； （ 2 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的 投资。 2 、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺： （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （ 4 ）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、 基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内 部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内 部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。 内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制 环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估 考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、 危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要 职责、岗位设置、工作要求、业务流程等 的具体说明。 根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 1 、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各 业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承 担各自职责。 2 、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位 之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督 的责任。 3 、建立以 合规风控部门 对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道 监控防线。 合规风控部门 属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行 情况实行严格的检查和监督。 4 、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监 控防线。 第四部分 基金托管人 一、 基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司 （简称 中国农业银行 ） 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 成立时间： 2009 年 1 月 15 日 法定代表人：周慕冰 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 批准设立机关和批准设立文号 ：中国银监会银监复 [2009]13 号 联系电话： 010 - 66060069 联系人：贺倩 传真： 010 - 68121816 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。经国务院批 准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债 、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造 “ 伴你成长 ” 服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品， 致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国 “ 最佳托管银行 ” 。 2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银 行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402 ）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银 行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加 强能力建设，品牌声誉进 一步提升，在 2010 年首届 “‘ 金牌理财 ’TOP10 颁奖盛典 ” 中成绩 突出，获 “ 最佳托管银行 ” 奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “ 最佳资产托管 奖 ” 。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “ 最佳资产托管银行 ” 称号； 2013 年至 2017 年连 续荣获上海清算所授予的 “ 托管银行优秀奖 ” 和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “ 优 秀托管机构奖 ” 称号； 2015 年、 2016 年荣获中国银行业协会授予的 “ 养老金业务最佳发展奖 ” 称号； 2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年 “ 最佳基金托管银行 ” 奖。 中国农业银行证券投资基金托 管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立， 2014 年更名为托管业务部 / 养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客 户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、 市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务团 队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高 级技术职称，精通国内外证券市场 的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止到 2018 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共 414 只。 二、 基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经营、 规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关信息的真实、 准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 , 配备了专职内控监督 人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务 操作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监控；业务 信息由专职信息披露人负责 , 防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系 统完整、独立。 三、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比 例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基 金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1 、电话提示。对媒体 和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管 理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示 有关基金管理人并报中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、 基金份额发售机构 1 、本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本 基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。 （ 1 ）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际南塔 10 楼 直销中心电话： 020 - 89899073 传真： 020 - 89899069 020 - 89899070 （ 2 ）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元 （电梯楼层 12 层 1201 单元） 电话： 010 - 68083113 传真： 010 - 68083078 （ 3 ）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905 - 10 室 电话： 021 - 68885310 传真： 021 - 68885200 （ 4 ）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则 请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址： www.gffunds.com.cn 本公司网址 : www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828 （免长途费）或 020 - 83936999 客服传真： 020 - 34281105 （ 5 ）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2 、 销售机构 (1) 名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87557985 客服电话： 95575 或致电各地营业网点 公司网站： www.gf.com.cn (2) 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：郭明 电话： 010 - 66107900 传真： 010 - 66107914 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn (3) 名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 ( 长安兴融中心 ) 法定代表人：田国立 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com (4) 名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com (5) 名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 客服电话： 95566 传真： 010 - 66594946 公司网站： www.boc.cn (6) 名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com (7) 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63604199 联系人：倪苏云、虞谷云 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn (8) 名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn (9) 名称：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168 号 法定代表人：宁黎明 联系人：张萍 电话： 021 - 68475888 ： 传真： 021 - 68476111 客服电话： 021 - 962888 公司网站： www.bankofshanghai.com (10) 名称：宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系方式： 0574 - 89068340 传真： 0574 - 87050024 客服电话： 96528 ，上海、北京地区 962528 公司网站： www.nbcb.com.cn (11) 名称：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 联 系电话： 0532 - 85709787 传真： 0532 - 85709799 客服电话：（青岛） 96588 ，（全国） 400 - 66 - 96588 公司网站： www.qdccb.com (12) 名称：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 联系电话： 0571 - 87659546 传真： 0571 - 87659188 客服电话： 95527 公司网站： www.czbank.com (13) 名称：徽商银行股份有限公司 住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：王晓昕 联系人：叶卓伟 电话： 0551 - 2667635 传真： 0551 - 2667684 客服电话： 4008896588( 安徽省外 ) 、 96588( 安徽省内 ) 公司网站： www.hsbank.com.cn (14) 名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316569 客户服务热线： 4008888811 公司网站： www.cbhb.com.cn (15) 名称：东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路 193 号 办公地址：东莞市运河东一路 193 号 法定代表人：廖玉林 联系人：巫渝峰 电话： 0769 - 22100193 传真： 0769 - 22117730 客服电话： 40011 - 96228 公司网站： www.dongguanbank.cn (16) 名称：哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 电话： 0451 - 86779007 传真： 0451 - 86779218 客服电话： 95537 公司网站： www.hrbb.com.cn (17) 名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话： 0769 - 22866255 传真： 0769 - 22866282 客服电话： 961122 公司网站： www.drcbank.com (18) 名称：广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北 195 号 法定代表人：姚建军 客服电话： 400 - 83 - 96699 （全国）， 020 - 96699 （广州） 联系人：张扬眉 电话： 020 - 37598442 传真： 020 - 37590726 公司网站： www.gzcb.com.cn (19) 名称： 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28 号 办公地址：石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人：乔志强 联系人： 王栋 电话： 0311 - 88627522 传真： 0311 - 88627027 客服电话： 400 - 612 - 9999 网址： www.hebbank.com (20) 名称：江苏吴江农村 商业银行股份有限公司 注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号 法人代表：陆玉根 联络人：王健 联系电话： 0512 - 63969841 客服电话： 4008696068 、 0512 - 96068 传真： 0512 - 63969962 网址： www.wjrcb.com (21) 名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人：吴海恒 联系人：何浩华 电话： 0757 - 22388928 传真： 0757 - 22388235 客服电话： 0757 - 22223388 网址： www.sdebank.com (22) 名称：包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法人代表：李镇西 联络人：刘芳 联系电话： 0472 - 5189051 客服电话：内蒙古地区： 0472 - 96016 北京地区： 010 - 96016 宁波地区： 0574 - 967210 深圳地区： 0755 - 967210 成都地区： 028 - 65558555 传真： 0472 - 5189057 网址： www.bsb.com.cn (23) 名称：杭州银行股份有限公司 注册地址：中国 . 杭州市庆春路 46 号 办公地址：中国 . 杭州市庆春路 46 号 法人代表：吴太普 联系人：严峻 联系电话： 0571 - 85108195 客服电话： 4008888508 传真： 0571 - 85106576 网址： www.hzbank.com.cn (24) 名称：广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 法定代表人：王继康 联系人：黎超雄 联系电话： 020 - 28019593 业务传真： 020 - 28852692 客服热线： 020 - 961111 公司网址： www.grcbank.com (25) 名称：郑州银行股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 22 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 22 号 法定代表人：王天宇 联系人：张露茜 联系电话： 0371 - 67009917 业务传真： 0371 - 67009917 客服热线： 967585 公司网址： www.zzbank.cn (26) 名称：威海市商业银行股份 有限公司 注册地址：威海市环翠区宝泉路 9 号 办公地址：威海市环翠区宝泉路 9 号 法定代表人：谭先国 联系电话： 0631 - 5222293 业务传真： 0631 - 5215726 客服热线：省内 96636 ，境内 40000 - 96636 公司网址： www.whccb.com/www.whccb.com.cn (27) 名称：日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟台路 197 号 办公地址：山东省日照市烟台路 197 号 法定代表人：王森 联系人：刘慧贤 联系电话： 0633 - 8081290 业务传真： 0633 - 8081276 客服热线： 0633 - 96588/400 - 68 - 96588 公司网址： www.bankofrizhao.com.cn (28) 名称：富滇银行股份有限公司（全称） 注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号（详细地址） 办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号（详细地址） 法定代表人：夏 蜀 联系人：戴秋娟 联系电话： 0871 - 63140324 业务传真： 0871 - 63194471 客服热线： 4008896533 公司网址： www.fudian - bank.com (29) 名称：泉州银行 股份有限公司 注册地址：泉州市云鹿路 3 号 办公地址：泉州市云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 联系电话： 0595 - 22551071 业务传真： 0595 - 22505215 客服热线： 4008896312 公司网址： www.qzccbank.com (30) 名称：广东华兴银行股份有限公司 注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1 - 2 楼部分和 5 楼全层 办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号 法定代表人：周泽荣 联系人：王放 联系电话： 020 - 38173635 业务传真： 020 - 38173857 客服热线： 400 - 830 - 8001 公司网址： www.ghbank.com.cn (31) 名称：苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 联系人：熊志强 联系电话： 0512 - 69868390 业务传真： 0512 - 69868370 客服热线： 96067 公司网址： www.suzhoubank.com (32) 名称：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 87383623 传真： 0591 - 87383610 公司网站： www.hfzq.com.cn 客服电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） (33) 名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 99 号标力大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话： 021 - 38565785 传真： 021 - 38565955 客户服务热线： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn (34) 名称：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 电话委托： 021 - 962505 网址： www.sywg.comm (35) 名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com (36) 名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 联系人：吴倩 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 客服电话： 400 - 8888 - 666 公司网站： www.gtja.com (37) 名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 客服电话： 4008 - 888 - 888 或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站： www.chinastock.com.cn (38) 名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 400 - 8888 - 108 传真： 010 - 65182261 客服电话： 400 - 8888 - 108 公司网站： www.csc108.com (39) 名称：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编： 100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编： 100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话： 010 - 66045529 客服电话： 010 - 66045678 传真： 010 - 66045518 天相投顾网址： www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn (40) 名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn (41) 名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电 话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 82943636 客服电话： 95565 、 4008888111 公司网站： www.newone.com.cn (42) 名称：中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 电话： 021 - 20328000 公司网站 www.bocichina.com (43) 名称：长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话： 0755 - 83516289 传真： 0755 - 83515567 客户服务热线： 0755 - 33680000 ； 400 - 6666 - 888 公司网站： www.cgws.com (44) 名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 （未完）  |