[发行]诺安高端制造：更新招募说明书摘要（2018年第1期）
诺安高端制造股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 2018 年 第 1 期 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人： 中国农业银行股份有限公司 重要提示 （一） 诺安高端制造股票型证券投资基金 （以下简称“本基金”）经中国证券监督管理 委员会 2015 年 7 月 7 日证监许可【 2015 】 1530 号和 2017 年 3 月 29 日机构部函【 2017 】 832 号文核准公开募集，本基金的基金合同于 2017 年 6 月 8 日正式生效。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》 经中国证监会 注册 ，但中国证监 会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及 《基金合同》 、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明 等， 全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购 （或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投 资者 “ 买 者自负 ” 原则 , 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括： 市场 风险 、管理风险、流动性风险及本基金特有风险等 。 本基金是股票型基金，属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品种，其预 期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提 供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投 资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应及 时主动进行更新。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的 权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018 年6月8日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日(财务数据未经审计)。 一、 基金管理人 （ 一 ） 基金管理人概况 公司名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 — 20 层 法定代表人： 秦维舟 设立日期： 2003 年 12 月 9 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2003]132 号 组织形式：有限责任公司 注册资本 ： 1. 5 亿元人民币 存续期限：持续经营 电话： 0755 － 830266 88 传真： 0755 － 83026677 联系人：王嘉 股权结构： 股东单位 出资额 ( 万元 ) 出资比例 中国对外经济贸易信托有限公司 60 00 40 ％ 深圳市捷隆投资有限公司 60 00 40 ％ 大恒新纪元科技 股份有限公司 30 00 20 ％ 合 计 1 5 000 100 ％ （ 二 ） 证券投资基金管理情况 截至 201 8 年 6 月 8 日，本基金管理人共管理五十 六 只开放式基金：诺安平衡证券投资 基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、 诺安优化收益债券型证券投资基 金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合 型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中 小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资 基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基 金、诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF ）、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新 动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保 本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投 资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安 信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基 金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资 基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝 货币市场基金、诺安永鑫收益一年 定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股 票型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证 券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证 券投资基金、诺安利鑫 灵活配置 混合型证券投资基金、诺安景鑫 灵活配置 混合型证券投资基 金、诺安益鑫 灵活配置 混合型证券投资基金、诺安安鑫 灵活配置 混合型证券投资基金、诺安 精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫 灵活配置 混合型 证券投资基金、诺安积极 回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取 回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金 、 诺安改革趋势灵活 配置混合型证券投资基金 、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开 放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺 鑫债券型证券投资基金 。 （ 三 ） 主要人员情况 1. 董事会成员 秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维 发展有限公司总经理、香港先锋投资 有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁 、诺安基 金管理有限公司副董事长 。 伊力扎提.艾合买提江先生， 副董事长，历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副 总经理，中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理， 中国对外经济贸易信托有限 公司副总经理， 现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理 。 赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基金管理有 限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有限公司 基金经理 ，现任大恒 科技 副董事长 。 赵照先生，董事，博士。历任中国电力信托 投资有限公司北京证券营业部交易部经理、 中国电力财务有限公司发展策划部主任、国家电网公司金融资产管理部发展策划处处长、国 网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任、英大基金管理有限公司副总经理、英大资本 管理有限公司总经理等。现任中国对外经济贸易信托有限公司党委委员、副总经理。 孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业管理 有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公司副总 经理。现任上海钟表有限公司董事长。 奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团） 控股有限责任公司资产经营部 副经理 ， 中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理 ， 诺安基金管理有限公司督察 长，现任诺安基金管理有限公司总经理。 汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行市场开 发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国银监会合 作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招商银 行副行长。 史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商银 行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经 理，中国工商银行个人金融业务部副 总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。 赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，全国妇女联 合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管理局政策法规司副处长， 中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际收支司巡视员。 2. 监事会成员 秦江卫先生，监事，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。 2004 年加入中国对外经济贸易信托有限公司。现任中国对外经济贸易信托有限公司副总法 律顾问、风险法规部总经理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副 处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管，国泰君安证券公司部门 主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监，诺安基金管理有限公司首席交易师（总助级） 兼交易中心总监。 梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公司 研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投 资组副总监 ，现任指数组负责人 。 3. 经理 层成员 奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任 公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理。 2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、 中融基金管理公司市场部经理。 2003 年 8 月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、 发展战略部总监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理， 经济学硕士， CFA 。 1998 年至 2001 年任平安证券公 司综合研究 所研究员； 2001 年至 2003 年任西北证券公司资产管理部研究员。 2003 年 10 月加入诺安基 金管理有限公司，现任公司副总经理、 权益 投资 事业部总经理、 投资 一部 总监、 诺安先锋混 合型证券投资基金 基金经理 。 陈勇先生， 副总经理，经济学硕士，注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部业 务董事、资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。 2003 年 10 月加入诺 安基金管理有限公司，历任研究部总监、合规与风险控制部总监、督察长，现任公司副总经 理 、固定收益事业部总经理 。 曹园先生，副总经理，本科。曾任职于国 泰基金管理有限公司，先后从事于 TA 交易中 心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。 2010 年 5 月加入诺安基金 管理有限公司，历任华北营销中心总经理、公司总经理助理，现任公司副总经理 、营销事业 部总经理 。 马宏先生，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公司证券部职 员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券部投 资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。 4. 现任 基金经理 史高飞先生，硕士，具有基金从业资格。自 2009 年 7 月 至 2010 年 1 月在中邮创业基 金管理有限公司任研究员。 2010 年 4 月加入诺安基金管理有限公司任基金经理助理。 2015 年 4 月至 2017 年 11 月任诺安成长混合型证券投资基金基金经理。 2015 年 1 月起任诺安新 经济股票型证券投资基金基金经理， 2017 年 6 月起任诺安高端制造股票型证券投资基金基 金经理。 5 . 投资决策委员会成员的姓名及职务 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员 会，具体如下： 股票类基金投资决策委员会： 主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生， 副总经理 、 权益 投资 事业部总经理、 投资 一部 总监、基金经理； 韩冬燕女士， 权益投资事业 部副总经理 、基金经理 ；王创练先生，研究部总监 兼首席策略师（总助级） 、基金经理 。 固定收益类基金投资决策委员会： 主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷 先生，副总经理、 权益 投资 事业部总经理、 投资 一部 总监、基金经理；谢志华先生，固定收 益 事业 部 副 总监、基金经理 、总裁助理 ；王创练先生，研究部总监 兼首席策略师（总助级） 、 基金经理 。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 （ 一 ） 基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业 银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。经国务院 批准，中 国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展， 立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402 ）认证， 表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成 绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号； 2015 年、 2016 年荣获中国银行业协 会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号； 2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立， 2014 年更名为托管业务部 / 养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 二 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称 的专家 30 余名，服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 三 、基金托管业务经营情况 截止到 2018 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共 414 只。 三、相关服务机构 （ 一 ） 基金份额发售机构 1. 诺安基金管理有限公司直销中心 本公司在深圳、北京、上海 、广州 、成都 开设 五 个直销 网 点对投资者办理开户和 申购、 赎回 业务： （ 1 ）深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 — 20 层 邮政编码： 51 8048 电话： 0755 - 830266 03 或 0755 - 83026620 传真： 0755 - 830266 30 联系人： 祁冬灵 （ 2 ）北京 直销网点 办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14 号 诺安大厦 8 - 9 层 邮政编码： 100020 电话： 010 - 59027811 传真： 010 - 59027890 联系人：孟佳 （ 3 ）上海 直销网点 办公地址： 上海市浦东新区 世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室 邮政编码： 200120 电话：021-68824617 传真：021-68362099 联系人：王惠如 （ 4 ）广州 直销网点 办公 地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908 邮政编码： 510623 电话： 020 － 38928980 传真： 020 － 38928980 联系人： 黄怡珊 （5）西部营销中心 办公地址：成都市高新区府城大道西段399号天府新谷9栋1单元1802 邮政编码：610021 电话：028-86050157 传真：028-86050160 联系人：裴兰 （6）个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户和申购、 赎回手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。 网址：www.lionfund.com.cn 2. 基金 代销 机构 (1) 中国农业银行 股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 电话：010-66596688 传真：010-66593777 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com (2) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 电话：010－66107900 传真：010－66107914 客户服务热线：95588 网址：www.icbc.com.cn (3) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 客服电话：95566 网址：www.boc.cn (4) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755－83198888 传真：0755－83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com (5) 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 电话：0755－82088888 传真：0755－82080714 客户服务热线：95511-3 网址： bank.pingan.com (6) 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：086-574-89068221（值班电话）、086-574-87050028（投资者关系） 传真：021-63586215 联系人：钱庚旺 客户服务热线：95574 网址： www.nbcb.com.cn (7) 苏州银行股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人： 王兰凤 客户服务电话：96067 网址：www.suzhoubank.com (8) 桂林银行股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市中山南路76号 办公地址：广西壮族自治区桂林市中山南路76号 法定代表人：王能 联系人：刘卫平 联系电话：0773-3821373 客户服务电话：400-86-96299（全国）、96299（广西专线） 网址：www.guilinbank.com.cn (9) 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 客服电话：400-888-8811、95541 网址：www.cbhb.com.cn (10) 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人：王金山 客户服务电话：400-66-96198（全国）、96198（北京） 网址：www.bjrcb.com (11) 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人： 王继康 客户服务电话：95313 网址：www.grcbank.com (12) 成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：成都市武侯区科华中路88号 办公地址：成都市武侯区科华中路88号 法定代表人：陈萍 联系电话：028-85357120 客户服务电话：028-962711 、4006-028-666 网址：www.cdrcb.com (13) 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：田春慧 电话：025-58588167 传真：025-58588164 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (14) 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：021－58781234 传真：021－58408842 联系人：曹榕 客户服务热线：95559 网址：www.bankcomm.com (15) 广发银行股份有限公司 注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：杨明生 联系人：江璐、罗环宇 电话：020-38323704、38322730、38323206 传真：020-87311780 客户服务热线：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (16) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 电话：010－65546655－108 传真：010－65542373 联系人：秦莉 客户服务电话：95558 网址：www.citicbank.com (17) 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人：张建军 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn (18) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 客户服务电话：40080-96096、95355 网址：www.swsc.com.cn (19) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b)单元 法定代表人：俞洋 客户服务电话：95323（全国）、4001099918（全国） 021－32109999（上海）； 029-68918888（西安）95323（全国） 网址：www.cfsc.com.cn (20) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 电话：021-63231111 客服服务热线：400-8918-918、021-962518 网址：www.962518.com、www.shzq.com (21) 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：毕劲松 客户服务电话：400-620-0620 网址：www.sczq.com.cn (22) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：王少华 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客户服务热线：400-818-8118 网址：www.guodu.com (23) 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安 客户服务热线：400-6898888（全国）、95368（甘肃） 网址： www.hlzq.com (24) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com (25) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市河西区宾水道8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务热线：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn (26) 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号 办公地址：武汉市新华路特8号 法定代表人：尤习贵 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务热线：95579或4008-888-999 公司网址：www.95579.com (27) 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 开放式基金咨询电话：0531-81283906 开放式基金业务传真：0531-81283900 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn (28) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (29) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：(8621) 2216 9999 传真：(8621) 6215 1789 客户服务热线：95525 网址：www.ebscn.com (30) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33389888 传真：021-33388224 电话委托：021-962505 客服电话：95523、40088-95523 网址：www.sw2000.com.cn 、www.swhysc.com (31) 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 客户服务热线：95318 网址：www.hazq.com (32) 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座13层 法定代表人：董祥 客户服务电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn (33) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：王连志 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客户服务电话：95517、4008-001-001 网址：www.essence.com.cn (34) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (35) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户服务电话：95531 或 400-8888-588 网址：www.longone.com.cn (36) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 法定代表人：刘世安 电话：4008866338 联系人：袁月 客户服务电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com (37) 西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层 办公地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层 法定代表人：刘建武 电话：95582 网址：www.westsecu.com (38) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 电话： 021 － 62580818 － 213 传真： 021 － 62569400 联系人：芮敏祺 客户服务热线： 95521 、 4008888666 网址： www.gtja.com (39) 中信建投证券股份有限公司 注册地 址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 开放式基金咨询电话： 400 - 8888 - 108 开放式基金业务传真： 010 － 65182261 联系人：权唐 客户服务电话： 95587 网址： www.csc108.com (40) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话： 010 － 84683893 传真： 010 － 84865560 联系人：陈忠 客户服务 热线： 95548 网址： www.cs.ecitic.com (41) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层 法定代表人：姜晓林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户服务电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn (42) 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区 深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼 ； 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼； 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层 法定代表人：沙常明 联系人：丁倩云 联系电话： 010 - 86499427 客户服务电话： 400 - 620 - 6868 网址： www.lczq.com (43) 中信期货有限公司 地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 、 14 层 法定代表人：张晧 客户服务电话： 400 - 990 - 88 26 网址： www.citicsf.com (44) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn ； www.jjmmw.com (45) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 、 95021 网址： www.1234567.com.cn (46) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话： 021 - 58870011 传真： 021 - 68596916 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com (47) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 电话： 021 - 60897869 传真： 0571 - 26698533 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn (48) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号 903 室 办公地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com (49) 北 京展恒基金销售股份有限公司 注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 邮电新闻大厦 2 层 法定代表人： 闫振杰 客户服务电话： 400 - 818 - 8000 网址： www.myfund.com (50) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法人代表人：马勇 客户服务电话： 400 - 1 66 - 1188 网址： http://money.jrj.com.cn (51) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区外大街 22 号 1002 室 办公地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 传真： 021 - 20835879 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com 、 www.licaike.com (52) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 soho 现代城 C 座 1809 法定代表 人：戎兵 联系人：程刚 电话： 010 - 52855713 客户服务电话： 400 - 6099 - 200 网址： www.yixinfund.com (53) 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 法定代表人：吴雪秀 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com (54) 上海陆金所 基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人： 王之光 联系人：宁博宇 电 话： 021 - 20665952 传 真： 021 - 22066653 客户服务电话： 400 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com (55) 上海凯石财富基金销售有限公司 注 册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海黄浦区延安东路一号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 联系电话： 021 - 63333319 客户服务电话： 400 - 643 - 3389 网址： www.vstonewealth.com (56) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人：汪静波 联系人：魏可妤 客服电话： 400 - 821 - 5399 网站： www.noah - fund.com (57) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴 1318 号星展银行大厦 1003 单元； 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 客户服务电话： 400 - 921 - 7755 网址： www.leadfund.com.cn (58) 浙江金观诚 基金销售 有限公司 注册地址： 杭州市拱墅 区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址： 浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号金诚集团 10 楼 法定代表人：徐黎云 联系人：周立枫 联系电话： 0571 - 88337788 客户服务电话： 400 - 688 - 1888 网址： www.jincheng - fund.com (59) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人 ：钱昊旻 客户服务电话： 4008 - 909 - 998 公司网址： www.jnlc.com (60) 北京钱景 基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10 层 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 电话： 010 - 57418829 客户服务电话： 400 - 893 - 6885 网址： www.niuji.net (61) 北京 格上富信 基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法人代表：李悦章 联系人：曹庆展 联系电话： 010 - 65983311 客户服务电话： 400 - 066 - 8586 网址： www.igesafe.com (62) 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王永霞 联系电话： 15201586214 客户服务电 话： 4006236060 网址： www.niuniufund.com (63) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 凤凰金融 18 号楼 法定代表人：程刚 客户服务电话： 400 - 8105 - 919 网址： www.fengfd.com (64) 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐 亚丹 联系电话： 13818306630 客户服务电话： 400 - 821 - 0203 (65) 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1 - 28 层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：丁东华 客户服务电话： 400 - 111 - 0889 网址： www.gomefund.com (66) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 法定代表人：江卉 客户服务电话： 95118 或 400 098 8511 （个人业务）、 400 088 8816 （企业业务） 网址： http://fund.jd.com (67) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人： 毛淮平 客户服务电话： 400 - 817 - 5666 网址： www.amcfortune.com (68) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691869 传真：021-20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com (69) 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇78号 办公地址：上海市黄浦区龙华东路868号绿地海外滩办公A座1605 法定代表人：吴言林 联系人：李跃 电话：021-53086966 客户服务电话：025-56663409 网址：www.huilinbd.com (70) 乾道 盈泰 基金销售 （北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法人代表：王兴吉 客户服务电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com (71) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：袁永姣 电话：010-61840688 客户服务电话：4000-618-518 网址：http://danjuanapp.com (72) 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话：0851-88405606 客户服务电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com (73) 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼 法定代表人：马刚 联系人：庄洁茹 联系电话：021-60818206 客户服务电话：95156-5 网址：www.tonghuafund.com (74) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 联系电话：021-65370077-220 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn (75) 上海攀赢金融信息服务有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室 法定代表人：田为奇 客户服务电话： 021 - 68889082 (76) 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、 02 、 03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、 02 、 03 室 法定代表人：胡 燕亮 客户服务电话： 021 - 50810673 网址： www.wacaijijin.com (77) 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 客户服务电话： 400 - 673 - 7010 网址： www.jianfortune.com (78) 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 联系人：邵玉磊 电话：18511290872 客户服务电话：010-59013825 网址： www.wanjiawealth.com (79) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层 法定代表人：周斌 客户服务电话：400-8980-618 网址：www.chtwm.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及 时公告。 （ 二 ） 注册登记机构 名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层 法定代表人：秦维舟 电话：0755-83026688 传真：0755-83026677 （ 三 ） 出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称： 北京 颐合 中鸿 律师事务所 住所：北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 19 08 - 1911 室 法定代表人 / 负责人： 付朝晖 电话： 010 - 65178866 传真： 010 - 65180276 经办律师：虞荣方 、 侯金刚 （ 四 ） 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 E2 座 8 层 执行事务合伙人：邹俊 电话： 010 - 85085000 传真： 010 - 85185111 联系人：左艳霞 经办注册会计师：左艳霞 张品 四、基金的名称 诺安 高端制造 股票型证券投资基金 五、基金的类型 契约 型 开放式 六、基金的投资目标 本基金通过投资于高端制造主题相关上市 公司，在控制投资风险的同时，力争实现基金 资产的稳定增值。 七、基金的 投资 方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票）、权证、股指期货等权益类投 资工具，国债、金融债、公司债、企业债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、 央票、中期票据、资产支持证券等固定收益类品种，短期融资券、正回购、逆回购、定期存 款、协议存款等货币市场工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金 投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金为股票型基金，股票投资占基金资产净值的比例不低于基金资产的 80% ，其中 投资于高端制造业上市公司相关股票比例不低于非现金基金资产的 80% ；权证占基金资产 净值的比例不超过 3% ；扣除股指期货合约缴纳的保证金后，基金保留的现金或到期日在一 年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5% ，其中，现金类资产不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款 。 八 、 基金的 投资策略 1 、资产配置策略方面，本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的资产 配置 策略，根据宏观经济运行态势、政策变化、市场环境的变化，在长期资产配置保持稳定 的前提下，积极进行短期资产灵活配置，力图通过时机选择构建在承受一定风险前提下获取 较高收益的资产组合。 本基金实施大类资产配置策略过程中还将根据各类证券的风险收益特征的相对变化，动 态优化投资组合，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。 2 、股票投资策略 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，构建股票投资组 合。核心思路在于： 1 ）自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素 等分析把握其投资机会； 2 ）自下 而上地评判企业的核心竞争力、管理层、治理结构等以及 其所提供的产品和服务是否契合未来行业增长的大趋势，对企业基本面和估值水平进行综合 的研判，深度挖掘优质的个股。 （ 1 ）高端制造业的定义 本基金所指的高端制造业包括：先进装备制造业以及与先进装备制造业密切相关的行 业。具体来说包含三类：一是用于装备制造的先进基础机械；二是先进的机械、电子基础件； 三是国民经济各部门（能源、交通、原材料、医疗卫生、环保等）科学技术、军工生产所需 的成套技术装备。根据前文定义，投资标的包括机械、军工、电子、通讯设备、医疗设备、 电力设备、 家电等行业。对于以上行业之外的其他行业，如果其中某些细分行业符合高端制 造业的定义，本基金也会酌情将其纳入高端制造业的范围。 （ 2 ）自上而下的行业遴选 本基金将自上而下地进行行业遴选，重点关注行业增长前景、行业利润前景和行业成功 要素。对行业增长前景，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经 济周期的关系等；对行业利润前景，主要分析行业结构，特别是业内竞争的方式、业内竞争 的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成 功要素的判断，为预测企业经营环境的变化建立起扎 实的基础。 （ 3 ）自下而上的个股选择 本基金通过定性和定量相结合的方法进行自下而上的个股选择，对企业基本面和估值水 平进行综合的研判，精选优质个股。 1 ）定性分析 本基金通过以下两方面标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的上市公司： 一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和核心竞争力的分析，选择具有可持续竞争 优势的上市公司或未来具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判 断策略的有效性、策略的实施支持和策略的执行成果；就核心竞争力，分析公司的现有核心 竞争力，并判断公司能否利用现 有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。 另一方面是管理层分析，在国内监管体系落后、公司治理结构不完善的基础上，上市公 司的命运对管理团队的依赖度大大增加。本基金将着重考察公司的管理层以及管理制度。 2 ）定量分析 本基金通过对上市公司定量的估值分析，挖掘优质的投资标的。通过对估值方法的选择 和估值倍数的比较，选择股价相对低估的股票。就估值方法而言，基于行业的特点确定对股 价最有影响力的关键估值方法（包括 PE 、 PEG 、 PB 、 PS 、 EV/EBITDA 等）；就估值倍数而 言，通过业内比较、历史比较和增长性分析，确 定具有上升基础的股价水平。 3 、债券投资策略方面，本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略，具体包括利 率预测策略、收益率曲线预测策略、溢价分析策略以及个券估值策略。 4 、权证投资策略方面，本基金将主要运用价值发现策略和套利交易策略等。作为辅助 性投资工具，我们将结合自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风险调整收益。 5 、股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨慎的原则， 参与股指期货的投资 , 并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。 在预判市场风险较大时 , 应 用股指期货对冲策略，即在保有股票头寸不变的情况下或者 逐步降低股票仓位后，在面临市场下跌时择机卖出股指期货合约进行套期保值，当股市好转 之后再将期指合约空单平仓。 6 、资产支持证券投资策略 本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，通过对资产池结构和质量的跟踪考 察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响， 充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性，谨慎投资资产支持证券。本基金将严格 控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 未来，根据市场情况，基金 可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公 告。 九 、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数与中证全债指数的混合指数，即： 80% ×沪深 300 指数 +20% ×中证全债指数 沪深 300 指数为中证指数公司于 2005 年 4 月 8 日发布的综合反映沪深证券市场整体状 况的指数，指数基期为 2004 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。其选样方法是对样本空间股票 在最近一年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 50% 的股票， 然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前 300 名的股票 作为样本 股。 同时，中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券（未完）  |