[发行]银河君盛混合：更新招募说明书摘要（2018年7月）
【重要提示】 第一节基金管理人 一、基金管理人概况 基金管理人：银河基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568号 15层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568号 15层 法定代表人：刘立达 成立日期：2002年 6月 14日 注册资本：2.0亿元人民币 电话：(021)38568888 联系人：罗琼 股权结构： 持股单位出资额 (万元)占总股本比例 中国银河金融控股有限责任公司 10000 50% 中国石油天然气集团公司 2500 12.5% 上海城投（集团）有限公司 2500 12.5% 首都机场集团公司 2500 12.5% 湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5% 合计 20000 100% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事长刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融 MBA。2014年 4月被选举为银河基金管理 有限公司董事。1988年至 2008年在中国人民银行总行工作，历任金融研究所国内金融研究室助理研究员， 研究局资本市场处主任科员、货币政策处副调研员。2008年 6月进入中国银河金融控股有限责任公司工 作，曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事、战略发展部总经理、综合管理部总经理等职。 2016年加入银河基金管理有限公司担任总经理。 董事范永武先生，中共党员，中国社会科学院应用经济学博士后，厦门大学会计学博士，哥伦比亚大学硕 士，持有注册会计师、注册资产评估师等专业资格证书。18年金融行业从业经历，1999年 7月至 2014年 1月任职于中国证监会，担任并购监管二处处长等职务；2014年 1月至 2015年 1月，担任中信证 券股份有限公司董事总经理；2015年 1月至 2017年 11月，担任中信并购基金管理有限公司法定代表人、 总经理；现任银河基金管理有限公司总经理。 董事王志强先生，中共党员，工商管理硕士。2006年 3月被选举为银河基金管理有限公司第二届董事会 董事，第三届董事会、第四届董事会连任。历任上海机电（集团）公司科长、处长、总会计师，上海久事 公司计财部副总，上海市城市建设投资开发总公司计财部副总经理、副总会计师等职。现任上海市城市建 设投资开发总公司副总经理。 董事熊人杰先生，大学本科学历。2006年 3月被选举为银河基金管理有限公司第二届董事会董事，第三 届董事会、第四届董事会连任。曾任职于湖南人造板厂进出口公司、湖南省广电总公司、湖南电广传媒股 份有限公司。现任深圳市达晨创业投资公司副总裁。 董事付华杰先生，中共党员，硕士研究生学历。2018年 3月被选举为银河基金管理有限公司第四届董事 会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，首都机场地产集团有限公司部门经理助理，首都机场集团 资产管理有限公司部门经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。 董事陆地先生，中共党员，大学本科学历。2017年 2月被选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董 事。历任中国人保信托投资公司副处长、中国银河证券经纪业务总部机构部副经理、中国银河证券北京安 外证券营业部总经理、中国银河金融控股有限责任公司综合部董事长秘书，现任中国银河金融控股有限责 任公司股权管理运营部副总经理。 董事戚振忠先生，中共党员，企业管理硕士，高级经济师。2017年 2月被选举为银河基金管理有限公司 第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员， 现任中石油集团公司资本运营部处长。 独立董事王福山先生，中共党员，大学本科学历，高级工程师。2002年 6月被选举为银河基金管理有限 公司第一届董事会独立董事，第二届、第三届、第四届董事会连任。历任北京大学教师，国家地震局副司 长，中国人民保险公司部门总经理，中国人保信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。 现任中国人寿保险公司巡视员。 独立董事王建宁先生，中共党员，硕士，律师。2015年 11月被选举为银河基金管理有限公司第四届董事 会独立董事。历任国家建设委员会干部，国家经济委员会外事局干部，国家计划委员会工业经济联合会国 际部干部，日本野村证券株式会社总部投资及咨询顾问，全国律协会员法律助理，现任北京德恒律师事务 所律师、合伙人。 独立董事郭田勇先生，2014年 4月被选举为银河基金管理有限公司独立董事。中央财经大学金融学院教 授、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政 策委员会咨询专家、中国银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国际金融 学会理事。 独立董事李笑明先生，中共党员，经济师。2014年 4月被选举为银河基金管理有限公司独立董事。历任 中国人民银行国家外汇管理局办公室副主任、主任；国家外汇管理局办公室副主任、主任；中央汇金投资 有限公司副总经理；中再保、国开行董事。 监事长李立生先生，中共党员，硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究所助理研究员，中国华融信托 投资公司证券总部研究发展部副经理，中国银河证券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金 管理有限公司筹备组成员，银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程部 总监、产品规划部总监、督察长等职。 监事朱洪先生，中共党员，经济学硕士，高级经济师。历任中国工商银行华融信托投资公司华东分部总经 理、远东房地产公司总经理；银河证券上海总部党委书记、总经理、公司纪检委员；亚洲证券（银河证券 党委派任）总裁、党委书记；银河保险经纪公司总经理、董事长等职，现任中国银河投资管理有限公司董 事。 监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015年 11月被选举为银河基金管理有限公司第四届监事会监 事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河证券有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。 总经理范永武先生，中共党员，中国社会科学院应用经济学博士后，厦门大学会计学博士，哥伦比亚大学 硕士，持有注册会计师、注册资产评估师等专业资格证书。18年金融行业从业经历，1999年 7月至 2014年 1月任职于中国证监会，担任并购监管二处处长等职务；2014年 1月至 2015年 1月，担任中信证 券股份有限公司董事总经理；2015年 1月至 2017年 11月，担任中信并购基金管理有限公司法定代表人、 总经理；2017年 12月加入银河基金管理有限公司。 副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊路证券交易营业部电脑部经理、 和平路营业部副总经理，联合证券有限责任公司哈尔滨和平路营业部总经理、联合证券公司投资银行总部 高级经理，中国银河证券有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、处长、（党委办公室）副主任，中国银 河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公室）副主任（主持工作），期间任北京证券业协会秘书长（兼） ,中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总经理，银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表 人。 督察长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册会计师、国际注册内部审计师、法 律职业资格证书、中国注册资产评估师等专业资格证书，先后在会计师事务所、上市公司等行业从事内审、 财务、资产评估等工作。2007年加入银河基金，先后任监察部监察稽核(内审)、财务部总监、综合管理部 总监。 2、本基金基金经理 楼华锋先生，中共党员，硕士研究生学历，8年证券从业经历，先后就职于东方证券股份有限公司研究所 分析师、光大证券股份有限公司信用业务高级经理、方正证券股份有限公司研究所分析师。2015年 8月 加入银河基金管理有限公司，现任数量与指数工作室负责人、基金经理。2016年 1月起担任银河定投宝 中证腾讯济安价值 100A股指数型发起式证券投资基金的基金经理，2016年 12月起担任银河君盛灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理，2017年 4月起担任银河量化优选混合型证券投资基金的基金经理, 2017年 10月起担任银河量化价值混合型证券投资基金的基金经理，2017年 12月担任银河量化稳进混合 型证券投资基金的基金经理，2018年 2月担任银河量化配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年 3月起担任银河量化多策略混合型证券投资基金的基金经理、银河犇利灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理、银河君腾灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河中证沪港深高股息指数型证券投资基金 (LOF)的基金经理。 刘铭先生，硕士研究生学历，7年金融行业相关从业经历。曾任职于上海汽车集团财务有限责任公司固定 收益部、上海银行股份有限公司资产管理部，从事固定收益交易、研究与投资相关工作，2016年 7月加 入我公司固定收益部。2016年 12月起担任银河银富货币市场基金的基金经理，2017年 4月起担任银河君 尚灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君荣灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君 信灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君盛灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君 润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君耀灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君 腾灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017年 6月起担任银河钱包货币市场基金的基金经理，2017年 12月起担任银河铭忆 3个月定期开放债券 型发起式证券投资基金的基金经理，2018年 3月起担任银河庭芳 3个月定期开放债券型发起式证券投资 基金的基金经理、银河鑫月享 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年 6月起 担任银河景行 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。 卢轶乔先生，博士研究生学历，10年证券从业经历。曾就职于建设银行。2008年 7月加入银河基金管理 有限公司，历任研究员、基金经理助理等职，现担任基金经理。2012年 12月起担任银河消费驱动混合型 证券投资基金的基金经理，2017年 4月起担任银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河 睿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年 7月起担任银河君盛灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理,2017年 10月起担任银河君尚灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河旺利灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理,2018年 4月起担任银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理。 本基金历任基金经理：杨鑫先生：2016年 12月至 2017年 4月；韩晶先生 2016年 12月至 2018年 2月； 楼华锋先生：2016年 12月至今；刘铭先生：2017年 4月至今；卢轶乔先生：2017年 7月至今。 3、投资决策委员会成员 总经理范永武先生，副总经理陈勇先生，总经理助理兼股票投资部总监钱睿南先生，总经理助理兼战略规 划部总监吴磊先生，固定收益部总监韩晶先生，股票投资部副总监张杨先生，股票投资部基金经理神玉飞 先生。 上述人员之间均无近亲属关系。 第二节基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年 3月 30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电话： 95559 交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建 后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年 6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年 5月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2017年英国 《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 11位，较上年上升 2位；根据 2017年美国《财富》杂志发布的世界 500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第 171位。 截至 2018年 3月 31日，交通银行资产总额为人民币 92667.97亿元。2018年 1-3月，交通银行实现净利 润(归属于母公司股东)人民币 200.91亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从 业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层 次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋 发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生 2018年 2月起任本行董事长、执行董事。2013年 11月起任本行执行董事。2013年 11月至 2018年 2月任本行副董事长、执行董事，2013年 10月至 2018年 1月任本行行长；2010年 4月至 2013年 9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年 8月至 2010年 4月任本行执行董事、副行长；2004年 9月至 2005年 8月任本行副行长；2004年 6月至 2004年 9月任本行董事、行长助理；2001年 9月至 2004年 6月任本行行长助理；1994年至 2001年历任 本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986年于中国人民银行研究生 部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士 2015年 8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年 12月至 2015年 8月，历任本行资产托管部 总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年 12月至 2007年 12月，历任本行乌鲁木 齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992年毕业于中国 石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。（三）基金托管业务经营 情况 截至 2018年 3月 31日，交通银行共托管证券投资基金 350只。此外，交通银行还托管了基金公司特定客 户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全 国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投 资资产和 QDLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证托管中心业务规章 的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控， 确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务 经营管理活动的始终。 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制，覆盖各项业务、 各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立， 对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各二级部和各岗位 权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上，形成科学合理 的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序， 保障内控管理的有效执行。 6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应， 尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、高 效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产 托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管 理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交 通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化 和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区 实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流程、全链条的风险控 制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。三、基金托管人 对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证 券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通 知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对 交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行须报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管理 人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国人民银行、 中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼 职的情况。 第三节相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 (1)银河基金管理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568号 15层 法定代表人：刘立达 公司网站：www.galaxyasset.com（支持网上交易） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/ 38568507 传真交易电话：(021)38568985 联系人：赵冉、郑夫桦 （2）银河基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街 6号院 A-F座三层(邮编：100045) 电话：（010）56086900 传真：（010）56086939 联系人：孙妍 （3）银河基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区天河北路 90-108号光华大厦西座三楼(邮编: 510620) 电话：（020）37602205 传真：（020）37602384 联系人：史忠民 （4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街 206号三层 电话：（0451）82812867 传真：（0451）82812869 联系人：崔勇 （5）银河基金管理有限公司南京分公司 地址：南京市江东中路 201号 3楼南京银河证券江东中路营业部内（邮编： 210019） 电话：（025）84671299 传真：（025）84523725 联系人：李晓舟 （6）银河基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区深南大道 4001号时代金融中心大厦 6F（邮编：518046） 电话：（0755）82707511 传真：（0755）82707599 联系人：史忠民 2、场外代销机构 （1）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯牛锡明 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎董文标 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （3）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市南城路 2号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 客户服务电话：961122 网址：www.drcbank.com （4）南京银行股份有限公司 住所：南京市中山路 288号 法定代表人：胡昇荣 客户服务电话：95302 网站：www.njcb.com.cn （5）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 电话：（010）66568292 传真：（010）66568990 联系人：邓颜 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn (6)中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 电话：021-20315290 传真：021-20315125 联系人：许曼华电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn (7)兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 电话： 021-38565547 联系人：乔琳雪 客户服务电话：95562 网址： www.xyzq.com.cn 办公地址：浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21层 法定代表人：兰荣 电话：(021)38565785 传真：(021)38565955 联系人：谢高得 客户服务电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn (8)招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层 法定代表人：宫少林 电话：(0755)82943666 传真：(0755)82943636 联系人：林生迎 客户服务电话：95565、4008-888-111 网址：www.newone.com.cn (9)光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：(021)22169999 传真: (021)22169134 联系人：李芳芳 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com (10)海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：(021)23219000 传真：(021)23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com (11)长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法人代表：尤习贵 电话：(027)65799999 传真：(027)85481900 联系人：奚博宇 客户服务电话：4008-888-999或 95579 网址：www.95579.com (12)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 电话：（021）33389888 传真：(021)33388224 联系人：黄莹 客户服务电话：95523或 400-889-5523 网址: www.swhysc.com (13)中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 20层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：（010）84683893 传真：（010）84685560 客户服务电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com (14)安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 电话：(0755)82825551 传真：(0755)82558355 联系人：朱贤 客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn (15)中航证券有限公司 住所：江西省南昌市抚河北路 291号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：杜航 电话：(0791)6768763 传真：(0791)6789414 联系人：余雅娜 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.scstock.com (16)中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn客户服务电话：(0532)96577 网址：www.zxwt.com.cn (17)国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 电话：(021)38676767 传真：(021)38670666 联系人：芮敏祺、朱雅崴 客户服务电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com (18)金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人：陆涛 电话：（0755）83025666 传真：（0755）83025625 联系人：蒋浩 客户服务电话：400-8888-228 网址：www.jyzq.cn (19)华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区静宁路 308号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100、（0931）4890619 传真：（0931）4890628 联系人：邓鹏怡 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com客户服务电话：96668、400-689-8888 网址：www.hlzqgs.com (20)华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 电话：（0551）65161666 传真：（0551）65161600 联系人：甘霖 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com (21)东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：（021）20333333 传真：（021）50498851 联系人：王一彦 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn (22)中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：（010）85130588 传真：（010）65182261 联系人：权唐 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com (23)华泰证券股份有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户服务电话：95597 联系人：庞晓芸 电话：（0755）82492193 传真：（0755）82492962 网址：www.htsc.com.cn (24)山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：（0351）8686703 传真：（0351）8686619 联系人：邓颖云 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn (25)申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室（邮编:830002） 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话：(0991)2307105 传真：(0991)2301927 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com (26)华宝证券有限责任公司 住所：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57楼 法定代表人：陈林 电话：（021）68778075 传真：（021）68777723 联系人：汪明丽 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com (27)天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B座 4层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045566 传真：（010）66045500 联系人：林爽 客户服务电话：（010）66045678 网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com (28)信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 联系人：唐静 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com (29)华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 电话：(021)20655183 传真：（0591）87841150 联系人：王虹 客户服务电话：（0591）96326 网址：www.hfzq.com.cn (30)中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 6层 法定代表人：金立群 电话：（010）65051166 传真：（010）65058065 联系人：肖婷 客户服务电话：400-910-1166（010）65051166 网址：www.cicc.com.cn (31)中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 法定代表人：黄扬录 电话：（0755）82943755 传真：（0755）82960582 联系人：罗艺琳 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com.cn (32)平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：曹实凡 电话：（021）38637436 传真：（0755）82400862 客户服务电话：95511-8 联系人：周一涵 网址： stock.pingan.com (33)东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 电话：(0431)85096517 传真：(0431)85096795 联系人：安岩岩 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn （34）上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：（021）53686888 传真：（021）53686100-7008，（021）53686200-7008 客户服务电话：（021）962518 网址：www.962518.com (35)中信期货有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：(0755）23953913 传真：（0755）83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com (36)国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 客户服务电话：95310 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：(028)86690057、(028)86690058 传真号码：(028)86690126 网址：www.gjzq.com.cn (37)第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：（0755）23838750 传真：（0755）25838701 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (38)华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人：李进 电话：(021)65080566 传真：(028)86150040 客户服务电话：95584、4008-888-818 网址：www.hx168.com.cn (39)中国民族证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40-43层 法定代表人：何亚刚 客户服务电话：95571 联系人：程博怡齐冬妮 电话：(010)59355807 传真：(010)56437030 网址：www.e5618.com www.foundersc.com (40)长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话：(0755)83516289 传真：(0755)83515567 网址：www.cgws.com 客户服务电话：400-666-6888 （41）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40层 法人代表：高利 电话：(010)59355807 传真：(010)56437013 联系人：程博怡齐冬妮 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （42）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 电话：(021)54967552 传真：(021)54967293 联系人：杨莉娟 客户服务电话：95323，4001099918 网址： www.cfsc.com.cn （43）南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 389号 办公地址：南京市江东中路 389号 法定代表人：步国旬 电话：(025)58519523 传真：(025)83369725 联系人：王万君 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 3、第三方销售机构 （1）上海天天基金销售有限公司 住所：浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn （2）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （3）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：400-6788-887 网址公司网站：www.zlfund.cn或 www.jjmmw.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 4、场内代销机构 通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券 交易所会员。具体以上海证券交易所最新公布名单为准。 (二)基金登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 电话：(010)50938839 传真：(010)50938907 联系人：朱立元 (三)律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 经办律师：刘佳、徐莘 (四)会计师事务所和经办注册会计师： 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙 ) 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 50楼 法定代表人：毛鞍宁 联系人：蒋燕华 经办会计师：蒋燕华、石静筠 电话：(021)22288888 第四节基金概况 基金名称：银河君盛灵活配置混合型证券投资基金 基金简称：银河君盛混合 基金类型：混合型基金 基金运作方式：契约型开放式 第五节基金的投资 （一）投资目标 本基金在深入的基本面研究的基础上，通过灵活的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，力争实现基金 资产的持续稳定增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、地方政府债券、中小企业私募债券、 可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、资产支持证券、货币市场工 具（含同业存单）、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范 围。 基金的投资组合比例为：本基金股票投资比例为基金资产的 0-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期货及其他金 融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 （三）投资策略 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关 系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目 标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联 交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半 年对关联交易事项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后，本基金可不受 上述规定的限制或以变更后的规定为准。 （五）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准： 沪深 300指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50% 沪深 300指数由中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A股中规模大、流动性好的最具代表性的 300只股 票组成，以综合反映沪深 A股市场整体表现。 上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成。上证国债 指数是上证指数系列的第一只债券指数，它的推出使我国证券市场股票、债券、基金三位一体的指数体系 基本形成。 根据本基金的投资范围和投资比例约束，基金管理人以沪深 300指数收益率×50%+上证国债指数收益率 ×50%作为业绩比较基准，与本基金的投资风格基本一致，可以用来客观公正地衡量本基金的风险收益特 征。如果上述基准指数停止编制及发布、更改名称，或者因指数编制及发布等方面原因导致上述业绩比 较基准不适用本基金，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时，本基金管理人可以 依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基 准无需召开基金持有人大会，但应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前在中国 证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。 （六）风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投资品种，其风险收益水平高于货 币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 （七）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、有利于基金资产的安全与增值； 2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的利益； 3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。 ? （八）基金投资组合报告（截止于 2018年 3月 31日） 本投资组合报告已经基金托管人复核，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告 中所列财务数据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（ %） 1权益投资 41,603,558.90 18.70 其中：股票 41,603,558.90 18.70 2基金投资 -3 固定收益投资 135,001,073.10 60.69 其中：债券 132,999,573.10 59.79 资产支持证券 2,001,500.00 0.90 4贵金属投资 -5 金融衍生品投资 -6 买入返售金融资产 38,991,229.99 17.53 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -7 银行存款和结算备付金合计 4,446,472.36 2.00 8其他资产 2,393,481.06 1.08 9合计 222,435,815.41 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 -B 采矿业 967,200.00 0.45 C制造业 15,946,891.41 7.40 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,733,000.00 1.27 E建筑业 1,409,770.00 0.65 F批发和零售业 1,942,000.00 0.90 G交通运输、仓储和邮政业 5,222,700.00 2.42 H住宿和餐饮业 -I 信息传输、软件和信息技术服务业 -J 金融业 12,304,397.49 5.71 K房地产业 1,077,600.00 0.50 L租赁和商务服务业 -M 科学研究和技术服务业 -N 水利、环境和公共设施管理业 -O 居民服务、修理和其他服务业 -P 教育 -Q 卫生和社会工作 -R 文化、体育和娱乐业 -S 综合 -合 计 41,603,558.90 19.31 2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 600519贵州茅台 8,500 5,810,770.00 2.70 2 600887伊利股份 180,000 5,128,200.00 2.38 3 600029南方航空 450,000 4,684,500.00 2.17 4 600036招商银行 106,961 3,111,495.49 1.44 5 603156养元饮品 37,756 2,528,141.76 1.17 6 601166兴业银行 141,000 2,353,290.00 1.09 7 600011华能国际 300,000 2,061,000.00 0.96 8 600998九州通 100,000 1,942,000.00 0.90 9 600030中信证券 90,000 1,672,200.00 0.78 10 601398工商银行 250,000 1,522,500.00 0.71 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券 14,991,500.00 6.96 2央行票据 -3 金融债券 -其 中：政策性金融债 -4 企业债券 -5 企业短期融资券 103,405,400.00 47.99 6中期票据 -7 可转债（可交换债） 124,673.10 0.06 8同业存单 14,478,000.00 6.72 9其他 -10 合计 132,999,573.10 61.72 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 011760148 17兖矿 SCP007 200,000 20,092,000.00 9.32 2 111771948 17杭州银行 CD260 150,000 14,478,000.00 6.72 3 011788003 17恒信租赁 SCP002 120,000 12,050,400.00 5.59 4 041756015 17中节能 CP001 100,000 10,047,000.00 4.66 5 011760156 17冀中能源 SCP007 100,000 10,046,000.00 4.66 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序号证券代码证券名称数量（份）公允价值 (元)占基金资产净值比例(%) 1 1789309 17苏誉 1优先 50,000 2,001,500.00 0.93 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金未进行贵金属投资。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 2）本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金暂不参与股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1）本期国债期货投资政策 注：本基金暂不参与国债期货。 2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 3）本期国债期货投资评价 无。 11.投资组合报告附注 1） 本基金投资的前十名证券中，没有发行主体被监管部门立案调查的情形，在报告编制日前一年内也没有受 到公开谴责、处罚的情形。 2） 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 3）其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 16,253.91 2应收证券清算款 3 应收股利 4 应收利息 2,377,227.15 5应收申购款 6 其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 2,393,481.06 4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值 (元)占基金资产净值比例（％） 1 113012骆驼转债 83,352.90 0.04 2 128016雨虹转债 1,169.70 0.00 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值 (元)占基金资产净值比例（%）流通受限情况说明 1 603156养元饮品 2,528,141.76 1.17老股锁定 6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §2开放式基金份额变动 单位：份 项目银河君盛混合 A银河君盛混合 C 报告期期初基金份额总额 3,562,592.29 205,283,530.92 报告期期间基金总申购份额 45,637.34 3,734.38 减:报告期期间基金总赎回份额 194,050.35 2,893,475.38 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -报 告期期末基金份额总额 3,414,179.28 202,393,789.92 注：1、总申购份额含红利再投、转换入份额。 2、总赎回份额含转换出份额。 3、基金合同生效日为：2016年 12月 9日。 （九）基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招 募说明书。有关业绩数据经托管人复核，但未经审计。(截止 2018年 3月 31日) 银河君盛混合 A 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2016-12-9至 2016-12-31 0.08% 0.01% -2.48% 0.41% 2.56% -0.40% 2017-1-1至 2017-12-31 6.14% 0.13% 8.05% 0.29% -1.91% -0.16% 2018-1-1至 2018-3-31 -1.76% 0.39% -0.91% 0.59% -0.85% -0.20% 自基金合同生效起至今 4.95% 0.24% 7.12% 0.39% -2.17% -0.15% 银河君盛混合 C 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2016-12-9至 2016-12-31 0.04% 0.01% -2.48% 0.41% 2.52% -0.40% 2017-1-1至 2017-12-31 5.99% 0.13% 8.05% 0.29% -2.06% -0.16% 2018-1-1至 2018-3-31 -1.78% 0.39% -0.91% 0.59% -0.87% -0.20% 自基金合同生效起至今 4.70% 0.24% 7.12% 0.39% -2.42% -0.15% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%。 第六节基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人申购基金时应认证阅读本招 募说明书。有关业绩数据经托管人复核。 第七节基金的费用 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.6%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款 指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节 假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款 指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节 假日、公休假等，支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。销售服务费主要用于 本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 在通常情况下，C类基金份额销售服务费按前一日 C类基金份额资产净值的 0.1%年费率计提。C类基金份 额的销售服务费计提的计算公式如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的 C类基金份额销售服务费 E为前一日的 C类基金份额的基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款 指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中划出。若遇法定节假日、公休假等，支 付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10项费用，根据有关法律法规及相应协议规定，按费用实际支出 金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 第八节对招募说明书更新部分的说明 银河君盛灵活配置混合型证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管 理办法》等有关法规及《银河君盛灵活配置混合型证券投资基金基金合同》进行更新编写，更新的内容主 要包括以下几部分： 1、“重要提示”日期根据实际情况进行了相应更新，本招募说明书所载内容截止日为 2018年 6月 9日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 3月 31日(财务数据未经审计)，定于 2018年 7月 23日前公告。 2、“一、绪言”部分中更新了招募说明书的编写依据。 3、“二、释义”部分新增了“《流动性风险管理规定》”、 “流动性受限资产”、“摆动定价机制”等 有关条目的解释。 4、“三、基金管理人”部分，根据实际情况更新基金管理人的相关信息。 5、“四、基金托管人”部分，根据托管人提供的资料更新了的相关信息。 6、“五、相关服务机构”部分，增加了相关代销机构，对原有销售机构进行了更新，各新增代销机构均 在指定媒体上公告列示。 7、“八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管”根据相关法律法规及基金合同的修订进行更新。 8、“十、基金的投资”之“（二）投资范围”、“（四）投资限制”根据基金合同修订进行了更新， “（九）基金投资组合报告”更新为截止日为 2018年 3月 31日的报告，该部分内容均按有关规定编制， 并经基金托管人复核，未经审计。“十一、基金的业绩”中对基金成立以来至 2018年 3月 31日的基金业 绩表现进行了披露。该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。 9、“十二、基金资产估值”部分根据基金合同修订进行了部分更新。 10、“十七、基金的信息披露”部分根据相关法律法规及基金合同修订进行了更新。 11、“十八、风险揭示”中根据相关法律法规要求完善了流动性风险揭示。 12、“二十一、基金托管协议内容摘要”部分根据托管协议的修订进行了更新。 13、“二十四、其他应披露事项”中列示了本报告期内本基金及本基金管理公司在指定报纸上披露的公 告。 银河基金管理有限公司 二○一八年七月二十三日 中财网
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