[发行]金融地A：更新招募说明书摘要（2018年7月）
长盛中证金融地产指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示： 本基金2015年4月27日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕759 号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。 投资本基金的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产 生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金 管理实施过程中产生的积极管理风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产 生的流动性风险，以及由于本基金股票资产投资比例为85%以上、其中标的指数 成份股及其备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产的80%产生的特定风 险等。运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为长盛中证金融地产份额、 长盛中证金融地产A份额、长盛中证金融地产B份额。其中长盛中证金融地产 份额为普通的股票型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征；长盛中证 金融地产A份额的风险与预期收益较低；长盛中证金融地产B份额采用了杠杆 式的结构，风险和预期收益有所放大，将高于普通的股票型基金。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和 基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金 投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2018年6月16日，有关财务数据 和净值表现截止日为2018年3月31日（财务数据未经审计）。 一、基金合同生效的日期 2015年6月16日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D 办公地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层 法定代表人：周兵 电话：（010）82019988 传真：（010）82255988 联系人：张利宁 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准，于1999年3月 26日成立，注册资本为人民币18900万元。截至目前，基金管理人股东及其出 资比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的41%；新加坡星展银行有限公司 占注册资本的33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13%；安徽省 投资集团控股有限公司占注册资本的13%。截至2018年6月16日，基金管理人 共管理七十一只开放式基金和五只社保基金委托资产，同时管理专户理财产品。 （二）主要人员情况 1．董事会成员 周兵先生，董事长，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、 香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经 理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托 投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。 2004年10月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理、总经理。现任长 盛基金管理有限公司董事长，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。 蔡咏先生，董事，中共党员，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲 师、会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽 省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香 港黄山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。 现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元控股（集团）有限 责任公司党委委员、国元国际控股有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司 董事长。 葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、瑞 士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中 银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。 现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。 陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛(亚洲)有限责任 公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区私人 银行业务主管。 钱力先生，董事，博士。曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、科员、副 主任科员、秘书一室主任科员、副调研员、副主任（副处、正处级）；安徽省政 府金融工作办公室综合处处长、副主任、党组成员；淮南市政府副市长、党组成 员；现任安徽省信用担保集团党委书记、总经理。 陈翔先生，董事，博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、 副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省政 府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽省政 府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽省工商 联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。 现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 林培富先生，董事，硕士，高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业务 部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理，国元证券有限责任公司基金公司 筹备组负责人。2005年1月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司人力资源部 总监、总经理助理、副总经理，长盛创富资产管理有限公司执行董事。现任长盛 基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、长盛创富资产 管理有限公司董事长。 李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州 州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等 地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁，香港国际资本管 理有限公司董事长，香港骏程投资有限公司负责人。现任香港万里资本有限公司 负责人。 张仁良教授，独立董事，博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教授， 兼任香港金融管理局ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席、香港永隆银 行独立董事及第十三届中国全国政协委员，同时亦为复旦大学顾问教授和上海交 通大学兼任教授。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席，太平洋经济 合作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长。2009年获香港特区政 府颁发铜紫荆星章、2007年被委任为太平绅士，并于2017年获法国政府颁发棕 榈教育军官荣誉勋章。 荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。 现任安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、 校学术委员会委员，安徽省政府决策咨询专家委员会委员，全国资本论研究会常 务理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。 朱慈蕴女士，独立董事，博士。现任清华大学法学院教授、博士生导师，清 华大学商法研究中心主任，中国法学会商法学研究会常务副会长，中国法学会经 济法研究会常务理事，最高人民法院特约咨询员，中国国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、艾艾精工股份公司独立董事。 2.监事会成员 刘锦峰女士，监事会主席，工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任公 司投资银行部副总经理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、业务三 部总经理兼资本市场部总经理、国元证券股份有限公司证券事务代表。现任国元 证券股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、机构管理部总经理，兼任国 元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事。 吴达先生，监事，博士，特许金融分析师CFA。曾就职于新加坡星展资产 管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理，新加 坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员，华夏基 金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007年8月起加入长盛 基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理，长盛创富 资产管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环 球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理，长盛沪港深优势精选灵活配 置混合型证券投资基金基金经理，长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基 金基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公司副总经理，长盛创富资产管理有限 公司董事。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投 资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013 年7月加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经 理。 3．管理层成员 周兵先生，董事长，经济学硕士。同上。 林培富先生，董事、总经理，硕士，高级经济师。同上。 杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院 硕士学位, 特许另类投资分析师CAIA。从1992 年9 月开始曾先后任职于太古 集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公 司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司（新加坡）。2007 年8 月起加 入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任长盛基金 （香港）有限公司董事、总经理。 王宁先生，EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经 理等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛 动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金 经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800指数分级证券投 资基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理、长 盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。现任长 盛基金管理有限公司副总经理，社保组合组合经理。 蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。历任宝盈基金管理 有限公司研究员、基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司，曾 任研究员、社保组合助理，投资经理，长盛积极配置债券型证券投资基金基金经 理，长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理，长盛同鑫保本混合型证券 投资基金基金经理，长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同鑫 二号保本混合型证券投资基金基金经理，长盛中小盘精选混合型证券投资基金基 金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理，固定收 益部总监，社保组合组合经理，长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理。 张利宁女士，大学学士，注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部， 太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999年1月起加入长盛基 金管理有限公司，历任公司研究部业务秘书，业务运营部基金会计、总监，财务 会计部总监，监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司督察 长、监察稽核部总监。 4.本基金基金经理 王超先生，1981年9月出生。中央财经大学硕士，CFA（特许金融分析师）， FRM（金融风险管理师)。2007年7月加入长盛基金管理有限公司，曾任金融工 程与量化投资部金融工程研究员等职务。自2011年12月6日起任长盛同瑞中证 200指数分级证券投资基金基金经理，自2015年5月22日起兼任长盛同庆中证 800指数型证券投资基金（LOF）基金经理，自2015年6月16日起兼任长盛中 证金融地产指数分级证券投资基金基金经理，自2015年6月18日起兼任长盛量 化红利策略混合型证券投资基金基金经理，自2016年9月12日起兼任长盛盛鑫 灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2016年12月22日起兼任长盛盛平 灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2017年2月22日起兼任长盛量化多 策略灵活配置混合型证券投资基金，自2017年5月18日起兼任长盛中小盘精选 混合型证券投资基金基金经理，自2017年5月18日起兼任长盛医疗行业量化配 置股票型证券投资基金基金经理，自2017年10月9日起兼任长盛同智优势成长 混合型证券投资基金（LOF）基金经理，自2017年10月23日兼任长盛同盛成 长优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理，自2017年10月23日 兼任长盛上证50指数分级证券投资基金基金经理。 5．投资决策委员会成员 王宁先生，副总经理，EMBA。同上。 蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。同上。 吴达先生，监事，博士，特许金融分析师CFA。同上。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。 赵楠先生，经济学学士，北京大学光华MBA在读。历任安信证券研究中心 研究员，光大永明资产管理股份有限公司权益投资部高级股票投资经理、资深股 票投资经理、权益创新业务负责人、投行总部执行董事等职务。2015年2月加 入长盛基金管理有限公司，现任权益投资部执行总监，长盛电子信息产业混合型 证券投资基金基金经理，长盛新兴成长主题混合型证券投资基金基金经理，长盛 互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 乔培涛先生，清华大学硕士。曾任长城证券研究员、行业研究部经理。2011 年8月加入长盛基金管理有限公司，现任研究部执行总监，长盛同益成长回报灵 活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理，长盛城镇化主题混合型证券投资 基金基金经理，长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛 国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛创新驱动灵活配置混 合型证券投资基金基金经理，长盛动态精选证券投资基金基金经理，长盛高端装 备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛生态环境主题灵活配置混合 型证券投资基金基金经理，长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2018年3月31日，中国银行已托管660只证券投资基金，其中境内基 金623只，QDII基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模 位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中 国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控 制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全 程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国 际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了 基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内 控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理 人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基 金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。 四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 A、场外销售机构 1、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座20层 邮政编码：100088 电话：（010）82019799、82019795 传真：（010）82255981、82255982 联系人：吕雪飞、张晓丽 2、代销机构 (1) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 联系人：宋府 电话：010-66594904 传真：010-66594942 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn (2) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (3) 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-22166574 传真：021-50979507 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com (4) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 电话：0755－83198888 传真：0755－83195050 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com (5) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn (6) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客户服务电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn (7) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451958 客户服务电话：400-651-5988 公司网址：www.bhzq.com (8) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579或4008-888-999 公司网址：www.95579.com (9) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客户服务电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn (10) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：（0755）23838750 传真：（0755）23838701 客户服务电话：400-888-1888 公司网址：www.fcsc.com (11) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn (12) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户服务电话：95531、400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn (13) 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 电话：010-66559079 传真：010-66555246 客户服务电话：400-888-8993 公司网址：www.dxzq.net (14) 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话：0769-22100155 传真：0769-22119426 客户服务电话：0769-961130 公司网址：www.dgzq.com.cn (15) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦24楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层 法定代表人：高利 联系人：丁敏 电话：010-59355997 传真：010-57398130 客户服务电话：95571 公司网址：www.foundersc.com (16) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：400-888-8788 公司网址：www.ebscn.com (17) 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客户服务电话：020-961303 公司网址：www.gzs.com.cn (18) 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn (19) 国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82830162 客户服务电话：4008885288 或 95570 公司网址：www.glsc.com.cn (20) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市延平路135号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：（021）62580818-213 传真：（021）62569400 客户服务电话：95521 公司网址：www.gtja.com (21) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (22) 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号 法定代表人：蔡咏 联系人：李蔡 电话：0551-62207323 传真：0551-62207322 客户服务电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 公司网址：www.gyzq.com.cn (23) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 客户服务电话：96518 (安徽)、4008096518 （全国） 公司网址：www.hazq.com (24) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 电话：（0591）87383600 传真：（0591）87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn (25) 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦21楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客户服务电话：4006898888、0931-95368 公司网址：www.hlzqgs.com (26) 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 电话：010-58568235 传真：010-58568062 客户服务电话：010-58568118 公司网址：www.hrsec.com.cn (27) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：021-54967552 电话：021-64339000 传真：021-54967032 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 公司网址：www.cfsc.com.cn (28) 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn (29) 联讯证券股份有限公司 注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人：徐刚 联系人：郭晴 电话：0752-2119391 传真：0752-2119369 客户服务电话：95564 公司网址：www.lxsec.com.cn (30) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 联系人：石静武 电话：021-20631117 传真：0755-82435367 客户服务电话：95511-8 公司网址：www.pingan.com (31) 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn (32) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客户服务电话：400-891-8918 公司网址：www.shzq.com (33) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：王叔胤 电话：021-33388252 传真：021-33388224 客户服务电话：400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com (34) 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：吴涛 联系人：刘宇 电话：010－59366070 传真：010－59366055 客户服务电话：400-620-0620 公司网址：www.sczq.com.cn (35) 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元 法定代表人：李长伟 联系人：陈征 电话：010-88321882 传真：010-88321763 客户服务电话：0871-68885858-8152 公司网址：www.tpyzq.com (36) 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼 法定代表人：赵立功 联系人：濮耘瑶 电话：0755-82545596 传真：0755-82545500 客户服务电话：400-184-0028 公司网址：www.wkzq.com.cn (37) 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人：刘建武 联系人：刘莹 电话：029-87406649 传真：029-87406710 客户服务电话：95582 公司网址：www.westsecu.com (38) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：023-63786633 传真：023-63786212 客户服务电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn (39) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 联系人：赵小明 电话：021-68634510-8620 传真：021-68865680 客户服务电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com (40) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (41) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943237 客户服务电话：95565、4008888111、（0755）26951111 公司网址：www.newone.com.cn (42) 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-65058065 客户服务电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn (43) 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层 法定代表人：何亚刚 联系人：胡创 电话：010-59355997 传真：010-57398130 客户服务电话：400-889-5618 公司网址：http://www.e5618.com/ (44) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 传真：010-83574807 客户服务电话：4008-888-888或95551 公司网址：www.chinastock.com.cn (45) 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路291号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 客户服务电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com (46) 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6013号江苏大厦B座15楼 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客户服务电话：95329 公司网址：www.zszq.com (47) 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn (48) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 电话：010-85156310 传真：010-65182261 客户服务电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com (49) 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：010-57762999 客户服务电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com (50) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 电话：0531-89606165 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn (51) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-60838888 传真：010-60836029 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com (52) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 联系电话：021-38509636 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com (53) 深圳众禄金融控股有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩萍 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网站：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com (54) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 开放式基金咨询电话：400-700-9665 开放式基金业务传真：021-68596916 公司网站：www.ehowbuy.com (55) 北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 联系电话：010-59601366 传真：010-62020355 客服电话： 400-888-6661 公司网站：http://www.myfp.cn (56) 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区宛平南路88号金座26楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座26楼 法定代表人：其实 联系人：丁姗姗 联系电话：010-65980380 传真：010-65980408 客服电话：400-1818-188 公司网站：http://www.1234567.com.cn (57) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网站：http://www.fund123.cn (58) 和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：021-20835787 客服电话：400-920-0022 网站：http://licaike.hexun.com (59) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818- 传真：0571-86800423 客服电话：0571-88920897 4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com (60) 北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 联系人：祖杰 电话：010-59313555 传真：010-59313586 客服电话：4007-868-868 网站：http://www.chtfund.com (61) 北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：周悦 联系电话：010-57418829 传真：010-57569671 客服电话：400-678-5095 网站：http://www.niuji.net (62) 众升财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招娣 联系人：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-059-8888 网站：www.wy-fund.com (63) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 联系人: 郑茵华 电话：021-20691831 传真：021-20691861 客户服务电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com (64) 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com (65) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路227号3层310室 办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-51507071 传真：021-62990063 客户服务电话：021-51507071 网址：www.66zichan.com (66) 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 电话：13521165454 传真：010-67000988-6000 客服电话：400-001-8811 网站：www.zcvc.com.cn (67) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：程晨 电话：02120665952 传真：02122066653 客服电话：400-821-9031 网站：lufunds.com (68) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 电话：02150583533 传真：02150585353 客服电话：400-921-7755 网站： www.leadfund.com.cn (69) 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 法定代表人：刘鹏宇 联系人：杨涛 电话：0755-83999907 传真：0755-83999926 客户服务电话：0755-83999913 公司网址：www.jinqianwo.cn (70) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (71) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：王哲宇 电话：021-63333389 传真：021-63333390 客户服务电话：4006-433-389 公司网址：www.lingxianfund.com (72) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路55号一楼 法定代表人：徐黎云 联系人：孙成岩 电话：0571-88337717 传真：0571-88337666 客户服务电话：400-068-0058 公司网址：www.jincheng-fund.com (73) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前 海商务秘书有限公司） 公司地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室 法人： TAN YIK KUAN 联系人：陈广浩 电话： 0755 8946 0506 传真： 0755 2167 4453 客户服务电话：400-684-0500 公司网址： www.ifastps.com.cn (74) 大连网金金融信息服务有限公司 注册地址：大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2楼 办公地址：大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2楼 法定代表人：卜勇 联系人：贾伟刚 电话：0411-39027828 传真：0411-39027888 客户服务电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com (75) 大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 联系电话：021-20324000 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 公司网址：www.dtfunds.com (76) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 联系电话：010-59336519 传真：010-59336500 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com (77) 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区万通中心D座21层 法定代表人：蒋煜 联系人：宋志强 电话：13120131908 传真：010-58170840 客户服务电话：400 818 8866 公司网址：http://www.shengshiview.com/ (78) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com (79) 上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103 单元 法定代表人：申健 联系人：印强明 联系电话：021-20219988 传真：021-20219923 客服电话：021-20219931 公司网址：8.gw.com.cn (80) 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 联系电话：13911468997 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 公司网址：www：niuniufund.com (81) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 联系电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-0618-518 公司网址：https://danjuanapp.com (82) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A座 法定代表人：江卉 联系人：万容 联系电话：18910325400 传真：010-89188000 客服电话：95118 个人业务： 4000988511 企业业务：4000888816 公司网址：http://fund.jd.com/、 (83) 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 联系电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com (84) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址（公司地址）：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客服电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com (85) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人：胡伟 联系人：牛亚楠 传真：010-65951887 客户服务电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com (86) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 联系人：俞申莉 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话：021-65370077 公司网址：www.jiyufund.com.cn (87) 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 电话：010-6598 3311 传真：010-6598 3333 客户服务电话：010-6598 3367 网址：www.igesafe.com (88) 凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14 层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 联系电话：010-58160168 传真：010-58160173 客服电话：4008-105-919 公司网址：www.fengfd.com (89) 济安财富（北京）资本管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516转814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网站： www.jianfortune.com B、场内销售机构 本基金场内销售的机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：中国北京西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：010-50938888 传真：010-66210938 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市海华永泰律师事务所 注册地址：上海市华阳路112号2号楼东虹桥法律服务园区302室 办公地址：上海市东方路69号裕景国际商务广场A座15层 负责人：颜学海 电话：（021）58773177 传真：（021）58773268 联系人：张兰 经办律师：沈国勇、张兰 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 经办注册会计师：徐艳、马剑英 联系人：马剑英 五、基金的名称 本基金名称：长盛中证金融地产指数分级证券投资基金 六、基金的类型 基金类型：契约型开放式 七、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。力争控制本基金的 净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟 踪误差不超过4%，实现对中证金融地产指数的有效跟踪。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其 备选成份股、债券、债券回购、权证、股指期货、货币市场工具、资产支持证券 以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具，（但须符合中国证监会相关规 定）。 本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为85%以上，其中标的指数成份 股及其备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产的80%，现金、债券资产及 中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%－10%，其中每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等，权证投资不高于基金资产净值的3%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 九、基金的投资策略 1、股票投资策略 本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票 投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊 情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变 化、成份股公司行为、市场流动性不足等）导致本基金管理人无法按照标的指数 构成及权重进行同步调整时，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪 误差。 在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值 不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素 导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪 偏离度、跟踪误差进一步扩大。 2、债券组合管理策略 基于流动性管理的需要，本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债 券、央行票据和金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资产 的投资收益。 3、金融衍生工具投资策略 在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关 金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以控制并降低投资组合风险、提高投资 效率，降低调仓成本与跟踪误差，从而更好地实现本基金的投资目标。 十、基金标的指数与业绩比较基准 1、标的指数 本基金的标的指为中证金融地产指数。 如果标的指数被停止编制及发布，或标的指数由其他指数替代（单纯更名除 外），或由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数，或 证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出，本基金管理人可以依据审慎 性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，经与基金托管人协商一致，在履 行适当程序后，依法变更本基金的标的指数和投资对象，并依据市场代表性、流 动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。 由于上述原因变更标的指数，若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或投 资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大 会，报中国证监会备案，并在指定媒介上公告。若标的指数变更对基金投资无实 质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等)，则无需召开基金份额持有 人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案，并在指定 媒介上公告。 2、本基金的业绩比较基准为：中证金融地产指数收益率×95%+银行活期存 款利率（税后）×5%。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托 管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公 告，而无需召开基金份额持有人大会。 如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由 其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标 的指数不宜继续作为跟踪标的，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指 数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序 后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中，若变更标的指数涉 及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召 开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒介公告。若变更标的指 数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、 指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管 人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金为股票型指数基金，风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金 和货币市场基金，由于采取了基金份额分级的结构设计，不同的基金份额具有不 同的风险收益特征。 运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为长盛中证金融地产份额、长 盛中证金融地产A份额、长盛中证金融地产B份额。其中长盛中证金融地产份 额为普通的股票型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征；长盛中证金 融地产A份额的风险与预期收益较低；长盛中证金融地产B份额采用了杠杆式 的结构，风险和预期收益有所放大，将高于普通的股票型基金。 十二、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——中国银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自长盛中证金融地产指数分级证券投资基金 2018年第1季度报告，报告截止日：2018年3月31日。本报告中所列财务数据 未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 187,172,349.98 93.64 其中：股票 187,172,349.98 93.64 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 10,183.87 0.01 其中：债券 10,183.87 0.01 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 12,582,374.84 6.29 8 其他资产 124,804.43 0.06 9 合计 199,889,713.12 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 315,641.00 0.16 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 - - J 金融业 154,996,337.54 77.97 K 房地产业 30,090,090.96 15.14 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 业 - - O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 436,428.00 0.22 合计 185,838,497.50 93.48 2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 718,255.63 0.36 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 58,357.66 0.03 E 建筑业 - - F 批发和零售业 33,253.90 0.02 G 交通运输、仓储和邮政 业 103,873.83 0.05 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息 - - 技术服务业 J 金融业 133,693.95 0.07 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 242,883.96 0.12 M 科学研究和技术服务业 28,898.42 0.01 N 水利、环境和公共设施 管理业 - - O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,698.40 0.00 R 文化、体育和娱乐业 12,936.73 0.01 S 综合 - - 合计 1,333,852.48 0.67 2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：报告期末未持有港股通投资股票投资组合。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股 票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 601318 中国平安 446,357 29,151,575.67 14.66 2 600036 招商银行 446,902 13,000,379.18 6.54 3 601166 兴业银行 498,088 8,313,088.72 4.18 4 600016 民生银行 1,029,512 8,225,800.88 4.14 5 601328 交通银行 1,198,750 7,408,275.00 3.73 6 601288 农业银行 1,757,334 6,871,175.94 3.46 7 601939 建设银行 834,847 6,470,064.25 3.25 8 000002 万 科Ａ 190,908 6,355,327.32 3.20 9 600030 中信证券 323,806 6,016,315.48 3.03 10 601398 工商银行 940,949 5,730,379.41 2.88 3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股 票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600901 江苏租赁 （未完）  |