[发行]汇丰低碳：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
汇丰晋信低碳先锋股票型 证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2018年第 2号） 基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 PUBLIC 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 【重要提示】 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 监会 2010年 4月 13日证监许可[2010]471号文批准发起设立。本基金基金合 同于 2010年 6月 8日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出 现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影 响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续 大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基 金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅 读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止 日为 2018年 6月 8日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 3月 31日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 PUBLIC -2 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：汇丰晋信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心汇丰银行大楼 17楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心汇丰银行大楼 17楼 法定代表人：杨小勇 成立时间：2005年 11月 16日 电话：021-20376868 联系人：周慧 注册资本：2亿元人民币 股权结构：山西信托股份有限公司（以下简称“山西信托”）持有 51%的 股权，HSBC Global Asset Management (UK) Limited (汇丰环球投资管理（英 国）有限公司)持有 49%的股权。 （二）主要人员情况 杨小勇先生，董事长，硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西 省信托投资公司副总经理、山西省国信投资（集团）公司副总经理，山西光信 实业有限公司副董事长,山西省国信投资（集团）公司党委书记、山西信托副董 事长,晋商银行股份有限公司党委副书记、副行长（正职待遇）。现任山西金融 投资控股集团有限公司专职党委副书记、副总经理（正职待遇）。 郭晋普先生，董事，硕士学历。曾任山西省信托投资公司房地产开发部、 投资实业总部副总经理，太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中 心有限公司总经理、董事长，山西信托董事长。现任山西国信投资集团有限公 司专职党委副书记、副总经理。 柴宏杰先生，董事，本科学历。曾任长治银监分局办公室主任、党委办公 室主任，晋商银行股份有限公司董事会办公室主任、大同分行行长，山西省国 信投资（集团）公司董事会办公室主任兼党委办公室主任、中合盛资本管理有 限公司董事、董事长，山西国信投资集团有限公司投资总监兼投资管理部总经 理。山西金融投资控股集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。现任山西 PUBLIC -3 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 省国有资本投资运营有限公司总经理助理兼资本运营部负责人。 李选进先生，董事，硕士学历。曾任怡富基金有限公司电子商务及项目发 展部经理、业务拓展总监，汇丰投资管理（香港）董事兼亚太区企业拓展及中 国事业主管，汇丰晋信基金管理有限公司总经理、董事。现任汇丰中华证券投 资信托股份有限公司董事长。 巴培卓（Pedro Augusto Botelho Bastos）先生，董事。曾任汇丰环球投 资管理（巴西）行政总裁、汇丰环球投资管理（拉丁美洲）首席投资官、行政 总裁。现任汇丰环球投资管理亚太行政总裁。 王栋先生,董事。中国注册会计师（CPA）和特许金融分析师(CFA)。曾任 汇丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香 港）有限公司亚太企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。 公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、 总经理助理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理。 常修泽先生，独立董事。曾任南开大学经济研究所教授、副所长，国家发 改委经济研究所常务副所长、教授、博士研究生导师。现任清华大学中国经济 研究中心研究员。 梅建平先生，独立董事，博士学历。曾任纽约大学金融学副教授、芝加哥 大学访问副教授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授、长江商学 院 EMBA项目副院长。现任长江商学院金融学教授。 叶迪奇先生，独立董事，硕士学历。曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总 裁，汇丰银行(香港)零售部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、交通 银行副行长、国际金融协会(IIF)亚太区首席代表。现任星展银行(香港)有限公 司独立董事。 （2）监事会成员基本情况： 焦杨先生，监事，硕士学历。曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理， 常务副总经理，山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理。现 任山西金融投资控股集团有限公司运营总监兼资本运营部总经理，山西证券股 份有限公司监事会主席，山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席。 PUBLIC -4 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 廖宜建，监事，本科学历。曾任职于日本兴业银行（现为瑞穗国际）， 1997年加入汇丰负责大中华区及新加坡的本地外汇、利率及债券市场业务，后 先后担任汇丰中国地区司库、汇丰中国环球银行及资本市场总监、汇丰银行 （中国）有限公司副行长。现任汇丰银行（中国）有限公司行长兼行政总裁。 曹菁女士，监事，硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国 培训部经理，汇丰晋信基金管理有限公司人事经理，现任汇丰晋信基金管理有 限公司人力资源总监。 侯玉琦先生，监事，硕士学历。曾任山西信托及山西省国信投资（集团） 公司担任交易员及投资经理，汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员，现任汇 丰晋信基金管理有限公司股票基金经理。 （3）总经理及其他高级管理人员基本情况： 王栋先生，总经理，硕士学历。中国注册会计师（CPA）和特许金融分析师 (CFA)。曾任汇丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投 资管理（香港）有限公司亚太企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理 有限公司。公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙 伴部总监、总经理助理。 闫太平先生，副总经理，本科学历。曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、 山西信托副处长、国际金融部经理。 王立荣先生，副总经理，硕士学历。曾任山西信托固定收益部副总经理、 证券投资部副总经理、创新业务部总监；上海万方投资管理有限公司副总经理； 汇丰晋信基金管理有限公司副督察长。 赵琳女士，副总经理，硕士学历。曾任华安基金管理有限公司基金注册部 副总监；中银基金管理有限公司基金运营部总监；汇丰晋信基金管理有限公司 基金运营部总监；现任汇丰晋信基金管理有限公司首席运营官。 张毅杰先生，副总经理，硕士学历。曾任招商基金管理有限公司华东业务 发展经理、天同基金管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金管理有限 公司总经理助理、直销业务部总监。 曹庆先生，副总经理，硕士学历。曾任东方基金管理有限公司研究员、法 国巴黎银行证券上海代表处研究员、汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员、 PUBLIC -5 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 投资部研究副总监、投资部研究总监。现同时担任汇丰晋信基金管理有限公司 投资部总监、基金经理。 古韵女士，督察长，硕士学历。曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务 总部副经理，国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、 董事会秘书和总经理助理。 （4）本基金基金经理 方超先生，曾任汇丰晋信基金管理有限公司交易员、高级交易员、交易副 总监、研究员、高级研究员。现任汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金 经理。本基金历任基金经理： 邵骥咏先生，于 2010年 6月 8日至 2012年 8月 18日期间，曾管理本基金。 刘辉先生，于 2012年 7月 21日至 2013年 12月 21日期间，曾管理本基金。 曹庆先生，于 2013年 12月 21日至 2016年 4月 29日期间，曾管理本基金。 （5）投资委员会成员的姓名和职务 王栋，总经理；曹庆，副总经理、投资部总监兼汇丰晋信龙腾混合型证券 投资基金和汇丰晋信沪港深股票型证券投资基金基金经理；郑宇尘，固定收益 部总监；郭敏，研究部总监兼汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金和汇丰晋 信大盘股票型证券投资基金基金经理。基金管理人也可以根据需要增加或更换 相关人员。 （6）上述人员之间不存在近亲属关系。 PUBLIC -6 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 二、基金托管人 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电话：95559 PUBLIC -7 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 （1）直销机构 汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心 地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心汇丰银行大楼 17楼 电话：021-20376868 传真：021-20376989 网址：www.hsbcjt.cn 客户服务中心电话：021-20376888 （2）代销机构 .交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：王菁 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com .中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com PUBLIC -8 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 .中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 电话：010-66106912 传真：021-66107914 联系人：田耕 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn .中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 传真：（010）85109219 联系人：蒋浩 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com .中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 电话：（010）66109330 传真：（010）66109144 联系人：刑然 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn .上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 PUBLIC -9 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：汤嘉惠、虞谷云 联系电话：021-63296188－82438、82410 客户服务电话：95528，021-63298615 网址：www.spdb.com.cn .中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：孔丹 客服电话：95558（全国） 网址：http://bank.ecitic.com .华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：翟鸿祥 联系人：马旭 传真：010－85238680 客户服务中心电话：95577 网址：www.hxb.com.cn .中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 电话：010-58351666 传真：010-83914283 联系人：董云巍 PUBLIC -10 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 客户服务热线：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn .招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：秦晓 电话：（0755）83195834，82090060 传真：（0755）83195049，82090817 联系人：刘薇 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com .平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务电话：95511-3 网址：http://bank.pingan.com/ .宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市中山东路 294号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：96528（上海地区 962528） 网址：www.nbcb.com.cn .温州银行股份有限公司 住所、办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 电话：（0577）88990082 传真：（0577）88995217 PUBLIC -11 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 客服电话：（0577）96699 网址：www.wzbank.cn .渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 联络人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：95541 公司网址：www.cbhb.com.cn .上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15层 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576666 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 公司网址：http://www.srcb.com .洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市洛南新区开元大道 256号洛阳银行大厦 办公地址：洛阳市洛南新区开元大道 256号洛阳银行大厦 法定代表人：王建甫 客服电话：96699 公司网址：http://www.bankofluoyang.com.cn PUBLIC -12 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 .汇丰银行（中国）有限公司 注册地址：上海市世纪大道 8号上海国金中心汇丰银行大楼 22层 办公地址：上海市世纪大道 8号上海国金中心汇丰银行大楼 22层 法定代表人：廖宜建 公司网站：www.hsbc.com.cn 客服电话：卓越理财客户 800-820-8828（限中国内地固话） (+86)-(21)-3888 8828（适用于境外或移动电话） 运筹理财客户 800-820-8878（限中国内地固话） (+86)-(21)-3888 8878（适用于境外或移动电话） 非汇丰个人客户 800-830-2880（限中国内地固话） (+86)-(21)-3888 3015（适用于境外或移动电话） .山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：张治国 联系电话：0351-8686703 传真：0351－8686619 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn .国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城东路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 联系电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：95521 PUBLIC -13 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 网址：www.gtja.com .申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话： 021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话： 95523或 4008895523 传真：021-33388224 .中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：张佑君 客户服务电话：4008888108 电话： 010-85130577 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址： http://www.csc108.com 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 电话： 021-22169999 传真： 021-22169134 PUBLIC -14 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 客户服务电话：10108998、4008888788、或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.ebscn.com .招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636客服电话： 400-8888-111、95565 网址：www.newone.com.cn 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（43014316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、 41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn .中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888或95551 公司网址：www.chinastock.com.cn . 海通证券股份有限公司 PUBLIC -15 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市淮海中路 98号 法定代表人：王开国 电话：021－53594566 传真：021-53858549 客户服务电话：4008888001，021-962503 联系人：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com .中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84683893 传真：010-84865560 客服电话：010-84588888 网址：www.cs.ecitic.com .中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：杨宝林 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 基金业务联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com .兴业证券股份有限公司 PUBLIC -16 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：福州市湖东路 268号 法定代表人：兰荣 联系人：杨盛芳 电话：0591－87613888 传真：0591-87546058 客户服务电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn .国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82133066 传真：0755-82133302 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn .国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 客服电话：4008-888-777 公司网址：www.gyzq.com.cn .中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇陈曦 PUBLIC -17 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 客服电话：400 910 1166 公司网址：www.cicc.com.cn .华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深 南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn .东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山北路318号2号楼21-29楼 办公地址：上海市中山北路318号2号楼21-29楼 法定代表人：潘鑫军 联络人：吴宇、沈燕 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 注册资本：15.1亿元人民币 开放式基金咨询电话：4008001001 PUBLIC -18 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 开放式基金业务传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82558305 网址：www.essence.com.cn .天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045529 传真：010-66045500 客服电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com、 www.txjijin.com .国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：雷波 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真号码：028-86690126 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn .深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地点：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 联系人：张玉静 PUBLIC -19 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com .上海天天基金销售有限公司 注册地点：上海浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 法定代表人：其实 联系人：朱钰 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn .蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地点：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客户服务电话：4000766123 网址：www.fund123.cn .上海好买基金销售有限公司 注册地点：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 客户服务电话：400-700-9665 网址：ww.ehowbuy.com .浙江同花顺基金销售有限公司 注册地点：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：李晓涛 联系人：杨翼 公司网站：www.10jqka.com.cn PUBLIC -20 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 客服电话：95105-885 0571-56768888 .诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地点：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 法定代表人：汪静波 联系人：姚思轶 公司网站：www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 .东海证券有限责任公司 注册地点：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 法定代表人：朱科敏 联系人：汪汇 公司网站：www.longone.com.cn 客服电话：400-8888-588 .中泰证券股份有限公司 注册地点：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889518 公司网站：www.zts.com.cn 客服电话：95538 浙商证券股份有限公司 注册地点：浙江省杭州市江干区五星路 201号浙商证券大厦 7C-80 邮编 310020 法定代表人：吴承根 联系人：胡宗伟 PUBLIC -21 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 联系电话：0571-87903360 公司网站：www.stocke.com.cn 客服电话：（浙江省内）967777 .华鑫证券有限责任公司 注册地点：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 公司网站：www.cfsc.com.cn 客服电话：021-32109999；029-68918888 .信达证券股份有限公司 注册地点：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 公司网址：www.cindasc.com 客服电话：400-800-8899 .和讯信息科技有限公司 注册地点：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：周轶 公司网站：licaike.hexun.com 客服电话：4009-200-022 .北京展恒基金销售股份有限公司 注册地点：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公区地址为：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 PUBLIC -22 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 公司网站：www.myfund.com 客服电话：400-888-6661 .华安证券股份有限公司 注册地点：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：李工 公司网站：www.hazq.com 客服电话：400-809-6518 .恒生银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000号恒生银行大厦 34楼、36楼 及上海浦东南路 528号证券大厦 27楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000号恒生银行大厦 34楼、36楼 及上海浦东南路 528号证券大厦 27楼 法定代表人：李慧敏 公司网站：www.hangseng.com.cn 客服电话：8008308008/4008308008 .长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话：021-68751929 联系人：李良 客户服务电话：95579 网址：www.95579.com .东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B座 12、15层 办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B座 12、15层 PUBLIC -23 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话： 010-66555316 传真： 010-66555147 客户服务电话：4008888993 网址：www.dxzq.net .申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：李季 联系人：唐岚 电话：010-88085258 传真：010-88013605 .中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 客服电话：400-990-8826 公司网站：www.citicsf.com .北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层 PUBLIC -24 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 法定代表人：赵荣春 公司网站：www.qianjing.com 客服电话：400 893 6885 .上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 法定代表人：鲍东华 公司网站：www.lufunds.com 客服电话：4008219031 .珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 公司网站：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号平安金融大厦 26楼 法定代表人：曹实凡 联系人：石静武 电话： 021-38631117 传真： 021-58991896 客服电话： 95511-8 公司网址： stock.pingan.com 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 PUBLIC -25 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 电话：400-619-9059/010-56251471 传真：010-62680827 公司网站：www.hcjijin.com 客服电话：400-619-9059 （二）注册登记人 名称：汇丰晋信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼 法定代表人：杨小勇 联系人：赵琳 联系电话：021-20376892 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：廖海 经办律师：梁丽金、刘佳 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：021-2323 8888 传真电话：021-2323 8800 PUBLIC -26 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 经办注册会计师：薛竞、赵钰 联系人：赵钰 PUBLIC -27 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 四、基金的名称 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金 PUBLIC -28 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 五、基金的类型 股票型证券投资基金 PUBLIC -29 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 六、基金的投资目标 本基金主要投资于受益于低碳经济概念、具有持续成长潜力的上市公司， 通过积极把握资本利得机会以拓展收益空间，以寻求资本的长期增值。 PUBLIC -30 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 七、基金的投资方向 本基金为股票型基金，投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金 融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监 管机构允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投 资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的 85%-95%，权证 投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%。固定收益类证券、现金和其他资产投 资比例范围为基金资产的 5%-15%，其中现金（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净 值的 5%。本基金主要投资于受益于低碳经济领域的上市公司，80％以上的股票 资产属于上述投资方向所确定的内容。 本基金依据法律法规的规定，本着谨慎和风险可控的原则，可参与创业板 上市证券的投资。 在基金实际管理过程中，本基金具体配置比例由基金管理人根据中国宏观 经济情况和证券市场的阶段性变化做主动调整，以求基金资产在各类资产的投 资中达到风险和收益的最佳平衡，但比例不超出上述限定范围。在法律法规有 新规定的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。 PUBLIC -31 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 八、基金的投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的基本面研究分 析与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场 运行趋势的基础上，动态调整大类金融资产比例，自下而上决定股票组合。 1、资产配置策略 在投资决策中，本基金仅根据精选的各类证券的风险收益特征的相对变化， 适度的调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。 股票占基金资产的 85%-95%，其中对环保、节能、新能源、自主创新主题 的投资不低于股票投资比例的 80%；固定收益类证券和现金投资比例范围为基 金资产的 5%-15%；权证占基金资产净值的 0-3%；基金保留的现金以及到期日在 一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 资产配置决策流程如下： 经济形政策分析 预期收性分析 2、行业配置 本基金所投资对象主要定位受益于低碳经济概念、具有持续成长潜力的上 市公司，这些上市公司会包含很多一般意义的行业。本基金在行业选择上综合 考虑多方面的因素，择优而选。行业研究员通过分析行业特征，定期提出行业 投资评级和配置建议。行业比较分析师综合内、外部研究资源，对受益于低碳 经济领域、行业基本面因素已出现积极变化、景气程度增加，但股票市场反应 滞后的行业进行重点配置。同时，本基金将根据行业的基本面变化以及股票市 PUBLIC -32 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 场行业指数表现，实施积极的行业轮换，不断寻找新的行业投资机会，实现 “资本增值”目标。 3、股票资产投资策略： 本基金在股票投资的比例中必须有不少于 80％的比例需投资于低碳经济主 题的股票。为充分防范投资风险，并保证基金的投资风格的一致性，基金管理 人将在本公司股票库制度的框架内，建立相应的低碳主题股票库。本基金股票 投资中投资的不少于 80％市值的股票必须从股票库中选择。该股票库的基本标 准如下： 本基金根据上市公司的基本面情况，首先对股票进行初步筛选，将基本面 较差、投资价值较低的上市公司剔出基础股票池。在此基础上，按照本基金对 于低碳经济概念的识别，我们将依靠研究团队，主要采取自下而上的选股策略， 对基础股票池进行二次筛选，筛选出与低碳经济主题相关的上市公司。 根据上市公司与低碳经济主题之间的关系，本基金将低碳经济主题的上市 公司细分为两类：（1）直接从事或受益于低碳经济主题的上市公司；（2）与 低碳经济主题密切相关的上市公司。 （1）直接从事于低碳经济主题的上市公司 直接从事于低碳经济主题的上市公司是指直接从事低碳经济的领域，公司 经营受益于低碳经济所带来的高收益的上市公司。对此类上市公司筛选的标准 主要有以下几点： a.公司主营业务中具有或未来即将具有直接从事与低碳经济主题型相关的 业务。 b.公司盈利前景明确，受益于低碳经济主题带来的高回报。 c.公司经营状况良好。 （2）与低碳经济主题密切相关的上市公司 此类上市公司虽属于传统产业，但与低碳经济的主题密切相关。主要体现 在传统高碳排放行业中因引入新技术、新设备，使企业的单位能耗下降，并使 企业直接受益的相关上市公司；对低碳经济的相关产业进行投资、提供人力、 技术、资金支持的上市公司等。对此类上市公司，我们关注的是其受益于低碳 PUBLIC -33 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 经济的程度及形式。我们的研究团队将从以下几方面进行综合评判： a.上市公司与低碳经济主题关联的程度。 b.上市公司与低碳经济主题关联的形式与性质。 c.公司经营状况良好。 我们认为，低碳经济将成为我国未来经济政策扶持对象中的重中之重。而 随着我国将低碳经济体系被定位为战略性新兴产业，一系列扶持低碳经济的相 关措施将会陆续出台，同时，未来新增信贷投入也将向低碳产业倾斜。在此大 趋势下，低碳经济主题的上市公司在中长期将具备较高的成长潜力。针对以上 特点，在得到以上两类上市公司后，本基金将采用定性分析与定量分析的方法， 选择成长潜力较大的上市公司进行投资。 在定量的分析方法上，我们将主要根据成长性指标对上市公司进一步筛选。 本基金所指的成长指标包括：主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、 销售毛利率变化率、净利润增长率、净资产收益率（ROE）等。在实际操作中， 本基金并不拘泥于上述单一成长标准，而是在综合考虑国家政策扶持力度、低 碳技术成熟度等因素，最大程度地筛选出价值低估的的上市公司。 各项指标的标准设置原则如下： 主营业务收入增长率 以 GDP的增长率作为评价指标的参照物：处在持续增长阶段的上市公司， 考察其过往 3年增长率，并预测今后 2年的增长率。处在增长启动阶段的上市 公司，考察其未来 3年的增长趋势及可能实现的概率水平。 主营业务利润增长率 以 GDP的增长率作为评价指标的参照物：处在持续增长阶段的上市公司， 考察其过往 3年增长率，并预测今后 2年的增长率。处在增长启动阶段的上市 公司，考察其未来 3年的增长趋势及可能实现的概率水平。 销售毛利率变化率 销售毛利率的变动趋势也是把握上市公司成长性的重要参考指标，因为该 指标反映了公司控制成本和转嫁成本压力的能力，对公司产品销售毛利率的跟 踪和预测能排除那些市场份额占比上升是以牺牲公司的盈利能力为代价的公司， PUBLIC -34 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 从而有助于更准确地把握公司主营业务收入增长的质量和有效性。 净利润增长率 以 GDP的增长率作为评价指标的参照物：处在持续增长阶段的上市公司， 考察其过往 3年增长率，并预测今后 2年的增长率。处在增长启动阶段的上市 公司，考察其未来 3年的增长趋势及可能实现的概率水平。 净资产收益率（ROE） 以 1年期银行定期存款税后收益率作为评价指标的参照物，根据 GDP的增 长速度和上市公司整体的净资产收益率情况，确定净资产收益率（ROE）的筛选 值。 在定性分析方面，本基金主要通过借鉴汇丰投资关于上市公司评分体系的 运用方法，建立了全面的公司治理评估体系，对公司的治理水平进行全面评估； 评估不合格的公司坚决予以规避。同时，本基金通过实地调研对综合评估结果 做出实际验证，确保最大程度规避投资风险。 公司治理结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活 性、完整性和规范性的全面考察，包括对所有权和经营权的分离、对股东利益 的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部的干预程度，管理决策 的执行和传达的有效性，股东会、董事会和监事会的实际执行情况，企业改制 彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。公司治理结构是决定公司评估价 值的重要因素，也是决定公司盈利能力能否持续的重要因素。在国内上市公司 较普遍存在治理结构缺陷的情况下，本基金管理人对个股的选择将尤为注重对 上市公司治理结构的评估，以期为投资者挑选出具备持续盈利能力的股票。本 基金管理人将主要通过以下五个方面对上市公司治理水平进行评估： 产业结构 行业展望 股东价值创造力 公司战略及管理质量 公司治理 PUBLIC -35 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 4、债券投资策略： 本基金投资固定收益类资产的主要目的是在股票市场风险显著增大时，充 分利用固定收益类资产的投资机会，提高基金投资收益，并有效降低基金的整 体投资风险。本基金在固定收益类资产的投资上，将采用自上而下的投资策略， 通过对未来利率趋势预期、收益率曲线变动、收益率利差和公司基本面的分析， 积极投资，获取超额收益： 利率趋势预期 准确预测未来利率趋势能为债券投资带来超额收益。本基金将密切关注宏 观经济运行状况，全面分析货币政策、财政政策和汇率政策变化情况，把握未 来利率走势，在预期利率下降时加大债券投资久期，在预期利率上升时适度缩 小久期，规避利率风险，增加投资收益。 收益率曲线变动分析 收益率曲线反映了债券期限同收益率之间的关系。投资研究部门通过预测 收益率曲线形状的变化，调整债券投资组合长短期品种的比例获得投资收益。 收益率利差分析 在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债券）、不同市场 的同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，投资部门采取积 极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益 率利差是稳定的，但是在某种情况下，比如某个行业在经济周期的某一时期面 临信用风险改变或市场供求发生变化时，这种稳定关系会被打破，若能提前预 测并进行交易，就可进行套利或减少损失。 公司基本面分析 公司基本面分析是公司债(包括可转债)投资决策的重要决定因素。研究部 门对发行债券公司的财务经营状况、运营能力、管理层信用度、所处行业竞争 状况等因素进行“质”和“量”的综合分析，并结合实际调研结果，准确评价 该公司债券的信用风险程度，作出价值判断。对于可转债，通过判断正股的价 格走势及其与可转换债券间的联动关系，从而取得转债购入价格优势或进行套 利。 5、权证投资策略 PUBLIC -36 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行主动投 资。基金的权证投资策略主要包括以下几个方面： 1）综合衡量权证标的股票的合理内在价值、标的股票价格、行权价格、行 权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，运用市场 公认的多种期权定价模型等对权证进行定价。 2）根据权证的合理内在价值与其市场价格间的差幅即“估值差价”以及权 证合理内在价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理内在价值的考量，决 策买入、持有或沽出权证。 3）通过权证与证券的组合投资，利用权证衍生工具的特性，来达到改善组 合风险收益特征的目的。 6、资产支持证券投资策略 本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下，秉持稳健投资原 则，综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面 分析等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选 择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得基金资产的长期稳健回报。 PUBLIC -37 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：中证环保指数*90%+同业存款利率（税后）*10%。 PUBLIC -38 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 十、基金的风险收益特征 本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预计收益较高 的基金产品，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场 基金。 PUBLIC -39 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 十一、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证基金投资组合报告所载资料不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任。 本基金的托管人——交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年 4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 ,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金投资组合报告的报告期为 2018年 1月 1日起至 3月 31日止。本报 告中的财务资料未经审计。 11.1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的 比例（%） 1权益投资 275,772,761.07 93.98 其中：股票 275,772,761.07 93.98 2基金投资 -- 3固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 17,335,579.44 5.91 8其他资产 334,040.02 0.11 9合计 293,442,380.53 100.00 11.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比 例(%) A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 27,185,000.00 9.32 PUBLIC -40 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 C制造业 190,428,765.12 65.29 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 10,557,000.00 3.62 E建筑业 5,645,000.00 1.94 F批发和零售业 15,778,402.87 5.41 G交通运输、仓储和邮政业 36,659.62 0.01 H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技 术服务业 9,248,647.46 3.17 J金融业 -- K房地产业 -- L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 -- N 水利、环境和公共设施管 理业 10,872,000.00 3.73 O 居民服务、修理和其他服 务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 6,021,286.00 2.06 S综合 -- 合计 275,772,761.07 94.55 11.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资 产净值比 例（％） 1 300014亿纬锂能 950,000 17,024,000.00 5.84 2 603993洛阳钼业 2,000,000 16,960,000.00 5.81 3 300073当升科技 600,000 16,908,000.00 5.80 4 002460赣锋锂业 200,000 15,476,000.00 5.31 5 002466天齐锂业 250,000 14,725,000.00 5.05 6 002366台海核电 450,000 12,195,000.00 4.18 7 603799华友钴业 100,000 11,854,000.00 4.06 8 600884杉杉股份 600,000 11,694,000.00 4.01 9 600686金龙汽车 850,000 11,152,000.00 3.82 10 300070碧水源 600,000 10,872,000.00 3.73 11.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 PUBLIC -41 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 11.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 11.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 11.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 11.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 11.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 11. 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 11. 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 11.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 11.10.1本基金投资国债期货的投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.10.3本基金投资国债期货的投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.11投资组合报告附注 PUBLIC -42 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 11.11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部 门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票 库之外的股票。 11.11.3其他各项资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 224,159.03 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 4,087.20 5应收申购款 105,793.79 6其他应收款 - 7待摊费用 8其他 - 9合计 334,040.02 11.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代 码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （%） 流通受限情 况说明 1 002366台海核电 12,195,000.00 4.18重大资产重组 11.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计 可能存在尾差。 PUBLIC -43 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 十二、基金的业绩 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段净值增长率 ①净值增长率 标准差 ② 业绩比较基准 收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2010/6/8（基金合同生效 日）－2010/12/31 21.88% 1.30% 14.48% 1.43% 7.40% -0.13% 2011/1/1/-2011/12/31 -24.09% 1.20% -22.44% 1.17% -1.65% 0.03% 2012/1/1-2012/12/31 -0.62% 1.30% 6.87% 1.15% -7.49% 0.15% 2013/1/1-2013/12/31 41.42% 2.05% -6.81% 1.25% 48.23% 0.80% 2014/1/1-2014/12/31 9.52% 1.40% 46.57% 1.09% -37.05% 0.31% 2015/1/1-2015/12/31 58.35% 3.04% 15.91% 2.60% 42.44% 0.44% 2016/1/1-2016/12/31 -23.92% 2.12% -15.38% 1.72% -8.54% 0.40% 2017/1/1-2017/12/31 -3.87% 1.26% -0.86% 0.89% -3.01% 0.37% 2018/1/1-2018/3/31 -4.32% 1.96% -5.17% 1.26% 0.85% 0.70% （二）基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 PUBLIC -44 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 注： 1. 按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的 85%95%， 权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%。固定收益类证券、现金和其他资产 投资比例范围为基金资产的 5%-15%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资 比例不低于基金资产净值的 5%。本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。 截止 2010年 12月 8日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 2. 基金合同生效日（2010年 6月 8日）起至 2015年 3月 31日，本基金的业绩比较基准 为“沪深 300指数*90% +同业存款利率*10%”。自 2015年 4月 1日起，本基金的业 绩比较基准调整为“中证环保指数*90% +同业存款利率（税后）*10%”。 3. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。 同期业绩比较基准收益率的计算未包含沪深 300指数与中证环保指数成份股在报告期 产生的股票红利收益。 PUBLIC -45 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金的证券交易费用； （4）基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费； （7）基金银行汇划费用； （8）按照国家有关规定可以列入的其他费用。 上述费用从基金财产中支付。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费率为年费率 1.5%。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方 法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管人 复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 （2）基金托管人的基金托管费 本基金的托管费率为年费率 0.25%。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方 法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 PUBLIC -46 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管人 复核后于次月首日起 5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 （3）本条第（一）款第（3）至第（7）项费用由基金管理人和基金托管 人根据有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的损失； （2）以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用； （3）基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基 金财产中列支； （4）其他根据法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托 管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在至少一种中国证监会指定媒体 及基金管理人网站上刊登公告。 （五）其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其 他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。 （六）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税 义务。 PUBLIC -47 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 十四、对招募说明书更新部分的说明 （一）在 “第一部分绪言 ”中更新了《流动性风险管理规定》的相关内容。 （二）在 “第二部分释义 ”中更新了《流动性风险管理规定》的相关内容。 （三）更新了 “第三部分基金管理人”中董事会成员、投资委员会成员的姓 名和职务的有关情况。 （四）更新了“第四部分基金托管人 ”的有关信息。 （五）更新了 “第五部分相关服务机构 ”的有关信息。 （六）在“第八部分基金份额的申购与赎回 ”的“五、申购与赎回的数额限制” 、 “七、巨额赎回的认定及处理方式”、“八、拒绝或暂停接受申购、暂停赎 回的情形及处理”中增加了《流动性风险管理规定》的相关内容。 （七）在“第十三部分基金的投资”的 “二、投资范围”、“八、投资禁止 行为与限制”中增加了《流动性风险管理规定》的相关内容。 （八）在“第十三部分基金的投资 ”中增加了“九、投资组合比例调整”。 （九）更新了“第十三部分基金的投资”中的基金投资组合报告（报告期： 2018年 1月 1日起至 3月 31日）。 （十）在“第十四部分基金的业绩”中更新了自基金合同生效日（2010年 6月 8日）起至 2018年 3月 31日止的基金业绩表现数据。 （十一）在“第十六部分基金资产的估值”的“六、暂停估值的情形”中增 加了《流动性风险管理规定》的相关内容。 （十二）在“第二十部分基金的信息披露”增加了《流动性风险管理规定》 对于基金信息披露的相关规定。 （十三）在“第二十四部分基金托管协议的内容摘要”修改了基金托管人的 有关信息、更新了关于《流动性风险管理规定》的相关修订。 （十四）在“二十六其他应披露事项”中披露了自 2017年 12月 9日至 2018年 6月 8日以来涉及本基金的相关公告。 汇丰晋信基金管理有限公司 PUBLIC -48 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第 2 号 二〇一八年七月二十三日 PUBLIC -49 中财网
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